張海芳

摘要：本文根據(jù)熊彼特創(chuàng)新理論，指出技術(shù)創(chuàng)新是推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基本動(dòng)力和重要源泉。當(dāng)前我國技術(shù)研發(fā)經(jīng)費(fèi)不斷增長，創(chuàng)新能力有所提高，但產(chǎn)學(xué)研脫節(jié)，企業(yè)自主創(chuàng)新能力不足。要想激發(fā)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的熱情，關(guān)鍵要發(fā)展風(fēng)險(xiǎn)投資妥善解決廣大企業(yè)融資難問題，塑造良好的市場(chǎng)環(huán)境，培育富有創(chuàng)新精神的企業(yè)家階層，推動(dòng)中小企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新。這樣才能提高我國自主創(chuàng)新的能力，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)健康發(fā)展。

關(guān)鍵字：熊彼特；技術(shù)創(chuàng)新；經(jīng)濟(jì)發(fā)展

一、熊彼特技術(shù)創(chuàng)新理論

20世紀(jì)90年代，著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家熊彼特在《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》一書中提出以“創(chuàng)新”理論為核心的動(dòng)態(tài)發(fā)展理論。他通過構(gòu)建全新的經(jīng)濟(jì)增長模型，將技術(shù)進(jìn)步進(jìn)一步內(nèi)生化，指出內(nèi)生的研發(fā)和創(chuàng)新是推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)增長的重要源泉。

熊彼特認(rèn)為，創(chuàng)新就是建立一種“新的生產(chǎn)函數(shù)”，增加產(chǎn)量的因素不僅僅是資本、勞動(dòng)、土地等生產(chǎn)要素?cái)?shù)量的投入，而且還包括一種新的生產(chǎn)要素組合比率，反映勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高程度，而提高勞動(dòng)生產(chǎn)率的主要因素就是技術(shù)創(chuàng)新。既然技術(shù)創(chuàng)新決定了一國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的水平，那么技術(shù)創(chuàng)新應(yīng)當(dāng)有哪個(gè)市場(chǎng)主體完成呢？

熊彼特認(rèn)為，創(chuàng)新不同于技術(shù)發(fā)明，創(chuàng)新是一個(gè)經(jīng)濟(jì)概念，而不是單純的技術(shù)概念。創(chuàng)新的主體是企業(yè)，只有企業(yè)家成功地將技術(shù)發(fā)明應(yīng)用于生產(chǎn)活動(dòng)之中才能夠稱作創(chuàng)新，才能將科學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)化為真正的生產(chǎn)力，才能推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。從科學(xué)技術(shù)的發(fā)明到生產(chǎn)過程的應(yīng)用是一個(gè)復(fù)雜的過程，這過程不僅需要科學(xué)家、技術(shù)研發(fā)人員的辛勤努力，更加需要企業(yè)家的創(chuàng)新。

為了獲得超額的壟斷利潤，企業(yè)家不斷加大R&D的投入力度，不斷開發(fā)新產(chǎn)品、新的生產(chǎn)方法、新市場(chǎng)、新的原材料供給來源或?qū)嵭行碌钠髽I(yè)組織形式并以此來超越競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，擴(kuò)大市場(chǎng)占有份額，提升競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。其他企業(yè)迫于市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的壓力，為分享創(chuàng)新利潤紛紛進(jìn)行模仿，其余采用傳統(tǒng)技術(shù)的企業(yè)為維持生存不得不適應(yīng)新的技術(shù)形勢(shì)，從而使新產(chǎn)品、新技術(shù)得到更廣泛的推廣與運(yùn)用。于是科學(xué)技術(shù)成果擴(kuò)散到整個(gè)社會(huì)生產(chǎn)領(lǐng)域，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的新增長。隨著技術(shù)不斷成熟，行業(yè)的利潤率逐步趨于平均化，富有創(chuàng)新精神的企業(yè)家又開始新一輪的R&D支出，推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新，引領(lǐng)經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)新一輪的增長。

熊彼特的創(chuàng)新理論豐富和發(fā)展了經(jīng)濟(jì)增長理論，指出技術(shù)創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的決定性力量，通過實(shí)證分析更好地解釋了國家之間的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的差距不僅源于資本的差距，更源于技術(shù)水平的差距。許多觀點(diǎn)和論斷為各國經(jīng)濟(jì)發(fā)展之路提供了全新的思路和方向，具有重大的理論影響和現(xiàn)實(shí)意義。

二、加快技術(shù)創(chuàng)新是當(dāng)今我國實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展的戰(zhàn)略選擇

