方 偉

1933年3月4日，富蘭克林·羅斯?？偨y(tǒng)在就職演說中正式提出了美國對拉丁美洲的睦鄰政策，拋棄了美國過去長期以來對美國后院——拉美國家實施的傳統(tǒng)的干涉政策。不僅被運用于改善美國與拉美國家之間的關(guān)系，而且后來發(fā)展為羅斯福重建國際秩序的主要原則之一，產(chǎn)生了極其重要的影響。睦鄰政策多年來一直是國內(nèi)外學者研究的一個重點，過去我國學者對其是持否定的態(tài)度，認為這是一種新的對拉美國家擴張的殖民政策，與 “大棒政策”、“金元外交”是一脈相承的，認為睦鄰政策對拉美國家的影響是消極的。改革開放后我國學者改變了過去對睦鄰政策一味否定的態(tài)度，對其進行了全面客觀的評價，其研究也取得了一些成果，本文在繼承前人研究的成果的基礎(chǔ)上，主要對羅斯福睦鄰政策出籠的背景這一問題進行論述。羅斯?？偨y(tǒng)為什么在就任美國總統(tǒng)后就立即推行睦鄰政策，這絕對不是偶然的，其中有著極其復雜的國際和國內(nèi)因素。

一、拉美國家反美民族主義高漲

自從哥倫布1492年發(fā)現(xiàn)美洲新大陸以來，由于拉美拉丁美洲幅員遼闊，資源豐富，人口眾多，歐洲列強就將這一地區(qū)作為爭奪之地。19世紀中葉開始，美國的經(jīng)濟開始急速發(fā)展，到19世紀80年代，美國已經(jīng)發(fā)展成為世界經(jīng)濟大國，美國的工業(yè)生產(chǎn)量總值超過英國躍居世界第一位。美國經(jīng)濟的發(fā)展，既給美國擴張主義增加信心，由使其對外擴張成為一種需要，隨著經(jīng)濟的發(fā)展，美國愈來愈需要國外市場，對于美國來說，拉美地區(qū)能為美國提供經(jīng)濟發(fā)展需要的原料和市場，而當時拉美的市場卻被歐洲強國控制著，美國與歐洲列強為了獲得拉美市場競爭激烈，門羅主義則成為美國控制拉美的工具。當時美國國務卿查德·奧爾尼于1895年對門羅主義加以推衍，對其做出了新的解釋，他認為“如今美國在本大陸幾已是最高主權(quán)，其命令對其勢力范圍內(nèi)的臣屬等于法律?！保?］1889年，在華盛頓召開的泛美會議上，泛美主義成為美國在拉美地區(qū)擴張的主要工具。西奧多·羅斯福上臺后，提出了“大棒政策”，以確保美國在加勒比海地區(qū)的霸權(quán)，美國通過武力手段將古巴、多米尼加、海地、尼加拉瓜等中美洲國家先后淪為美國的“保護國”，并且獲得了巴拿馬運河修建的權(quán)利，維護了美國在該地區(qū)的利益。羅斯福的繼任者塔夫脫上臺之后，推出了“金元外交”政策，通過資本輸出，加強對中美洲國家政治、經(jīng)濟上的控制。大棒、金元政策都是美國為推行霸權(quán)政策時交替使用或同時使用的手段，在20世紀初先后控制了中美洲地區(qū)。隨后，美國又乘第一次世界大戰(zhàn)的機會，美國將資本勢力伸向了南美大陸。

