■劉俊旗 中國(guó)人民大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院

一、經(jīng)濟(jì)上的基礎(chǔ)

自1978年改革開(kāi)放以來(lái)，民間的經(jīng)濟(jì)活力大為迸發(fā)，民營(yíng)經(jīng)濟(jì)在束縛中茁壯成長(zhǎng)，對(duì)于經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)以及就業(yè)的增加其貢獻(xiàn)自不待言。從企業(yè)數(shù)來(lái)看，截止2011年底，按登記注冊(cè)類型分，全國(guó)共有企業(yè)法人單位數(shù)7331200個(gè)，其中私營(yíng)企業(yè)5254870個(gè)，私營(yíng)企業(yè)占比71.68%；按控股情況分，企業(yè)法人單位數(shù)7331200個(gè)，私人控股5792102個(gè)，其占比為79.01%。從就業(yè)人數(shù)來(lái)看，按登記注冊(cè)類型分，全國(guó)城鎮(zhèn)單位就業(yè)人數(shù)總數(shù)為14413.3萬(wàn)人，國(guó)有及集體單位就業(yè)人數(shù)為7307.3萬(wàn)人，非國(guó)有（及集體）單位就業(yè)人員總數(shù)為7106.0萬(wàn)人，其占比為49.302%；全國(guó)現(xiàn)有私營(yíng)企業(yè)967.7萬(wàn)戶，就業(yè)人數(shù)10353.6萬(wàn)人；個(gè)體戶3756.5萬(wàn)戶，個(gè)體就業(yè)人數(shù)7945.3萬(wàn)人。對(duì)于民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的原因，學(xué)術(shù)界各有不同的看法。鑒于篇幅與重點(diǎn)所限，在此不加贅述。但可以預(yù)見(jiàn)，民營(yíng)經(jīng)濟(jì)在將來(lái)依然會(huì)繼續(xù)釋放其活力，更加發(fā)展壯大（張維迎，1998a）。在此，我們探討其發(fā)展對(duì)當(dāng)下的影響和作用。

二、商業(yè)階層的期待

假設(shè)政府為一個(gè)理性人，其追求的效用最大化目標(biāo)是其自身利益的最大化（財(cái)政收入和穩(wěn)定的地位）。由于地方分權(quán)體制以及地區(qū)之間的競(jìng)爭(zhēng)（張維迎，1998b），地方政府與企業(yè)的相互依賴性（楊瑞龍，1998）及民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展現(xiàn)狀，政府既有內(nèi)部的壓力或引力（地方政府的利益需求），又有外部的壓力（或引力）去發(fā)展民營(yíng)經(jīng)濟(jì)。政府要實(shí)現(xiàn)其效用最大化，就要促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與就業(yè)，就不得不因應(yīng)形勢(shì)，對(duì)民間經(jīng)濟(jì)的發(fā)展提供更多的便利。作為理性人的政府，其理性的選擇就是支持民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展并盡量將其置于可控之下。但是，這一政策選擇所產(chǎn)生的結(jié)果一定會(huì)超出政府的預(yù)期或者追求。

