摘 要：本文從社會(huì)學(xué)與經(jīng)濟(jì)學(xué)二維視野出發(fā)，采用個(gè)體主義方法論，構(gòu)造了生命效用最大化假設(shè)和均衡理性人假設(shè)，并在此基礎(chǔ)上構(gòu)建出個(gè)體的均衡理性曲線和組織的均衡理性坐標(biāo)，嘗試以此為工具建構(gòu)統(tǒng)一的分析框架，分析了政府、私人企業(yè)和第三部門(mén)參與公共經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的動(dòng)力，指出政府的權(quán)力效用傾向、私人企業(yè)的財(cái)富效用傾向和第三部門(mén)的聲望效用傾向分別是其參與公共經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的動(dòng)力。

關(guān)鍵詞：公共經(jīng)濟(jì)主體；二維視角 ；動(dòng)力分析

作者簡(jiǎn)介：張薇（1970-），女，貴州貴陽(yáng)人，西藏民族學(xué)院財(cái)經(jīng)學(xué)院講師，主要研究方向：西藏經(jīng)濟(jì)文化與西藏社會(huì)保障。

中圖分類(lèi)號(hào)：F01 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A doi：10.3969/j.issn.1672-3309（x）.2013.07.44 文章編號(hào)：1672-3309（2013）07-97-03

一、問(wèn)題提出的背景：公共經(jīng)濟(jì)主體的多中心化趨勢(shì)

公共經(jīng)濟(jì)是提供公共產(chǎn)品的個(gè)人、企業(yè)以及部門(mén)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的總稱(chēng)。在傳統(tǒng)意義上，政府是公共經(jīng)濟(jì)的主體，甚至是唯一的主體。然而，隨著社會(huì)的發(fā)展，這種局面已發(fā)生了變化，公共經(jīng)濟(jì)主體出現(xiàn)了多中心化趨勢(shì)。除政府之外，私人企業(yè)和第三部門(mén)也參與到公共經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，成為公共經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的重要主體。

這種趨勢(shì)的出現(xiàn)，原因是多方面的：首先，公共經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中廣泛存在的“政府失靈”現(xiàn)象，使政府作為公共經(jīng)濟(jì)的唯一主體失去了合法性依據(jù)；其次，人們對(duì)公共經(jīng)濟(jì)尤其是公共產(chǎn)品認(rèn)識(shí)的不斷深化，為其他主體參與公共經(jīng)濟(jì)活動(dòng)提供了理論依據(jù)；再次，科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步也為其他主體參與公共經(jīng)濟(jì)活動(dòng)提供了技術(shù)上的可能性；此外，伴隨著全球化的進(jìn)程，一些國(guó)際組織也成為國(guó)際公共經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的主體（本文不擬對(duì)國(guó)際組織進(jìn)行分析）。

政府、私人企業(yè)和第三部門(mén)在參與公共經(jīng)濟(jì)活動(dòng)、提供公共產(chǎn)品時(shí)，遵循不同的機(jī)制：政府組織遵循政府機(jī)制，私人企業(yè)遵循市場(chǎng)機(jī)制，第三部門(mén)遵循事業(yè)機(jī)制，三種機(jī)制之間存在既互補(bǔ)又替代的相互關(guān)系，共同構(gòu)成人類(lèi)社會(huì)運(yùn)行的基本機(jī)制。

然而，是否能夠構(gòu)建出一個(gè)統(tǒng)一的分析框架，使政府、私人企業(yè)和第三部門(mén)參與公共經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的動(dòng)力都能得以解釋呢？本文從社會(huì)學(xué)與經(jīng)濟(jì)學(xué)二維角度出發(fā)，試圖對(duì)此進(jìn)行回答。

二、公共經(jīng)濟(jì)主體動(dòng)力分析的前提：方法論及有關(guān)假設(shè)

（一）個(gè)體主義方法論

政府、私人企業(yè)、第三部門(mén)都是圍繞特定目標(biāo)而有意識(shí)建立的具有正式結(jié)構(gòu)的次級(jí)群體，即組織。特定的活動(dòng)目標(biāo)是組織構(gòu)成的重要要素，決定著組織的性質(zhì)、發(fā)展方向。按活動(dòng)目標(biāo)的不同，可將政府、私人企業(yè)、第三部門(mén)劃分成三種不同類(lèi)型的組織：政府是為了追求社會(huì)穩(wěn)定與發(fā)展從而穩(wěn)固其統(tǒng)治的政府組織；私人企業(yè)是為了追求利潤(rùn)的盈利組織；第三部門(mén)是為了實(shí)現(xiàn)其特定的志愿目標(biāo)的非盈利組織。

