孟慶雪

摘 要：合同是企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營效果的直接體現(xiàn)，合同與采油廠日常生產(chǎn)經(jīng)營管理工作的各個方面密切相關(guān)，合同領(lǐng)域法律風險防范工作尤為重要。通過對采油廠合同簽訂、履行、終結(jié)各個環(huán)節(jié)中法律風險的分類分析，系統(tǒng)歸納合同領(lǐng)域法律風險防控措施，并為采油廠整體法律風險防控體系建設提供研究依據(jù)。

關(guān)鍵詞：企業(yè)法律風險；合同風險；合同風險防控

中圖分類號：F425 文獻標志碼：A 文章編號：1002-2589（2013）15-0114-02

一、概述

（一）研究背景

2004年6月1日，《國有企業(yè)法律顧問管理辦法》第一次正式提出了企業(yè)法律風險的概念。

2006年11月，中國石油天然氣集團公司發(fā)布了《法律風險防控機制建設實施綱要》。

2008年6月，長慶油田公司根據(jù)國資委與集團公司相關(guān)文件，制定并發(fā)布了《長慶油田法律風險防控手冊》。

（二）研究意義

隨著市場經(jīng)濟與全球經(jīng)濟一體化，中石油在國際市場的上市，使得采油廠作為油田企業(yè)的主干業(yè)務領(lǐng)域單位，在發(fā)展的同時，面臨著日益增多的法律風險，尤其是合同風險的增加。本文以采油廠合同領(lǐng)域風險防控工作為切入點，分析目前采油廠普遍存在的合同法律風險，針對面臨的問題，提出防范合同法律風險的意見，并希望能為油田公司法律防控體系建設提供素材。

二、采油廠合同風險現(xiàn)狀及存在問題

合同風險是指在合同訂立、生效、履行、變更、終止及違約責任的確定過程中，合同當事人一方或雙方利益損害或損失的可能性。簡而言之是由合同約定引發(fā)的法律風險的可能性。

（一）合同訂立前的法律風險

1.合同簽訂時，合同相對人必須擁有合同簽訂主體資格，對于某些行業(yè)的市場準入必須取得資格，若不能滿足特殊資質(zhì)要求，或超營業(yè)范圍簽訂合同，有可能就會造成合同無效。

2.掛靠企業(yè)往往不具備相關(guān)資格，而借以有資質(zhì)的企業(yè)與采油廠簽訂合同，一旦發(fā)生合同履行后的糾紛，有可能因為合同相對人的主體資格不具備導致合同無效，油田企業(yè)也將難以通過合同維護自身合法權(quán)益，使得企業(yè)利益蒙受損失。

3.與不具備履約能力相對人訂立合同的風險。實際工作中，一旦發(fā)生超注冊資金簽訂合同的情況，一般的處理方式是要求第三方為合同相對人提供擔保，保證總注冊資金高于合同標的金額。但實踐中，會發(fā)生一個被擔保的合同相對人同時簽訂多個合同，或是本身與采油廠有合同權(quán)利義務關(guān)系的第三方為合同提供擔保，雖然單個合同表面上提供了足額擔保，但還是無法實質(zhì)性達到所有簽訂合同的標的金額，因此存在因相對人履約能力不足而導致大量合同履行風險的發(fā)生。

（二）合同簽訂的法律風險

1.與不具備代理權(quán)或資格的自然人簽訂合同。由于油田生產(chǎn)多在野外或偏遠鄉(xiāng)鎮(zhèn)，合同業(yè)務辦理人員素質(zhì)參差不齊，在辦理過程中常常發(fā)生與不具備代理權(quán)資格的自然人簽訂合同、代他人名義簽訂合同或在代理權(quán)終止后簽訂合同的情形，從而引發(fā)合同效力待定，可能不被合同相對人追認而導致的合同無效的法律風險。

2.合同內(nèi)容填寫不當引發(fā)法律風險。由于合同兼職人員崗位設置相對不穩(wěn)定，且從業(yè)人員素質(zhì)、責任及法律意識不同，造成合同填報過程中合同主要條款信息填寫的錯誤，就有可能會造成合同理解歧義、產(chǎn)生漏洞風險，給后期結(jié)算付款帶來問題，引發(fā)法律風險。

