田文舉　陸瑾

摘要：本文在FDI與東道國(guó)就業(yè)的理論基礎(chǔ)上建立聯(lián)立方程模型，全面分析并測(cè)算了FDI對(duì)中國(guó)就業(yè)的綜合效應(yīng)，同時(shí)也為外資與內(nèi)資的擠入擠出效應(yīng)、外資對(duì)生產(chǎn)率的外溢效應(yīng)等一系列問(wèn)題提供了實(shí)證檢驗(yàn)結(jié)果。最終得出結(jié)論：盡管間接就業(yè)效應(yīng)擠出了一部分國(guó)內(nèi)就業(yè)，但FDI對(duì)國(guó)內(nèi)就業(yè)的總效應(yīng)仍然是積極的，F(xiàn)DI每增加1%將拉動(dòng)實(shí)際就業(yè)量擴(kuò)大0.0468%。1992～2011年間由FDI引致的累計(jì)綜合就業(yè)量上升了2164.83萬(wàn)人，為緩解國(guó)內(nèi)就業(yè)壓力作出了較大貢獻(xiàn)。

關(guān)鍵詞：外商直接投資；就業(yè)效應(yīng)分析；聯(lián)立方程模型

隨著中國(guó)改革開放的進(jìn)一步加強(qiáng)和經(jīng)濟(jì)全球化的不斷深入，國(guó)外對(duì)我國(guó)的直接投資規(guī)模和范圍越來(lái)越廣泛。1992～2011年間的20多年里，中國(guó)累計(jì)利用外商直接投資已超過(guò)11000億美元。自1993年起，中國(guó)吸引外商直接投資（FDI）的流量已經(jīng)穩(wěn)居發(fā)展中國(guó)家第一。外商直接投資對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展產(chǎn)生了越來(lái)越重要的多方面影響，就業(yè)就是其中一個(gè)重要方面。本文在總結(jié)國(guó)內(nèi)外學(xué)者研究現(xiàn)狀的基礎(chǔ)上，利用1992～2011年足夠的FDI流量和存量的數(shù)據(jù)，采用聯(lián)立方程模型實(shí)證分析FDI對(duì)中國(guó)就業(yè)數(shù)量的影響，進(jìn)而探究FDI對(duì)中國(guó)就業(yè)效應(yīng)的原因并提出相關(guān)發(fā)展建議。

一、FDI對(duì)就業(yè)數(shù)量影響的理論分析

FDI對(duì)東道國(guó)就業(yè)數(shù)量影響具有二重性，即正面效應(yīng)和負(fù)面效應(yīng)。正面效應(yīng)主要包括就業(yè)創(chuàng)造效應(yīng)和就業(yè)轉(zhuǎn)移效應(yīng)。就業(yè)創(chuàng)造效應(yīng)包括直接創(chuàng)造效應(yīng)及間接創(chuàng)造效應(yīng)。直接創(chuàng)造效應(yīng)是指外商直接投資擴(kuò)大生產(chǎn)能力，創(chuàng)造出新的就業(yè)機(jī)會(huì)，與外商直接投資的進(jìn)入方式有一定聯(lián)系。間接創(chuàng)造效應(yīng)是指FDI通過(guò)關(guān)聯(lián)效應(yīng)帶動(dòng)了相關(guān)產(chǎn)業(yè)及前后向產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，間接創(chuàng)造就業(yè)機(jī)會(huì)。就業(yè)轉(zhuǎn)移效應(yīng)是指我國(guó)面臨倒閉的企業(yè)，由于外商直接投資得以挽救，從而轉(zhuǎn)移了從業(yè)人員的就業(yè)。那些面臨倒閉的企業(yè)，如果沒有外商的合作或合資，可能將從市場(chǎng)上“消失”，企業(yè)的從業(yè)人員可能變?yōu)槭I(yè)人口。負(fù)面效應(yīng)主要包括就業(yè)擠出效應(yīng)和就業(yè)損失效應(yīng)。就業(yè)擠出效應(yīng)是指FDI的進(jìn)入，使得國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)更加激烈，為提高競(jìng)爭(zhēng)力，國(guó)內(nèi)企業(yè)只好“減員”，或者那些無(wú)法抵抗外商投資企業(yè)激烈競(jìng)爭(zhēng)的國(guó)內(nèi)企業(yè)可能破產(chǎn)導(dǎo)致就業(yè)崗位的減少。就業(yè)損失效應(yīng)是指外商直接投資并購(gòu)我國(guó)企業(yè)后，在整合過(guò)程中“減員”，導(dǎo)致就業(yè)機(jī)會(huì)的減少。外商投資企業(yè)對(duì)勞動(dòng)者的素質(zhì)要求較高，沒有達(dá)到要求的員工面臨下崗。

