崔劍穎 （中國科學(xué)院國家科學(xué)圖書館 中國科學(xué)院大學(xué) 北京 100190）

鄭建程 尹高磊 （中國科學(xué)院國家科學(xué)圖書館 北京 100190）

開放獲取期刊作為一種新型的學(xué)術(shù)交流與出版模式，以“作者付費(fèi)，讀者免費(fèi)”的方式有效降低了學(xué)術(shù)出版成本。開放獲取期刊相比于傳統(tǒng)期刊雖成本有所降低，但仍需要資金來維持其運(yùn)營。目前，開放獲取期刊的收入主要來自文章處理費(fèi)（Article Processing Charges）、廣告費(fèi)、贊助費(fèi)等，其中文章處理費(fèi)是開放獲取期刊最主要的收入來源[1]98?？茖W(xué)公共圖書館（Public Library of Science，簡稱PLoS）和生物醫(yī)學(xué)中心（BioMed Central，簡稱BMC）等主流開放獲取期刊出版社即以收取文章處理費(fèi)作為補(bǔ)充運(yùn)營成本的主要手段。

文章處理費(fèi)用及作者支付能力的高低將直接影響作者是否選擇開放獲取期刊出版文章。目前，生物學(xué)和醫(yī)學(xué)等領(lǐng)域的開放獲取期刊收取的文章處理費(fèi)較高，大大超過了作者的支付能力，給學(xué)術(shù)交流帶來了新的阻力。而PeerJ期刊出版及其采用的收費(fèi)模式則突破了這一困境。

1 PeerJ產(chǎn)生的背景

大多數(shù)開放獲取期刊都收取文章處理費(fèi)，如文章提交費(fèi)用、版面費(fèi)用、插圖費(fèi)用和顏色附加費(fèi)用[2]。一般情況下，開放獲取期刊通過兩種方式收取費(fèi)用，一是向作者直接收費(fèi)；二是機(jī)構(gòu)會員制，開放獲取期刊基于機(jī)構(gòu)規(guī)?；蛘哳A(yù)期提交文章數(shù)量，向機(jī)構(gòu)收取固定的年度使用費(fèi)，該費(fèi)用用以支付機(jī)構(gòu)部分或者全部的文章處理費(fèi)[3]。而目前開放獲取期刊的收費(fèi)模式和機(jī)構(gòu)會員制的局限性嚴(yán)重阻礙了開放獲取期刊的發(fā)展。

1.1 文章處理費(fèi)過高，作者無力承擔(dān)。

文章處理費(fèi)的高低取決于期刊的學(xué)科領(lǐng)域與影響因子。曼隆學(xué)院的Walters等人對6個學(xué)科領(lǐng)域的663種開放獲取期刊的特征進(jìn)行調(diào)查發(fā)現(xiàn)，生物學(xué)和醫(yī)學(xué)論文的平均出版費(fèi)用分別為1 319美元和1 052美元，這兩門學(xué)科的論文繳納的出版費(fèi)用普遍高于計算機(jī)科學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、歷史學(xué)和心理學(xué)論文的出版費(fèi)用[4]。美國密歇根州立大學(xué)的Solomon等人對近期在74個開放獲取期刊發(fā)表文章的1 038名作者進(jìn)行調(diào)查發(fā)現(xiàn)，當(dāng)文章處理費(fèi)高于1 000美元時，僅有極少數(shù)（占6%）的作者愿意支付[1]103。此外，該調(diào)查還顯示，作者愿意支付的最高文章處理費(fèi)平均為649美元[1]101。但相關(guān)調(diào)查顯示，目前一篇開放獲取文章的平均處理費(fèi)為904美元[5]。上述調(diào)查表明，作者愿意繳納的最高文章處理費(fèi)遠(yuǎn)低于開放獲取期刊要求繳納的費(fèi)用。

1.2 機(jī)構(gòu)會員僅惠及有限作者

目前主流的開放獲取期刊BMC和PLoS均實(shí)行機(jī)構(gòu)會員制。BMC機(jī)構(gòu)會員可享受一定程度的文章處理費(fèi)折扣或者免除。例如，BMC支持型會員（Supporter Membership）根據(jù)機(jī)構(gòu)中科學(xué)與醫(yī)學(xué)研究人員和研究生的數(shù)量每年支付固定的年度會員費(fèi)，該機(jī)構(gòu)的作者在BMC發(fā)表文章享受15%的文章處理費(fèi)優(yōu)惠[6]。與之相異的是，PLoS將這種機(jī)構(gòu)會員制又作了進(jìn)一步的劃分，分為機(jī)構(gòu)會員和個人會員兩種。其機(jī)構(gòu)會員作者在PLoS所有期刊上發(fā)表文章均可享受10%的出版費(fèi)用折扣；個人會員可通過繳納一定費(fèi)用獲得PLoS提供的一些附加服務(wù)但不涉及出版費(fèi)用的折扣。