為什么由個(gè)體所組成的人群會(huì)分化成不同類(lèi)型的組織？這些組織又為何會(huì)追求不同目標(biāo)而形成不同類(lèi)型呢？要找到問(wèn)題的答案，就必須返回到對(duì)社會(huì)的基本單位——個(gè)體進(jìn)行分析。

社會(huì)中的集體組織（如政府、股份公司等）只不過(guò)是社會(huì)行動(dòng)的組織模式和結(jié)果，只有個(gè)體才是所有社會(huì)行動(dòng)的唯一承載體。雖然在方法論上，存在個(gè)人主義方法論和集體主義方法論的對(duì)立，但考察社會(huì)群體、社會(huì)組織，把個(gè)人作為研究的出發(fā)點(diǎn)，并不會(huì)必然導(dǎo)致還原論或個(gè)人主義評(píng)價(jià)。正如馬克斯·韋伯所指出的那樣：無(wú)論如何，必須消除這種極大的誤解，即似乎一種個(gè)體主義的方法便意味著一種個(gè)體主義評(píng)價(jià)。

基于以上的認(rèn)識(shí)，本文將以對(duì)個(gè)體的考察作為分析的邏輯起點(diǎn)，并采用個(gè)體主義方法論。

（二）生命效用最大化假設(shè)

“效用”是經(jīng)濟(jì)學(xué)考察個(gè)人消費(fèi)行為的一個(gè)基本概念。最早將此概念引入社會(huì)科學(xué)的英國(guó)哲學(xué)家杰里米·本瑟姆對(duì)效用是這樣定義的：“任何客體所具有的可以產(chǎn)生滿(mǎn)足、好處或幸福，或者可以防止……痛苦、邪惡或不幸……的性質(zhì)”。如今，這一概念已廣為人們接受。簡(jiǎn)而言之，效用表示滿(mǎn)足。當(dāng)某物的消費(fèi)量增加時(shí)，該物的邊際效用（增加一單位消費(fèi)所獲得的總效用增量）是遞減的，也即邊際效用遞減規(guī)律。因此，消費(fèi)者必須將其所擁有的稀缺資源根據(jù)不同需要的緊迫程度，在各種能夠滿(mǎn)足其需要的物品中進(jìn)行分配，以獲得總效用最大。

對(duì)所有的個(gè)體而言，時(shí)間（生命）都是唯一與生俱來(lái)又隨時(shí)可能失去的最稀缺的資源。因此，如何將時(shí)間這一稀缺資源在各種需要之間進(jìn)行分配，從而在有限的時(shí)間（生命）獲得最大的滿(mǎn)足感，即生命效用最大化，是每個(gè)個(gè)體進(jìn)行理性選擇時(shí)必須首先考慮的。個(gè)體行為所具有的這種實(shí)現(xiàn)生命效用最大的自然而又難以證實(shí)的傾向，筆者將之稱(chēng)為生命效用最大化假設(shè)。

（三）個(gè)體的需要類(lèi)型

關(guān)于個(gè)體需要的研究，已取得了許多成果，如馬斯洛的需要層次理論等。在本文的分析中，筆者結(jié)合馬克斯·韋伯關(guān)于社會(huì)階層劃分的三維標(biāo)準(zhǔn)：財(cái)富、權(quán)力和聲望將個(gè)體需要分為兩大類(lèi)：經(jīng)濟(jì)需要（財(cái)富）和非經(jīng)濟(jì)需要（權(quán)力和聲望）。每個(gè)個(gè)體都存在這兩類(lèi)需要，個(gè)體將一生中有限的時(shí)間分配在獲得經(jīng)濟(jì)需要滿(mǎn)足的行動(dòng)和獲得非經(jīng)濟(jì)需要滿(mǎn)足的行動(dòng)中，以實(shí)現(xiàn)一生的最大滿(mǎn)足感，實(shí)現(xiàn)生命效用最大化。

（四）均衡理性人假設(shè)

