吳思嫣 崔勛

摘要：文章結(jié)合社會經(jīng)濟與勞動關(guān)系狀況，對國有企業(yè)員工參與的演進路徑進行分析。計劃經(jīng)濟時期國有企業(yè)員工參與體現(xiàn)出了濃郁的政治性色彩；經(jīng)濟轉(zhuǎn)型期的員工參與在延續(xù)計劃經(jīng)濟實踐的基礎(chǔ)上又呈現(xiàn)出許多新的特征；在市場經(jīng)濟轉(zhuǎn)型階段，員工參與的特征主要體現(xiàn)在員工參與演進中的路徑依賴、管理者權(quán)威和員工參與的此消彼長、參與形式與效果的形式主義與實用主義并存，員工參與的運行狀態(tài)和運行效果在更大程度上取決于國有企業(yè)管理者的價值觀和戰(zhàn)略選擇。

關(guān)鍵詞：國有企業(yè)：員工參與：演進與發(fā)展

在政府的強力推動和企業(yè)的自主行為下，國有企業(yè)員工參與既保留了傳統(tǒng)的色彩，又出現(xiàn)了許多新的變化。正如諾斯所言，“路徑依賴意味著歷史是重要的，如果不回顧制度的漸進演化，我們就不可能理解當(dāng)今的選擇”， 回顧中國國有企業(yè)員工參與在計劃經(jīng)濟到市場經(jīng)濟的發(fā)展歷程，能夠更清晰地探究其演進路徑、了解其運行機制形成的根源和后續(xù)發(fā)展態(tài)勢，并剖析其“發(fā)展”與“不發(fā)展”。本文擬結(jié)合社會經(jīng)濟背景與勞動關(guān)系狀況，對國有企業(yè)員工參與從計劃經(jīng)濟到市場經(jīng)濟的發(fā)展與演進作以分析和總結(jié)。

一、 計劃經(jīng)濟時期的國有企業(yè)員工參與

1. 計劃經(jīng)濟時期的社會經(jīng)濟與勞動關(guān)系背景。從新中國成立到1978年是計劃經(jīng)濟時期，政府和主管部門對國有企業(yè)進行外部直接管轄，對企業(yè)實行“統(tǒng)收、統(tǒng)支和統(tǒng)配”，國家控制著經(jīng)濟運行中的生產(chǎn)、交換、消費和分配的所有環(huán)節(jié)。企業(yè)沒有獨立的經(jīng)濟利益，管理人員沒有經(jīng)營自主權(quán)，因此，基本上由國家直接經(jīng)營的國有企業(yè)曾一度被稱為“國營企業(yè)”。

按照勞動關(guān)系的一般理論，勞動關(guān)系的雙方主體一方是雇主或管理方，另一方是雇傭勞動者。但是計劃經(jīng)濟時期我國國有企業(yè)的勞動關(guān)系雙方主體地位都沒有真正形成，使勞動關(guān)系以勞動行政關(guān)系的方式體現(xiàn)出來。一方面，企業(yè)沒有獨立的經(jīng)濟利益和獨立的經(jīng)營自主權(quán)，也不享有獨立的用人主體地位。另一方面，勞動者沒有獨立的勞動力所有權(quán)，沒有擇業(yè)自主權(quán)，其職業(yè)的選擇要服從國家分配，與企業(yè)勞動關(guān)系的確定按照國家事先設(shè)定的規(guī)則，沒有協(xié)商談判的余地。因此，這個時期的國有企業(yè)勞動關(guān)系不是雇傭關(guān)系，而是自上而下的行政隸屬關(guān)系。

2. 計劃經(jīng)濟時期國有企業(yè)員工參與的狀況。政府對國有企業(yè)民主管理的主導(dǎo)作用在計劃經(jīng)濟時期有著極致的體現(xiàn)，使職工的民主參與管理呈現(xiàn)出政治動員型的特征。按計劃經(jīng)濟時期的認(rèn)知，企業(yè)民主管理是社會主義基層民主政治建設(shè)的重要組成部分，如果工人勞動，而行政管理人員管理，形成兩大對立的階級，那就不是社會主義，只有在勞動者開始真正被吸收參加解決企業(yè)勞動組織問題、生產(chǎn)問題和社會關(guān)系問題，并且這些問題變成勞動集體全體成員的共同事務(wù)，而不僅是行政管理人員的事務(wù)時， 才是社會主義。這種意識形態(tài)和認(rèn)知給計劃經(jīng)濟時期的國有企業(yè)員工參與打上了濃郁的政治性烙印。具體體現(xiàn)在：

