王洵迪 張蜜 吳艷

摘要 國(guó)外對(duì)我國(guó)光伏產(chǎn)品課以沉重的關(guān)稅，我國(guó)光伏產(chǎn)業(yè)面臨來(lái)自國(guó)際貿(mào)易的重大挑戰(zhàn)和強(qiáng)烈沖擊.我國(guó)貿(mào)易政策促進(jìn)光伏產(chǎn)業(yè)發(fā)展的績(jī)效如何，本文從R&D;補(bǔ)貼政策、出口退稅政策和技術(shù)性貿(mào)易壁壘三個(gè)方面展開(kāi)研究.通過(guò)構(gòu)建AHP灰關(guān)聯(lián)分析法，以江浙滬地區(qū)的光伏產(chǎn)業(yè)為例，從R&D;補(bǔ)貼政策等三個(gè)方面提出了制定我國(guó)光伏產(chǎn)業(yè)貿(mào)易政策的對(duì)策性建議.

關(guān)鍵詞光伏產(chǎn)業(yè)；貿(mào)易政策；AHP灰關(guān)聯(lián)分析法

中圖分類(lèi)號(hào)F062.9 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼A

1引言

貿(mào)易政策績(jī)效如何，這是政府決策者所關(guān)心的問(wèn)題.對(duì)貿(mào)易政策績(jī)效產(chǎn)生影響的因素主要來(lái)自三個(gè)方面，即：R&D;補(bǔ)貼政策、出口退稅政策和技術(shù)性貿(mào)易壁壘.如何看待貿(mào)易政策的績(jī)效，一些學(xué)者從以下三個(gè)方面進(jìn)行了研究[1-7].

1）R&D;補(bǔ)貼政策的績(jī)效.R&D;補(bǔ)貼政策是政府補(bǔ)貼政策中常用的一種補(bǔ)貼方式，主要針對(duì)新興產(chǎn)業(yè)以及高新技術(shù)型產(chǎn)業(yè).Jan Haland和Hans Jarle Kind在討論一國(guó)成本節(jié)約型R&D;補(bǔ)貼政策時(shí)[1]，認(rèn)為一國(guó)的貿(mào)易成本越小，提供成本節(jié)約型R&D;補(bǔ)貼越高，大廠商對(duì)于R&D;投入的效果并不明顯.

2）出口退稅政策的績(jī)效.出口退稅主要是通過(guò)退還出口貨物的國(guó)內(nèi)已納稅款來(lái)平衡國(guó)內(nèi)產(chǎn)品的稅收負(fù)擔(dān)，使本國(guó)產(chǎn)品以不含稅成本進(jìn)入國(guó)際市場(chǎng)，從而增強(qiáng)本國(guó)產(chǎn)品的國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)能力.ChiChur Chao、W.L. Chou、Eden S.H. Yu以中國(guó)經(jīng)驗(yàn)為例[2]，研究了出口退稅對(duì)出口發(fā)展的影響.研究表明出口退稅政策確實(shí)可以促進(jìn)出口，同時(shí)也能夠促進(jìn)上下游產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，同時(shí)還會(huì)造成失業(yè)增加、稅收減少和消費(fèi)者剩余減少等負(fù)面影響.

3）技術(shù)性貿(mào)易壁壘的績(jī)效.技術(shù)性貿(mào)易壁壘作為限制外國(guó)產(chǎn)品進(jìn)口為目的的一種非關(guān)稅壁壘措施，是推行貿(mào)易保護(hù)主義的最有效手段.昝宏主要針對(duì)技術(shù)性貿(mào)易壁壘對(duì)我國(guó)茶葉出口影響進(jìn)行了實(shí)證分析[3]，研究表明我國(guó)茶葉出口的數(shù)量、金額存在明顯的負(fù)相關(guān)關(guān)系，其影響程度較其他因素也具有更強(qiáng)烈的顯著性.