到20世紀20年代中期，美國對拉美6個國家實行軍事占領(lǐng)，20個拉美國家中，僅有6個國家沒有遭到美國的軍事與財政控制。［2］126美國對拉美國家實行的壓制與霸權(quán)政策，引起了拉美人民的反美民族主義，1927年，美國以在尼加拉瓜商業(yè)和投資利益遭到威脅為理由，派軍隊進入尼加拉瓜，對其進行武裝干涉，這引起了尼加拉瓜人民的強烈反抗，他們在桑地諾領(lǐng)導下所進行的反美武裝斗爭，最終迫使美國將軍隊撤回。1932年7月，智利建立了存在11天之久的蘇維埃政權(quán)。此外，海地、古巴、智利等國也掀起了反對美國的斗爭.這表明，美國對拉美國家實施傳統(tǒng)的干涉政策的結(jié)果是嚴重損害了拉美人民的利益，增強了拉美等國人民的反美情緒。同時反美名族主義也在泛美會議上表現(xiàn)出來，1923年在圣地亞哥舉行的第五屆泛美會議上，美國為其侵略政策辯護，引起拉美各國的不滿。1927年，在里約熱內(nèi)盧舉行的美洲法學家國際委員會會議上，尼加拉瓜與其他幾個國家要求通過一項關(guān)于譴責美國干涉的決議。1928年在哈瓦舉行的第六屆泛美會議上，拉美代表批評美國的拉美政策，特別是對加勒比海地區(qū)的干涉。薩爾瓦多代表提出任何國家不得干涉別國內(nèi)政，得到了13個拉美國家的支持。這表明美國的干涉政策在拉美國家不得人心。，對美國統(tǒng)治者而言 如不再改變其傳統(tǒng)的干涉政策，就會在拉美失去民心，在拉美國家日益激烈反對美國的斗爭中，歐洲列強特別是英國可能乘虛而入，拉美地區(qū)就會成為歐洲列強的勢力范圍，這是美國最不愿意看到的。

同時美國對拉美的干涉政策也引起了國內(nèi)外輿論的強烈譴責，在國際上，當美國反對日本的擴張活動時，日本一些領(lǐng)導人反駁說，他們在亞洲的“新秩序”只不過時美國在拉美政策的翻版。［3］與此同時，英國還利用拉美國家對美國的厭惡，操控國聯(lián)插手拉美國家的邊界糾紛，企圖消弱美國對拉美國家的影響來擴大自己在拉美國家的影響。［4］271美國的國內(nèi)輿論也反對武裝干涉政策，他們引用威爾遜的民族自覺思想，要求把它實行在拉美國家。

二、經(jīng)濟因素

一戰(zhàn)結(jié)束后，美國加緊對拉美地區(qū)經(jīng)濟擴張，美國這時以取代英國成為拉美最大的投資國，美國公民在拉美國家的直接投資1914年為12.6億美元，而到1929年增加到35.2億美元，相當于美國在國外投資總額的三分之一。1929年，美國對拉美的出口額為10億美元，是1914年的3倍，相當于美國總出口的20%。在古巴，美國股份占據(jù)古巴糖業(yè)生產(chǎn)的大約三分之二，1933年美國對古巴的投資比1919年增加了536%。在委內(nèi)瑞拉，由于美國資本的投資，委內(nèi)瑞拉成為僅次于美國的世界第二產(chǎn)油國，委內(nèi)瑞拉的石油生產(chǎn)基本上被美國控制。1929年，美國企業(yè)生產(chǎn)了委內(nèi)瑞拉大約一半以上的石油。1925年至1929年，從拉丁美洲流出的美國投資收入比流入美國資本平均每年要多1億美元。［2］127在智利，美國對智利的投資1920年為2億美元，到1928年增加4億美元，8年間翻了一番，此外美國同智利的銅和硝酸鹽的貿(mào)易也不斷上升?？傊?0世紀20年代美國對拉美國家經(jīng)濟勢力明顯增強。

然而1929－1933年資本主義國家爆發(fā)了一場經(jīng)濟大危機。一般認為這次大危機是從1929年10月下旬股票市場崩潰開始的，這次經(jīng)濟大危機不是一般的經(jīng)濟危機，而是美國歷史上一次空前嚴重的經(jīng)濟危機，這次經(jīng)濟危機使美國經(jīng)濟遭受嚴重的打擊。1932年美國的工業(yè)生產(chǎn)總產(chǎn)值比1929年下降了46.3%，1932年美國對拉美20個國家的出口總額比1929年下降了63.4%。［5］113美國的農(nóng)業(yè)收入從1929年的330億美元下降到1933年的55億美元。在經(jīng)濟危機持續(xù)的4年間，美國共有10萬多家企業(yè)破產(chǎn)，企業(yè)利潤由過去的100億美元減到4億美元，銀行的倒閉數(shù)目由1929年的659家增加到1933年的3700多家。1933年美國的失業(yè)人數(shù)為1700萬人，1929年到1933年，勞工總收入從530億美元減到315 億美元。［4］14