理性人假設(shè)來(lái)源于亞當(dāng)·斯密的經(jīng)濟(jì)人假設(shè)。斯密在《國(guó)民財(cái)富的性質(zhì)和原因的研究》（1776）中所寫(xiě)下的名言：“我們的晚餐并非來(lái)自屠宰商、釀酒師和面包師的恩惠，而是來(lái)自他們對(duì)自身利益的關(guān)切”是對(duì)經(jīng)濟(jì)人假設(shè)的最好注釋。一般認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)人假設(shè)也即理性人假設(shè)。

傳統(tǒng)的理性人假設(shè)只強(qiáng)調(diào)人們具有對(duì)經(jīng)濟(jì)利益精確計(jì)算的特性，但從生命效用最大化假設(shè)和個(gè)體的兩類(lèi)需要的分析中，不難看出：一個(gè)完整意義上的理性人（也即希望實(shí)現(xiàn)生命效用最大化的個(gè)體）不僅僅要具有經(jīng)濟(jì)理性（以便實(shí)現(xiàn)其經(jīng)濟(jì)需要），還應(yīng)具備非經(jīng)濟(jì)理性（以便實(shí)現(xiàn)其非經(jīng)濟(jì)需要）；并且，由于時(shí)間的邊際效用遞減，完整意義上的理性人還要在經(jīng)濟(jì)理性和非經(jīng)濟(jì)理性之間尋求均衡。筆者將人們所普遍具有但又難以證明的這種尋求經(jīng)濟(jì)理性和非經(jīng)濟(jì)理性均衡的自然傾向，稱(chēng)為均衡理性人假設(shè)，并且認(rèn)為由個(gè)體所組成的組織也具有類(lèi)似的特征。

三、對(duì)公共經(jīng)濟(jì)主體動(dòng)力的解釋

本文的個(gè)體主義方法論決定了在對(duì)公共經(jīng)濟(jì)的各種主體進(jìn)行動(dòng)力解釋時(shí)，必須從對(duì)個(gè)體行為的動(dòng)力分析開(kāi)始。

（一）個(gè)體加入組織的動(dòng)力解釋

1、個(gè)體均衡理性分析。效用大小的評(píng)價(jià)來(lái)自個(gè)體，因而具有主觀性。每個(gè)個(gè)體都會(huì)根據(jù)其在社會(huì)化過(guò)程中形成的價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)，給出自己關(guān)于經(jīng)濟(jì)需要和非經(jīng)濟(jì)需要的不同權(quán)重。一些個(gè)體會(huì)更看重經(jīng)濟(jì)需要，認(rèn)為其效用更大，更能給自己帶來(lái)滿(mǎn)足，—些個(gè)體則會(huì)更看重非經(jīng)濟(jì)需要，認(rèn)為它效用更大，更能增加自己的生命效用，因而出現(xiàn)個(gè)體對(duì)經(jīng)濟(jì)理性（財(cái)富）和非經(jīng)濟(jì)理性（權(quán)力、聲望）的權(quán)重賦值不同。可用下圖加以描述。

在以上的分析中，我們將個(gè)體需求分為兩類(lèi)：經(jīng)濟(jì)需要和非經(jīng)濟(jì)需要。如果選取經(jīng)濟(jì)理性和非經(jīng)濟(jì)理性為坐標(biāo)，構(gòu)造正方形OXO′、YOO′為該正方形對(duì)角線，則可以仿照洛倫茲曲線對(duì)個(gè)體的均衡理性曲線加以區(qū)分。其中OO′線為絕對(duì)均衡線，位于OO′線上方的曲線（如OAO′），個(gè)體具有財(cái)富效用傾向，并且曲線位置越遠(yuǎn)離OO′，說(shuō)明個(gè)體的財(cái)富效用傾向越大；位于OO′線下方的曲線（如OBO′），個(gè)體具有權(quán)力效用或者聲望效用，并且曲線越遠(yuǎn)離OO′線，其權(quán)力效用或者聲望效用越大。

雖然財(cái)富、權(quán)力、聲望三者緊密相連，并且存在相互轉(zhuǎn)換的可能性，但那些個(gè)體權(quán)重點(diǎn)位于OO′線下方的個(gè)體，即使存在對(duì)財(cái)富的同樣渴望，也會(huì)采取一種非商業(yè)手段去達(dá)到經(jīng)濟(jì)目的，表現(xiàn)為一種迂回經(jīng)濟(jì)理性，而個(gè)人權(quán)重點(diǎn)位于OO′線上方的個(gè)體所具有的只是直接經(jīng)濟(jì)理性。