綜上所述，F(xiàn)DI對(duì)中國(guó)就業(yè)數(shù)量的影響可能是不確定的。如何測(cè)算FDI對(duì)東道國(guó)或區(qū)域的就業(yè)綜合效應(yīng)影響是本文的研究核心。

有關(guān)外商直接投資的就業(yè)效應(yīng)國(guó)外學(xué)者做了比較深入的研究，其研究的重點(diǎn)大多集中于FDI就業(yè)效應(yīng)的正面、負(fù)面雙重效應(yīng)。其中Mariotti和Barrios分別研究了意大利和愛爾蘭在利用外資與國(guó)內(nèi)就業(yè)方面的關(guān)系，盡管研究角度不同，但是他們得出了一致的結(jié)論，認(rèn)為外商直接投資創(chuàng)造了就業(yè)機(jī)會(huì)，對(duì)就業(yè)產(chǎn)生了積極的作用；相反，Williams和Christoph Ernst從跨國(guó)公司投資的進(jìn)入方式和來(lái)源國(guó)等角度分析了FDI對(duì)東道國(guó)勞動(dòng)力需求的影響，但并未發(fā)現(xiàn)這些因素對(duì)東道國(guó)的勞動(dòng)力需求有明顯的影響?？傊馍讨苯油顿Y在東道國(guó)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)對(duì)創(chuàng)造就業(yè)有直接就業(yè)效應(yīng)和間接就業(yè)效應(yīng)并對(duì)東道國(guó)的就業(yè)質(zhì)量產(chǎn)生影響。

隨著外商直接投資規(guī)模和數(shù)量的不斷擴(kuò)大，國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)這個(gè)問(wèn)題的研究也不斷增多，一些學(xué)者研究了中國(guó)整體FDI流入和整體就業(yè)的關(guān)系并得出了正向相關(guān)的結(jié)論。蔡昉、王德文認(rèn)為，雖然FDI就業(yè)份額仍然較小，但由于其增長(zhǎng)速度非?？欤沟迷擃I(lǐng)域就業(yè)對(duì)中國(guó)總體就業(yè)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率很高。徐濤認(rèn)為，F(xiàn)DI的進(jìn)入不僅直接提高對(duì)勞動(dòng)力的需求，還會(huì)通過(guò)總需求擴(kuò)張等渠道產(chǎn)生外部性，影響國(guó)內(nèi)就業(yè)。他的研究結(jié)果表明，F(xiàn)DI對(duì)總需求的刺激是影響中國(guó)就業(yè)的主要渠道。沙文兵、陶愛萍應(yīng)用協(xié)整及相關(guān)理論，利用1979～2005年的年度數(shù)據(jù)研究了FDI與我國(guó)就業(yè)增長(zhǎng)之間的關(guān)系，結(jié)果表明，外商直接投資與我國(guó)就業(yè)量之間存在著長(zhǎng)期均衡關(guān)系。闞大學(xué)、呂連菊根據(jù)現(xiàn)代計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)方法，利用1978～2010年的年度數(shù)據(jù)，以上海為例，對(duì)改革開放以來(lái) FDI 與就業(yè)之間的關(guān)系進(jìn)行了實(shí)證研究，結(jié)果發(fā)現(xiàn)上海的 FDI 對(duì)就業(yè)產(chǎn)生了擴(kuò)大效應(yīng)，但就業(yè)彈性較小。