資本主義國家為了挽救經(jīng)濟，擴大商品輸出，西方國家特別時美英在拉美爭奪市場日益激烈，1929年，英國在拉美地區(qū)成立了一個大型的貿(mào)易機構(gòu)，該機構(gòu)的主要目標是抵制美國在拉美的商品。同年英國與阿根廷簽訂貿(mào)易協(xié)議，密切了英國與阿根廷的經(jīng)濟關(guān)系，英國在阿根廷投資總額是美國投資總額的4倍，阿根廷成為英國主要的商品出口市場，阿根廷是英國商品第三大買主。［6］與此之外，法國、德國也加緊加強與拉美的經(jīng)濟聯(lián)系。美國在拉美的優(yōu)勢地位遭受嚴重的挑戰(zhàn)。據(jù)統(tǒng)計美國對拉美地區(qū)的出口總值1929年為9.11億美元，1932年下降到1.94億美元，美國對拉美地區(qū)的貸款，1929年為1.75億美元，而到了1932年下降到接近為零。［5］1131929在拉美的進口貿(mào)易中.美國占38.2%，而到1932年下降到了21.5%。而此時英國卻由1929年的14.9%增加到了1932年的19.3%。同時，嚴重依賴美國和西方資本主義國家的拉美地區(qū)深受經(jīng)濟危機的打擊，經(jīng)濟危機的打擊引起了拉美國家的政治動蕩和對國內(nèi)親美政權(quán)的反對。為了恢復和鞏固美國在拉美地區(qū)的地位，美國必須重新考慮和拉美國家的關(guān)系。

三、拉美法西斯化危機

在經(jīng)濟大蕭條的沉重打擊下，使資本主義國家的矛盾進一步激化，在經(jīng)濟大蕭條的影響下，各國法西斯勢力企圖建立法西斯專政政權(quán)和對外進行侵略擴張來擺脫經(jīng)濟危機的嚴重影響。30年代，德、意、日相繼建立了法西斯政權(quán)，整個世界面臨著法西斯的嚴重威脅，由于拉美國家長期深受考迪羅主義者和大地主的獨裁統(tǒng)治，20世紀30年代的拉美國家同其他地區(qū)一樣面臨著來自法西斯的威脅。德意等法西斯國家都希望將拉美地區(qū)變成自己的勢力范圍。佛朗哥企圖再建“西班牙帝國”，墨索里尼認為拉美地區(qū)的巴拿馬運河可以作為法西斯主義的邊界，希特勒則宣稱：“我們一定要在拉丁美洲建立一個新德國……德國人利用墨西哥的寶藏能夠成為富有的和偉大的民族……我們將在巴西建立一個新德國，我們將再那里找到我們需要的一切?！保?］

從20世紀30年代起，德意法西斯國家利用大蕭條和拉美人民對美國的不滿，采取各種手段，從政治、經(jīng)濟、軍事、外交等手段對拉美國家進行滲透。法西斯國家向拉美地區(qū)進行大量的移民。據(jù)統(tǒng)計，30年代，德國總共有1200萬人向拉美移民，其中有不少是納粹黨成員，在秘魯有大概2萬2千日本人。德意日法西斯利用這些移民進行秘密的活動，在這些移民的活動下，一些法西斯團體如長槍會、希特勒少年團、民族主義行動黨、納粹主義黨等紛紛建立。到第二次世界大戰(zhàn)前，幾乎每一個拉美國家都建立了法西斯政黨，使拉美國家不同程度地法西斯化。