由熊彼特的經(jīng)濟(jì)增長理論我們得出，技術(shù)創(chuàng)新是推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的動(dòng)力和源泉，是決定一國經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的關(guān)鍵變量。各國之間的競(jìng)爭(zhēng)歸根結(jié)底是技術(shù)的競(jìng)爭(zhēng)。加快技術(shù)創(chuàng)新，提高技術(shù)水平，是我國提升國際競(jìng)爭(zhēng)力、縮小與發(fā)達(dá)國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的重要途徑。

2008年金融危機(jī)的爆發(fā)給世界各國的經(jīng)濟(jì)造成重大的打擊。探究原因，除了過度金融創(chuàng)新造成的巨大風(fēng)險(xiǎn)外，技術(shù)創(chuàng)新不足被認(rèn)為是此次經(jīng)濟(jì)危機(jī)爆發(fā)的深層次原因。因此，要想徹底擺脫經(jīng)濟(jì)危機(jī)的陰影，當(dāng)前最迫切的任務(wù)是技術(shù)創(chuàng)新。為此，美國、日本、歐盟等國紛紛制定技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略，力圖在新一輪的經(jīng)濟(jì)增長中占據(jù)戰(zhàn)略制高點(diǎn)。

面對(duì)全球經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的變化，面對(duì)當(dāng)前我國資源短缺、能源緊張的經(jīng)濟(jì)難題，我國在“十二五”規(guī)劃中，明確提出加快技術(shù)創(chuàng)新步伐，加大在新能源、新材料、低碳技術(shù)、物聯(lián)網(wǎng)、云計(jì)算等關(guān)鍵領(lǐng)域的技術(shù)研發(fā)力度，依靠技術(shù)創(chuàng)新，提高勞動(dòng)生產(chǎn)率，降低能源消耗，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的可持續(xù)發(fā)展。

三、當(dāng)前我國技術(shù)研發(fā)（R&D）情況

（一）研發(fā)投入快速增長，創(chuàng)新能力不斷提高

據(jù)國家統(tǒng)計(jì)局最新數(shù)據(jù)顯示，2000年以來，我國R&D經(jīng)費(fèi)支出以年均23%的速度增長，2011年達(dá)到8687億元，比上年增長23%，已躋身R&D經(jīng)費(fèi)投入大國之列。從部門來看，高等院校、科研機(jī)構(gòu)、企業(yè)開展研發(fā)的數(shù)量不斷增加，科研隊(duì)伍不斷壯大，研發(fā)經(jīng)費(fèi)不斷增長，研發(fā)專利數(shù)不斷增加，其中企業(yè)所占比重最大，且多集中在大中型企業(yè)。從研發(fā)的類型來看，高等院校側(cè)重應(yīng)用研究，科研機(jī)構(gòu)側(cè)重試驗(yàn)發(fā)展研究，企業(yè)側(cè)重新產(chǎn)品、新方法研究?？傮w而言，隨著技術(shù)創(chuàng)新對(duì)國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展重要作用凸顯，我國技術(shù)研發(fā)的規(guī)模不斷增大，國家的支持力度不斷加大，創(chuàng)新能力不斷提高。

（二）產(chǎn)學(xué)研體制脫節(jié)，互動(dòng)性不強(qiáng)

近年來，我國一直倡導(dǎo)建立國家自主創(chuàng)新體系，將產(chǎn)學(xué)研有機(jī)結(jié)合起來，形成合力，共同推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新。但目前來看，高等院校、科研機(jī)構(gòu)和企業(yè)之間的互動(dòng)性不強(qiáng)，體制上存在諸多的障礙。通過設(shè)立科技項(xiàng)目（課題）開展研發(fā)活動(dòng)是我國科研的基本組織方式。高等院校和科研機(jī)構(gòu)申請(qǐng)的項(xiàng)目主要是國家科技項(xiàng)目，資金來源主要是政府資金，占到55%以上，項(xiàng)目多圍繞著國家基礎(chǔ)性學(xué)科領(lǐng)域和具有社會(huì)公共效益的領(lǐng)域，如能源、環(huán)保、農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施、城市規(guī)劃等領(lǐng)域；而企業(yè)研發(fā)項(xiàng)目資金來源于企業(yè)內(nèi)部，占到80%左右，多為獨(dú)立完成，與高等院校和科研機(jī)構(gòu)的合作較少，科研的技術(shù)經(jīng)濟(jì)目標(biāo)圍繞著產(chǎn)品，以市場(chǎng)需求為導(dǎo)向。企業(yè)研發(fā)的目標(biāo)偏重開發(fā)新產(chǎn)品，以增加產(chǎn)品功能和提高性能為目標(biāo)的研發(fā)占總數(shù)51%和30%，對(duì)降低能源消耗、提高勞動(dòng)生產(chǎn)率、減少環(huán)境污染、技術(shù)原理的研究較少，合計(jì)比重只占到19%。高等院校、科研機(jī)構(gòu)、企業(yè)服務(wù)的主體和目標(biāo)側(cè)重點(diǎn)不一致，造成科研院校研發(fā)的技術(shù)成果難以投入到企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)之中并順利地轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)的生產(chǎn)力。

