宋曉敏

（大連海洋大學 遼寧 大連 116023）

馬克思主義的東方社會發(fā)展理論內(nèi)涵深刻，它隨著俄國十月革命的勝利實踐，建立了世界上第一個社會主義國家，并隨著20世紀90年代蘇東劇變，社會主義蘇聯(lián)土崩瓦解而承載了厚重的歷史內(nèi)容。

一、馬克思主義東方社會發(fā)展理論的模式內(nèi)涵和由來

（一）理論內(nèi)涵。關(guān)于社會主義，馬克思主義的理論中具有兩種模式，一種是東方模式，主要體現(xiàn)為東方社會主義社會革命與建設(shè)的實踐模式；一種是西方模式，主要體現(xiàn)為西方社會發(fā)展理論模式。馬克思一直把社會主義的實現(xiàn)寄托于西方發(fā)達國家，他要求：“共產(chǎn)黨人把自己的主要注意力集中在德國，因為德國正處在資產(chǎn)階級革命的前夜，因為同17世紀的英國和18世紀的法國相比，德國將在整個歐洲文明更進步的條件下，擁有發(fā)展得多的無產(chǎn)階級去實現(xiàn)這個變革，因而德國的資產(chǎn)階級革命只能是無產(chǎn)階級革命的直接序幕?！保?］(P307)但現(xiàn)實的社會主義運動卻在經(jīng)濟發(fā)展落后的俄國首先實現(xiàn)，這是一種歷史的悖論，也是理想與現(xiàn)實的沖突。因為相對于西方社會的發(fā)展模式和西方資本主義經(jīng)濟文化比較發(fā)達的歷史發(fā)展現(xiàn)狀，東方社會基本上處于資本主義并不發(fā)展的歷史時期，面對經(jīng)濟文化和生產(chǎn)力相對落后的歷史條件，在生產(chǎn)、社會、經(jīng)濟、文化等各方面有其特殊的發(fā)展要求并形成區(qū)別于西方發(fā)達社會的東方社會的發(fā)展模式。馬克思在總結(jié)人類社會發(fā)展規(guī)律的基礎(chǔ)上，針對這些東方國家如何過渡到共產(chǎn)主義的具體論述，即對前資本主義國家進入社會主義的歷史進程的理論闡釋，我們稱之為馬克思主義的東方社會理論。

對此，我們既不認為馬克思主義的社會主義發(fā)展的理論模式是神圣的，是不能發(fā)展和超越的，畢竟《共產(chǎn)黨宣言》的偉大之處在于奠定了科學社會主義的基礎(chǔ)，但它并不是包羅萬象的，不能用它總括社會主義的一切；同時實踐上我們也不能對以前蘇聯(lián)、中國為代表的社會主義發(fā)展的現(xiàn)實模式過于苛求。理想和現(xiàn)實只有趨于平衡，才能取得理想的效果。因為，社會歷史的發(fā)展有其獨立的運行軌道，所有歷史都是一次性完成的，任何社會運動包括社會主義運動都不可能在實驗室里反復實驗再去做，“為了使社會主義變?yōu)榭茖W，就必須首先把它置于現(xiàn)實的基礎(chǔ)之上”［2］(P732)。

如何跨越資本主義卡夫丁峽谷，實現(xiàn)馬克思主義東方社會主義理論，在于人對理論的認知程度以及實踐過程中對理論的總體把握，而這隨著歷史條件和社會發(fā)展環(huán)境的變化而有所不同。無論如何，實踐中的非理性變數(shù)并不是馬克思能夠全部預測的，馬克思關(guān)于跨越卡夫丁峽谷的理論只是一種思考的理論，社會主義在此基礎(chǔ)上總結(jié)正反兩方面的經(jīng)驗逐漸構(gòu)建科學社會主義的更高的體系。因為歷史事件不會復制和重演，社會主義也一樣，我們應(yīng)辯證地看待，深刻理解理論，用歷史經(jīng)驗來指導歷史實踐。

