劉帆

一、股東權(quán)的概念及其特征

股東是指向公司出資、持有公司股份、享有股東權(quán)利和承擔(dān)股東義務(wù)的人。股東亦稱(chēng)為出資人、投資人。股東權(quán)是基于股東資格而依法享有的權(quán)利。根據(jù)股東平等原則，任何股東均享有股東權(quán)，非依法律和章程規(guī)定，任何人不得予以剝奪。

但是，股東地位平等并非其權(quán)限大小完全相同。根據(jù)各國(guó)法律的規(guī)定，股東的權(quán)限范圍，通常與其責(zé)任形式相適應(yīng)；股東的權(quán)利大小，一般同其出資份額相一致。股東權(quán)具有以下特征：

（1）股東權(quán)內(nèi)容具有綜合性。公司法理論將股權(quán)分為自益權(quán)和共益權(quán)。自益權(quán)一般屬于財(cái)產(chǎn)性的權(quán)利，如股息或紅利分配請(qǐng)求權(quán)、新股優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)、剩余財(cái)產(chǎn)分配權(quán)、股份轉(zhuǎn)讓權(quán)等。共益權(quán)則是公司事務(wù)參與權(quán)，一般為非財(cái)產(chǎn)性權(quán)利，如表決權(quán)、公司文件查閱權(quán)、召開(kāi)臨時(shí)股東會(huì)請(qǐng)求權(quán)、對(duì)董事及高級(jí)職員監(jiān)督權(quán)等。從公司的本質(zhì)上講，公司只不過(guò)是為股東謀取利益的工具，因而自益權(quán)是目的性權(quán)利，而共益權(quán)不過(guò)是為了實(shí)現(xiàn)自益權(quán)的手段性權(quán)利。（2）股權(quán)是股東通過(guò)出資所形成的權(quán)利。出資者通過(guò)向公司出資，以喪失其出資財(cái)產(chǎn)所有權(quán)為代價(jià)，換取股權(quán)，成為公司股東。（3）股東權(quán)是一種社員權(quán)。股東出資創(chuàng)辦作為社團(tuán)法人的公司，成為該法人成員，因而取得社員權(quán)。社員權(quán)是一種獨(dú)立類(lèi)型的權(quán)利，包括財(cái)產(chǎn)權(quán)和管理參與權(quán)。社員權(quán)既不同于傳統(tǒng)私法中純粹的物權(quán)或債權(quán)，又不同于傳統(tǒng)私法中純粹的人格權(quán)或身份權(quán)。社員權(quán)謂之權(quán)利，其實(shí)更像一種資格或權(quán)限，其實(shí)質(zhì)是團(tuán)體中的成員依其在團(tuán)體中的地位而產(chǎn)生的具有利益內(nèi)容的權(quán)限。換言之，社員權(quán)有法律資格之外觀而具法律權(quán)利之實(shí)質(zhì)，其本質(zhì)屬性乃為新型之私法權(quán)利，而這種權(quán)利是與法律主體的財(cái)產(chǎn)權(quán)、人身權(quán)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)相并列的權(quán)利類(lèi)型。

二、股東權(quán)的內(nèi)容

股東的權(quán)利構(gòu)成了股東權(quán)的內(nèi)容?！豆痉ā烦诳倓t部分明確股東享有資產(chǎn)收益、重 大決策和選擇管理者的權(quán)利外，還對(duì)股東享有的其他權(quán)利作了規(guī)定。根據(jù)《公司法》的規(guī) 定，股東主要享有以下權(quán)利：

1.公司股利的分配權(quán)

公司股利的分配權(quán)，是指股東基于公司股東的資格所享有的請(qǐng)求公司向自己分配股利的權(quán)利。獲取股利是股東投資的根本目的，是公司作為營(yíng)利法人的根本要求。股利分配請(qǐng)求權(quán)是《公司法》賦予股東的固有權(quán)利，不得以公司章程或股東會(huì)決議予以剝奪。股利分配應(yīng)當(dāng)以股東出資、持股份額為標(biāo)準(zhǔn)，按照股份平等原則進(jìn)行。持有同等數(shù)額的同種類(lèi)股份的股東，應(yīng)當(dāng)獲得同等數(shù)額的股利，且在分配日期和分配方式上享受同等待遇。法律可以允許公司章程對(duì)股利分配另行作出規(guī)定；允許股東對(duì)股利分配作出特別約定。

2.公司剩余財(cái)產(chǎn)的分配權(quán)

公司剩余財(cái)產(chǎn)的分配權(quán)，是指股東在公司清算時(shí)請(qǐng)求公司向自己分配公司剩余財(cái)產(chǎn)的權(quán)利：公司解散時(shí)，股東有權(quán)對(duì)公司清償債務(wù)后的剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配，獲取自己應(yīng)得份額的公司剩余財(cái)產(chǎn)。剩余財(cái)產(chǎn)的分配也應(yīng)當(dāng)以股東出資（持股）份額為標(biāo)準(zhǔn)，按照股份平等的原則進(jìn)行。持有同等數(shù)額的同種類(lèi)股份的股東，應(yīng)當(dāng)享受同等待遇，獲取同等數(shù)額的剩余財(cái)產(chǎn)。公司章程對(duì)剩余財(cái)產(chǎn)分配有特別規(guī)定時(shí)，如有優(yōu)先股股東的規(guī)定時(shí)，則應(yīng)按公司章程規(guī)定先向優(yōu)先股股東分配剩余財(cái)產(chǎn)。

3.股權(quán)的轉(zhuǎn)讓權(quán)