（三）企業(yè)自主創(chuàng)新不足，高端技術(shù)對(duì)外依賴

根據(jù)熊彼特的理論，企業(yè)家的精神對(duì)創(chuàng)新是至關(guān)重要的，企業(yè)才是推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新的主體。只有企業(yè)家成功地將技術(shù)發(fā)明應(yīng)用于企業(yè)的生產(chǎn)活動(dòng)之中才能夠稱作創(chuàng)新。雖然我國企業(yè)創(chuàng)新主體的地位已經(jīng)確立，創(chuàng)新能力有所提高，但在高端的技術(shù)領(lǐng)域，自主創(chuàng)新不足，缺乏創(chuàng)新動(dòng)力。從第二次全國科學(xué)研究與試驗(yàn)發(fā)展（R&D）資源清查統(tǒng)計(jì)公報(bào)發(fā)現(xiàn)，全國開展R&D活動(dòng)的工業(yè)企業(yè)36387個(gè)，占規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的8.5%。其中，開展R&D活動(dòng)的大中型企業(yè)12434個(gè)，占全部大中型工業(yè)企業(yè)的30.5%，2/3大中企業(yè)沒有開展研發(fā)活動(dòng)。在產(chǎn)出情況上，大中型工業(yè)企業(yè)中有發(fā)明專利授權(quán)的企業(yè)為1893家，僅占4.7%。雖然企業(yè)研發(fā)投入的經(jīng)費(fèi)不斷增長，但在企業(yè)銷售收入的比重偏。企業(yè)科技自主創(chuàng)新以“引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新”為主，集成創(chuàng)新、原始創(chuàng)新明顯不足，在關(guān)鍵技術(shù)上我國對(duì)外技術(shù)的依賴度在50%以上，自給率較低。整體而言，我國企業(yè)創(chuàng)新的普遍程度不高，創(chuàng)新動(dòng)力不足，在關(guān)鍵技術(shù)方面的創(chuàng)新成果較少。

四、我國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力不足的關(guān)鍵原因及對(duì)策

（一）企業(yè)創(chuàng)新融資難

技術(shù)創(chuàng)新是一項(xiàng)高風(fēng)險(xiǎn)、高投入的活動(dòng)，需要充足的資金支持。目前來看，高等院校、科研機(jī)構(gòu)科研經(jīng)費(fèi)主要來源于政府資金，依靠政府財(cái)政支持；企業(yè)自主研發(fā)經(jīng)費(fèi)出自企業(yè)的銷售收入，比重較小，資金投入不足。融資難一直是我國企業(yè)發(fā)展的難題之一，制約著中小企業(yè)創(chuàng)新的活力。

實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新的主體具有不確定性。如果一個(gè)行業(yè)的重大發(fā)展依靠技術(shù)革新時(shí)，業(yè)內(nèi)領(lǐng)導(dǎo)的大中型企業(yè)由于實(shí)力強(qiáng)大，憑借原有產(chǎn)品和業(yè)務(wù)便可以維持一定的利潤增長率和市場(chǎng)份額，創(chuàng)新的緊迫性不足；而中小企業(yè)面臨較為激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，對(duì)市場(chǎng)需求的變化較為敏感，經(jīng)營思維更加靈活，敢于嘗試新的事物，雖然技術(shù)創(chuàng)新失敗率較高，但中小企業(yè)數(shù)量龐大，因此成為技術(shù)創(chuàng)新的先行者。以美國IT產(chǎn)業(yè)為例，IBM最早開始生產(chǎn)個(gè)人電腦，但個(gè)人電腦的操作系統(tǒng)確實(shí)微軟實(shí)現(xiàn)廣泛應(yīng)用的。由實(shí)證分析得出，盡管中小企業(yè)實(shí)力不抵行業(yè)內(nèi)大企業(yè)，但它更具創(chuàng)新活力，是推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新的重要主體。在我國，技術(shù)創(chuàng)新的重要主體不是大企業(yè)而是中小型企業(yè)，不是國企而是民企。唯有解決廣大民營企業(yè)融資難的問題，才能激發(fā)廣大的中小民營企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的積極性和主動(dòng)性。