（二）歷史由來。具體而言，實踐中的馬克思主義的東方社會發(fā)展理論是指馬克思主義思想家所論述的占世界人口絕大多數(shù)的東方社會的發(fā)展理論和發(fā)展模式，特別是以俄國、中國、印度為代表的東方世界如何在經(jīng)濟文化相對落后的情況下過渡到共產(chǎn)主義社會的理論。這一理論，我們通常用馬克思的比喻稱之為跨越卡夫丁峽谷理論?？ǚ蚨{谷，是指公元前321年第二次薩姆尼特戰(zhàn)爭時期，薩姆尼特人在古羅馬卡夫丁城（今蒙泰薩爾基奧）附近的卡夫丁峽谷包圍并擊敗了羅馬軍隊。按照意大利雙方交戰(zhàn)的慣例，羅馬軍隊必須在由長矛交叉構(gòu)成的“軛形門”下通過。這被認為是對戰(zhàn)敗軍的最大羞辱?！巴ㄟ^卡夫丁峽谷”一語由此而來，意即遭受奇恥大辱。這里意指跨越資本主義的卡夫丁峽谷，這一提法是馬克思在回答俄國共產(chǎn)主義者對俄國普遍遺留的農(nóng)村公社的疑問中所提出的：“另一方面，和控制著世界市場的西方生產(chǎn)同時存在，就使俄國可以不通過資本主義制度的卡夫丁峽谷，而把資本主義制度所創(chuàng)造的一切積極的成果用到公社中來。”［2］(P765)

之所以稱之為資本主義制度的卡夫丁峽谷，是因為資本主義制度發(fā)展過程中生產(chǎn)力的高度發(fā)展，造成了人的異化和社會的可怕波折，從而使人類遭受侮辱。這里馬克思一方面肯定了資本主義發(fā)展的積極意義，他在《共產(chǎn)黨宣言》中指出：“資產(chǎn)階級在它的不到一百年的階級統(tǒng)治中所創(chuàng)造的生產(chǎn)力，比過去一切時代創(chuàng)造的全部生產(chǎn)力還要多，還要大。自然力的征服，機器的采用，化學在工業(yè)和農(nóng)業(yè)中的應(yīng)用，輪船的行駛，鐵路的通行，電報的使用，整個整個大陸的開墾，河川的通航，仿佛用法術(shù)從地下呼喚出來的大量人口——過去哪一個世紀料想到在社會勞動里蘊藏有這樣的生產(chǎn)力呢？”［1］(P277)另一方面，馬克思也看到了資本主義發(fā)展的罪惡，資本主義生產(chǎn)力的高度發(fā)展是建立在殘酷的資本原始積累的基礎(chǔ)上的，工人階級的累累白骨堆積成了資產(chǎn)階級的無窮財富。因此馬克思在肯定資本主義發(fā)展成果的基礎(chǔ)上，提出了落后國家跨越資本主義卡夫丁峽谷的理論，一方面吸取資本主義發(fā)展中的一切積極肯定的成果，畢竟資本主義制度本身也具有人類文明的普世價值，它在發(fā)展中取得的成果是人類文明的結(jié)晶，也是人類理性發(fā)展的成果。歷史發(fā)展相對落后還沒有進入資本主義的東方社會，可以充分利用這一人類文明的重大發(fā)現(xiàn)，“可以在發(fā)展它所特有的歷史條件的同時取得資本主義制度的全部成果，而又可以不經(jīng)受資本主義制度的苦難”［2］(P340)，去其糟粕，取其精華，從而直接過渡到共產(chǎn)主義社會。這種過渡在現(xiàn)實中能否實現(xiàn)，如何具體操作，如何在實踐中根據(jù)東方國家的具體情況取得它的一切成果，而避免資本主義在發(fā)展中的可怕波折，馬克思對這一兩難的命題根據(jù)自己的所處的時代條件和實踐認識給予了回答和闡述。