政府既要促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)又要將經(jīng)濟(jì)置于自己的控制之中，這樣的政經(jīng)環(huán)境，促使企業(yè)尋求政治關(guān)聯(lián)。根據(jù)羅黨論和唐清泉（2009）的經(jīng)驗(yàn)研究，政治關(guān)聯(lián)企業(yè)在中國(guó)廣泛存在，他們以2002年—2005年在滬深證券交易所上市的民營(yíng)上市公司為樣本，發(fā)現(xiàn)17.2%的樣本公司的董事會(huì)存在有政治背景的董事，且在這些公司中這類董事的平均人數(shù)接近為2（董事會(huì)的規(guī)模均值為9.23個(gè)）。官商之間的政治關(guān)聯(lián)一方面促使民間經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，給予企業(yè)以保護(hù)和幫助，但同時(shí)對(duì)于企業(yè)亦產(chǎn)生一種不確定性，增加了產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)和政治風(fēng)險(xiǎn)（楊其靜，2010）。本文認(rèn)為，由于政治關(guān)聯(lián)產(chǎn)生的產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)、政治風(fēng)險(xiǎn)等不確定性擾亂商業(yè)階層利益，可能會(huì)促使有政治關(guān)聯(lián)的商業(yè)階層產(chǎn)生對(duì)于更大的穩(wěn)定性的追求。另外，官商的政治關(guān)聯(lián)畢竟不是一種規(guī)范化的經(jīng)常化的正式制度，既然不是公開(kāi)而且規(guī)范，就對(duì)商業(yè)階層產(chǎn)生不公平的影響。因?yàn)椴⒉皇撬械钠髽I(yè)都能發(fā)展和建立起政治關(guān)聯(lián)。有政治關(guān)聯(lián)的企業(yè)可能影響公共政策，阻礙無(wú)政治關(guān)聯(lián)企業(yè)的發(fā)展（楊其靜，2010）。此種不公平可能會(huì)促使沒(méi)有政治關(guān)聯(lián)的商業(yè)人士以寄希望于政府管理的改善來(lái)實(shí)現(xiàn)其公平。

因此，從以上分析可得到如下結(jié)果：無(wú)政治關(guān)聯(lián)的商業(yè)階層渴望公平的政府支持；有政治關(guān)聯(lián)的商業(yè)階層期待更加穩(wěn)定的預(yù)期。這兩個(gè)期待形成一種潛在的壓力促使政府限制自身權(quán)力，保障商業(yè)利益。這一壓力的傳輸渠道便是輿論。商業(yè)階層的渴求通過(guò)輿論釋放出來(lái)，通過(guò)輿論來(lái)影響政府的行為。下面來(lái)分析其作用機(jī)理。

三、思想作為一個(gè)市場(chǎng)

假設(shè)：1.思想是一種商品；2.媒體從業(yè)人員、作家、學(xué)者乃至于任何個(gè)體均是思想的生產(chǎn)者（因?yàn)樯鲜鲋黧w都可以傳播思想，所以假設(shè)媒體從業(yè)人員、作家、學(xué)者等都是思想這一商品的生產(chǎn)者）；3.每一個(gè)個(gè)體都是思想的消費(fèi)者（或潛在消費(fèi)者），而商業(yè)階層構(gòu)成思想市場(chǎng)的主要消費(fèi)者（這一假設(shè)的根據(jù)是民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展?fàn)顩r，如上文所說(shuō)，私營(yíng)企業(yè)、個(gè)體戶數(shù)量龐大，且擁有財(cái)富，在思想市場(chǎng)，他們既有消費(fèi)需求又有消費(fèi)能力，所以假設(shè)商業(yè)階層是主要消費(fèi)者）；4.思想市場(chǎng)是一個(gè)完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)。網(wǎng)絡(luò)的發(fā)展，使各種思想能夠得以迅速?gòu)V泛的傳播，如此，雖然存在政府管制，但思想市場(chǎng)可以說(shuō)實(shí)現(xiàn)了既有約束下的相對(duì)自由最大化，所以假設(shè)思想市場(chǎng)為完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)。

商業(yè)階層的期待構(gòu)成一種需求，此種需求對(duì)于思想生產(chǎn)者來(lái)說(shuō)是一個(gè)具有廣闊利潤(rùn)空間的市場(chǎng)。思想生產(chǎn)者像企業(yè)家一樣以追求利潤(rùn)為目的，為了實(shí)現(xiàn)其利益最大化，就要生產(chǎn)能夠滿足該消費(fèi)群體需求的商品，即能夠反映商業(yè)階層需求的思想商品。每一個(gè)思想生產(chǎn)者均是完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的一部分，因此，為了獲得生存，其也必須生產(chǎn)市場(chǎng)需求的產(chǎn)品。每一個(gè)生產(chǎn)者的自利行為最終會(huì)使符合上述商業(yè)階層需求的思想商品得以產(chǎn)生，并形成強(qiáng)大的輿論。