上述文獻(xiàn)主要從宏觀經(jīng)濟(jì)理論來(lái)進(jìn)行分析，本文把微觀和宏觀經(jīng)濟(jì)理論結(jié)合，構(gòu)建了FDI與東道國(guó)就業(yè)的聯(lián)立方程模型，將外資對(duì)就業(yè)的直接效應(yīng)和間接效應(yīng)納入到一個(gè)理論模型中予以綜合分析。結(jié)果表明FDI一方面通過(guò)直接效應(yīng)帶動(dòng)了中國(guó)就業(yè)，另一方面通過(guò)擠出國(guó)內(nèi)投資和提高生產(chǎn)率水平產(chǎn)生了減少就業(yè)的間接效應(yīng)。如何構(gòu)建正確的FDI與就業(yè)關(guān)系回歸模型并對(duì)其效應(yīng)進(jìn)行測(cè)算是本文要解決的問(wèn)題。

二、就業(yè)數(shù)量效應(yīng)的理論模型及數(shù)據(jù)說(shuō)明

為了測(cè)算FDI對(duì)就業(yè)數(shù)量的總體效應(yīng)，本文將外資對(duì)就業(yè)的直接效應(yīng)和間接效應(yīng)納入到一個(gè)理論模型中予以綜合分析，模型構(gòu)建如下。

首先從微觀廠商生產(chǎn)理論考察，生產(chǎn)函數(shù)反映在一定技術(shù)條件下投入與產(chǎn)出之間的關(guān)系，此處考慮使用勞動(dòng)（L）和資本（K）這兩種生產(chǎn)要素，生產(chǎn)函數(shù)為

Q=Af（Kd，Kf，L）①

其中，Q為廠商產(chǎn)出，A為現(xiàn)有的生產(chǎn)率水平，Kd為國(guó)內(nèi)資本要素，Kf為國(guó)外資本要素，L為勞動(dòng)投入。相對(duì)應(yīng)的成本函數(shù)為

C=wL+r（Kd+Kf）②

其中，w為單位勞動(dòng)成本，r為單位資本成本，其他符號(hào)同上。廠商的要素投入決策是基于既定的資本投入量配備必要的勞動(dòng)要素，即廠商在已知Kd和Kf的情況下，如何選擇最優(yōu)的L以實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)最大化的目標(biāo)。假設(shè)廠商生產(chǎn)函數(shù)為規(guī)模報(bào)酬不變Cobb-Dollglas形式，則廠商利潤(rùn)函數(shù)為

P=AKαdKβfLγ-wL-r（Kd+Kf）③

其中，α，β，γ分別代表各要素的產(chǎn)出彈性。

=γAKαdKβfLγ-1-w=0④

對(duì)式④進(jìn)行對(duì)數(shù)變換得到

LnL*=Lnγ+LnKd+LnKf-Lnw+LnAi=c1+c2LnKd+c3LnKf+c4Lnw+c5LnA⑤

把式⑤轉(zhuǎn)換為

LnL*=c1+c2LnId+c3LnIf+c4Lnw+c5LnA+ε1⑥

國(guó)內(nèi)投資表示為

Id=F（If，DD，NE，r，Tax，DDt-1，NEt-1）

⑦

對(duì)⑦進(jìn)行對(duì)數(shù)線形轉(zhuǎn)換

LnId=c6+c7LnIf+c8LnDD+c9LnNE+c10Lnr+c11LnTax+c12LnDDt-1+c13LnNEt-1+ε2

⑧

其中，DD為中國(guó)的凈國(guó)內(nèi)（區(qū)域）需求中部的國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）中部用人民幣表示的進(jìn)口額；NEi為中國(guó)的當(dāng)年出口額，代表國(guó)外需求；NEt-1，DDt-1分別為中國(guó)出口額和國(guó)內(nèi)凈國(guó)內(nèi)需求的一年期滯后值。

生產(chǎn)率水平的模型為

LnA=c14+c15LnIf+c16LnTinp+c17LnTim+c18LnHTim+ε3⑨

其中，Tinp為中國(guó)的科技投入，用財(cái)政支出中的挖掘改造資金和科技三項(xiàng)經(jīng)費(fèi)（億元）來(lái)衡量；Tim代表國(guó)外技術(shù)引進(jìn)，用技術(shù)引進(jìn)的合同總額（億美元）來(lái)衡量；HTim代表高科技產(chǎn)品設(shè)備的進(jìn)口，用高科技術(shù)產(chǎn)品的進(jìn)口額（億美元）FDI對(duì)中國(guó)的總效應(yīng)直接效應(yīng)+間接效應(yīng)，即c3+c2*c7+c5*c15來(lái)衡量。