在我國現(xiàn)有的金融體系下，銀行難以為廣大中小企業(yè)發(fā)展提供融資支持。原因是我國銀行是國家控股的股份制商業(yè)銀行，為國家宏觀經(jīng)濟(jì)政策服務(wù)，擁有自身獨(dú)特的職能和作用。在信貸政策方面主要考慮資金的安全性，盡量規(guī)避市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)良好的資金運(yùn)轉(zhuǎn)，故借貸的對(duì)象以信譽(yù)高、風(fēng)險(xiǎn)小的大型國有企業(yè)和機(jī)構(gòu)為主。而中小企業(yè)信用不高，加上技術(shù)創(chuàng)新本身具有極大的不確定性，與銀行的政策目標(biāo)不符，故難以通過銀行來獲得充足的資金支持。既然原有的融資制度無法實(shí)現(xiàn)要求，那么我們需要開創(chuàng)一條新的融資制度和渠道為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提供資金支持，即風(fēng)險(xiǎn)投資。

與銀行信貸相比，風(fēng)險(xiǎn)投資對(duì)象為潛力大、不成熟、風(fēng)險(xiǎn)高的成長性企業(yè)，風(fēng)險(xiǎn)投資者分期注入資金，廣泛參與企業(yè)的經(jīng)營活動(dòng)，分享高額的資本收益，在期限屆滿后通過股權(quán)轉(zhuǎn)讓的方式退出企業(yè)。風(fēng)險(xiǎn)投資一方面為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提供充足的資金支持，另一方面指導(dǎo)企業(yè)順利完成創(chuàng)新活動(dòng)，符合中小企業(yè)創(chuàng)新的要求，是未來我國重點(diǎn)建設(shè)的融資制度。

（二）企業(yè)家精神的缺失

熊彼特的創(chuàng)新理論一直強(qiáng)調(diào)企業(yè)家的重要性，敢于冒創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)的企業(yè)家才是推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)鍵。當(dāng)前，我國企業(yè)經(jīng)營者往往缺乏企業(yè)家精神，他們寧愿生產(chǎn)陳舊的產(chǎn)品或者放棄投資實(shí)業(yè)轉(zhuǎn)向股票、房地產(chǎn)、藝術(shù)品市場(chǎng)，也不愿冒創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)，因而科技成果難以在生產(chǎn)活動(dòng)中推廣應(yīng)用。

企業(yè)家精神是一種重要的稀缺資源，在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過程中發(fā)揮著不可替代的作用。企業(yè)家是企業(yè)的帶頭人，負(fù)責(zé)制定企業(yè)整體發(fā)展戰(zhàn)略、把握企業(yè)發(fā)展的大方向，要能夠敏銳洞察出未來行業(yè)和市場(chǎng)形勢(shì)的變化趨勢(shì)，實(shí)現(xiàn)突破性創(chuàng)新，獲得超額利潤。企業(yè)家的成長是一個(gè)社會(huì)發(fā)現(xiàn)的過程，離不開一國文化環(huán)境的影響。企業(yè)家精神屬于意識(shí)層面，難以被外人觀察到，唯有企業(yè)家自己創(chuàng)辦企業(yè)，通過企業(yè)的發(fā)展才能逐步認(rèn)識(shí)到企業(yè)家精神。那么，企業(yè)家更有可能是早期的創(chuàng)業(yè)者。創(chuàng)業(yè)依然離不開資金，風(fēng)險(xiǎn)投資是創(chuàng)業(yè)企業(yè)資金重要的籌集渠道，如我國的百度、新浪、搜狐等知名互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)都是通過美國風(fēng)險(xiǎn)投資的方式一步步成長起來的。這一過程可以簡(jiǎn)單描述為富有創(chuàng)新精神的創(chuàng)業(yè)者通過風(fēng)險(xiǎn)投資獲得資金支持，建立合伙制企業(yè)，經(jīng)驗(yàn)豐富的風(fēng)險(xiǎn)投資者作為合伙人積極參與經(jīng)營決策，指導(dǎo)企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新活動(dòng)，最終實(shí)現(xiàn)企業(yè)的發(fā)展壯大。

五、結(jié)論

技術(shù)創(chuàng)新是國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的源泉，是企業(yè)成長壯大的驅(qū)動(dòng)力。面對(duì)民企融資難的問題，我國應(yīng)當(dāng)另辟蹊徑，創(chuàng)立為中小企業(yè)服務(wù)的融資制度和渠道，建立和完善風(fēng)險(xiǎn)投資基金，為企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)提高充足的資金保障，分擔(dān)技術(shù)創(chuàng)新的高風(fēng)險(xiǎn)，增強(qiáng)企業(yè)創(chuàng)新的動(dòng)力。同時(shí)，富有冒險(xiǎn)精神的企業(yè)家也是實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新的重要條件。唯有培育良好的市場(chǎng)環(huán)境，才能涌現(xiàn)出富有創(chuàng)新精神的企業(yè)家階層。通過完善的融資制度安排及相應(yīng)配套措施，為企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)提供良好的服務(wù)，才能激發(fā)眾多企業(yè)創(chuàng)新的活力，最終推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展。

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（作者單位：北京理工大學(xué)人文與社會(huì)科學(xué)學(xué)院）