□ 朱永強 梁 勇 黃小梧

專利全壽命期管理辦法不僅可以提高專利申請質(zhì)量及其轉(zhuǎn)化應(yīng)用能力，更能借此獲得資料和豐富的統(tǒng)計信息，為軍工企業(yè)單位的戰(zhàn)略規(guī)劃和決策提供有力保障

西方很多國家知識產(chǎn)權(quán)制度由來已久，其國防科技產(chǎn)業(yè)巨頭對專利保護(hù)非常重視，企業(yè)一般都設(shè)有獨立的知識產(chǎn)權(quán)部，專利管理人員一般都是具有專利執(zhí)業(yè)資格的專業(yè)人員，德國重要科研機(jī)構(gòu)馬普學(xué)會（MPG）采用全資公司模式進(jìn)行專利管理，美國國家航空航天局成立了專門的知識管理小組，美國國立衛(wèi)生研究院則在內(nèi)部設(shè)有技術(shù)轉(zhuǎn)讓辦公室對專利進(jìn)行管理。

而國內(nèi)專利方面無機(jī)構(gòu)、無人員、無制度、無經(jīng)費的“四無”企業(yè)比比皆是。據(jù)統(tǒng)計，國資委下屬的中央企業(yè)中有80.2%沒有設(shè)置專職的知識產(chǎn)權(quán)管理職能部門，92%沒有對擁有的專利進(jìn)行評級管理，導(dǎo)致專利質(zhì)量偏低。軍工企業(yè)項目研制過程中知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平落后于民用領(lǐng)域，存在著較大缺陷：專利制度不健全，專利的申請和放棄缺乏有效審核把關(guān)；專利培訓(xùn)力度弱、系統(tǒng)性差，導(dǎo)致科研人員缺乏專利保護(hù)意識，專利策劃、挖掘及撰寫能力低；專利的轉(zhuǎn)化應(yīng)用缺乏相關(guān)渠道和平臺。

十七大以來，我國政府大大增加了對知識產(chǎn)權(quán)及其管理的關(guān)注力度，多次強調(diào)自主創(chuàng)新及知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和管理。專利是知識產(chǎn)權(quán)的核心組成部分，加強專利全壽命期管理，能夠為高質(zhì)量專利的產(chǎn)出及其高價值化應(yīng)用打下堅實的基礎(chǔ)。

西安近代化學(xué)研究所2009年開始實施專利全壽命期管理辦法，不僅極大提高了工作效率和專利申請質(zhì)量及其轉(zhuǎn)化應(yīng)用能力，更利用專利全壽命期管理所獲得的翔實的資料和豐富的統(tǒng)計信息，為軍工企業(yè)單位的戰(zhàn)略規(guī)劃和決策提供了有力保障。

專利全壽命期管理，即對專利的出現(xiàn)到喪失效力的全壽命期進(jìn)行管理，主要包括專利的產(chǎn)生、維護(hù)、應(yīng)用及放棄等階段。專利全壽命期管理的主要內(nèi)容包含四個部分：專利申請管理、專利維護(hù)管理、專利應(yīng)用管理及專利放棄管理等。

在專利產(chǎn)生階段，通過專利策劃和專利申請評審制度，可以有效預(yù)防技術(shù)秘密的泄漏、保證專利申請的質(zhì)量以及保障企業(yè)專利戰(zhàn)略的順利實施；在專利維護(hù)階段，通過專利信息的統(tǒng)計及綜合分析，可以查找企業(yè)發(fā)展短板，有利于及時調(diào)整企業(yè)專利戰(zhàn)略方向，增強企業(yè)可持續(xù)性發(fā)展能力；在專利應(yīng)用階段，通過對專利的評估，結(jié)合市場行業(yè)態(tài)勢，可以為決策者提供建設(shè)性建議；在專利放棄階段，通過專利放棄評審制度，達(dá)到維護(hù)核心技術(shù)利益、節(jié)約資金的目的。

它的創(chuàng)新點主要體現(xiàn)在建立了三項制度：建立了系統(tǒng)的專利全壽命期管理制度，進(jìn)行科學(xué)化管理；建立了專利申請評審制度，提高專利申請的質(zhì)量；建立了專利放棄評審制度，提高專利轉(zhuǎn)化效率，使專利價值達(dá)到最大化。

專利申請管理。主要包括專利培訓(xùn)、專利策劃、專利申請等相關(guān)內(nèi)容。

專利培訓(xùn)可分為日常培訓(xùn)和專項培訓(xùn)，由企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)部門制定培訓(xùn)制度，定期進(jìn)行專利培訓(xùn)，使單位專利培訓(xùn)工作常態(tài)化。目前較為有效的專利策劃方法，是從完成任務(wù)的技術(shù)組成部分出發(fā)，對研發(fā)進(jìn)行盤點，找出各層面的技術(shù)要素和技術(shù)創(chuàng)新點。專利管理人員要主動跟研發(fā)人員密切合作和深入溝通，并對他們進(jìn)行培訓(xùn)，培養(yǎng)對可申請專利創(chuàng)新點的敏感性。