然而，目前開放獲取期刊的機(jī)構(gòu)會員參與度不高、數(shù)量比較少，該機(jī)制并不能惠及大多數(shù)機(jī)構(gòu)。以BMC為例，全球190多個國家中僅有來自48個國家的414家機(jī)構(gòu)成為其會員[7]。目前，中國大陸地區(qū)僅有中國科學(xué)院國家科學(xué)圖書館、上海交通大學(xué)醫(yī)學(xué)院、深圳市北科生物科技有限公司是BMC的機(jī)構(gòu)會員[8]。此種情況下，中國廣大科研工作者中的絕大部分將難以享受機(jī)構(gòu)會員制帶來的優(yōu)惠政策。因此，新型開放獲取期刊PeerJ應(yīng)運(yùn)而生，其絕對優(yōu)勢在于作者個人僅需支付低額的會員費(fèi)便可實(shí)現(xiàn)終身出版。

2 PeerJ的終身會員制

2.1 PeerJ基本概況

2012年6月12日， PLoS ONE的原出版人Peter Binfield和Mendeley研發(fā)部前首席科學(xué)家Jason Hoyt創(chuàng)辦了營利性質(zhì)的開放獲取期刊PeerJ，其涉及的主要領(lǐng)域?yàn)樯飳W(xué)和醫(yī)學(xué)，采用“一次付費(fèi)，終身出版”的模式，即用戶僅需一次支付會員費(fèi)用，便可以享受終身免費(fèi)出版的權(quán)利。該刊于2012年夏開始接收生物學(xué)和醫(yī)學(xué)領(lǐng)域的投稿，并于2012年12月發(fā)行其第1期出版物。PeerJ旨在降低研究人員的發(fā)表成本，改善學(xué)術(shù)出版過程，為研究人員提供一個更加便捷的發(fā)表平臺。

PeerJ有PeerJ正式期刊（以下簡稱PeerJ期刊）和PeerJ預(yù)印本（PeerJ PrePrints）兩種出版物。PeerJ期刊是一種開放獲取、同行評議的學(xué)術(shù)期刊，采用會員付費(fèi)模式。PeerJ預(yù)印本是一種類似于arXiv.org的預(yù)印本服務(wù)，包括“公共預(yù)印本”（“public pre-print”）和“私人預(yù)印本”（“private pre-prints”）兩種類型。PeerJ預(yù)印本的文章一般都被默認(rèn)為“公共預(yù)印本”，即對所有讀者開放。在PeerJ“公共預(yù)印本”服務(wù)下，作者可以對文章內(nèi)容的開放程度和開放對象進(jìn)行隱私設(shè)置。例如，作者可以選擇公開文章的標(biāo)題、標(biāo)題與摘要或者全部草稿，論文開放的對象可以是選定的同事、PeerJ任何成員或者全世界的讀者[9]。

PeerJ錄用文章的標(biāo)準(zhǔn)主要依據(jù)的是研究內(nèi)容的科學(xué)性和研究方法的嚴(yán)謹(jǐn)性，而不是依靠“影響力”、“創(chuàng)新性”和“喜好”進(jìn)行主觀判斷。PeerJ文章將收錄在公共醫(yī)學(xué)中心（PubMed Central，簡稱PMC）、Web of Science、MedLine等數(shù)據(jù)庫，讀者可以利用PubMed、谷歌學(xué)術(shù)搜索（Google Scholar）、微軟學(xué)術(shù)搜索（Microsoft Academic Search）等搜索引擎進(jìn)行檢索，以便于其閱讀。PeerJ出版的所有期刊遵循知識共享許可協(xié)議3.0（CC-BY）。

PeerJ期刊將內(nèi)容備份保存在PeerJ的故障安全備份（failsafe backups）系統(tǒng)中，并將在PMC、CLOCKSS和荷蘭皇家圖書館（Koninklijke Bibliotheek， 簡稱KB）等項(xiàng)目中長期保存[10]。2012年6月19日，CLOCKSS發(fā)表聲明將保存PeerJ期刊內(nèi)容，一旦發(fā)生自然災(zāi)害等造成讀者無法獲取PeerJ期刊，其將會把期刊內(nèi)容免費(fèi)提供給讀者[11]。

2.2 PeerJ的終身會員制

2.2.1 “終身會員制”的含義

PeerJ的會員制僅針對個人，任何公司、機(jī)構(gòu)等其他非個人實(shí)體均不可以成為其會員，并且會員資格僅限于本人，不可轉(zhuǎn)移。由此可見，PeerJ會員制即為個人會員制。同時，PeerJ采用“一次付費(fèi)，終身出版”的模式。因此，PeerJ“終身會員制”是指文章作者一次性支付一定數(shù)額的會員費(fèi)成為會員，并享有會員制規(guī)定的每年出版一定文章篇數(shù)的權(quán)利。

