唐玉柱

(華南師范大學(xué)外國(guó)語(yǔ)言文化學(xué)院，廣東廣州510631)

一、引言

生成語(yǔ)法的理論框架基本上每隔10年就發(fā)生較大變動(dòng)。上個(gè)世紀(jì)90年代初，生成語(yǔ)法進(jìn)入了“最簡(jiǎn)方案”①(MP，the minimalist program)階段。對(duì)生成語(yǔ)法的新發(fā)展，很多資深的生成語(yǔ)法學(xué)家也有誤解和疑慮，懷疑這一方案是否值得追隨。什么是最簡(jiǎn)方案?最簡(jiǎn)方案的核心概念是什么?這些概念源自何處?最簡(jiǎn)方案的目標(biāo)是什么?我們可以用什么方法去實(shí)踐最簡(jiǎn)主義?對(duì)于這些問(wèn)題沒(méi)有正確的認(rèn)識(shí)，如果是生成語(yǔ)法陣營(yíng)外的研究者，可能會(huì)對(duì)MP提出強(qiáng)烈批評(píng)［1］;生成語(yǔ)法陣營(yíng)內(nèi)的學(xué)者則有可能墨守以往框架，對(duì)MP的發(fā)展視而不見(jiàn)。搞清楚這些問(wèn)題，對(duì)于那些關(guān)注最簡(jiǎn)方案的生成語(yǔ)法陣營(yíng)內(nèi)外的研究者都有重要意義。句法界新秀Cedric Boeckx 2006年出版的《語(yǔ)言學(xué)最簡(jiǎn)主義》一書(shū)就討論這些問(wèn)題。同時(shí)從某種意義上說(shuō)，這本書(shū)也有Chomsky本人的聲音，因?yàn)樽髡呔捅緯?shū)中的觀點(diǎn)與Chomsky進(jìn)行過(guò)深入討論。

全書(shū)共六章，篇幅不多。第一章和第六章分別可以看作是本書(shū)的前言和結(jié)束語(yǔ)，主體部分是中間四章，分別論述了書(shū)名的副標(biāo)題(origins，concepts，methods，and aims)所涉及的四個(gè)方面，即最簡(jiǎn)方案的來(lái)源、概念、方法和目標(biāo)。本文擬從這四個(gè)方面進(jìn)行評(píng)述。

二、最簡(jiǎn)方案的源起

要深入理解MP，對(duì)MP來(lái)源的探索是必須的。同時(shí)正如作者指出的，對(duì)MP的批評(píng)多數(shù)是因?yàn)闆](méi)能深入理解推動(dòng)MP產(chǎn)生的研究成果［2］15。從章節(jié)標(biāo)題看，作者把追溯MP源起的內(nèi)容放在了本書(shū)的第二章“最簡(jiǎn)主義的根源”(the minimalist roots)，其實(shí)第四章有相當(dāng)篇幅也是探討這一問(wèn)題的。從某種意義上說(shuō)，第四章有關(guān)內(nèi)容甚至更為重要。綜合作者這兩章的觀點(diǎn)，我們可以得出結(jié)論:MP發(fā)端于兩個(gè)基礎(chǔ)，其一是作為語(yǔ)言學(xué)基礎(chǔ)的“原則參數(shù)方式”(PPA，Principles and Parameters Approach)②，以“管轄與約束理論”(GB，Government and Binding)為代表;其二是自然科學(xué)(哲學(xué))基礎(chǔ)，以物理學(xué)為代表。

首先，MP的直接基礎(chǔ)是其出現(xiàn)以前近40年的生成語(yǔ)法研究，以PPA(GB)為這一研究傳統(tǒng)的最高體現(xiàn)。作者在本書(shū)的第二章，從歷史的角度回顧生成語(yǔ)法的主要發(fā)展歷史，并分析其研究重心的轉(zhuǎn)移過(guò)程，試圖向讀者表明MP建立在堅(jiān)實(shí)的科學(xué)基礎(chǔ)即“原則參數(shù)方式”之上。