（1）員工參與具有強烈的政治運動性。國企職工的參與是在企業(yè)中體現(xiàn)“人民當(dāng)家作主的社會主義理念”的形式，因此作為政治任務(wù)通過行政渠道自上而下要求企業(yè)完成。如1950年，中共中央和政務(wù)院提出進行民主改革的運動，在國營企業(yè)中，一般都建立起工廠、車間、班組三級生產(chǎn)管理體系，建立起工廠管理委員會和職工代表會議制度，推行企業(yè)管理民主化。這種帶有明顯政治性質(zhì)的民主運動，可以在很短時間內(nèi)使企業(yè)職工全部參與到企業(yè)管理活動中來。

（2）員工參與活動具有突擊性。民主參與常常作為鼓舞職工大干快干，完成生產(chǎn)任務(wù)的重要手段。每當(dāng)季末年尾生產(chǎn)任務(wù)尚未完成或需要超額完成時，或者在政府發(fā)動各種生產(chǎn)運動時，民主參與管理便被作為提高員工積極性以及改進生產(chǎn)的法寶來使用，鼓勵職工集思廣益獻計獻策進行增產(chǎn)節(jié)約、技術(shù)革新。

（3）員工參與活動缺乏持續(xù)性。由于員工參與不是一種制度存在，而是以政治活動為主要形式，因此，活動持續(xù)的時間取決于活動的目的是否達到，當(dāng)政治運動結(jié)束或某一階段的生產(chǎn)任務(wù)完成，民主參與也告一段落。但也有些活動（如勞動競賽、合理化建議和增產(chǎn)節(jié)約運動等）漸漸轉(zhuǎn)變?yōu)榻?jīng)常性活動。

（4）員工參與是自上而下由政府推動的。為了“讓人民群眾參與基層管理”，中央政府和全國總工會在全國范圍發(fā)動大規(guī)模的“民主管理”運動，中央政府以發(fā)布文件作為動員的方式，通過工會系統(tǒng)自上而下地進行推動和全面動員。比如勞動競賽或合理化建議活動，都是由國家自上而下地進行推動，企業(yè)和職工“積極響應(yīng)”。

因此，計劃經(jīng)濟時期的員工參與更像是一項政治任務(wù)，在職工的“主人翁”意識和高度的政治敏感與響應(yīng)雙重推動下，自上而下的管理運動總是能夠得到迅速普及。“鞍鋼憲法”就是這種政治動員的典型體現(xiàn)，其主要內(nèi)容被概括為“兩參一改三結(jié)合”，即：干部參加勞動、工人參加管理；改革不合理的規(guī)章制度；工人群眾、領(lǐng)導(dǎo)干部、技術(shù)人員三結(jié)合，可以說是對民主管理或員工參與的一次重要探索，但是在“大躍進”的時代背景下，它又是計劃經(jīng)濟時代政治僭越經(jīng)濟和國家控制社會的典型代表，在執(zhí)行和推廣的過程中淪為政治工具，不可避免地帶來了各種混亂和問題。

計劃經(jīng)濟時期員工參與形式比較簡單，主要有：合理化建議、創(chuàng)生產(chǎn)新紀(jì)錄的勞動競賽、職工代表大會和工廠管理委員會等。這一時期“民主管理”的基本特征是工人無任何個人權(quán)利、個人利益的被運動。當(dāng)政治、經(jīng)濟管理體制還沒有為民主管理的發(fā)展創(chuàng)造出良好的運行和發(fā)展條件時，它很難擺脫政治形勢、政治斗爭的影響。