2.2.2 PeerJ會員制類型

PeerJ為研究人員提供了3種“會員計劃”，分別為“基本計劃”、“增強(qiáng)計劃”、“研究者計劃”，根據(jù)作者成為會員與提交文章的先后順序不同，又分為“提交付費(fèi)”（作者在提交文章之前或者提交論文時成為會員）和“接受付費(fèi)”（作者免費(fèi)提交文章，文章發(fā)表前成為會員）[9]兩種情況，每種情況下不同類型的作者支付的費(fèi)用也不同。具體費(fèi)用如表1所示。

表1 PeerJ會員費(fèi)用列表

2.2.3 會員的出版權(quán)利

屬于不同會員類型的PeerJ作者享有的出版權(quán)利不同，每年可以在PeerJ期刊出版文章的數(shù)量及向PeerJ 預(yù)印本提交文章的數(shù)量也不同（見下頁表2）。例如，“基本計劃”的PeerJ會員每年可以在PeerJ期刊上發(fā)表1篇文章，可向PeerJ預(yù)印本提交1篇“私人預(yù)印本”和無篇數(shù)限制的“公開預(yù)印本”。

表2 PeerJ會員享有的出版權(quán)利

當(dāng)作者每年出版的文章數(shù)量高于已加入的會員制規(guī)定的文章數(shù)量時，作者可以加入更高層次的會員計劃，僅需要補(bǔ)交兩種會員計劃所需支付會員費(fèi)的差額。

2.2.4 會員制的維持方式

PeerJ要求每個會員每年提交1份評論以維持作者的會員資格，以享受終身出版的權(quán)利。如果作者沒有如期提交評論，其會員資格將自動取消，并需要支付99美元才能恢復(fù)其會員資格。評論的定義較為寬泛，作者可以對PeerJ預(yù)印本的文章和已出版文章進(jìn)行評論，也可以參與PeerJ期刊的正式同行評議。

2.2.5 會員費(fèi)的支付手段

作者向PeerJ提交文章之前需要注冊個人賬戶，通過個人賬戶為自己或者文章的其他合著者支付會員費(fèi)，同時還可通過“團(tuán)體計劃”（Group plans）支付費(fèi)用?！皥F(tuán)體計劃”是作者為其所在實(shí)驗(yàn)室或者機(jī)構(gòu)的成員建立的一個獨(dú)立的付費(fèi)賬戶，以統(tǒng)一支付會員費(fèi)，并不要求同一篇文章的每個作者都在相同的團(tuán)體計劃內(nèi)。同時，作者可以建立多個團(tuán)體計劃，每個團(tuán)體計劃獨(dú)立支付費(fèi)用[12]。

3 PeerJ終身會員制的意義與影響

3.1 對開放獲取期刊運(yùn)營模式的影響

3.1.1 創(chuàng)立了新的付費(fèi)模式

目前開放獲取期刊采用向作者收取文章處理費(fèi)的模式，而PeerJ采用的是作者支付會員費(fèi)的付費(fèi)模式。作者選擇的會員類型決定其繳納的會員費(fèi)金額，僅當(dāng)文章所有作者均成為會員，文章才得以出版。

同時，文章出版費(fèi)用的計算方式也隨付費(fèi)模式的變化而發(fā)生變化，目前開放獲取期刊的出版費(fèi)用由出版商規(guī)定的文章處理費(fèi)決定，若文章作者為機(jī)構(gòu)會員則再享受一定的折扣，即出版費(fèi)用=文章處理費(fèi)（*機(jī)構(gòu)會員的折扣）。而PeerJ的出版費(fèi)用則取決于文章作者數(shù)量和作者的會員類型，即出版費(fèi)用=基本會員費(fèi)*作者人數(shù)+增強(qiáng)會員費(fèi)*作者人數(shù)+研究者會員費(fèi)*作者人數(shù)。

3.1.2 建立了終身會員制

目前主流的開放獲取期刊PLoS和BMC 均實(shí)行機(jī)構(gòu)會員制，并按年度收取會員費(fèi)，一旦作者停止付費(fèi)，其會員資格將終止。而PeerJ要求作者一次性付費(fèi)成為會員，之后每年提交一次評論，便可維持會員資格。

PLoS個人會員的優(yōu)勢在于可以享受附加服務(wù)，如作者可以進(jìn)入PLoS會員列表，通過E-mail接收期刊內(nèi)容的更新資料，接收PLoS贈送的使者包、T恤、旅行杯等[13]，同時PLoS與BMC的機(jī)構(gòu)會員均享受一定數(shù)額的文章處理費(fèi)折扣。而PeerJ的終身會員則可以終身免費(fèi)出版會員制規(guī)定的文章篇數(shù)，如作者僅需一次支付99美元的會員費(fèi)，便成為基本計劃型會員，每年免費(fèi)出版1篇文章。