股權(quán)的轉(zhuǎn)讓權(quán)，是指股東將自己持有的股權(quán)轉(zhuǎn)讓給他人的權(quán)利。公司設(shè)立后，股東不能抽回出資，以保持公司的資本；但股東卻可以將股權(quán)轉(zhuǎn)讓給他人。股權(quán)轉(zhuǎn)讓?zhuān)侵赣邢挢?zé)任公司股東依照法律、公司章程的規(guī)定，將自己持有的公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓給他人的行為。股權(quán)轉(zhuǎn)讓有兩種形式：一種是內(nèi)部轉(zhuǎn)讓?zhuān)聪蚱渌蓶|轉(zhuǎn)讓?zhuān)涣硪环N是外部轉(zhuǎn)讓?zhuān)聪蚬蓶|以外的人轉(zhuǎn)讓。因此，各國(guó)公司法都對(duì)外部轉(zhuǎn)讓規(guī)定了較嚴(yán)的限制。從強(qiáng)化公司、股東自治的理念出發(fā)，我國(guó)《公司法》允許公司章程對(duì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓另行作出規(guī)定，且該規(guī)定優(yōu)先適用。

4.其他股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)的優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)

轉(zhuǎn)讓股權(quán)的優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)是指有限責(zé)任公司股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)時(shí)，其他股東所享有的同等條件下優(yōu)先于非股東而購(gòu)買(mǎi)該轉(zhuǎn)讓股權(quán)的權(quán)利。這一權(quán)利是有限責(zé)任公司股東獨(dú)有的權(quán)利。

5.公司新增資本的優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)

公司新增資本的優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)是指公司新增資本或發(fā)行新股時(shí)，原有股東享有的優(yōu)先于非 股東認(rèn)購(gòu)的權(quán)利。從保護(hù)原有股東的比例性利益考慮，應(yīng)當(dāng)承認(rèn)股東對(duì)公司新增資本、新發(fā)行股份的優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)。

6.股東會(huì)（股東大會(huì)）的出席權(quán)、表決權(quán)

股東會(huì)（股東大會(huì)）是公司的權(quán)力機(jī)關(guān)，股東會(huì)（股東大會(huì)）會(huì)議是股東行使權(quán)利的 場(chǎng)所。參加股東會(huì)（股東大會(huì)）并對(duì)股東會(huì)決議事項(xiàng)行使表決權(quán)是股東的一項(xiàng)基本權(quán)利， 也是股東行使共益權(quán)，參加公司管理的重要手段。一股一權(quán)（即所持每一股份有一表決權(quán)）原則是表決權(quán)享有和行使的基本原則，除法律另有規(guī)定外，公司不得以章程或股東會(huì)決議規(guī)定一股一權(quán)原則的例外。

7.臨時(shí)股東會(huì)（股東大會(huì)）的召開(kāi)請(qǐng)求權(quán)

召開(kāi)臨時(shí)股東會(huì)（股東大會(huì)）的請(qǐng)求權(quán)是指股東所享有的請(qǐng)求么司召開(kāi)臨時(shí)股東會(huì)（股東大會(huì)）的權(quán)利。賦予股東這一權(quán)利對(duì)于保護(hù)股東特別是中小股東參與公司管理的權(quán)利，維護(hù)股東利益，保障公司經(jīng)營(yíng)，具有重要意義。很多國(guó)家的公司法都對(duì)股東的這一權(quán)利及其行使作了規(guī)定。

8.股東會(huì)（股東大會(huì)）的召集和主持權(quán)

股東會(huì)（股東大會(huì)）的召集和主持權(quán)是指股東享有的召集和主持股東會(huì)的權(quán)利。股東會(huì)（股東大會(huì)）會(huì)議通常由董事會(huì)召集和主持（董事會(huì)召集、董事長(zhǎng)主持），在董事會(huì)、董事長(zhǎng)不能履行或不履行該職權(quán)的情況下，為保證股東會(huì)（股東大會(huì)）的召開(kāi)、股東會(huì)（股東大會(huì)）決議的作出，股東利益的維護(hù)和公司的運(yùn)轉(zhuǎn)，應(yīng)當(dāng)賦予股東以股東會(huì)（股東大會(huì)）的召集和主持權(quán)。

9.股東大會(huì)的提案權(quán)

提案權(quán)是指向股東大會(huì)提出明確議題和具體決議事項(xiàng)，以供股東大會(huì)討論表決的權(quán)利。賦予股東提案權(quán)，可以使與股東利益、公司經(jīng)營(yíng)密切相關(guān)的問(wèn)題充分提交股東大會(huì)討論，使股東的表決權(quán)更完整地行使。

10.公司資料的查閱權(quán)

查閱權(quán)是指股東享有的查閱公司章程、股東會(huì)（股東大會(huì)）會(huì)議記錄、董事會(huì)會(huì)議記錄、監(jiān)事會(huì)會(huì)議記錄、公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告的權(quán)利。查閱權(quán)是股東知情權(quán)的主要內(nèi)容，是股東對(duì)公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督的重要內(nèi)容和手段。

11.股東訴權(quán)

股東訴權(quán)既是股東權(quán)的重要內(nèi)容，也是股東權(quán)有效行使的保證和股東權(quán)受到損害的救濟(jì)措施。股東對(duì)股東會(huì)（股東大會(huì)）決議享有訴權(quán)，可以對(duì)有瑕疵的股東會(huì)（股東大會(huì)）決議提起撤銷(xiāo)之訴或無(wú)效之訴。股東享有直接訴訟權(quán)，在自身權(quán)利受到侵害時(shí)，有權(quán)對(duì)侵害人提起訴訟。股東還享有派生訴訟權(quán)，在公司權(quán)利受到侵害而公司（機(jī)關(guān)）怠于行使訴權(quán)時(shí)？有權(quán)以自己名義為公司利益對(duì)侵害人提起訴訟。