在輿論面前，政府很難不受其影響。劉文科（2010）研究認(rèn)為，大眾媒體能夠影響政治體系的變遷，影響個(gè)體或群體政治心理的變化；導(dǎo)致政治關(guān)系的革命性變革，改變?nèi)藗儍?nèi)心的政治價(jià)值觀念；設(shè)置公眾議題，塑造政治文化。思想商品生產(chǎn)者不僅包括大眾媒體，更是包括了作家，學(xué)者，演員，歌手等群體，這一更大的群體其作用要比上述大眾媒體的影響要更加強(qiáng)大、持久、深入。

四、政務(wù)官的選擇

如上分析，思想市場(chǎng)的發(fā)展自然形成一種可以感知的輿論。此種輿論要求政府限制其權(quán)力以消除由于政治關(guān)聯(lián)給企業(yè)帶來(lái)的產(chǎn)權(quán)與政治風(fēng)險(xiǎn)，要求政府廉潔公正以保障沒(méi)有政治關(guān)聯(lián)企業(yè)的發(fā)展機(jī)會(huì)。官員在此種輿論的日夜熏陶之下，其理性選擇當(dāng)然會(huì)受其影響。輿論傳達(dá)著市場(chǎng)的需求，也傳達(dá)著未來(lái)的可能性。

假設(shè)官員基于此需求及未來(lái)的可能性進(jìn)行決策。對(duì)于一般的事務(wù)官來(lái)說(shuō)，由于變革與否對(duì)其影響不大，所以僅以現(xiàn)實(shí)利益來(lái)講，可能他們對(duì)于改革是一種中立的態(tài)度。對(duì)于政務(wù)官，則情況稍為復(fù)雜。假設(shè)民意的肯定對(duì)于官員是一種積極的效用，那么可以肯定，政務(wù)官會(huì)去小心翼翼而又積極的追求這一效用。假設(shè)在政治舞臺(tái)上只有兩個(gè)官員A和B，并且他們可以選擇開(kāi)放與保守這兩種策略。開(kāi)放是迎合輿論；保守則是抵制輿論。

如上圖所示，支付（A，B）表示官員A和B不同的選擇即開(kāi)放與保守兩種選擇的給他們帶來(lái)的不同收益。由圖中可以看出，兩個(gè)人都選擇保守對(duì)于總體來(lái)講是最好的，每人都可以得到8個(gè)單位的好處。但是，事實(shí)將會(huì)是兩個(gè)人都會(huì)選擇開(kāi)放，因?yàn)槊總€(gè)人都不知道對(duì)方的策略。在A不知道B的選擇之時(shí)，對(duì)于A最好的策略就是選擇開(kāi)放，因?yàn)闊o(wú)論B選擇保守還是開(kāi)放，A選擇開(kāi)放都是實(shí)現(xiàn)自己利益最大化的方法。同理，對(duì)于B也是這樣。于是，在“囚徒困境”之下，政務(wù)官之間互相博弈的最后的均衡結(jié)果就是（開(kāi)放，開(kāi)放）。

將政務(wù)官之間的競(jìng)爭(zhēng)視為一種博弈，則此博弈的過(guò)程是一個(gè)重復(fù)的博弈，在經(jīng)過(guò)反復(fù)博弈之后，最終的結(jié)果將是每一個(gè)政務(wù)官做出改變，選擇利益最大化的策略——開(kāi)放。個(gè)體政務(wù)官的行為也當(dāng)然會(huì)促使整個(gè)政務(wù)官群體傾向于迎合輿論。而這一過(guò)程將會(huì)導(dǎo)致政府日益開(kāi)放。

五、發(fā)生阻礙的可能性

1.權(quán)力與財(cái)富的結(jié)合。Bruce J.Dickson（2007）根據(jù)來(lái)自于8個(gè)縣及縣級(jí)城市1999～2005年間的原始調(diào)查數(shù)據(jù)進(jìn)行的實(shí)證研究表明，由于緊密的私人及商業(yè)聯(lián)系，并且因?yàn)樵诮?jīng)濟(jì)增長(zhǎng)上的共同利益，中國(guó)的企業(yè)家與政府官員在一系列的政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)問(wèn)題上持有相似觀點(diǎn)。相對(duì)于促進(jìn)民主的政府治理，這些企業(yè)家更傾向于保守現(xiàn)在的政治體系。