二、 市場經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌時期的國有企業(yè)員工參與

1. 經(jīng)濟轉(zhuǎn)型期的社會經(jīng)濟與勞動關(guān)系背景。國有企業(yè)是中國經(jīng)濟改革的中心環(huán)節(jié)，概略地回顧國有企業(yè)的改革歷程，能夠大致勾勒出國有企業(yè)勞動關(guān)系變化和員工參與演進的制度背景。國有企業(yè)改革是以強化國有企業(yè)的經(jīng)濟功能、提高其經(jīng)營效率和營利能力為宗旨的。三十多年的國企改革可以劃分為三個階段 ：（1）放權(quán)讓利（1979～1984）階段，此階段與勞動關(guān)系問題密切相關(guān)的改革措施，一是實行獎勵和計件工資制度，二是擴大企業(yè)的經(jīng)營管理自主權(quán)，給予企業(yè)一定的招工和用工自主權(quán)，試圖打破已經(jīng)執(zhí)行了20多年的“大鍋飯”制度。（2）兩權(quán)分離階段（1985～1992），這一時期的主要勞動關(guān)系制度集中在“破三鐵”（鐵飯碗、鐵工資、鐵交椅），從根本上撼動了傳統(tǒng)的勞動關(guān)系。（3）建立現(xiàn)代企業(yè)制度與實施戰(zhàn)略性改組階段（1993年之后），在這個時期，配合下崗分流、減員增效的勞動用工改革，一批有關(guān)社會保障的政策和法規(guī)陸續(xù)出臺，啟動了勞動關(guān)系從企業(yè)保障向社會保障改變的進程，以嚴(yán)格的規(guī)章制度為基礎(chǔ)的勞動控制，開始在國有企業(yè)中得以逐漸確立。

經(jīng)濟體制改革使勞動關(guān)系發(fā)生了重大變化，管理方和員工形成勞動關(guān)系的雙方主體，勞動關(guān)系也從計劃經(jīng)濟時期的勞動行政關(guān)系演變?yōu)槭袌龌墓蛡蜿P(guān)系。隨著國有企業(yè)自主權(quán)的提升，管理者的勞動控制權(quán)不斷增強，管理者和員工的地位分化越來越明顯。

2. 經(jīng)濟轉(zhuǎn)型期國有企業(yè)員工參與的發(fā)展。經(jīng)濟轉(zhuǎn)型期國有企業(yè)的員工參與主要表現(xiàn)形式是職工代表大會、廠務(wù)公開、職工董事和監(jiān)事、民主評議領(lǐng)導(dǎo)干部、合理化建議、質(zhì)量小組等形式。職工代表大會是我國國有企業(yè)員工參與的基本形式，其發(fā)展歷程是中國整個職工民主管理發(fā)展歷史的縮影。

職代會是國有企業(yè)各類員工參與活動的主線，其他形式的參與如廠務(wù)公開、民主評議、職工董事等，都是在職工代表大會的基礎(chǔ)上開展的。1981年，中共中央、國務(wù)院轉(zhuǎn)發(fā)了《國營工業(yè)企業(yè)職工代表大會暫行條例》，被“文革”扭曲和職工代表大會得以全面恢復(fù)。1986年，三大條例出臺，職工代表大會是企業(yè)實行民主管理的基本形式，擁有審議建議權(quán)、審議通過權(quán)、審議決定權(quán)、評議監(jiān)督權(quán)和選舉推薦權(quán)等五項權(quán)力，但是由于強調(diào)管理者的權(quán)威，忽視了員工話語權(quán)，使職代會在實踐中處于被忽略的角色。1994年以后，國有企業(yè)改革進入建立現(xiàn)代企業(yè)制度階段，帶來了“新三會”（股東大會、董事會和監(jiān)事會）與“老三會”（黨委會、職代會和工會）之間的摩擦。在兩者的沖突和交鋒中，產(chǎn)權(quán)依據(jù)逐漸替代了勞權(quán)依據(jù)，經(jīng)營權(quán)逐漸覆蓋了監(jiān)督權(quán)，“新三會”獲得了法律和政策的支持，逐步替代了“老三會”特別是職工代表大會和工會的權(quán)力，使得工會與職代會在企業(yè)中的作用愈發(fā)萎頓，漸漸淪為形式化的設(shè)置。當(dāng)前，在工會法和相關(guān)政策的推動下，國家開始積極推動工會改革，但是職代會和工會要從企業(yè)附庸的地位轉(zhuǎn)為市場化的勞動者利益組織，仍任重道遠。

三、 對國有企業(yè)員工參與演進與發(fā)展的思考

1. 國企員工參與演進中的路徑依賴。從計劃經(jīng)濟到市場經(jīng)濟，我國的經(jīng)濟體制改革呈現(xiàn)出了鮮明的漸進性的特點， 突出體現(xiàn)了改革的路徑依賴特征。國有企業(yè)改革是經(jīng)濟體制改革的核心環(huán)節(jié)，而員工參與又是國有企業(yè)勞動關(guān)系中的一個重要內(nèi)容，因而也都概莫能外，在路徑依賴的作用下，深深地打下了過去的烙印。

