馮南平等

摘 要： 本文基于扎根理論、統(tǒng)計(jì)方法和信息熵理論，構(gòu)建了一套我國(guó)民生工程建設(shè)的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。采用扎根理論方法初步構(gòu)建指標(biāo)體系，以滿足指標(biāo)體系設(shè)計(jì)的完備性和目的性要求；考察指標(biāo)的可觀測(cè)性以及指標(biāo)數(shù)據(jù)的獲取成本，以滿足指標(biāo)體系設(shè)計(jì)的可操作性要求；根據(jù)相關(guān)系數(shù)和方差膨脹因子等統(tǒng)計(jì)方法對(duì)指標(biāo)進(jìn)行篩選，以滿足指標(biāo)體系設(shè)計(jì)的獨(dú)立性要求；根據(jù)通過信息熵反映的信息量對(duì)指標(biāo)進(jìn)行進(jìn)一步精簡(jiǎn)，以滿足指標(biāo)體系設(shè)計(jì)的顯著性要求。研究結(jié)果表明，最終建立的指標(biāo)體系僅用22個(gè)指標(biāo)反映初始指標(biāo)體系中73個(gè)可觀測(cè)指標(biāo)的約91.5%的純信息。與同類研究結(jié)果相比，本方法構(gòu)建的民生工程建設(shè)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系在反映主要信息的同時(shí)指標(biāo)數(shù)目大為精簡(jiǎn)。

關(guān)鍵詞： 民生水平；評(píng)價(jià)指標(biāo)體系；扎根理論；相關(guān)性分析；信息熵

中圖分類號(hào)：C916 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：10035192（2013）06006607

The Establishment of Peoples Livelihood Project Evaluation Indicators SystemBased

on Grounded Theory MethodStatistical MethodInformation Entropy

FENG Nanping1，2， TANG Yunshu1，2， PENG Zhanglin1，2， WANG Sufeng1，2

（1.School of Management， Hefei University of Technology， Hefei 230009， China； 2.Humanities and Social Science Base of Knowledge Economy and Enterprise Management Innovation in Anhui Province， Hefei 230009， China）

Abstract： Based on grounded theory， statistical methods and the theory of information entropy， this paper establishes an evaluation indicators system of Peoples Livelihood Project. Using grounded theory methods to construct an evaluation indicators system initially， to meet the completeness and purposiveness requirement of the indicators system； Investigating the observability and the data acquisition cost of the indicators， to meet the operability requirements of the indicators system； Screening the indicators according to the correlation coefficient and the variance inflation factor， to meet the independence requirements of the indicators system； Further streamlining the indicators according to the amount of information reflected by the information entropy， to meet the significance requirements of the indicators system. The study result reveals that final indicators system uses 22 final indicators to reflect the information of 73 original indicators that can be observed. Compared with similar findings， the number of indicators is streamlined while reflecting the main information.

Key words： peoples livelihood level； evaluation indicators system； grounded theory； correlation analysis； information entropy

1 引言

民生問題事關(guān)廣大人民群眾最關(guān)心、最直接、最現(xiàn)實(shí)的利益，是當(dāng)前貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀、構(gòu)建社會(huì)主義和諧社會(huì)面臨的重大課題，也是“十二五”時(shí)期我黨和政府工作的重中之重。對(duì)民生工程的建設(shè)水平進(jìn)行科學(xué)評(píng)估，是深入推進(jìn)民生工程高效實(shí)施，夯實(shí)民生工程建設(shè)成果，促進(jìn)民生工程長(zhǎng)效發(fā)展的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，也是督促和激勵(lì)各級(jí)政府自檢自省、持續(xù)改進(jìn)，提高民生工程建設(shè)成效的重要依據(jù)。而一套科學(xué)的評(píng)估指標(biāo)體系則是實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量評(píng)估的前提條件。沒有科學(xué)的指標(biāo)體系，無論采用如何精準(zhǔn)的評(píng)價(jià)方法，得出的評(píng)價(jià)結(jié)果對(duì)民生工程建設(shè)實(shí)踐工作的指導(dǎo)都有可能偏離正確方向。近些年來，學(xué)術(shù)界對(duì)民生指標(biāo)的關(guān)注度也在不斷提高[1～3]，但總體上仍處于探索階段，指標(biāo)體系的構(gòu)建多是建立在定性分析基礎(chǔ)之上，構(gòu)建過程中考慮最多的是民生的內(nèi)涵問題，而對(duì)于指標(biāo)間的獨(dú)立性、指標(biāo)的顯著性等問題則考慮得較少。另一方面，由于民生問題源自于人民群眾的日常生活，民生工程以服務(wù)民眾為根本目的，因此，若民眾能參與到指標(biāo)體系的設(shè)計(jì)過程中，則能更深刻地體現(xiàn)民生工程的本質(zhì)要求，大大增強(qiáng)指標(biāo)體系與民生工程建設(shè)管理實(shí)際的貼近程度，更好地實(shí)現(xiàn)指標(biāo)體系的目的性要求，現(xiàn)有研究這方面也有待加強(qiáng)。