項目研發(fā)一般分為立項、研發(fā)及驗收等階段。在立項階段，針對項目的技術(shù)方向和所屬領(lǐng)域進(jìn)行檢索，并進(jìn)行分析與評估，通過技術(shù)手段——功能效果圖分析專利申請的聚焦點和空白點。對本項目重點領(lǐng)域的國內(nèi)外知識產(chǎn)權(quán)狀況進(jìn)行分析，提出本項目知識產(chǎn)權(quán)目標(biāo)，制定工作計劃與流程，指定專人負(fù)責(zé)知識產(chǎn)權(quán)工作，同時安排項目科研及管理人員參加知識產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)。在此基礎(chǔ)上建立并完善本領(lǐng)域知識產(chǎn)權(quán)專題數(shù)據(jù)庫，以指導(dǎo)后續(xù)研發(fā)工作；在研發(fā)階段，密切跟蹤知識產(chǎn)權(quán)及技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)發(fā)展動態(tài)，對項目的知識產(chǎn)權(quán)措施進(jìn)行及時調(diào)整；同時對擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的科技成果做出整體的保護(hù)策劃方案。在驗收階段，按照預(yù)期計劃完成論文發(fā)表、技術(shù)秘密及專利的保護(hù)，對項目完成情況進(jìn)行自我評定，對知識產(chǎn)權(quán)成果的應(yīng)用進(jìn)行合理安排與前景分析，并對專利成果進(jìn)行適當(dāng)?shù)男麄鳎涌熘R產(chǎn)權(quán)的商品化、產(chǎn)業(yè)化。

專利申請則包括激勵制度、申請評審、信息記錄、專利代理機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)、申請費用管理等。在申請評審中，由發(fā)明人提交擬申請的專利交底書，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人簽署意見后提交所專利管理部門，由該部門根據(jù)交底書提交情況，每半個月或一個月安排專家進(jìn)行評審，并將評審后的意見反饋給發(fā)明人。將評審?fù)ㄟ^的申請進(jìn)行信息記錄，如發(fā)明名稱、類型、所屬項目、發(fā)明人等，并按自然月、部門、專業(yè)等完成信息分類統(tǒng)計。根據(jù)申請交底書的性質(zhì)及代理機(jī)構(gòu)的資質(zhì)、費用，考察選定專利代理機(jī)構(gòu)，簽訂合同，完成專利上報國家知識產(chǎn)權(quán)局或國防專利局后，繳納專利申請費、代理費等費用。

專利維護(hù)及應(yīng)用管理。將授權(quán)的專利按自然年、投入總費用、當(dāng)年年費、部門、專業(yè)等內(nèi)容完成信息分類統(tǒng)計，根據(jù)專利申請日完成專利年費繳納。

西安近代化學(xué)研究所國防專利比例幾乎達(dá)到一半，國防專利從申請到授權(quán)，外界都無法通過其它渠道獲知其具體內(nèi)容，因此除了少數(shù)在型號中使用外，大多數(shù)國防專利授權(quán)后只能束之高閣。在國家發(fā)明中，也存在一些特殊專利及邊緣專利，為實施及轉(zhuǎn)讓帶來了困難。對于國防專利，可以利用國防系統(tǒng)的各個平臺和機(jī)會在行業(yè)內(nèi)進(jìn)行宣傳和推廣，也可以在新項目論證報告的現(xiàn)有基礎(chǔ)部分著重提出，還可以在研制產(chǎn)品擴(kuò)試、轉(zhuǎn)產(chǎn)等過程中與技術(shù)一起打包轉(zhuǎn)讓。對于國家發(fā)明專利，一方面通過專利申請評審提高專利質(zhì)量，另一方面與行業(yè)單位加強溝通和合作，通過信息網(wǎng)、展覽會等平臺擴(kuò)大專利影響力，利用技術(shù)入股、許可、轉(zhuǎn)讓等方式促進(jìn)專利的實施和應(yīng)用，提高在領(lǐng)域的聲望和地位。

專利放棄管理。定期統(tǒng)計授權(quán)專利信息，由科技委組織專家，根據(jù)專利應(yīng)用、相關(guān)技術(shù)發(fā)展等情況，按年度對授權(quán)專利進(jìn)行評審，淘汰老專利、過時專利、無用專利等授權(quán)專利，節(jié)約投入資金。

西安近代化學(xué)研究所通過實施專利全壽命期管理，提高了專利申請質(zhì)量及其轉(zhuǎn)化應(yīng)用能力。2008年全所專利申請量為43件，2011年則達(dá)到135件。通過專利申請評審，每年都有近十件專利交底書因不滿足專利申請要求而不予通過，都有上百件專利交底書因撰寫或形式問題而返回修改，提高了最終申請專利的質(zhì)量。在2010年，通過專利放棄評審放棄6件專利的保護(hù)，當(dāng)年節(jié)約人民幣22000元。2011年通過與行業(yè)單位的溝通和交流，成功轉(zhuǎn)讓4件專利，獲得轉(zhuǎn)讓費40余萬元。2012年上半年，成功轉(zhuǎn)讓8件專利，獲得轉(zhuǎn)讓費90余萬元。

西安近代化學(xué)研究所通過實施專利全壽命期管理，推動專利管理系統(tǒng)化、規(guī)范化、數(shù)字化等工作的全面開展，極大提高了工作效率，并且可以利用專利全壽命期管理所獲得的翔實的資料和豐富的統(tǒng)計信息，為軍工企業(yè)單位的戰(zhàn)略規(guī)劃和決策提供了有力保障。