根據(jù)Chomsky評(píng)判語(yǔ)法理論的三個(gè)充分性(adequacy)標(biāo)準(zhǔn)，生成語(yǔ)法是解釋性的理論，其目標(biāo)是要解釋人類(lèi)語(yǔ)言的習(xí)得問(wèn)題［3］。然而，這一目標(biāo)不可能一步達(dá)到，所以早期的生成語(yǔ)法只是把傳統(tǒng)語(yǔ)法的規(guī)則明晰化，以生成某種具體的語(yǔ)言。當(dāng)時(shí)努力的重點(diǎn)是使用短語(yǔ)結(jié)構(gòu)規(guī)則(PSR Phrase Structure Rule)和轉(zhuǎn)換(Transformation)來(lái)生成某一語(yǔ)言中所有合乎語(yǔ)法的句子。如果一旦發(fā)現(xiàn)某一規(guī)則生成不合乎語(yǔ)法的句子，馬上修正或者增加規(guī)則，這樣整個(gè)語(yǔ)法系統(tǒng)不可避免地就變得越來(lái)越龐大和復(fù)雜［4］。到60年代后期，這一狀況發(fā)生了改變，語(yǔ)言學(xué)家開(kāi)始提出一些關(guān)于轉(zhuǎn)換的更一般性的規(guī)則，Conditions on transformation［5］就是其中的代表性研究。

生成語(yǔ)法學(xué)家這種簡(jiǎn)化規(guī)則、系統(tǒng)構(gòu)建關(guān)于語(yǔ)言理論的一般結(jié)構(gòu)的努力，促成了20世紀(jì)80年代“原則參數(shù)方式”的產(chǎn)生，GB是其中代表性的理論?！霸瓌t參數(shù)方式”的基本思想是人類(lèi)的語(yǔ)言官能(FL Faculty of Language)，是一些原則加上一些參數(shù)的組合。在這一基本設(shè)想的指引下，生成語(yǔ)法學(xué)家們進(jìn)行了大量的比較語(yǔ)法研究。雖然它仍然存在很多問(wèn)題，但是這一新的研究方式向我們表明，表面上復(fù)雜多樣的語(yǔ)言都可以看作有共同核心的模型。PPA第一次為語(yǔ)言學(xué)家提供了一個(gè)解釋語(yǔ)言為什么基本相似卻又如此不同的答案:在參數(shù)的幫助下，語(yǔ)法似乎顯著不同的語(yǔ)言，事實(shí)上它們的結(jié)構(gòu)幾乎一樣，差別只是幾個(gè)簡(jiǎn)單的規(guī)則?？傊?，PPA使我們既可以解釋語(yǔ)言習(xí)得，也可以解釋語(yǔ)言的多樣化［6］。

因此可以認(rèn)為，生成語(yǔ)法學(xué)家構(gòu)建的GB理論巧妙地解釋了人類(lèi)語(yǔ)言的共性(原則)和個(gè)性(參數(shù))，具有強(qiáng)大的解釋力。由于GB的巨大成功，人們傾向于認(rèn)為PPA已經(jīng)成功地勾畫(huà)了一個(gè)回答人類(lèi)語(yǔ)言習(xí)得問(wèn)題的一般方式。語(yǔ)言學(xué)家基本達(dá)成共識(shí):人類(lèi)的語(yǔ)言官能FL就是PPA那樣的構(gòu)架。換句話(huà)說(shuō)，到20世紀(jì)80年代，似乎生成語(yǔ)法的解釋的充分性目標(biāo)已經(jīng)達(dá)到了，后來(lái)的語(yǔ)法學(xué)家要做的是一些修補(bǔ)潤(rùn)飾工作。