基于此，本文將民生工程評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建大致分為初步構(gòu)建與指標(biāo)篩選兩大階段，并綜合運(yùn)用扎根理論、統(tǒng)計(jì)方法和信息熵理論等，以滿足指標(biāo)體系的完備性、目的性、可操作性、獨(dú)立性和顯著性等要求。

初步構(gòu)建階段的任務(wù)是形成一個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)全集，目的性和完備性是該階段需要考慮的主要因素。目的性指的是指標(biāo)體系的設(shè)計(jì)要服務(wù)于實(shí)踐管理的最終目的，因此要盡可能無限貼近民生工程建設(shè)的管理實(shí)踐；為了保證最終指標(biāo)體系的完備性，要求在該階段盡可能多地給出相關(guān)指標(biāo)，以免遺漏重要指標(biāo)。

指標(biāo)篩選階段的任務(wù)是對(duì)全集中的指標(biāo)進(jìn)行篩選，可操作性、獨(dú)立性、顯著性是該階段需要考慮的主要因素。可操作性即考慮數(shù)據(jù)的可觀測(cè)性，確保在可接受成本范圍內(nèi)所有指標(biāo)都能獲得數(shù)據(jù)。因此，指標(biāo)篩選階段首先就是要剔除指標(biāo)集合中數(shù)據(jù)無法獲得或需要昂貴成本才能獲得的那些指標(biāo)。獨(dú)立性要求指標(biāo)之間不相關(guān)或者相關(guān)程度較小，避免多指標(biāo)之間反映信息重復(fù)從而造成大量冗余信息，增加評(píng)價(jià)工作量。顯著性要求必須剔除那些對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果貢獻(xiàn)很小和微乎其微的指標(biāo)，確保剩余指標(biāo)對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果均有顯著影響。

2 基于扎根理論統(tǒng)計(jì)方法信息熵的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建方法

2.1 基于扎根理論的指標(biāo)體系初步構(gòu)建

由Glaser和Strauss[4]提出的扎根理論被認(rèn)為是定性研究中最科學(xué)的方法論[5]。扎根理論最大的特點(diǎn)就是其對(duì)現(xiàn)實(shí)的“扎根性”。研究者在進(jìn)行數(shù)據(jù)收集之前并不提出理論假設(shè)，而是直接通過對(duì)調(diào)查資料進(jìn)行經(jīng)驗(yàn)分析、概念提煉和理論抽象，即從下往上將資料不斷地進(jìn)行分析、濃縮、歸納并最終形成理論，這使得理論的建立立足于現(xiàn)實(shí)情境，也更接近現(xiàn)實(shí)情境。扎根理論方法在管理學(xué)、社會(huì)學(xué)等諸多學(xué)科領(lǐng)域的研究中都得到了廣泛應(yīng)用

[6～8]。從扎根理論的特點(diǎn)可以看出，如果將扎根理論運(yùn)用于指標(biāo)體系的初步階段，則能有效滿足指標(biāo)體系的目的性和完備性要求。

扎根理論方法是一種從現(xiàn)象中歸納理論的技術(shù)，因此，數(shù)據(jù)采集非常重要。民生工程評(píng)價(jià)指標(biāo)體系初步構(gòu)建過程中的數(shù)據(jù)采集對(duì)象至少應(yīng)該包括以下四類。第一類是民生工程的直接受惠對(duì)象即公眾。公眾的加入使得指標(biāo)體系的構(gòu)建能深入到現(xiàn)實(shí)生活中，強(qiáng)調(diào)對(duì)公眾有重要意義的觀點(diǎn)和事實(shí)，而不是對(duì)研究者有重要意義的結(jié)果。第二類是領(lǐng)域?qū)＜?。由于公眾?duì)民生工程的認(rèn)識(shí)往往未必全面深入，領(lǐng)域?qū)＜业闹R(shí)補(bǔ)充可從多維角度進(jìn)行指標(biāo)體系的設(shè)計(jì)思考。第三類是民生工程建設(shè)活動(dòng)的執(zhí)行者即政府。盡管他們給出的相關(guān)數(shù)據(jù)可能帶有一定的自我利益保護(hù)傾向，但是由于他們對(duì)民生工程建設(shè)往往比其他幾類數(shù)據(jù)采集對(duì)象有著更深刻的理解和感悟，因此仍然是數(shù)據(jù)的重要來源之一。第四類是已有文獻(xiàn)。但值得注意的是，扎根理論研究方法論對(duì)已有文獻(xiàn)的使用較之其他研究方法論有著較大的差異。通常研究方法中，文獻(xiàn)回顧是研究者開展研究之前必不可少的一個(gè)環(huán)節(jié)。但在扎根理論研究方法中，文獻(xiàn)回顧延遲被認(rèn)為是一個(gè)顯著特征，一般都在概念初步形成后再進(jìn)行詳細(xì)的文獻(xiàn)回顧[4]。