2.政務(wù)官和有政治關(guān)聯(lián)的企業(yè)可能接受風(fēng)險(xiǎn)，認(rèn)可存在于自身的不確定性。亞當(dāng)·斯密認(rèn)為，大多數(shù)人對(duì)于自己的才能總是過(guò)于自負(fù)，身體精神相當(dāng)健旺的人，對(duì)自己的幸運(yùn)，總不免抱有幾分自信。每一個(gè)人，對(duì)得利的機(jī)會(huì)，都或多或少地作了過(guò)高的評(píng)價(jià)，而大多數(shù)人，對(duì)損失的機(jī)會(huì)，作了過(guò)低的評(píng)價(jià)。過(guò)度自信是一種普遍存在的心理現(xiàn)象，認(rèn)知心理學(xué)的研究認(rèn)為，人是過(guò)度自信的，尤其是對(duì)其自身知識(shí)的準(zhǔn)確性過(guò)度自信（王晉忠，2013）。這些有政治關(guān)聯(lián)的企業(yè)和政務(wù)官可能會(huì)自信自己不會(huì)成為風(fēng)險(xiǎn)的受害者。

3.思想市場(chǎng)的主要消費(fèi)者可能不是上述商業(yè)階層，或者在消費(fèi)者當(dāng)中存在其他重要消費(fèi)群體。此外，政府對(duì)于媒體等思想生產(chǎn)者有重大約束能力。這些因素都將影響思想市場(chǎng)產(chǎn)品的制造。

六、總結(jié)

亞當(dāng)·斯密在《國(guó)富論》中對(duì)“無(wú)形的手”做了這樣的論述：“每個(gè)人都試圖應(yīng)用他的資本，來(lái)使其生產(chǎn)品得到最大的價(jià)值。一般來(lái)說(shuō)，他并不企圖增進(jìn)公共福利，也不清楚增進(jìn)的公共福利有多少，他所追求的僅僅是他個(gè)人的安樂(lè)，個(gè)人的利益，但當(dāng)他這樣做的時(shí)候，就會(huì)有一雙看不見(jiàn)的手引導(dǎo)他去達(dá)到另一個(gè)目標(biāo)，而這個(gè)目標(biāo)絕不是他所追求的東西。由于追逐他個(gè)人的利益，他經(jīng)常促進(jìn)了社會(huì)利益，其效果比他真正想促進(jìn)社會(huì)效益時(shí)所得到的效果為大”。本文認(rèn)為，商業(yè)階層對(duì)思想市場(chǎng)釋放需求信號(hào)，思想市場(chǎng)滿足此需求同時(shí)制造輿論，在輿論的影響下政務(wù)官基于理性進(jìn)行決策，經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)、思想市場(chǎng)、政治市場(chǎng)中的參與者（如企業(yè)、媒體、政務(wù)官等），每一個(gè)個(gè)體的具體而又自利的理性行為，最終將會(huì)在無(wú)形之手的指揮下，促進(jìn)政治的開(kāi)放。這一過(guò)程并不需要特別的引導(dǎo)，正如經(jīng)濟(jì)的發(fā)展一樣，它是一個(gè)自然的過(guò)程。

注釋：

①數(shù)據(jù)來(lái)源：國(guó)家統(tǒng)計(jì)年鑒——2012

②政務(wù)官主要包括通過(guò)不同程度的選舉而產(chǎn)生的國(guó)家元首、政府首腦、行政首長(zhǎng),以及經(jīng)各種政治性任命而任職的內(nèi)閣成員或其他政府組成人員;事務(wù)官則指一般需通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)性考試而被擇優(yōu)錄用的政務(wù)官以外的政府公職人員。

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