二、馬克思對落后國家跨越卡夫丁峽谷的解釋

馬克思在論述落后國家如何跨越卡夫丁峽谷的兩難問題上提出了多國勝利的理論。這種勝利是社會發(fā)展成果的勝利，而不僅僅是革命的勝利。因此社會主義國家綜合這個兩難的合題之中的“合”，不只是經(jīng)濟方面的，它在政治、文化等各方面都存在。多國勝利論主要體現(xiàn)于馬克思對當時的俄國農(nóng)村公社的理解上。

馬克思認為，共產(chǎn)主義是比資本主義更高級的社會形態(tài)，它將在資本主義發(fā)展成熟并走向衰亡的條件下，取代資本主義。他設(shè)想把實現(xiàn)共產(chǎn)主義的著眼點放在西歐發(fā)達的資本主義國家，但并沒有把它作為普遍適用于世界上一切地區(qū)、一切國家和民族所必須遵循的固定不變的道路。馬克思曾針對認為俄國的農(nóng)村公社必須經(jīng)過資本主義才能過渡到社會主義的看法提出不同意見，對于這些批評者，馬克思說：“他一定要把我關(guān)于西歐資本主義起源的歷史概述徹底變成一般發(fā)展道路的歷史哲學理論，一切民族，不管它們所處的歷史環(huán)境如何，都注定要走這條道路，——以便最后都達到在保證社會勞動生產(chǎn)力極高度發(fā)展的同時又保證每個生產(chǎn)者個人最全面的發(fā)展的這樣一種經(jīng)濟形態(tài)。但是我要請他原諒。他這樣做，會給我過多的榮譽，同時也會給我過多的侮辱?！保?］(P341-342)這里馬克思注意到了歷史發(fā)展進程的復雜性以及人類境遇與歷史時空的交錯，他說：“歷史常常是跳躍式地和曲折地前進的。 ”［3］(P43)

當時，俄國的經(jīng)濟條件和政治條件比較特殊，經(jīng)濟上，資本主義土地所有制雖然開始形成，但廣大農(nóng)村還存在著“農(nóng)村公社”；政治上，還處于沙皇統(tǒng)治之下的落后的封建軍事國。因此，馬克思恩格斯認為：“俄國是在全國廣大范圍內(nèi)把土地公社占有制保存下來的歐洲唯一的國家，同時，恰好又生存在現(xiàn)代的歷史環(huán)境中，處在文化較高的時代，和資本主義生產(chǎn)所統(tǒng)治的世界市場聯(lián)系在一起?！保?］(P444)正因為俄國的這個特殊的歷史條件，它有可能超越完備的資本主義發(fā)展階段而直接走向共產(chǎn)主義。對于俄國公社，“不可否認有可能使這一社會形式轉(zhuǎn)變?yōu)楦呒壭问健保?］(P282)，即共產(chǎn)主義的形式。1881年，馬克思在給查蘇利奇的信及其復信草稿中說，俄國農(nóng)村公社，“它目前處在這樣的歷史環(huán)境中：和它同時并存的資本主義生產(chǎn)在給它提供集體勞動的一切條件。它有可能不通過資本主義制度的卡夫丁峽谷，而享用資本主義制度的一切肯定成果”［4］(P438)。這就是說，俄國有可能不通過資本主義制度及其災難而吸取資本主義創(chuàng)造的巨大成就，獲得新生，取得歷史的進步。

但是，為了能做到這一點，資本主義生產(chǎn)力的高度發(fā)展是社會主義制度得以建立和鞏固的基礎(chǔ)，并且是唯一的基礎(chǔ)，這是不能超越的?！耙辜w勞動在農(nóng)業(yè)本身中能夠代替小土地勞動這個私人占有的根源，必須具備兩樣東西：在經(jīng)濟上有這種改造的需要，在物質(zhì)上有實現(xiàn)這種改造的條件?！保?］(P438)因此馬克思所論述的跨越是有條件的。