從語(yǔ)法理論的內(nèi)部看，上面的結(jié)論基本成立。然而這并不意味著語(yǔ)言學(xué)家可以功成身退了，我們還可以更深入地提出這樣的問(wèn)題:假設(shè)人類(lèi)語(yǔ)言官能FL確實(shí)具有PPA那樣的特征，是類(lèi)似PPA(GB)所確認(rèn)的系統(tǒng)，我們會(huì)問(wèn)為什么FL是這樣的而不是呈現(xiàn)其他形式?我們還可以有其他更好的方式或者系統(tǒng)嗎?這些問(wèn)題已經(jīng)超越了解釋充分性(beyond explanatory adequacy)的要求，構(gòu)成了MP的來(lái)源基礎(chǔ)。這些問(wèn)題雖然在生成語(yǔ)法的不同發(fā)展階段間或有提及，但是真正可以作為研究問(wèn)題去探索的只能是在我們基本已經(jīng)達(dá)到解釋的充分性，即建構(gòu)起類(lèi)似GB的理論模型之后。正是從這個(gè)意義上，我們可以認(rèn)為MP建立在GB基礎(chǔ)之上，是GB合乎邏輯的發(fā)展。它不是憑空產(chǎn)生的，它使語(yǔ)言學(xué)家站在一個(gè)更高的層面來(lái)審視人類(lèi)語(yǔ)言官能，是人類(lèi)語(yǔ)言和心智研究的新視野。

其次，從更廣闊的科學(xué)背景來(lái)看，MP還根植于豐富的自然科學(xué)哲學(xué)基礎(chǔ)。作者在第二章考察MP的直接來(lái)源后，又在第四章把MP放在一個(gè)更廣闊的哲學(xué)和科學(xué)背景下，把MP與其他發(fā)展更成熟的自然科學(xué)(如物理學(xué))的方法論基礎(chǔ)進(jìn)行了平行比較，發(fā)現(xiàn)“最簡(jiǎn)方案”的基本主張;經(jīng)濟(jì)(economy)、虛擬的理論必要性(Virtual conceptual necessity)和對(duì)稱(chēng)(symmetry)來(lái)源于深厚的自然科學(xué)研究傳統(tǒng)——伽利略式(Galilean)的自然現(xiàn)象和理論構(gòu)建觀:自然是完美的、簡(jiǎn)單的，從不制造多余的東西(nature is perfect and simple，and creates nothing in vain)［7-8］。

作者認(rèn)為伽利略的簡(jiǎn)單性原則(principle of simplicity)在科學(xué)研究中非常重要，它回答了所有問(wèn)題中一個(gè)最深刻的問(wèn)題:大自然為什么是這樣的(why is the nature the way it is)?伽利略式的回答是因?yàn)榇笞匀恢荒苓@樣，不能比這更簡(jiǎn)單了。伽利略的這一觀點(diǎn)經(jīng)牛頓、愛(ài)因斯坦等科學(xué)大師一直傳承到當(dāng)代，促使現(xiàn)代理論物理學(xué)提出了同樣的問(wèn)題:我們可能找到一個(gè)刻畫(huà)宇宙的好理論(good theory)或者正確的理論，但是我們?nèi)詴?huì)感到奇怪的是，為什么這個(gè)理論會(huì)是這樣的(不多不少)?它所描寫(xiě)的宇宙為什么竟然存在?

回頭來(lái)看MP，我們發(fā)現(xiàn)MP就是伽利略的簡(jiǎn)單性原則使用在真實(shí)客體(real object)FL上的全面探索。MP是要試圖弄清楚語(yǔ)言的一般條件為什么是類(lèi)似PPA(GB)所確認(rèn)的系統(tǒng)，所以我們可以得出結(jié)論:MP繼承的是Galilean式的自然現(xiàn)象和理論構(gòu)建觀。它試圖回答一旦我們搞清楚了FL語(yǔ)言官能的構(gòu)造，能否用加氏風(fēng)格來(lái)證明:人類(lèi)語(yǔ)言采用了最不復(fù)雜、最簡(jiǎn)單、最容易的手段，服從最簡(jiǎn)單、最容易的規(guī)則?

