何敏

摘要：科學研究績效評價是政府加強績效管理的內(nèi)在需要，加強績效管理意味著重新制定政府與科學之間的新協(xié)約?？冃гu價制度推動了科學研究的發(fā)展，科學研究在發(fā)展的同時也對績效評價工作提出了更新更高的要求。

關(guān)鍵詞：國外；科學研究；績效評價

中圖分類號：G305 文獻標志碼：A 文章編號：1000-8772（2013）15-0091-01

一、科學研究績效評價的理論基礎

科學是人類最偉大的創(chuàng)造和最成功的事業(yè)之一。科學研究是指在遵循科學的系統(tǒng)性、規(guī)律性和客觀性的原則下，對未知世界探索新知、求證真理的人類活動，具有創(chuàng)造性、突破性、不確定性、長期性、帶動性和社會性等特點。對其進行績效評價也會因為科學研究的不同特點而呈現(xiàn)多樣性，但對科學研究評價一般包括宏觀層面、中觀層面和微觀層面。科學研究績效評價則是針對科學研究的過程產(chǎn)生和結(jié)果開展的評價活動，通過運用科學及規(guī)范的評價方法對一定時期的科研投入、產(chǎn)出和結(jié)果進行定性和定量的分析，做出真實、客觀、公正的綜合性評價，是科研管理工作的一個重要手段。

二、國外科學研究績效評價概況

科學研究績效在國外一直受到很高的重視，其評價體制和制度相對我國來說都比較健全。在英國，大學科研評價體系與大學科研撥款直接掛鉤，由5個地區(qū)撥款機構(gòu)共同組織實施，成為監(jiān)控和提高英國大學科研質(zhì)量的有效手段。其他的一些歐洲國家也建立了具有半官方性質(zhì)的全國性、權(quán)威性評價中介機構(gòu)，如法國的國家評價委員會，意大利的國家大學評價委員會等，這些機構(gòu)的評價結(jié)果與政府對大學的教學與科研撥款直接掛鉤或者部分掛鉤，來促進公平競爭、優(yōu)化資源配置，提高大學科技創(chuàng)新能力。

美國政府一直堅持著科學研究是對未來的投資，是技術(shù)創(chuàng)新的源泉，是美國科技領先世界的基礎這一理念，成為世界上最早開展科研績效評價的國家。20世紀初，美國國會成立了咨詢服務部，對委員會及議員提出的科技方面的問題進行研究、分析和評價，成為科技評價的雛形。目前，美國科研績效評價機構(gòu)分為三個層次：國會、政府評價機構(gòu)，州政府科技評價機構(gòu)和研究院所、大學科技評價機構(gòu)。主要有：國會技術(shù)評價辦公室、國會研究服務部、美國總審計署和美國國家科學基金會。部門的不同，其評價的側(cè)重點也不盡相同。為了提高監(jiān)督和評價效率，美國聯(lián)邦政府出資委托了一大批高水平、相對穩(wěn)定的社會咨詢評價機構(gòu)，其中最具代表勝的是世界技術(shù)洋價中心。通過多年的不斷總結(jié)和創(chuàng)新，目前美國最常用的科技評價方法，主要包括文獻計量分析、同行評議、經(jīng)濟回報率分析、案例分析、指標分析和案例分析等。

歐盟實施的科學研究績效評價開始于20世紀80年代初，是伴隨著歐盟各期架構(gòu)的研究計劃而演進的，主要集中在英國、德國、法國和瑞士等國家。1996年，歐盟發(fā)布了《績效管理2000》方案，是為了促進科學研究的有效完成，考評結(jié)果反饋到歐盟的決策層，來提升未來科技項目的執(zhí)行效果并引導未來研究方向。歐盟的科學研究評價指標體系兼顧了定性指標和定量指標。其科研績效評價主要程序為：成立專項評價工作組，可行性研究，特性描述，專家論證，聽證與答辯和委員會最終意見與建議報告和最終反饋意見的陳述。

加拿大政府有聯(lián)邦政府、省或大區(qū)政府、市政府的三大等級。每個等級的政府在所負責的區(qū)域內(nèi)與不同的方式與居民相互聯(lián)系。在科研評價的實施過程中，主要相關(guān)部門有國會，加拿大審計長公署，幾個中央部、局和其他一些部門和機構(gòu)。作為一個專業(yè)的領域，加拿大財政委員會秘書處對各部內(nèi)部的科技評價活動提供支持和指導，并強化各部門將評價問題與政府的科技政策以及相關(guān)部門的利益聯(lián)系起來。評價框架多數(shù)在項目啟動時建立，主要是用來確定在項目執(zhí)行中作為進行監(jiān)控和對未來項目進行評價研究的具體依據(jù)，包括重點評價、績效指標、數(shù)據(jù)搜集方法、分析和報告方法以及評價方法。在評價的過程中，采用系統(tǒng)的調(diào)查研究方法，對項目的實用性，項目的效果以及項目的成本效率進行考核。

澳大利亞是較早實施科研績效評價的國家之一。其科研績效評價包括：適當性評價，效率性評價和有效性評價。評價重點根據(jù)科研目標和項目生命周期所處的發(fā)展階段來確定。適當性評價主要是用來考評項目設立的認可度、必要性和有限性，還包括項目編制中的可行性和邏輯性；效率性評價考察的是資金、人員、技術(shù)和設備等資源使用情況以及項目產(chǎn)出；有效性評價則是用來衡量影響項目結(jié)果實現(xiàn)的因素，用來確定是否存在意外的因素將對預期目標產(chǎn)生影響。澳大利亞實施科研績效評價的主要步驟是：進行項目分析，確定考察重點；找出考評需要解決的主要問題，確定考評重點；對考評資料的搜集和分析；起草、發(fā)布考評報告；回顧績效考評和利用考評結(jié)論。

三、小結(jié)

科學技術(shù)是第一生產(chǎn)力，科學研究績效反映的是科學研究活動的投入、產(chǎn)出和效果。提升科學研究績效，建設科學、完善的科研績效評價體系，是建設創(chuàng)新型國家、增強自主創(chuàng)新能力的重要工作和戰(zhàn)略任務。通過實施科學的績效評價管理，可以促進公平競爭，強化激勵和約束機制，為政府、科技主管部門及時了解和掌握科學研究的組織工作，從而優(yōu)化資源配置，提高資源利用效率，更有助于科研組織機構(gòu)認清自身的優(yōu)勢和不足，調(diào)整策略，明確定位，改進工作，推動科學研究事業(yè)的發(fā)展。他山之石，可以攻玉，國外科學研究績效的實踐對我國政府職能管理是值得借鑒的寶貴經(jīng)驗。

（責任編輯：陳麗敏）