本文具體的東部、中部、西部劃分如下。東部地區(qū)包括：上海、北京、天津、浙江、廣東、江蘇、福建、遼寧、山東、河北、海南共十一個(gè)地區(qū)；中部地區(qū)包括：安徽、江西、黑龍江、湖北、吉林、湖南、河南、山西共八個(gè)地區(qū)；西部地區(qū)包括：青海、重慶、寧夏、四川、陜西、云南、廣西、甘肅、貴州、內(nèi)蒙古、西藏、新疆為西部大開發(fā)的十二個(gè)地區(qū)。

本文選取1992～2011年間的年度數(shù)據(jù)作為樣本數(shù)據(jù)來(lái)分析考察，數(shù)據(jù)來(lái)源包括中國(guó)經(jīng)濟(jì)信息網(wǎng)數(shù)據(jù)庫(kù)，中經(jīng)網(wǎng)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫(kù)，《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》，《中國(guó)財(cái)政年鑒》，以及《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》。

三、數(shù)據(jù)和計(jì)量結(jié)果分析

1.計(jì)量方法說(shuō)明

由理論建?？芍疚挠糜谟?jì)量分析的是由式⑥、式⑧、式⑨構(gòu)成的聯(lián)立方程模型，根據(jù)變量系數(shù)的大小、符號(hào)及其顯著性確定FDI的總就業(yè)效應(yīng)。本文的聯(lián)立方程屬于典型的遞歸（Recursive）聯(lián)立模型，內(nèi)生變量間只存在單向的因果性聯(lián)系，不存在任何兩個(gè)內(nèi)生變量間的雙向聯(lián)系，因而可以采用OLS或者SUR方法進(jìn)行估計(jì)。然而，計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論指出，一般的遞歸方程組可用OLS估計(jì)，但如果一個(gè)聯(lián)立方程式的誤差項(xiàng)是自相關(guān)的，或者與方程組中另一方程式的誤差項(xiàng)有相關(guān)關(guān)系，則須用SUR進(jìn)行估計(jì)。因此本文列出SUR的估計(jì)結(jié)果。

2.計(jì)量結(jié)果分析

利用Eviews6.0對(duì)上述模型進(jìn)行估計(jì)，在逐步提出不顯著的解釋變量之后，我們得到較為理想的最終模型，基本模型和最終模型的SUR回歸結(jié)果見表1。

從計(jì)量分析結(jié)果可以看出，一方面FDI直接帶動(dòng)了大量國(guó)內(nèi)就業(yè)，F(xiàn)DI每增加1%將會(huì)引起直接就業(yè)上漲0.1358%。1992～2011年間實(shí)際利用的FDI增加了67.96%，由FDI直接拉動(dòng)的累計(jì)就業(yè)量達(dá)到6282.85萬(wàn)人。FDI每增加1%將會(huì)擠出0.246%的國(guó)內(nèi)投資，會(huì)使間接就業(yè)減少0.0262%。1992～2011年間由于外資企業(yè)擠出效應(yīng)所造成的間接就業(yè)減少達(dá)到1212.97萬(wàn)人。另一方面外國(guó)投資者帶來(lái)的先進(jìn)生產(chǎn)技術(shù)推動(dòng)了國(guó)內(nèi)生產(chǎn)率水平的上升，這對(duì)于提高經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的質(zhì)量有著極為重要的意義，但這種資本密集型技術(shù)進(jìn)步利益的獲得是以就業(yè)機(jī)會(huì)的大量喪失為代價(jià)的，F(xiàn)DI每增加1%可以推動(dòng)生產(chǎn)率水平上升0.479%，進(jìn)而間接減少了0.0628%的國(guó)內(nèi)就業(yè)機(jī)會(huì)。1992～2011年間FDI經(jīng)由生產(chǎn)率提升所導(dǎo)致的間接就業(yè)損失累計(jì)達(dá)到2906.58萬(wàn)人。盡管間接就業(yè)效應(yīng)擠出了一部分國(guó)內(nèi)就業(yè)，但FDI對(duì)國(guó)內(nèi)就業(yè)的總效應(yīng)仍然是積極的，F(xiàn)DI每增加1%將拉動(dòng)實(shí)際就業(yè)量擴(kuò)大0.0468%。1992～2011年間由FDI引致的累計(jì)綜合就業(yè)量上升了2164.83萬(wàn)人，為緩解國(guó)內(nèi)就業(yè)壓力做出了較大貢獻(xiàn)。