三、馬克思關(guān)于俄國農(nóng)村公社跨越峽谷的三個條件

第一個條件就是：經(jīng)濟文化落后的國家必須吸納資本主義本身的一切積極的肯定的成果，保留容納資本主義存在和發(fā)展的一些有利的因素。這個肯定的成果，不僅是指經(jīng)濟方面的，也包括政治的、文化的和發(fā)展中的各種積極因素，甚至包括一些具體的做法。然而我們知道，由兩難所融合而成的合題，必須經(jīng)過時間的錘煉和檢驗，過猶不及，欲速則不達?？缭降倪^程中，我們在整合資本主義與社會主義的關(guān)系時，要把握好“度”。

馬克思在考察當時俄國農(nóng)村公社的情況時，認為“它的情況非常特殊，在歷史上沒有先例”［4］(P451)。關(guān)于它的發(fā)展方向，強調(diào)了在資本主義生產(chǎn)和農(nóng)村公社同時共存的獨特歷史條件下，有可能吸取資本主義物質(zhì)文明的進步成果，達到現(xiàn)代化的生產(chǎn)力與共產(chǎn)主義公有制度的最佳結(jié)合。因此他在《給查蘇利奇的復信草稿——初稿》中寫道：“俄國‘農(nóng)村公社’的歷史環(huán)境是獨一無二的！在歐洲，只有俄國‘農(nóng)村公社’不是像稀有的現(xiàn)象和罕見的怪事那樣零星地保存下來，不是以不久前在西方還有的那種原始形式保存下來，而幾乎是作為巨大帝國疆土上人民生活的統(tǒng)治形式保存下來的。如果說土地公有制是俄國‘農(nóng)村公社’的集體占有制的基礎(chǔ)，那末，它的歷史環(huán)境，即資本主義生產(chǎn)和它的同時存在，給它提供了大規(guī)模地進行共同勞動的現(xiàn)成的物質(zhì)條件。因此，它能夠不通過資本主義制度的卡夫丁峽谷，而享用資本主義制度的一切肯定成果。它能夠以應(yīng)用機器的大規(guī)模的耕作來逐步代替小土地耕作，而俄國土地的天然地勢又非常有利于機器的使用。因此，它能夠成為現(xiàn)代社會所趨向的那種經(jīng)濟體系的直接出發(fā)點，不必自殺就能開始獲得新的生命。”［4］(P437)馬克思在時代的條件下提出了農(nóng)村公社上升為機器生產(chǎn)的條件和跨越的可能性，但并沒有指出跨越的具體方法和步驟，給后人的實踐留下了歷史的空間。