所以，MP提出的核心問(wèn)題不過(guò)是自然科學(xué)問(wèn)題在語(yǔ)言研究中的具體體現(xiàn)。由于Chomsky一直把語(yǔ)言學(xué)看做是生物學(xué)的一個(gè)分支，是自然科學(xué)，他很自然地借用了自然科學(xué)家的疑問(wèn)來(lái)反思語(yǔ)言學(xué)，自然科學(xué)方法論也很“自然”地成了MP的另外一個(gè)來(lái)源。

應(yīng)該指出的是，作者聲明雖然他在書(shū)中反復(fù)提到物理學(xué)，但并不是想要利用物理學(xué)等自然科學(xué)的威望，而僅僅是出于方法論上的自然主義(methodological naturalism)的考慮。也就是說(shuō)，研究語(yǔ)言本身就應(yīng)該和研究宇宙中其他任何物體一樣。作者只是認(rèn)為物理學(xué)應(yīng)該可以給我們語(yǔ)言研究提供重要的啟發(fā)，因?yàn)樗亲匀豢茖W(xué)中理論探索發(fā)展最為成熟的學(xué)科。語(yǔ)言學(xué)研究與物理學(xué)的研究一樣，有同樣的伽利略風(fēng)格，盡管這兩個(gè)學(xué)科的數(shù)學(xué)成熟度顯然處于完全不同的級(jí)別。

三、最簡(jiǎn)方案的核心概念

1995年出版的The Minimalist Program可以認(rèn)為是最簡(jiǎn)方案基本成形的標(biāo)志［9-10］。這以后，有越來(lái)越多的語(yǔ)言研究自稱(chēng)是“最簡(jiǎn)主義”的研究。怎樣的語(yǔ)言研究符合最簡(jiǎn)主義?這個(gè)問(wèn)題涉及到最簡(jiǎn)主義的本質(zhì)和核心假設(shè)。作者在第三章提出最簡(jiǎn)方案的核心概念應(yīng)該有三個(gè):(推導(dǎo)和表征的)經(jīng)濟(jì)原則(economy)，虛擬的理論必要性(VCN Virtual conceptual necessity)，(句法操作和表征的)一致和對(duì)稱(chēng)(unity and symmetry)。這三個(gè)概念是 MP成立的三塊基石，也是MP的核心和本質(zhì)，是MP必備的定義性特征(minimal set of defining attributes)。

經(jīng)濟(jì)這一概念在MP的發(fā)展中起開(kāi)路先鋒的作用。從MP一開(kāi)始，它就被當(dāng)作是中心特征。作者認(rèn)為Chomsky推動(dòng)MP形成的第一行為(first act)發(fā)生在1991年［2］70。在Chomsky的論文中，他把“迫不得已原則”(Last resort)提升為所有移位推導(dǎo)都必須遵守的原則［11-12］。推動(dòng)MP形成的第二行為則發(fā)生在1993年，Chomsky提出了這樣的問(wèn)題［13］:為什么語(yǔ)言會(huì)圍繞避免推導(dǎo)中多余的步驟和表征中多余的符號(hào)這樣的原則進(jìn)行構(gòu)建?這一問(wèn)題涵蓋了MP經(jīng)濟(jì)原則兩個(gè)方面的內(nèi)容:一是“推導(dǎo)的經(jīng)濟(jì)性”(economy of derivation)——要求推導(dǎo)的次數(shù)盡可能少(fewest steps requirement)，推導(dǎo)的距離盡可能短(shortest steps requirement);二是“表征的經(jīng)濟(jì)性”(economy of representation)——要求表征中沒(méi)有多余的層次和無(wú)意義的符號(hào)，滿(mǎn)足“完全解釋條件”(FI full interpretation)。

上面雖然說(shuō)到經(jīng)濟(jì)原則兩方面的含義，其實(shí)它很難精確化、具體化。也正因如此，三塊基石中的經(jīng)濟(jì)原則既受人注目又招人詬病。引人注目是因?yàn)樗荕P的所謂“最簡(jiǎn)”思想的直接注解;招人詬病是因?yàn)樵贑homsky后來(lái)的一些文獻(xiàn)中［14］，這一原則很少提及，所以一些學(xué)者(Newmeyer［15］，Levine［16］，Pinker and Jackendoff［17］，Seuren［1］)認(rèn)為，Chomsky后來(lái)少提經(jīng)濟(jì)原則是整個(gè)方案的失敗或者缺乏延續(xù)性，他們甚至進(jìn)而否定整個(gè)MP的價(jià)值。作者說(shuō)這種看法和攻擊是出于誤解，沒(méi)能認(rèn)識(shí)到MP不是一套成熟的理論，只是一個(gè)研究綱要而已［2］157。逐漸放棄經(jīng)濟(jì)原則而專(zhuān)注于經(jīng)濟(jì)原則所引起的效果，作者認(rèn)為這不是退步而是MP的進(jìn)展。