對(duì)采集的數(shù)據(jù)進(jìn)行整理與編碼，并在此基礎(chǔ)上抽取指標(biāo)是指標(biāo)體系初步構(gòu)建階段中最重要的環(huán)節(jié)。構(gòu)建指標(biāo)體系的理論性編碼就是一個(gè)通過分析原始數(shù)據(jù)、發(fā)現(xiàn)設(shè)計(jì)概念類屬、建立概念類屬間的各種聯(lián)系的過程，需要經(jīng)過開放式編碼和軸式編碼兩個(gè)編碼階段的操作。其中，開放式編碼階段是一個(gè)將收集的原始資料打散、賦予概念，然后以新的方式重新組合起來的操作化過程，即對(duì)原始資料進(jìn)行初步分類形成初級(jí)類屬并給初級(jí)類屬進(jìn)行命名，這里的初級(jí)類屬也就是指標(biāo)體系的指標(biāo)層；軸式編碼是一個(gè)發(fā)現(xiàn)初級(jí)類屬之間的各種聯(lián)系并重新形成更高一級(jí)類屬的循環(huán)過程，即分析開放式編碼階段形成的各指標(biāo)之間的關(guān)聯(lián)并分辨指標(biāo)之間的層級(jí)關(guān)系，在此基礎(chǔ)上形成準(zhǔn)則層指標(biāo)，接著繼續(xù)分辨準(zhǔn)則層之間的關(guān)系直至形成目標(biāo)層指標(biāo)。兩級(jí)編碼完成后，最終形成初步構(gòu)建的指標(biāo)體系。

檢驗(yàn)是否已到理論飽和點(diǎn)是保障指標(biāo)體系完備性的重要工作。所謂理論飽和點(diǎn)是指無論再收集多少資料，都不會(huì)有新的指標(biāo)類屬出現(xiàn)，此時(shí)可停止數(shù)據(jù)采集。若分析已有文獻(xiàn)和其他未用來形成指標(biāo)類屬的數(shù)據(jù)資料，如訪談?dòng)涗?，都沒有發(fā)現(xiàn)形成新的重要指標(biāo)類屬和關(guān)系，則可認(rèn)為理論上是飽和的。

2.2 基于統(tǒng)計(jì)方法信息熵理論的指標(biāo)篩選

在指標(biāo)篩選階段，主要考慮在初步構(gòu)建的指標(biāo)體系基礎(chǔ)上進(jìn)行指標(biāo)的客觀篩選問題。實(shí)現(xiàn)指標(biāo)可操作性的篩選，只需考察指標(biāo)的可觀測(cè)性以及指標(biāo)數(shù)據(jù)的獲取成本即可。而要實(shí)現(xiàn)指標(biāo)的獨(dú)立性和顯著性，則需要借助特定的方法進(jìn)行相應(yīng)的定量分析。

2.2.1 基于相關(guān)性分析的指標(biāo)獨(dú)立性篩選

可通過指標(biāo)間的相關(guān)性分析來完成指標(biāo)的獨(dú)立性篩選。若是兩個(gè)指標(biāo)相關(guān)系數(shù)大，則說明它們反映的重復(fù)信息較多，因此，首先可以通過計(jì)算兩兩指標(biāo)間的相關(guān)系數(shù)進(jìn)行指標(biāo)獨(dú)立性的初步篩選。另一方面，對(duì)多個(gè)指標(biāo)，可能會(huì)存在以下情況：指標(biāo)兩兩間雖不相關(guān)，但多個(gè)指標(biāo)之間的某種組合可能存在相關(guān)性。此時(shí)，指標(biāo)間仍不獨(dú)立，指標(biāo)體系仍包含重復(fù)信息。為此，還需要在計(jì)算相關(guān)系數(shù)的基礎(chǔ)上，進(jìn)行共線性檢驗(yàn)。相關(guān)性分析的具體步驟如下：

4 結(jié)論

本文綜合運(yùn)用扎根理論、統(tǒng)計(jì)方法和信息熵理論等，構(gòu)建了一套我國(guó)民生工程建設(shè)的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。主要通過運(yùn)用扎根理論來實(shí)現(xiàn)指標(biāo)體系完備性和目的性要求；通過統(tǒng)計(jì)方法來實(shí)現(xiàn)指標(biāo)體系獨(dú)立性要求；通過信息熵理論來實(shí)現(xiàn)指標(biāo)體系顯著性要求。研究結(jié)果表明，最終建立的指標(biāo)體系僅用22個(gè)指標(biāo)反映初始指標(biāo)體系中73個(gè)可觀測(cè)指標(biāo)的約91.5%的原始信息。與其他文獻(xiàn)中得到的同類指標(biāo)體系相比，本文構(gòu)建的民生工程建設(shè)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，在基本保留原有信息量的條件下，指標(biāo)數(shù)目大為精簡(jiǎn)，可為相關(guān)決策提供基本依據(jù)。

參 考 文 獻(xiàn)：

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