在中國的國有企業(yè)中，最典型的員工間接參與是職工代表大會，其他間接參與制度都是職工代表大會制度的延伸，而直接參與則以合理化建議為典型，這些參與方式都是從計劃經(jīng)濟延續(xù)而來的。其運作方式和運作效果，與過去的傳統(tǒng)一脈相承。在制度的推動下，企業(yè)的程式化應(yīng)對使實踐的力度小于制度的規(guī)定，這在某種程度上可以歸因于路徑依賴的慣性。這是由于，一項制度的實際執(zhí)行效果，不僅在于政策外力的推動，還是國有企業(yè)的經(jīng)營環(huán)境、組織結(jié)構(gòu)、文化傳統(tǒng)、管理者和員工的價值觀念等多種因素共同作用的結(jié)果。過去的行為、文化信仰、社會結(jié)構(gòu)和組織都影響著價值觀念和社會實施機制的發(fā)展，從而壓制了背離舊有行為模式的靈活性。職代會和工會制度不同程度地再現(xiàn)了原有的制度，這種參與者結(jié)構(gòu)變化與參與制度變遷的“不同步”現(xiàn)象，反映了典型的“路徑依賴”特征。

2. 管理者的控制權(quán)與員工參與的此消彼長。員工參與是對管理權(quán)的分享，因此員工的參與程度與管理者權(quán)威的控制程度是此消彼長的。隨著員工參與程度的加深，管理者權(quán)威的控制程度在減小，反之，管理者權(quán)威的控制程度越強，員工參與的程度也越弱。中國國有企業(yè)改革的目標(biāo)是不斷強化國有企業(yè)的經(jīng)濟功能，即追求企業(yè)的營利目標(biāo)。伴隨這一目標(biāo)，國有企業(yè)自主經(jīng)營權(quán)限的日益加大，國有企業(yè)管理層的對員工的控制權(quán)也越來越大，員工與管理者的地位分歧亦越來越明顯。管理者控制權(quán)的加大，在某種程度上對國有企業(yè)的員工參與產(chǎn)生了驅(qū)逐或擠壓效應(yīng)，這一點在職工代表大會的運行與發(fā)展中得到了充分的體現(xiàn)。在計劃經(jīng)濟體制下，企業(yè)的營利性目標(biāo)很弱，政治性功能很強，國有企業(yè)的職工代表大會一度擁有非常大的職權(quán)，有權(quán)決定企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營和廠長經(jīng)理的任免。進入到經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌時期，職工代表大會的組織形式幾乎不變，但是其職權(quán)、地位和作用都發(fā)生了一定變化，這些變化體現(xiàn)了強化企業(yè)經(jīng)濟功能的改革目標(biāo)。

在市場經(jīng)濟的趨利目標(biāo)下，政府和社會不再從產(chǎn)權(quán)以及管理體制上夸大強調(diào)員工的“主人翁”地位，主人翁也已經(jīng)成為一種精神或意識，停留在員工的責(zé)任心和積極主動性的精神內(nèi)涵上，而不再成為企業(yè)內(nèi)居于主導(dǎo)地位的管理方針或原則。因此，在政治目標(biāo)讓位于經(jīng)濟目標(biāo)的情況下，管理者權(quán)威對員工的控制權(quán)不斷擠壓員工的民主參與，形成目前職代會和工會難以真正發(fā)揮代表作用的現(xiàn)狀。當(dāng)然，也有企業(yè)的職工代表大會能在集體協(xié)商和員工福利上起到較為積極的作用，這與管理方和員工的力量博弈有關(guān)，在力量對比下，管理方做出讓步，員工參與的程度就會有所增加，兩者是一種此消彼長的關(guān)系。

3. 政府推動與企業(yè)自發(fā)的互補。中國的國有企業(yè)改革是以制度變革為主導(dǎo)的。國有企業(yè)的員工參與，不論是間接參與形式還是直接參與形式，都是在國家政策制度的推動下，迅速在國有企業(yè)內(nèi)得到了普及。由于國有企業(yè)自身并不是制度選擇的主體，而是新制度的具體執(zhí)行者和操作者， 因此，在被動的制度推動下，由于少了國有企業(yè)的自發(fā)行為，而往往會在實踐中出現(xiàn)這樣一種現(xiàn)象：國有企業(yè)的各項制度按照政府政策建立健全，形式完備，但實際的運作效果卻并不一定會恰如政策表述的一樣，會出現(xiàn)表面制度和實際效果兩種不同的表現(xiàn)。在受政府政策外部制度驅(qū)動之余，我們不能忽視的是國有企業(yè)內(nèi)也存在自發(fā)的員工參與形式。在現(xiàn)代企業(yè)制度和先進管理理論與實踐的影響下，國有企業(yè)內(nèi)開始出現(xiàn)了一些自發(fā)的員工參與形式，如車間或班組的自我管理小組、自主團隊、員工意見調(diào)查、意見箱或BBS等員工意見表達系統(tǒng)。