本文在FDI與東道國(guó)就業(yè)的理論基礎(chǔ)上建立聯(lián)立方程模型，全面分析并測(cè)算了FDI對(duì)中國(guó)就業(yè)的綜合效應(yīng)，同時(shí)為外資與內(nèi)資的擠入擠出效應(yīng)、外資對(duì)生產(chǎn)率的外溢效應(yīng)等一系列問(wèn)題提供了實(shí)證檢驗(yàn)結(jié)果，最終得出如下結(jié)論。

一是FDI對(duì)中國(guó)就業(yè)不僅存在著積極的直接拉動(dòng)效應(yīng)，而且還通過(guò)擠出國(guó)內(nèi)投資和提升生產(chǎn)率水平對(duì)國(guó)內(nèi)就業(yè)產(chǎn)生負(fù)面的間接抑制效應(yīng)。FDI每增長(zhǎng)1個(gè)百分點(diǎn)將會(huì)直接引起就業(yè)增長(zhǎng)0.1358個(gè)百分點(diǎn)，同時(shí)間接降低0.089個(gè)百分點(diǎn)的就業(yè)機(jī)會(huì)，從而帶動(dòng)實(shí)際就業(yè)增長(zhǎng)0.0468個(gè)百分點(diǎn)，，1992～2011年間由FDI引致的累計(jì)綜合就業(yè)量上升了2164.83萬(wàn)人。

二是外資對(duì)內(nèi)資的擠出效應(yīng)反映了我國(guó)在吸引FDI過(guò)程中存在的一個(gè)重要問(wèn)題，即片面強(qiáng)調(diào)引資數(shù)量，忽視外資投向的產(chǎn)業(yè)分布與國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)之間的互補(bǔ)和關(guān)聯(lián)，對(duì)中國(guó)產(chǎn)業(yè)升級(jí)和技術(shù)創(chuàng)新考慮不夠。外商在我國(guó)的投資大都分布于生產(chǎn)能力閑置、能耗高、污染重且競(jìng)爭(zhēng)激烈的產(chǎn)業(yè)，而在我國(guó)迫切需要發(fā)展的先進(jìn)制造業(yè)和高科技領(lǐng)域的外商投資比例不高。政府片面追逐外商投資的數(shù)量并依此作為政績(jī)，還給予國(guó)外投資者稅收等方面的超國(guó)民待遇，從而加劇了擠出效應(yīng)和不公平競(jìng)爭(zhēng)的局面。因此，在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的新的發(fā)展階段，我國(guó)的引資政策應(yīng)側(cè)重于行業(yè)層面的引導(dǎo)，對(duì)國(guó)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)充分的行業(yè)取消外資優(yōu)惠待遇，著力引進(jìn)與中國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)互補(bǔ)和關(guān)聯(lián)性強(qiáng)的外商投資，利于我國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型并提高技術(shù)創(chuàng)新的含量。

三是生產(chǎn)率提高帶來(lái)就業(yè)方面的負(fù)面影響是引進(jìn)部分有技術(shù)含量的外資和經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型過(guò)程中必然出現(xiàn)的現(xiàn)象。該問(wèn)題解決的根本出路在于提高區(qū)域內(nèi)勞動(dòng)者素質(zhì)，在調(diào)整經(jīng)濟(jì)發(fā)展結(jié)構(gòu)的同時(shí)，相對(duì)應(yīng)的解決勞動(dòng)力的結(jié)構(gòu)，適應(yīng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，消除因引進(jìn)外資而帶來(lái)就業(yè)方面的負(fù)面影響。

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（作者單位：上海理工大學(xué)）