3.1.3 開創(chuàng)了新的收益模式

學(xué)術(shù)出版和學(xué)術(shù)資源聯(lián)盟（Scholarly Publishing and Academic Resources Coalition，簡稱SPARC）[14]開放獲取期刊的經(jīng)營收入來源為文章處理費(fèi)、廣告收入、贊助、內(nèi)部補(bǔ)貼、外部補(bǔ)貼、捐款、捐贈、友情贊助等，以支持其經(jīng)營支出。從PLoS 2008—2011年的經(jīng)營收入[15]可知，其經(jīng)營收入來自文章處理費(fèi)、會員費(fèi)、基金、廣告及其他收入，其中2008—2011年P(guān)LoS的文章處理費(fèi)分別占其總收入的82%、92%、81%和94%。由此可見，文章處理費(fèi)是PLoS的主要收入來源。而PeerJ除了啟動資金來自Tim O'Reilly創(chuàng)立的O'Reilly Alpha Tech Ventures市場投資公司和O'Reilly Media出版公司提供的950 000 美元外，日常運(yùn)營支出將全部依賴于作者繳納的會員費(fèi)[16]。PeerJ摒棄了其他收入來源，嘗試以單一的會員費(fèi)維持收支的全新的收益模式。

3.2 對開放獲取期刊主體的影響

3.2.1 對開放獲取期刊出版社的影響

首先，與其他開放獲取期刊相比，PeerJ在出版費(fèi)用、出版權(quán)利等方面具有絕對優(yōu)勢，不僅吸引用戶加入，還能夠爭奪開放獲取期刊出版市場。其他開放獲取期刊出版社將面臨潛在用戶流失的風(fēng)險，從而使其向作者收取文章處理費(fèi)的主要資金來源受到?jīng)_擊，進(jìn)而影響其可持續(xù)運(yùn)營。其次，目前開放獲取期刊發(fā)展迅速。從開放獲取期刊目錄（Directory of Open Access Journals，簡稱DOAJ）收錄的2002—2012年開放獲取期刊的數(shù)量來看，10年間美國開放獲取期刊的數(shù)量從16種激增至1 260種[17]。但專業(yè)的開放獲取期刊出版社卻比較少，仍以PLoS、Hindawi和BMC三大出版社為主，然而這些出版社缺乏創(chuàng)新性的商業(yè)運(yùn)營模式， PeerJ終身會員制的出現(xiàn)為開放獲取期刊出版社提供了一個新的發(fā)展方向[18]。

3.2.2 對科研人員的影響

科研人員在選擇開放獲取期刊發(fā)表文章時考慮的因素主要為期刊質(zhì)量，影響因子、期刊聲譽(yù)、讀者群體、出版速度和同行評議等，其中期刊質(zhì)量是決定性因素[19]。但當(dāng)文章處理費(fèi)高于科研人員支付能力時，文章處理費(fèi)便成為阻礙科研人員選擇開放獲取期刊的因素[20]。而PeerJ的會員費(fèi)不僅在科研人員可支付的能力范圍內(nèi)，而且還提供了終身出版權(quán)利，這是其他開放獲取期刊無法比擬的。同時作為讀者，科研人員可以免費(fèi)閱讀、下載、復(fù)制、打印PeerJ期刊，并利用更多的開放資源進(jìn)行學(xué)術(shù)交流與研究。因此，PeerJ將受到科研人員的青睞。

3.2.3 對圖書館的影響

在開放獲取模式下，圖書館已經(jīng)由出版商與讀者學(xué)術(shù)交流的中介機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)變成了機(jī)構(gòu)成員參與開放獲取出版活動的管理者和開放獲取資源的集成者。一方面，圖書館可收集整理PeerJ期刊資源，將其納入到圖書館的館藏建設(shè)中并向讀者提供服務(wù)。另一方面，圖書館雖不能以機(jī)構(gòu)身份成為會員，但可以宣傳該模式、鼓勵館員參與，并利用PeerJ的“團(tuán)體計劃”履行其管理館員出版費(fèi)用的職能。

4 結(jié) 語

PeerJ作為一種新興的開放獲取期刊，開創(chuàng)了終身會員制這一全新的模式，對目前開放獲取期刊的付費(fèi)模式、會員制和收益模式均產(chǎn)生了重大的影響。在新的形勢下，開放獲取期刊出版社應(yīng)積極面對挑戰(zhàn)，并借鑒PeerJ的出版模式，同時圖書館也可以將PeerJ資源納入館藏，以便更好地為讀者服務(wù)。

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