3.事后簽訂合同的法律風險。采油廠往往因生產(chǎn)任務重，存在大量先開工后簽訂合同的情況，從而引發(fā)了事后合同。造成了由于合同不及時簽訂，不能有效約定雙方權(quán)利義務而導致的相對人履約不當對我方造成損失和引發(fā)糾紛。

4.合同不能即時生效的法律風險。日常工作中，相對人往往不積極辦理合同生效手續(xù)。而不經(jīng)生效的合同不能夠起到約定雙方權(quán)利義務的目的，引發(fā)法律風險。

（三）合同履行的法律風險

1.我方人員不充分了解合同約定，不能夠按合同約定履行合同、為合同相對人提供履行條件而引發(fā)履約不當?shù)姆娠L險。

2.對方未按合同約定履行合同，由于長期合作的信任或疏忽，我方未能及時履行抗辯權(quán)致使合同約定目標無法實現(xiàn)的法律風險發(fā)生。

（四）合同變更的法律風險

實際工作中，合同履約不能夠及時掌握履約狀態(tài)與原合同約定內(nèi)容之間的變化差異，而油田滾動開發(fā)的生產(chǎn)實際又產(chǎn)生了大量原合同簽訂時未能預計的工作情況，以及根據(jù)投資情況調(diào)整合同單價等，往往不能夠及時將所需變更事項經(jīng)雙方協(xié)商，書面變更；一旦合同沒有及時變更而發(fā)生法律糾紛，將會使得油田企業(yè)在搜集證據(jù)方面相當困難，并因此可能被視為合同未做變更，必須按照原合同約定執(zhí)行，給企業(yè)造成經(jīng)濟損失。

（五）合同終結(jié)的法律風險

1.在采油廠合同運行中，大部分生產(chǎn)建設項目合同驗收能夠做到施工方、建設單位、監(jiān)督（監(jiān)理）單位三方參加，但仍有部分合同缺乏第三方參與驗收，監(jiān)督力度不足，從而引發(fā)合同不按照約定履行的法律風險。

2.驗收、核定結(jié)算金額人員資質(zhì)風險。實際工作中，崗位人員配備的不足使得往往參與合同驗收工作的人員不具備資質(zhì)要求，或是參與驗收工作的人員同時參與核定結(jié)算金額，產(chǎn)生不兼容崗位的人員工作重疊，有可能導致合同終結(jié)時對于履行結(jié)果確認無效的法律風險。

（六）合同解除的法律風險

現(xiàn)實中為了提高合同簽訂及時率，采油廠在年初簽訂大量產(chǎn)能建設工程施工合同，但由于投資渠道不同，往往年底在調(diào)整投資時，使不同區(qū)域內(nèi)投資單價存在差異，單價不同直接導致合同結(jié)算價款的不同，原合同已無法履行。若不能及時解除此類合同，妥善處理雙方權(quán)利義務關(guān)系，則有可能使采油廠處于合同不能履行的被動境地，引發(fā)違約風險。

此外，也不排除因為市場價格浮動原因，對方單位為了自身利益，惡意解除合同，造成企業(yè)利益受損的風險發(fā)生。

三、如何進一步完善采油廠合同領(lǐng)域法律風險防控建設

采油廠合同管理中之所以存在諸多合同風險，很大程度上由于制度上的不完善以及法律資源相對匱乏而引發(fā)。因此合同風險防控體系建設，必須將管理制度與法律資源配置有效相結(jié)合，提高合同風險重視程度，完善合同相關(guān)管理制度，提供足夠的統(tǒng)一實施標準，充實法律人員從業(yè)隊伍，提高合同從業(yè)人員業(yè)務素質(zhì)，有效規(guī)避合同法律風險。

（一）合同簽訂法律風險防控

1.建立健全采油廠市場準入制度，加強合同（法律）管理部門參與合同相對人資格準入的審查，在實際發(fā)生合同權(quán)利義務關(guān)系前審核對方資質(zhì)，嚴禁“掛靠”；將不具備資格的企業(yè)、單位排除出油田市場；有效降低合同簽訂法律風險。