除了經(jīng)濟(jì)原則外，Chomsky發(fā)展了“虛擬的理論必要性”(VCN)的概念。這一概念后來(lái)逐漸占據(jù)了最簡(jiǎn)主義文獻(xiàn)的中心。作者指出虛擬的理論必要性是建立在人類(lèi)語(yǔ)言六個(gè)重大事實(shí)(big facts)的基礎(chǔ)上［13］:句子是基本的語(yǔ)言單位，句子是聲音和意義的配對(duì)(pairing)，句子的長(zhǎng)度可以是無(wú)限的(infinite)，句子由短語(yǔ)組成，語(yǔ)言的多樣性是原則和參數(shù)相互作用的結(jié)果，句子顯示出位移(displacement)的特點(diǎn)。這些重大事實(shí)限定了VCN的范圍，也就是說(shuō)，判斷某個(gè)新提出的概念或者層次是否符合VCN，以這六條為評(píng)判基礎(chǔ)。如果我們假定這六條關(guān)于語(yǔ)言的基本事實(shí)是正確的(所以Chomsky用virtual)，那么它們就必須被任何語(yǔ)法理論所涵蓋。Chomsky還大膽假設(shè):能夠涵蓋這六條的最少的機(jī)制就足夠涵蓋語(yǔ)言中的一切［13］。

比如，根據(jù)上面的第二條語(yǔ)言事實(shí)，VCN要求只有那些將音/符號(hào)與意義聯(lián)系起來(lái)所必須的層次才可以為我們所假設(shè)存在，由此我們可以推論:D-結(jié)構(gòu)、S-結(jié)構(gòu)這些層次不能滿(mǎn)足這個(gè)要求，所以應(yīng)該從句法系統(tǒng)中取消。當(dāng)然，VCN并不能規(guī)定語(yǔ)言到底有多少表征層，它可能有十六層，也可能只有一層。甚至如果不需要層次就可以進(jìn)行形式和意義的解釋?zhuān)赡芤粚佣紱](méi)有。只要它們是界面層，它們的存在就合乎MP思想。在設(shè)定句法表征層次時(shí)，VCN的含義［2］74-75是除非有強(qiáng)烈的相反證據(jù)，狹義句法里沒(méi)有其它表征層次。

再比如，如果我們用VCN來(lái)衡量語(yǔ)言參數(shù)的設(shè)置，那么參數(shù)不過(guò)是詞匯項(xiàng)目LI(lexical item)的詞匯特征而已，那些非詞匯性的參數(shù)就應(yīng)該被拋棄。

從上面的分析可以發(fā)現(xiàn)，如果在構(gòu)建語(yǔ)法系統(tǒng)的時(shí)候，我們所提出的某個(gè)層次、某個(gè)概念或某條原則符合上面提到的語(yǔ)言的六個(gè)重大事實(shí)(即符合VCN)，那么這些層次、概念或原則就符合最簡(jiǎn)主義的精神。

MP第三個(gè)核心概念是對(duì)稱(chēng)性(在句法操作和表征中尋求一致和對(duì)稱(chēng))。對(duì)稱(chēng)似乎是一個(gè)更難具體化的概念，因?yàn)樗哂忻缹W(xué)的含義:“對(duì)稱(chēng)為美”。對(duì)稱(chēng)還隱含這一事實(shí):在某一操作c下，a與b相同。一個(gè)系統(tǒng)越對(duì)稱(chēng)(比如x=y)，生成x、y所需要的機(jī)制就越少，所以對(duì)稱(chēng)又與經(jīng)濟(jì)性聯(lián)系起來(lái)了。關(guān)于對(duì)稱(chēng)，作者的論述也非常簡(jiǎn)略，僅寥寥一頁(yè)余。作者認(rèn)為在VCN的大旗下進(jìn)行規(guī)則的統(tǒng)一，自然會(huì)使MP呈現(xiàn)出一種和諧(harmony)和對(duì)稱(chēng)(symmetry)，實(shí)現(xiàn)科學(xué)家追求的美的設(shè)計(jì)或最優(yōu)設(shè)計(jì)(beautiful or optimal design)的理念［2］82。