這就形成了國有企業(yè)員工參與政府推動為主、企業(yè)自發(fā)為輔的格局。隨著國家對企業(yè)和經(jīng)濟的干預(yù)逐步減少和國有企業(yè)市場化和管理自主化程度的日益提高，國有企業(yè)勞動關(guān)系的行政化特色將越來越少，更多地融入市場經(jīng)濟色彩，企業(yè)自發(fā)的員工參與形式將越來越多，員工參與形式趨于多樣化，政府的主導(dǎo)作用將會有所減弱。

4. 形式主義與實用主義的并存。在各種所有制類型中，國有企業(yè)的員工參與制度是最為完善的，但由于國有企業(yè)員工參與大多是在政府政策推動下而廣為普及的，這就帶來了很多企業(yè)為了應(yīng)付政策而產(chǎn)生的形式主義行為。在職工代表大會、職工董事、廠務(wù)公開、合理化建議、質(zhì)量小組等形式中，都存在流于形式、難以有效發(fā)揮作用的現(xiàn)象。

與應(yīng)對外部制度的形式主義行為相對應(yīng)的是，在強化企業(yè)的經(jīng)濟功能的改革導(dǎo)向下，國有企業(yè)的管理層受員工授權(quán)、全面質(zhì)量管理等國外先進管理理念的影響，開始逐漸自發(fā)地注重給員工提供參與管理的機會。企業(yè)為了贏利，就要調(diào)動員工的積極性和主動性，不斷提高決策的科學(xué)性和產(chǎn)品質(zhì)量，降低生產(chǎn)成本，同時，還要有穩(wěn)固而和諧的勞動關(guān)系為保障，因此，企業(yè)自發(fā)地給員工提供參與的渠道，如自主管理團隊、意見箱、合理化建議、質(zhì)量小組等。

因此從總體上來說，改革開放以來，國有企業(yè)的員工參與形式主義與實用主義并存，在政府制度的推動下，企業(yè)會產(chǎn)生應(yīng)對行為，使很多參與形式流于表面，不能發(fā)揮出應(yīng)有的效果；但也有企業(yè)基于提高績效的目的，主動推行相關(guān)員工參與實踐。這就使得員工參與在不同的國有企業(yè)之間隨管理者的領(lǐng)導(dǎo)風(fēng)格、企業(yè)文化的不同而盛衰有別。

正如諾思所言，“行動者的觀念在制度變遷過程中起著關(guān)鍵的作用”。國有企業(yè)的員工參與從計劃經(jīng)濟到市場經(jīng)濟，最初都是由政府政策予以建立和推廣，但實際的運行效果卻取決于行動主體的意識形態(tài)。因此，在市場經(jīng)濟階段，員工參與的運行狀態(tài)和運行效果在受到傳統(tǒng)路徑依賴作用的影響之余，將更大程度上取決于國有企業(yè)管理者的價值觀和戰(zhàn)略選擇。

隨著市場化改革的深入和國企自主性的增強，企業(yè)經(jīng)營管理人員的地位和權(quán)力逐漸得以強化，相形之下，員工的地位和權(quán)力逐漸減弱。這種地位和權(quán)力的變化帶來了國企勞動關(guān)系的變革。在變革的漩渦中，員工參與也在發(fā)生相應(yīng)的變化：政府政策仍然處于主導(dǎo)，但正逐漸弱化，道德手段則發(fā)生了內(nèi)涵的變化，員工的“主人翁”地位僅僅是道德上的精神內(nèi)容，而不再是國有企業(yè)管理的主導(dǎo)理念；以經(jīng)濟績效為目的的員工參與不斷強化，員工參與活動越來越注重實效和人性化。國有企業(yè)的員工參與“發(fā)展”與“不發(fā)展”并存，傳統(tǒng)的參與制度得到了很多保留和沿襲，但是參與的形式與效果正在悄然發(fā)生改變。

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作者簡介：崔勛，南開大學(xué)商學(xué)院副院長、教授、博士生導(dǎo)師；吳思嫣，南開大學(xué)人力資源管理專業(yè)博士，復(fù)旦大學(xué)管理學(xué)院博士后，上海行政學(xué)院人力資源測評中心教師。

收稿日期：2013-03-08。