2.明確規(guī)定合同擔保制度，杜絕多重擔保、相互擔保的情況發(fā)生，保障所有合同相對人履約能力與合同履行內(nèi)容相一致，避免因相對人履約能力不足導致的大量合同無法履行的風險發(fā)生。

3.嚴格落實法人授權(quán)簽約制度，切實保障有資格的自然人代表企業(yè)簽訂合同，保證合同合法有效。

4.進一步加強合同人員培訓工作。加強合同從業(yè)人員法律意識、提高合同工作能力，在合同上報時提高合同文本的嚴密性，縮短合同審批時間，提高審批效率；從簽訂部分有效防范合同風險，保障采油廠簽訂合同及時、完備、有效。

5.開工前簽訂合同，有效防范合同風險必須做到事前簽訂合同，充分約定雙方權(quán)利義務，有效保障采油廠合同權(quán)益，降低法律風險。

6.提高我方工作效率，保證及時有效簽訂合同，并要求合同相對人同樣及時辦理合同生效及結(jié)算等相關(guān)手續(xù)。

（二）合同履行中法律風險防控

1.明確合同履行的參與監(jiān)督部門，對于目前無監(jiān)督部門參與的合同履行增加監(jiān)督部門，不僅在事前監(jiān)督相對人準入，而且要在事中使監(jiān)督部門參與合同履行，保證合同真實、有效、按約定履行。

2.加強合同履行參與人員的合同專業(yè)培訓，使其充分行使我方合同權(quán)利、履行義務，嚴格監(jiān)督相對人一方按合同約定充分履行合同義務，防范相對人違約或不充分履行義務導致的我方利益損失，最終保障合同雙方當事人共同合同利益的實現(xiàn)。

（三）合同變更法律風險防控

充分掌握合同履行情況，及時書面簽訂變更合同，保證合同履行過程中有效維護我方利益，降低法律風險。

（四）合同驗收法律風險防控

指派有資格人員參與合同驗收結(jié)算工作，避免對于合同履行效果確認無效的法律風險。

（五）合同終結(jié)法律風險防控

首先在約定合同履行期限時，應當充分預計到合同主體內(nèi)容履行時間以及后續(xù)結(jié)算賬務處理時間，避免賬務處理超出合同履行期限；其次，在合同履行終結(jié)辦理完成后，繼續(xù)監(jiān)督賬務處理的履行情況，在內(nèi)控要求的半年合同履行情況檢查中及時檢查賬務處理情況，對沒有及時付款合同提出法律意見，督促其在合同約定履行期限內(nèi)及時完成相關(guān)賬務處理，防范違約法律風險。

同時，加強與各業(yè)務部門的溝通、協(xié)作；在已有合同法律風險點的基礎(chǔ)上及時跟蹤測試，充分發(fā)現(xiàn)各業(yè)務領(lǐng)域存在的法律風險，實現(xiàn)動態(tài)合同風險管理。

四、結(jié)束語

通過對合同法律風險的梳理、識別，分析合同簽訂、履行、終結(jié)的不同階段以及同一階段不同種類的法律風險成因、影響及發(fā)展趨勢，預測風險水平，制定防控措施，才能夠為構(gòu)建合同領(lǐng)域法律風險防控機制奠定堅實的基礎(chǔ)，從而制定出具體、有效的個別防控措施。

由此延伸至采油廠整體法律風險防控體系建設，必須從各個領(lǐng)域橫縱向切割，即同一業(yè)務領(lǐng)域在不同階段的風險防控以及同一業(yè)務領(lǐng)域不同類別的具體風險發(fā)生時的防控交叉分析、評估，提出防控措施。此外，防控措施的有效實施除了明確提出的防控措施外，必須完善企業(yè)內(nèi)部管理規(guī)定，從行為的源頭上規(guī)范企業(yè)以及個人的行為，防范法律風險；加強法律資源的投入，增加法律從業(yè)人員、提高法律人員專業(yè)素養(yǎng)，建立更加完善的采油廠法律風險防控體系。

參考文獻：

[1]陳麗潔.企業(yè)法律風險管理創(chuàng)新與實踐[M].北京：法律出版社，2009.