總之，“對(duì)稱(chēng)、虛擬理論的必要性和經(jīng)濟(jì)”是MP的核心概念和本質(zhì)，也是MP旗幟下的語(yǔ)言研究必須認(rèn)可的內(nèi)容。如果我們把MP想象為一個(gè)三角架，架在堅(jiān)實(shí)的PPA基礎(chǔ)上，那么這三個(gè)概念就好比是MP三腳架的三只腳。這些概念都是基本的，它們足夠一般、足夠靈活，因而為語(yǔ)言學(xué)家的革新和創(chuàng)造留下了足夠的空間，使得MP具有強(qiáng)烈的探索性質(zhì)。

四、最簡(jiǎn)方案的目標(biāo)和方法

20世紀(jì)80年代以前，能否解決語(yǔ)言習(xí)得的邏輯問(wèn)題是衡量語(yǔ)言學(xué)理論成功與否的最高標(biāo)準(zhǔn)，生成語(yǔ)法學(xué)家自然把解決這一問(wèn)題作為努力的方向和目標(biāo)。前面提到經(jīng)過(guò)GB的巨大成功，人們認(rèn)為這一問(wèn)題已經(jīng)基本搞清楚了，那么語(yǔ)言學(xué)家下一步的努力方向應(yīng)該是什么?

MP就是為語(yǔ)言學(xué)家指明下一步努力的目標(biāo)的。關(guān)于MP的目標(biāo)，作者沒(méi)有用獨(dú)立章節(jié)來(lái)集中闡述，而是主要放在第三、四章。概括作者的觀點(diǎn)，MP的目標(biāo)是圍繞最簡(jiǎn)主義的核心概念(經(jīng)濟(jì)/簡(jiǎn)單，虛擬的理論必要性和對(duì)稱(chēng)/優(yōu)美)，研究如何更好更優(yōu)地解決語(yǔ)言習(xí)得的邏輯問(wèn)題。這一目標(biāo)也可以表述為繼承伽利略式的自然現(xiàn)象和理論構(gòu)建觀，在假設(shè)人類(lèi)語(yǔ)言是完美的前提下，通過(guò)研究去判斷語(yǔ)言到底是如何完美(perfect))或者設(shè)計(jì)得好(well-designed)的。或者簡(jiǎn)單地說(shuō)，MP試圖回答人類(lèi)語(yǔ)言官能是否是完美的。

MP的這個(gè)目標(biāo)和生成語(yǔ)法以前的階段性目標(biāo)有很大不同，以前的目標(biāo)(解決語(yǔ)言習(xí)得的邏輯問(wèn)題)明確而具體，MP的目標(biāo)空泛而虛渺。這是因?yàn)樽鳛镸P三個(gè)支架的核心概念(經(jīng)濟(jì)、VCN、對(duì)稱(chēng))難于量化。目標(biāo)不具體，努力的方向也就不明確，至于衡量是否達(dá)到目標(biāo)則更是遙不可及。所以Chomsky告訴我們:一方面，我們不知道“良好設(shè)計(jì)”(good design)的條件(標(biāo)準(zhǔn))是什么，面對(duì)為這些問(wèn)題設(shè)置條件的任務(wù);另一方面，我們得回答如何去滿(mǎn)足這些條件［18］。這就是困難所在，所以我們的研究只能是探索性、實(shí)證性的。