太陽(yáng)能光伏產(chǎn)業(yè)作為目前我國(guó)新能源產(chǎn)業(yè)的重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)，近幾年在國(guó)內(nèi)發(fā)展規(guī)模迅速擴(kuò)大，年平均增長(zhǎng)高達(dá)40%以上.我國(guó)光伏電池產(chǎn)量在2007年就首次超過(guò)了德國(guó)和日本，位居世界第一位.然而，我國(guó)在發(fā)展光伏產(chǎn)業(yè)方面，現(xiàn)在卻面臨極為不利的國(guó)際貿(mào)易環(huán)境[8].據(jù)2012年10月11日的中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)（北京）報(bào)道：“美國(guó)終裁對(duì)中國(guó)光伏產(chǎn)品征收34%～47%關(guān)稅”.美國(guó)之所以對(duì)我國(guó)的光伏產(chǎn)品課以沉重的關(guān)稅，就是因?yàn)槊绹?guó)政府認(rèn)為中國(guó)企業(yè)獲得了政府不當(dāng)補(bǔ)貼，光伏產(chǎn)品在美國(guó)市場(chǎng)以低于成本價(jià)格出售.我國(guó)光伏產(chǎn)業(yè)要應(yīng)對(duì)來(lái)自國(guó)際貿(mào)易的重大挑戰(zhàn)和強(qiáng)烈沖擊，需要政府采用有利的國(guó)際貿(mào)易政策來(lái)保障光伏產(chǎn)業(yè)的發(fā)展.貿(mào)易政策促進(jìn)我國(guó)光伏產(chǎn)業(yè)發(fā)展的績(jī)效如何，本文從R&D;補(bǔ)貼政策、出口退稅政策和技術(shù)性貿(mào)易壁壘三個(gè)方面展開(kāi)研究.

2基于AHP—灰關(guān)聯(lián)分析法的貿(mào)易

政策績(jī)效評(píng)價(jià)模型

要構(gòu)建的評(píng)價(jià)模型屬于多屬性、多層次、多目標(biāo)的決策綜合評(píng)價(jià)模型，所選取的指標(biāo)具有較強(qiáng)的不確定因素，指標(biāo)的屬性信息往往是不完全的.單純地使用AHP只是將各因素指標(biāo)進(jìn)行比較，并沒(méi)有考慮因素指標(biāo)之間的關(guān)聯(lián).因此，將AHP與灰關(guān)聯(lián)分析進(jìn)行結(jié)合的方法能夠有效地對(duì)復(fù)雜的指標(biāo)體系進(jìn)行不確定性評(píng)價(jià)分析.

經(jīng)濟(jì)數(shù)學(xué)第 29卷第4期

王洵迪等：基于AHP灰關(guān)聯(lián)分析法的光伏產(chǎn)業(yè)貿(mào)易政策績(jī)效研究

2.1AHP—灰關(guān)聯(lián)分析模型及分析

2.1.1層次分析法確定指標(biāo)權(quán)值

1）指標(biāo)選擇.主要采用專(zhuān)家評(píng)估法來(lái)確定所選取的指標(biāo)體系.各初始指標(biāo)按照“不重要”、“較不重要”、“一般重要”、“重要”、“非常重要”分別賦予1、3、5、7、9的分值.

2.2光伏產(chǎn)業(yè)貿(mào)易政策效應(yīng)評(píng)價(jià)模型

2.2.1光伏產(chǎn)業(yè)評(píng)估體系的建立

1）經(jīng)濟(jì)效益.光伏產(chǎn)業(yè)作為新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展的主力軍，其經(jīng)濟(jì)效益在一定時(shí)期內(nèi)將會(huì)作為衡量我國(guó)新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要指標(biāo).在考慮評(píng)價(jià)光伏產(chǎn)業(yè)績(jī)效時(shí)，經(jīng)濟(jì)效益體現(xiàn)了產(chǎn)業(yè)的戰(zhàn)略性目標(biāo)，同時(shí)也反映了該產(chǎn)業(yè)的效益特征.本文將主要把總資產(chǎn)貢獻(xiàn)率、產(chǎn)品銷(xiāo)售率以及工業(yè)成本費(fèi)用利潤(rùn)率三個(gè)方面作為二級(jí)指標(biāo)來(lái)分析光伏產(chǎn)業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益.