同時法西斯國家還通過經(jīng)濟和軍事手段對拉美進行滲透。德國和日本的商品打進拉美市場，并且同阿根廷、智利等國家簽訂貿(mào)易協(xié)定，一些拉美國家如墨西哥還揚言通過與德、日的貿(mào)易往來擺脫經(jīng)濟危機。據(jù)統(tǒng)計，日本在拉美進口中所占的比重，1935年達到了3.7%；日本在巴西投資就達到2500萬美元，這占巴西全國投資的1%。［8］到二戰(zhàn)前期，德日等法西斯政權(quán)已經(jīng)基本上控制了拉美國家的貿(mào)易和原料，并且控制了部分拉美國家的經(jīng)濟。同時，德國還派軍事代表團到拉美一些國家，幫助這些國家訓練軍隊，通過軍事的滲透，法西斯勢力逐漸掌握了拉美一些國家如巴西、阿根廷等國家的警察機關(guān)，甚至德國的將領(lǐng)擔任智利軍隊的統(tǒng)帥。文化上，德日法西斯還通過法西斯團體、學校對拉美進行文化滲透，在巴西有兩千所德國的學校，阿根廷有二百零三所德國的學校。同時德國通過專機將報紙運送到拉美各國，宣傳“德意志文化”。［9］

法西斯勢力控制西半球的威脅赫然出現(xiàn)，在這種形勢下，繼續(xù)實行軍事干涉政策必將導致反美主義的加劇，有可能給法西斯德國以可乘之機，為了保護拉美國家免受法西斯的侵略，必須要改變傳統(tǒng)的干涉政策，實行一套與拉美各國“友好相處”的政策，睦鄰政策是唯一的選擇。

四、羅斯福的個人因素

羅斯福1882年出生在紐約州的特權(quán)階層家庭。他父親以美國第26任總統(tǒng)奧多·羅斯福作為自己兒子學習的榜樣。優(yōu)越的家庭條件和他父母為他成長創(chuàng)造的各種條造就了羅斯福的優(yōu)越感以及自信的性格。羅斯福生活在西方基督教自由主義傳統(tǒng)的環(huán)境中，羅斯福睦鄰政策與他的自由主義思想密切相關(guān)，他經(jīng)常強調(diào)，官員們進行相互了解的主要目的就是交流觀點，增加相互之間的理解，并最終取得普遍性的諒解和共識。

同時羅斯福對國際關(guān)系的態(tài)度是樂觀主義的，這與他對人性的看法是一致的。羅斯福說過有90%的人使善良的。羅斯福的性格特征和他對國家關(guān)系的樂觀主義態(tài)度影響了他的世界觀，這是他睦鄰政策思想形成的一個重要因素。他認為，國家質(zhì)檢只有相互依存才能達到繁榮與和平，他痛恨戰(zhàn)爭，反對以戰(zhàn)爭的手段解決國家爭端。1924年，他替民主黨起草了一份政鋼，其中一個條款就是完全反對干涉別國的內(nèi)政，1927年，他對柯立芝政府在尼家拉瓜使用海軍陸戰(zhàn)隊表示不滿，宣稱它為中、南美洲反對美國進一步提供了理由。1928年羅斯福在《外交事務》上發(fā)表一篇文章顯示，他完全贊同對西半球?qū)嵭心类徴?。?0］1933年3月4日，羅斯福在就職演說中宣稱將奉行睦鄰政策。4月12日，他在泛美聯(lián)盟理事會的泛美日紀念會的演講中第一次發(fā)展了睦鄰思想。

五、結(jié)論

總之，羅斯?？偨y(tǒng)對拉美實行的睦鄰政策是在特定歷史條件下出籠的，睦鄰政策的實行在美國與拉美各國關(guān)系史上產(chǎn)生了重要影響，睦鄰政策在緩和美國與拉美各國關(guān)系、為奪取世界反法西斯戰(zhàn)爭的勝利、發(fā)展經(jīng)濟上有很大的幫助。但是美國對拉美國家政策的變化，其目的始終是維護美國在拉美地區(qū)的利益，以維護和鞏固美國在美洲的霸權(quán)。睦鄰政策只是改變了美國稱霸西半球的手段而已，睦鄰政策的實施是拉美最終淪為美國的“后院”。

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