也就是說(shuō)，作為一個(gè)研究方案，MP只是提供了一套理論綱要，指導(dǎo)語(yǔ)言學(xué)的理論發(fā)展，而不是為一個(gè)已知的技術(shù)難題提供一個(gè)具體的解決方案。它也不為那些觀察到的語(yǔ)言現(xiàn)象提供詳盡的解釋?zhuān)喾?，像MP這樣的方案只是勾畫(huà)出許多研究目標(biāo)，指導(dǎo)理論的發(fā)展。當(dāng)然，在最簡(jiǎn)主義支持下開(kāi)發(fā)出的理論可能會(huì)為某一具體問(wèn)題提供具體的解決辦法，但是這超出了MP的固有能力。這也就是Chomsky一再提醒的“我們有最簡(jiǎn)主義問(wèn)題，卻沒(méi)有最簡(jiǎn)主義答案”。(There are minimalist questions，but not minimalist answers.)作者在書(shū)中也一再?gòu)?qiáng)調(diào)，牢記這一點(diǎn)非常重要，因?yàn)楹芏鄬?duì)MP的誤解或者攻擊，是因?yàn)槟切W(xué)者把MP當(dāng)作了成熟的理論。

既然這樣，我們?nèi)绾芜M(jìn)行最簡(jiǎn)主義探索呢?這就涉及最簡(jiǎn)主義的研究方法問(wèn)題。關(guān)于這個(gè)問(wèn)題，作者只是在第三章進(jìn)行了粗略闡述。作者提出，進(jìn)行最簡(jiǎn)主義探索主要有兩種方式:“自頂向下”(Top-down)和“自底向上”(Bottom-up)，相互對(duì)照。前一方式從嚴(yán)格的公理出發(fā)，看我們可以“榨”(squeeze)出些什么定理。這種方式和古希臘人試圖用最簡(jiǎn)單的兩種工具(直尺和圓規(guī))畫(huà)出所有的幾何圖形一樣。他們的研究方案可以表述為:在給定的現(xiàn)有兩種最簡(jiǎn)單工具的情況下，證明所有圖形都可以通過(guò)它們畫(huà)出。Chomsky的最簡(jiǎn)主義探索方式與此類(lèi)似。他的總體策略是給定加在聲音和意義方面的最少的條件、詞匯項(xiàng)目LI最基本的屬性/特征和組合方式“合并”(merge)，證明句法所需要的所有定理或者機(jī)制都可以由此推導(dǎo)出。Chomsky認(rèn)為如果成功的話(huà)，則說(shuō)明語(yǔ)言的設(shè)計(jì)確實(shí)是最優(yōu)的。也就是說(shuō)，我們回答了MP提出的問(wèn)題，實(shí)現(xiàn)了MP的目標(biāo)。另一種方式(Bottom-up)則是先從GB現(xiàn)有的成果出發(fā)，看哪些假設(shè)可以?huà)仐?，最終得到一個(gè)關(guān)于語(yǔ)言的最簡(jiǎn)主義認(rèn)識(shí)。這一方式的出發(fā)點(diǎn)更接近現(xiàn)實(shí)，能提出更具體的研究問(wèn)題，因此更容易著手處理。

可以看出，進(jìn)行最簡(jiǎn)主義的方式一為理論驅(qū)動(dòng)(theorydriven)，一為經(jīng)驗(yàn)驅(qū)動(dòng)(data-driven)。我們沒(méi)有必要比較它們之間的優(yōu)劣。如果我們?cè)贛P設(shè)定的基本假設(shè)正確，那么這兩種研究的最終結(jié)果應(yīng)該可以會(huì)聚(converge)。

五、結(jié)語(yǔ)