2）國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力.在分析國(guó)際貿(mào)易政策對(duì)于光伏產(chǎn)業(yè)影響時(shí)，產(chǎn)業(yè)在國(guó)際市場(chǎng)上所表現(xiàn)出來(lái)的競(jìng)爭(zhēng)力同樣能夠代表該產(chǎn)業(yè)的發(fā)展態(tài)勢(shì).進(jìn)出口總額能夠充分顯示出該產(chǎn)業(yè)在國(guó)際市場(chǎng)上的綜合經(jīng)濟(jì)效益；境外投資能夠反映出該產(chǎn)業(yè)在國(guó)際市場(chǎng)上的發(fā)展前景和潛力；國(guó)際市場(chǎng)占有率能夠反映出該產(chǎn)業(yè)在國(guó)際市場(chǎng)上的重要程度和國(guó)際發(fā)展態(tài)勢(shì).所以，本文選取以上指標(biāo)來(lái)評(píng)價(jià)光伏產(chǎn)業(yè)在貿(mào)易政策影響下的發(fā)展現(xiàn)狀以及未來(lái)發(fā)展趨勢(shì).

3）創(chuàng)新能力.產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新能力能夠體現(xiàn)該產(chǎn)業(yè)的持續(xù)發(fā)展能力.光伏產(chǎn)業(yè)具有高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的特點(diǎn)，創(chuàng)新作為光伏產(chǎn)業(yè)發(fā)展的支撐點(diǎn)和動(dòng)力，其發(fā)展能力決定了產(chǎn)業(yè)未來(lái)發(fā)展的走向.只有掌握了高端的研究技術(shù)，產(chǎn)業(yè)才能夠在市場(chǎng)上與其他產(chǎn)業(yè)進(jìn)行抗衡.因此，本文選取了科研成果轉(zhuǎn)化率、新產(chǎn)品總值增長(zhǎng)率和研發(fā)經(jīng)費(fèi)成本增長(zhǎng)率三項(xiàng)指標(biāo)作為研究產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力的二級(jí)研究指標(biāo).

綜上所述，光伏產(chǎn)業(yè)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系如下，見(jiàn)表1.

根據(jù)以上判斷矩陣得出的指標(biāo)層次總排序如下：W=（0.033，0.108，0.059，0.067，0.067，0.067，0.257，0.086，0.257）.因此，選擇的R&D;補(bǔ)貼政策影響下指標(biāo)為：科研成果轉(zhuǎn)化率、研發(fā)費(fèi)用金額、產(chǎn)品銷(xiāo)售率、新產(chǎn)品總值增長(zhǎng)率.

2）出口退稅政策.根據(jù)上述AHP評(píng)分規(guī)則，構(gòu)造的判斷矩陣，見(jiàn)表3.

根據(jù)以上判斷矩陣得出的指標(biāo)層次總排序如下：W=（0.285，0.086，0.157，0.200，0.067，0.067，0.047，0.047，0.047）.因此，選擇的出口退稅政策影響下指標(biāo)為：總資產(chǎn)貢獻(xiàn)率、出口總額、工業(yè)成本費(fèi)用利潤(rùn)率、產(chǎn)品銷(xiāo)售率.

3）技術(shù)性貿(mào)易壁壘.根據(jù)上述AHP評(píng)分規(guī)則，構(gòu)造的判斷矩陣，見(jiàn)表4.

根據(jù)以上判斷矩陣得出的指標(biāo)層次總排序如下： W=（0.135，0.041，0.074，0.313，0.197，0.083，0.077，0.049，0.031）.因此，選擇的技術(shù)性貿(mào)易壁壘影響下指標(biāo)為：出口總額、境外投資額、總資產(chǎn)貢獻(xiàn)率、國(guó)際市場(chǎng)占有率.

2.2.3光伏產(chǎn)業(yè)貿(mào)易政策決策模型指標(biāo)體系

根據(jù)AHP得出的各貿(mào)易政策下需要重點(diǎn)考慮研究的指標(biāo)可以分為極大型指標(biāo)（指標(biāo)值越大越好）、極小型指標(biāo)（指標(biāo)值越小越好）和區(qū)間型指標(biāo)（以某個(gè)固定區(qū)間值為最佳）.在構(gòu)建灰關(guān)聯(lián)分析的最優(yōu)參考序列時(shí)，需要將上述指標(biāo)進(jìn)行規(guī)范化

綜上研究，本文總結(jié)出在不同貿(mào)易政策影響下的光伏產(chǎn)業(yè)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，見(jiàn)表5.