第二個條件就是：必須批判當時在俄國存在的民粹主義，否則不會跨越成功，因為資本主義的恥辱對于封建主義來說仍舊是一種幸福。民粹主義者認為俄國的農(nóng)民是天生的社會主義者，農(nóng)村公社和勞動組合的存在使俄國直接過渡到共產(chǎn)主義不需要任何內(nèi)在的努力和外部的條件?！岸韲r(nóng)民作為天生的共產(chǎn)主義者，同貧困的、被上帝遺忘的西歐無產(chǎn)者比起來，要無限地接近社會主義，并且他們的生活也要無限地好。如果說法國的共和主義者由于他們百年來的革命活動，認為自己的人民是政治方面的上帝選民，那么當時的許多俄國社會主義者則認為俄羅斯是社會方面的上帝選民；據(jù)說舊的經(jīng)濟世界不是從西歐無產(chǎn)階級的斗爭中而是從俄國農(nóng)民的最內(nèi)在的東西中得到它的新生。 ”［5］(P438)之所以能夠從中得到新生，“這一點所以成為可能，是因為俄國人可以說是社會主義的選民，而且他們還有勞動組合和土地公社所有制！”［2］(P276)“于是他便利用這一點來把俄國農(nóng)民描繪成為真正的社會主義體現(xiàn)者、天生的共產(chǎn)主義者，把他們同衰老腐朽的西歐的那些不得不絞盡腦汁想出社會主義的工人對立起來?！保?］(P279)這種純粹倒退的觀點，脫離了社會主義的本質(zhì)。恩格斯說：“特卡喬夫先生斷言俄國農(nóng)民雖然是‘有產(chǎn)者’，但比西歐沒有財產(chǎn)的工人‘更接近于社會主義’，完全是胡說八道?！保?］(P282)因為雖然“有可能實現(xiàn)這種向高級形式的過渡，而俄國農(nóng)民無須經(jīng)過資產(chǎn)階級的小土地所有制的中間階段。然而這只有在下述情況下才會發(fā)生，即西歐在這種公社所有制徹底解體以前就勝利地完成無產(chǎn)階級革命并給俄國農(nóng)民提供實現(xiàn)這種過渡的必要條件，特別是提供在整個農(nóng)業(yè)制度中實行必然與此相聯(lián)系的變革所必需的物資條件”［2］(P282)。恩格斯特別強調(diào)：“我的抨擊也就是針對這種幼稚的觀點?！保?］(P438)“雖然他們把俄國人民看作社會革命的上帝選民。因此我們沒有必要去跟他們抱同樣的空想。上帝選民的時代一去不復返了。 ”［5］(P449)

跨越卡夫丁峽谷并不是簡單的人類邁步，一個經(jīng)濟文化落后的社會要想不經(jīng)過資本主義這一階段還要高于它，除了整個文明進步的社會對它的支持外，最重要的是內(nèi)部自身的變革。對于民粹主義者認為俄國僅僅靠農(nóng)民就能順利進行社會革命從而進入共產(chǎn)主義的看法，恩格斯反駁道：“資產(chǎn)階級正如無產(chǎn)階級本身一樣，也是社會主義革命的一個必要的先決條件。因此，誰竟然斷言在一個雖然沒有無產(chǎn)階級然而也沒有資產(chǎn)階級的國家里更容易進行這種革命，那就只不過證明，他還需要學一學關(guān)于社會主義的初步知識?！保?］(P273)并且，“俄國的公社存在了幾百年，在它內(nèi)部從來沒有出現(xiàn)過要把它自己發(fā)展成高級的公有制形式的促進因素”［5］(P440-441)；“事實上， 從氏族社會遺留下來的農(nóng)業(yè)共產(chǎn)主義在任何地方和任何時候除了本身的解體以外，都沒有從自己身上生長出任何別的東西?！保?］(P441)

第三個條件就是：原始的農(nóng)村公社自身內(nèi)部的提升，提升到社會化的運行中，提高運行的社會化程度。社會化，這是社會提升的關(guān)節(jié)點，它是現(xiàn)代化、集約化等社會發(fā)展過程中形成的社會價值取向，涵蓋了政治經(jīng)濟文化的全面提升，它既能串起人類歷史的積淀，也能夠把數(shù)千萬數(shù)億個個體意志的社會整合成一個和諧的整體。這種內(nèi)在的提升，沒有現(xiàn)代工業(yè)國家無產(chǎn)階級革命的勝利是不可能的。因為這要求公社能夠掌握起現(xiàn)代工業(yè)的巨大生產(chǎn)力，達到生產(chǎn)力的極大飛躍，這并不是社會政治革命所能解決的問題，先進的制度不能代替現(xiàn)代的經(jīng)濟，真正的文明進步蘊藏在物質(zhì)發(fā)展的背后。恩格斯認為：“不僅可能而且無庸置疑的是，當西歐各國人民的無產(chǎn)階級取得勝利和生產(chǎn)資料轉(zhuǎn)歸公有之后，那些剛剛進入資本主義生產(chǎn)而仍然保全了氏族制度或氏族制度殘余的國家，可以利用公有制的殘余和與之相適應(yīng)的人民風尚作為強大的手段，來大大縮短自己向社會主義社會發(fā)展的過程，并避免我們在西歐開辟道路時所不得不經(jīng)歷的大部分苦難和斗爭。但這方面的必不可少的條件是：目前還是資本主義的西方做出榜樣和積極支持。只有當資本主義經(jīng)濟在自己故鄉(xiāng)和在它興盛的國家里被克服的時候，只有當落后國家從這個榜樣上看到‘這是怎么回事’，看到怎樣把現(xiàn)代工業(yè)的生產(chǎn)力作為社會財產(chǎn)來為整個社會服務(wù)的時候——只有到那個時侯，這些落后的國家才能開始這種縮短的發(fā)展過程。然而那時它們的成功也是有保證的。這不僅適用于俄國，而且適用于處在資本主義以前的階段的一切國家。”［5］(P443)因為只有西歐無產(chǎn)階級革命的勝利，才能使這些落后國家從實例中看到這是怎么一回事；也才能使這些落后國家的成功是有保證的。但是，“如果俄國繼續(xù)走它在1861年所開始走的道路，那它將會失去當時歷史所能提供給一個民族的最好的機會，而遭受資本主義制度所帶來的一切災難性的波折”［2］(P340)。