2、個(gè)體的效用類(lèi)型劃分。仿照以上的分析思路，可以根據(jù)個(gè)體對(duì)財(cái)富、權(quán)力、聲望效用的不同權(quán)重賦值，將個(gè)體分為相應(yīng)的三種類(lèi)型：（1）財(cái)富效用型個(gè)體；（2）權(quán)力效用型個(gè)體；（3）聲望效用型個(gè)體。應(yīng)當(dāng)承認(rèn)，這只是運(yùn)用韋伯的“理想類(lèi)型”①分析式所得出的三種理想類(lèi)型，現(xiàn)實(shí)中的個(gè)體是極其復(fù)雜的社會(huì)性個(gè)體。

3、個(gè)體加入組織的動(dòng)力。單個(gè)的個(gè)體，如果不成為組織中的成員，其行為只能是個(gè)體行為而不能構(gòu)成社會(huì)行動(dòng)（社會(huì)行動(dòng)，是指行動(dòng)個(gè)體對(duì)其行為賦予客觀意義，并指向他人的行為），難以實(shí)現(xiàn)行動(dòng)的目標(biāo)，而組織卻在行動(dòng)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)上具有個(gè)體所無(wú)法比擬的優(yōu)勢(shì)，組織可以實(shí)現(xiàn)單憑個(gè)體或小規(guī)模的初級(jí)群體所無(wú)法實(shí)現(xiàn)的社會(huì)目標(biāo)，從而使個(gè)體的需要得到滿(mǎn)足。因而，個(gè)體加入組織是一種不可回避的選擇。

但是，三種效用類(lèi)型不同的個(gè)體加入組織的動(dòng)機(jī)卻是不相同的。財(cái)富效用型個(gè)體加入組織更看重經(jīng)濟(jì)報(bào)酬，以獲得更大滿(mǎn)足，實(shí)現(xiàn)生命效用最大化；權(quán)力效用型個(gè)體加入組織，更看重權(quán)力的獲得，以達(dá)到生命效用最大；聲望效用型個(gè)體則更看重通過(guò)組織獲取聲望，并最終達(dá)致生命效用最大化。

（二）公共經(jīng)濟(jì)主體（組織）的動(dòng)力分析

l、組織類(lèi)型與個(gè)體類(lèi)型的關(guān)系。如果不否認(rèn)“物以類(lèi)聚，人以群分”的樸素話(huà)語(yǔ)在某種程度上揭示了一種客觀現(xiàn)象，邏輯上可以得出下面的結(jié)論：具有相近均衡理性評(píng)價(jià)的個(gè)體更容易匯聚成同一群體，形成相應(yīng)三種理想類(lèi)型群體，即：由財(cái)富效用型個(gè)體匯聚成的財(cái)富效用型群體（私人企業(yè)），由權(quán)力效用型個(gè)體匯聚成權(quán)力效用型群體（政府），以及由聲望效用型個(gè)體匯聚成的聲望效用型群體（第三部門(mén)組織）。

在三種理想類(lèi)型群體中，由于個(gè)體能力的差異，又在各個(gè)群體內(nèi)部客觀上分化為精英個(gè)體和普通個(gè)體。這兩類(lèi)個(gè)體在群體中所扮演的角色是截然不同的。精英個(gè)體在群體中數(shù)量雖少，卻扮演極重要的角色，普通個(gè)體數(shù)量雖多，對(duì)群體的影響力卻有限。因而，在由松散的群體通過(guò)正式化程序形成組織的過(guò)程中，組織目標(biāo)的確定不可避免地打上了精英個(gè)體的印記，精英個(gè)體的效用類(lèi)型（價(jià)值取向）決定了組織的性質(zhì)與類(lèi)型。

具體而言，財(cái)富效用型的精英個(gè)體決定了組織的目標(biāo)也傾向于財(cái)富效用，從而組織成為私人企業(yè)，以實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)；權(quán)力效用型的精英個(gè)體決定了組織的目標(biāo)也傾向于權(quán)力效用，從而組織成為政府，以實(shí)現(xiàn)權(quán)力；聲望效用型精英個(gè)體決定了組織的目標(biāo)也傾向于聲望效用，從而組織成為第三部門(mén)，以實(shí)現(xiàn)聲望。