3實(shí)證分析——以江浙滬地區(qū)的

光伏產(chǎn)業(yè)為例

3.1中國(guó)光伏產(chǎn)業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀及產(chǎn)業(yè)鏈結(jié)構(gòu)

光伏產(chǎn)業(yè)鏈結(jié)構(gòu)從上游到下游的各相關(guān)環(huán)節(jié)能夠?yàn)槠髽I(yè)提供一系列配套的特定服務(wù)和產(chǎn)品.產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)上游環(huán)節(jié)主要包括產(chǎn)業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵資源和技術(shù)性材料；中間環(huán)節(jié)主要包括硅基太陽(yáng)能和多元化合物薄膜電視；下游系統(tǒng)主要包括并網(wǎng)電站，戶(hù)用光伏系統(tǒng)等.光伏產(chǎn)業(yè)鏈結(jié)構(gòu)主要呈現(xiàn)出“微笑曲線模型”，如圖1所示，光伏產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的上游環(huán)節(jié)和下游環(huán)節(jié)產(chǎn)業(yè)價(jià)值最高，在產(chǎn)業(yè)發(fā)展中需要重點(diǎn)關(guān)注，也是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)環(huán)節(jié)中需要著重發(fā)展.

3.2 江浙滬地區(qū)光伏產(chǎn)業(yè)的相關(guān)貿(mào)易政策績(jī)效分析

3.2.1R&D;補(bǔ)貼政策績(jī)效分析

選取長(zhǎng)三角地區(qū)浙江省2007—2011年相關(guān)指標(biāo)數(shù)據(jù)來(lái)對(duì)光伏產(chǎn)業(yè)實(shí)施R&D;補(bǔ)貼政策后的績(jī)效進(jìn)行評(píng)價(jià).

從中可以發(fā)現(xiàn)浙江省在2007年實(shí)施R&D;補(bǔ)貼政策之后，所存在的一些問(wèn)題.即政府在加強(qiáng)R&D;補(bǔ)貼政策引導(dǎo)之后，光伏企業(yè)的創(chuàng)新潛力得到了發(fā)揮，但政府對(duì)于創(chuàng)新活動(dòng)的扶持不應(yīng)僅僅只局限于資金的支持，還應(yīng)關(guān)注創(chuàng)新人才的培養(yǎng).

3.2.2出口退稅政策績(jī)效分析

本文將選取長(zhǎng)三角地區(qū)的上海市2007—2010年相關(guān)指標(biāo)數(shù)據(jù)來(lái)對(duì)光伏產(chǎn)業(yè)實(shí)施出口退稅政策后的績(jī)效進(jìn)行評(píng)價(jià).見(jiàn)表7.

從中可以看出上海市在2007年實(shí)施出口退稅政策之后，所存在的一些問(wèn)題.補(bǔ)貼光伏產(chǎn)業(yè)鏈條的關(guān)鍵環(huán)節(jié)能夠提高產(chǎn)業(yè)的出口競(jìng)爭(zhēng)力.上海市光伏產(chǎn)業(yè)鏈結(jié)構(gòu)呈現(xiàn)“兩端高、中間低”，發(fā)展光伏產(chǎn)業(yè)最大的價(jià)值環(huán)節(jié)在于產(chǎn)品的研發(fā)和市場(chǎng)的拓展.因此實(shí)施出口退稅政策，應(yīng)該選擇最優(yōu)的發(fā)展結(jié)構(gòu)部分進(jìn)行補(bǔ)貼支持，這樣才能實(shí)現(xiàn)光伏產(chǎn)業(yè)的價(jià)值最大化.

3.2.3技術(shù)性貿(mào)易壁壘績(jī)效分析

本文將選取長(zhǎng)三角地區(qū)的江蘇省2007—2010年相關(guān)指標(biāo)數(shù)據(jù)來(lái)對(duì)光伏產(chǎn)業(yè)實(shí)施技術(shù)性貿(mào)易壁壘政策后的績(jī)效進(jìn)行評(píng)價(jià).見(jiàn)表8.

從中可以看出江蘇省在2007年實(shí)施技術(shù)性貿(mào)易壁壘政策之后，存在的主要問(wèn)題.江蘇省光伏產(chǎn)業(yè)在進(jìn)口方面，運(yùn)用技術(shù)性貿(mào)易壁壘來(lái)緩解外國(guó)產(chǎn)品對(duì)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)沖擊的政策力度還不夠，所實(shí)施的進(jìn)口政策，最好既能對(duì)本國(guó)產(chǎn)業(yè)適度保護(hù)，又能引進(jìn)國(guó)外先進(jìn)技術(shù).