對此，馬克思最后說道：“對于這個問題，目前唯一可能的答復是：假如俄國革命將成為西方無產(chǎn)階級革命的信號而雙方互相補充的話，那么現(xiàn)今的俄國土地公有制便能成為共產(chǎn)主義發(fā)展的起點?！保?］(P251)這里重要的是相互補充，俄國農(nóng)村公社必需融入社會化工業(yè)化的現(xiàn)代社會發(fā)展中才能發(fā)揮它真正的內(nèi)涵，而這不是單一的政治革命能夠完成的任務(wù)，需要借助于現(xiàn)代社會的歷史環(huán)境，提高公社內(nèi)部公有制度的運作程度，達到其內(nèi)部自身的提升，完成質(zhì)變的飛躍，這是歷史的進程，也是共產(chǎn)主義的現(xiàn)實基礎(chǔ)。

馬克思關(guān)于東方社會發(fā)展理論，已經(jīng)被中國發(fā)展的實踐所證明，毛澤東在新中國成立后選擇了新民主主義，即新資本主義來發(fā)展中國，不僅符合中國國情，也是為了避免在發(fā)展過程中人民的痛苦。如果沒有西方先進工業(yè)國家無產(chǎn)階級革命的前提，落后國家能否成功跨越資本主義的卡夫丁峽谷，馬克思對此沒有提出一個完全肯定或是完全否定的答案，這一兩難理論的提出為后人留下了很大的思維空間。列寧正是在此基礎(chǔ)上結(jié)合當時俄國的實際提出了一國勝利論。因此對于落后國家的跨越問題，“沒有哪一次巨大的歷史災難不是以歷史的進步為補償?shù)?。只有活動方式在改變。讓命運實現(xiàn)吧！”［6］(P149)無論如何，馬克思所闡釋的東方社會落后國家跨越資本主義卡夫丁峽谷的社會發(fā)展模式為中國發(fā)展中國特色社會主義的理論和實踐奠定了基礎(chǔ)。

［1］馬克思恩格斯.馬克思恩格斯選集（第 1 卷）［M］.北京：人民出版社，1995.

［2］馬克思恩格斯.馬克思恩格斯選集（第 3 卷）［M］.北京：人民出版社，1995.

［3］馬克思恩格斯.馬克思恩格斯選集（第 2 卷）［M］.北京：人民出版社，1995.

［4］馬克思恩格斯.馬克思恩格斯全集（第 19 卷）［M］.北京：人民出版社，1963.

［5］馬克思恩格斯.馬克思恩格斯選集（第 4 卷）［M］.北京：人民出版社，1995.

［6］馬克思恩格斯.馬克思恩格斯全集（第 39 卷）［M］.北京：人民出版社，1974.