結(jié)束本文之前，我們?cè)購(gòu)?qiáng)調(diào)一下本書(shū)的重要觀點(diǎn):最簡(jiǎn)方案既起源于近半個(gè)世紀(jì)的生成語(yǔ)法研究，也得益于豐富而深厚的自然科學(xué)哲學(xué)傳統(tǒng)。它是在我們認(rèn)為已經(jīng)基本解決了語(yǔ)言習(xí)得的邏輯問(wèn)題的基礎(chǔ)上，提出了更深層次的超越解釋充分性的問(wèn)題。它是伽利略式風(fēng)格研究在語(yǔ)言學(xué)中的具體體現(xiàn)。最簡(jiǎn)方案的核心概念是經(jīng)濟(jì)、虛擬的理論必要性和對(duì)稱(chēng)。最簡(jiǎn)方案不是一套理論，而是一個(gè)研究綱要。它的目的在于提出最簡(jiǎn)主義問(wèn)題，而不是解決具體問(wèn)題。作為研究綱要的最簡(jiǎn)方案沒(méi)有對(duì)錯(cuò)之說(shuō)，只能用多產(chǎn)(fecund)還是貧瘠(sterile)來(lái)評(píng)判。最簡(jiǎn)方案的目標(biāo)是要回答人類(lèi)語(yǔ)言是完美的這一命題能否成立。為了實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)，我們可以用理論驅(qū)動(dòng)的方法，從最簡(jiǎn)單的概念、工具和假設(shè)出發(fā)去構(gòu)建一個(gè)符合最簡(jiǎn)主義思想的語(yǔ)法系統(tǒng)。也可以用經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)的方式，利用現(xiàn)有的研究成果，簡(jiǎn)化現(xiàn)有的理論框架，最終得到一個(gè)符合最簡(jiǎn)主義思想的語(yǔ)法系統(tǒng)。這一研究可能成功，也可能失敗，因?yàn)橐苍S人類(lèi)語(yǔ)言本來(lái)就不是完美的。但是無(wú)論成功還是失敗，這種研究都值得去做，并且有較大的成功希望。

最簡(jiǎn)方案從發(fā)起到現(xiàn)在，已經(jīng)有近20年的時(shí)間，和MP之前的生成語(yǔ)法研究相比，是一段不短的時(shí)間。然而，當(dāng)我們檢視最近20年來(lái)生成語(yǔ)法研究取得的成果，無(wú)論是國(guó)內(nèi)還是國(guó)外似乎都差強(qiáng)人意。這種狀況也許會(huì)成為一些學(xué)者否定最簡(jiǎn)方案的另一個(gè)理由，不過(guò)這樣的責(zé)難是站不住腳的。作為研究綱要的最簡(jiǎn)方案，其地位正如1900年偉大的德國(guó)數(shù)學(xué)家提出的“希爾伯特方案”(Hilbert's program)一樣，它們都好像是集結(jié)號(hào)(rallying call)，在各自的領(lǐng)域里提出了一套指導(dǎo)思想，擬訂了未來(lái)的研究計(jì)劃，設(shè)定了判斷方案是否成功必須滿(mǎn)足的界限條件。它們不是為一個(gè)體設(shè)定的任務(wù)，更像一個(gè)宣言，因此我們不可能用短短的二三十年來(lái)評(píng)判它們成功與否，而應(yīng)該留待以后各自領(lǐng)域的歷史學(xué)家來(lái)評(píng)判。歷史已經(jīng)證明，“希爾伯特方案”中提出的23個(gè)帶全局性的問(wèn)題是推動(dòng)20世紀(jì)數(shù)學(xué)發(fā)展的強(qiáng)大動(dòng)力之一。我們有理由期待，最簡(jiǎn)方案也能極大地促進(jìn)和深化未來(lái)的語(yǔ)言學(xué)研究，開(kāi)啟語(yǔ)言和心智研究的新視野。但是，這種期待的前提應(yīng)該建立在對(duì)最簡(jiǎn)主義的來(lái)源、本質(zhì)、目標(biāo)等根本問(wèn)題有正確認(rèn)識(shí)的基礎(chǔ)上，也正是在這個(gè)意義上，本書(shū)所論述的問(wèn)題具有特殊的重要意義。

注釋:

①把Minimalist program翻譯成“最簡(jiǎn)方案”，國(guó)內(nèi)可能最早見(jiàn)于程工.Chomsky新論:語(yǔ)言學(xué)理論最簡(jiǎn)方案［J］.國(guó)外語(yǔ)言學(xué)，1994(3):1-9.但是“方案”這兩個(gè)字會(huì)產(chǎn)生一些誤解。在漢語(yǔ)中，“方案”讓人覺(jué)得似乎這是一個(gè)成熟的理論。此處的Program在英文中差不多是 project/inquiry的意思，所以翻譯成“綱要”或者“探索”可能更接近Chomsky的本意。不過(guò)本文遵從傳統(tǒng)，還是接受把MP翻譯成“最簡(jiǎn)方案”。

②在本書(shū)中，作者所稱(chēng)的PPA和GB同義。本文中的這兩個(gè)術(shù)語(yǔ)也作同樣的理解。

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