3.3實(shí)證結(jié)果分析

從上述分析法所得出的數(shù)據(jù)來(lái)看，近幾年江浙滬地區(qū)光伏產(chǎn)業(yè)的發(fā)展雖有波動(dòng)，但整體來(lái)說(shuō)還是平穩(wěn)快速地發(fā)展著.在實(shí)行各貿(mào)易政策后的，產(chǎn)業(yè)的發(fā)展確實(shí)得到了保障，相關(guān)企業(yè)也得到了政策優(yōu)惠，發(fā)展規(guī)模迅速擴(kuò)大.同時(shí)，從數(shù)據(jù)中可以看出，江浙滬地區(qū)的光伏產(chǎn)業(yè)的發(fā)展在2009年面臨了巨大的考驗(yàn)，整體數(shù)據(jù)相較于2008年出現(xiàn)了較大的波動(dòng).這其實(shí)是由于國(guó)際光伏市場(chǎng)的變化所導(dǎo)致的.2009年當(dāng)時(shí)世界最大光伏需求國(guó)家西班牙的光伏政策發(fā)生了改變，該國(guó)光伏市場(chǎng)大幅縮小，這是當(dāng)時(shí)長(zhǎng)三角地區(qū)光伏產(chǎn)品出口大減的主要原因.

4發(fā)展我國(guó)光伏產(chǎn)業(yè)的貿(mào)易政策建議

1）加大力度扶持光伏產(chǎn)業(yè)的R&D;創(chuàng)新活動(dòng).企業(yè)自主創(chuàng)新能力是企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力的重要體現(xiàn)，是企業(yè)長(zhǎng)久可持續(xù)發(fā)展的核心驅(qū)動(dòng)力.加強(qiáng)政府政策在這方面的引導(dǎo)，能夠充分發(fā)揮企業(yè)的創(chuàng)新潛力，在行業(yè)中也能夠起到示范作用.對(duì)于創(chuàng)新活動(dòng)的扶持不應(yīng)僅僅只局限于資金的支持，還應(yīng)著重關(guān)注創(chuàng)新人才的培養(yǎng).在技術(shù)進(jìn)步的進(jìn)程中，高層次人才能夠發(fā)揮中流砥柱的作用，才能為企業(yè)提供源源不斷的技術(shù)創(chuàng)新.

2）完善光伏產(chǎn)業(yè)的進(jìn)口政策.光伏產(chǎn)業(yè)的進(jìn)口政策既要能對(duì)本國(guó)產(chǎn)業(yè)適度保護(hù)，又能引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)，促進(jìn)本國(guó)光伏產(chǎn)業(yè)的發(fā)展.同時(shí)在進(jìn)口方面，還可以充分運(yùn)用技術(shù)性貿(mào)易壁壘來(lái)緩解外國(guó)產(chǎn)品對(duì)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的沖擊.使用的進(jìn)口政策既要能對(duì)本國(guó)產(chǎn)業(yè)適度保護(hù)，又能引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)，促進(jìn)本國(guó)光伏產(chǎn)業(yè)的發(fā)展.

3）政策補(bǔ)貼產(chǎn)業(yè)鏈結(jié)構(gòu)的關(guān)鍵環(huán)節(jié).補(bǔ)貼產(chǎn)業(yè)鏈條的關(guān)鍵環(huán)節(jié)能夠提高產(chǎn)業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力.前文分析的光伏產(chǎn)業(yè)鏈結(jié)構(gòu)主要呈現(xiàn)“兩端高，中間低”，發(fā)展光伏產(chǎn)業(yè)最大的價(jià)值環(huán)節(jié)就在于產(chǎn)品的研發(fā)和市場(chǎng)的拓展.因此我國(guó)在發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)時(shí)，由于不同產(chǎn)業(yè)的關(guān)鍵發(fā)展環(huán)節(jié)也不同，政府的扶持政策也要因地制宜，選擇最優(yōu)的發(fā)展結(jié)構(gòu)部分進(jìn)行補(bǔ)貼支持，這樣才能創(chuàng)造產(chǎn)業(yè)的價(jià)值最大化.

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