2、組織的均衡理性及組織類(lèi)型劃分。然而，組織并不僅僅是個(gè)體數(shù)量的簡(jiǎn)單相加，組織目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)不僅取決于組織自身，還必須要在整個(gè)社會(huì)系統(tǒng)的互動(dòng)中才能實(shí)現(xiàn)。因而，組織的均衡理性?xún)?nèi)涵比個(gè)體的均衡理性更豐富。組織的經(jīng)濟(jì)理性不僅只關(guān)注自身利潤(rùn)，還表現(xiàn)為組織也要關(guān)注整個(gè)社會(huì)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展；組織的非經(jīng)濟(jì)理性不僅表現(xiàn)為更看重權(quán)力效用和聲望效用，還表現(xiàn)為組織為實(shí)現(xiàn)權(quán)力效用和聲望效用會(huì)積極主動(dòng)地關(guān)注社會(huì)的整體發(fā)展。組織的均衡理性可用下圖加以表示。

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位于坐標(biāo)第Ⅱ區(qū)間的私人企業(yè)，強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)理性，傾向財(cái)富效用；位于第Ⅳ區(qū)間的第三部門(mén)，強(qiáng)調(diào)非經(jīng)濟(jì)理性，傾向聲望效用；位于第Ⅲ區(qū)間的組織既不具有經(jīng)濟(jì)理性，又不具有非經(jīng)濟(jì)理性，邏輯上此類(lèi)組織不存在；位于第I區(qū)間的政府，雖然其根木目標(biāo)是為了獲得權(quán)力，但隨著現(xiàn)代社會(huì)的發(fā)展，政府如果僅僅充當(dāng)“守夜人”，其權(quán)力效用是無(wú)法實(shí)現(xiàn)的，因此，政府兼有經(jīng)濟(jì)理性與非經(jīng)濟(jì)理性，以實(shí)現(xiàn)權(quán)力效用。

3、組織參與公共經(jīng)濟(jì)的動(dòng)力。具有不同均衡理性的三種組織，呈現(xiàn)三種價(jià)值目標(biāo)取向，組織的目標(biāo)取向便是組織行動(dòng)的動(dòng)力。因此，在參與公共經(jīng)濟(jì)活動(dòng)、提供公共產(chǎn)品時(shí)，私人企業(yè)的動(dòng)力來(lái)自其財(cái)富效用傾向，政府的動(dòng)力來(lái)源于其權(quán)力效用傾向，第三部門(mén)的動(dòng)力來(lái)自其聲望效用傾向。

四、小結(jié)

面對(duì)公共經(jīng)濟(jì)主體多中心化的趨勢(shì)，本文試圖就各主體參與其中的動(dòng)力尋找出一個(gè)統(tǒng)一的分析框架。本文采取了個(gè)體主義方法論，在經(jīng)濟(jì)學(xué)與社會(huì)學(xué)的二維視野中，通過(guò)生命效用最大化假設(shè)和均衡理性人假設(shè)，借助馬克斯·韋伯的“理想類(lèi)型”分析模式，構(gòu)造出三種不同類(lèi)型的個(gè)體，得出個(gè)體參與組織的三種動(dòng)力：財(cái)富效用動(dòng)力，權(quán)力效用動(dòng)力和聲望效用動(dòng)力。在此基礎(chǔ)上，通過(guò)精英個(gè)體與普通個(gè)體的劃分，架起組織與個(gè)人相互作用的通道，并進(jìn)—步對(duì)組織的均衡理性作了分析，從而得出各主體參與公共經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的三種動(dòng)力：組織的財(cái)富效用，組織的權(quán)利效用和組織的聲望效用。鑒于本文的主題，文章未對(duì)普通個(gè)體和精英個(gè)體在組織內(nèi)部和組織間的流動(dòng)進(jìn)行分析。

注釋?zhuān)?/p>

① “理想類(lèi)型”是馬克斯·韋伯構(gòu)造的一種社會(huì)科學(xué)研究中的分析工具，極近似于自然科學(xué)研究中所使用的理想模型。一方面，它作為理智上構(gòu)建的概念工具，具有高度的概括性、抽象性，因而不同于經(jīng)驗(yàn)事實(shí)；另一方面，它作為考察現(xiàn)實(shí)的概念工具，又是在對(duì)繁多的經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行整理之后，突出了經(jīng)驗(yàn)事實(shí)中具有的共性或規(guī)律性，使之成為典型的形式。

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