王福相，王 茜，張旭明

（中國刑事警察學(xué)院，遼寧 沈陽 110854）

偵查基本原則學(xué)理解讀

王福相，王 茜，張旭明

（中國刑事警察學(xué)院，遼寧 沈陽 110854）

偵查基本原則是指貫穿于偵查活動(dòng)全過程，承載偵查基本價(jià)值，反映偵查目的和任務(wù)，體現(xiàn)偵查活動(dòng)基本特征，對偵查結(jié)果有重大影響，并對偵查實(shí)踐活動(dòng)具有普遍指導(dǎo)意義，保證偵查機(jī)關(guān)及偵查人員順利開展工作的行為準(zhǔn)則。偵查基本價(jià)值是確立偵查基本原則的直接依據(jù)。偵查具有對抗性、秘密性、時(shí)機(jī)性、專門性、謀略性、訴訟性、證明性等基本屬性。為了滿足國家、社會(huì)和每一個(gè)具體、現(xiàn)實(shí)的人對偵查基本屬性 “善”的追求，與此相對應(yīng)，偵查具有秩序性、正當(dāng)性、效率性、獨(dú)立性、合法性、科學(xué)性等方面的基本價(jià)值。為了保證偵查基本價(jià)值最大限度地實(shí)現(xiàn)，決定了偵查具有偵查權(quán)國家壟斷原則、措施比例原則、適度公開原則、及時(shí)性原則、獨(dú)立辦案原則、程序法定原則和科學(xué)證明原則。

偵查；偵查基本價(jià)值；偵查基本原則

偵查基本原則是偵查學(xué)理論體系的重要組成部分，它不僅是偵查基礎(chǔ)理論不可或缺的要素，而且是制定偵查規(guī)則、制度和立法者科學(xué)設(shè)計(jì)偵查程序的生長基點(diǎn)和基本依據(jù)。目前，在偵查的理論界，對偵查基本原則的研究，大多拘泥于《刑事訴訟法典》具體條款的解釋和某些單個(gè)原則的論述，未能從學(xué)理上進(jìn)行深入的分析，缺乏理論上的建樹和系統(tǒng)性、完整性，以致散見在不同版本的偵查教科書關(guān)于偵查基本原則的概念表述和個(gè)數(shù)不盡相同，觀點(diǎn)紛呈。本文擬從偵查基本原則的內(nèi)涵分析入手，通過對偵查自身固有本質(zhì)屬性的考察，推導(dǎo)出偵查具有的基本價(jià)值，進(jìn)而推導(dǎo)出偵查具有的基本原則，從學(xué)理上重新建構(gòu)偵查基本原則理論體系。這不僅是完備偵查學(xué)理論體系之必需，而且對偵查程序的構(gòu)筑及偵查實(shí)踐具有現(xiàn)實(shí)的指導(dǎo)意義。

一、偵查基本原則的內(nèi)涵

偵查基本原則是指貫穿于偵查活動(dòng)全過程，承載偵查基本價(jià)值，反映偵查目的和任務(wù)，體現(xiàn)偵查活動(dòng)基本特征，對偵查結(jié)果有重大影響，并對偵查實(shí)踐活動(dòng)具有普遍指導(dǎo)意義，保證偵查機(jī)關(guān)及偵查人員順利開展工作的行為準(zhǔn)則。在這里我們應(yīng)看到：

（一）偵查基本原則適用的范圍

偵查基本原則貫穿于偵查活動(dòng)全過程，是能夠在偵查活動(dòng)的各個(gè)階段均發(fā)揮作用的原則。一個(gè)完整的偵查過程，包括受案、立案、采取偵查措施、采取強(qiáng)制措施、破（銷）案、偵查終結(jié)等階段。偵查過程的每一個(gè)階段各有特點(diǎn)，均存在一定程度的獨(dú)立性，不能相互替代。即使如此，所確立的基本原則要對偵查活動(dòng)各個(gè)階段具有普遍適用性，應(yīng)集中反映偵查活動(dòng)規(guī)律，并能夠最大限度地保障偵查活動(dòng)公正而順利地進(jìn)行。

（二）偵查基本原則調(diào)整的對象

偵查活動(dòng)是指國家的偵查機(jī)關(guān)以刑事案件為目標(biāo)，采取公開的或秘密的偵查行為，發(fā)現(xiàn)、揭露和證實(shí)犯罪的一項(xiàng)專門性活動(dòng)。實(shí)施各種偵查行為，無論是公開的抑或秘密的，無疑是偵查活動(dòng)的主要內(nèi)容。但是由于偵查行為具有一定的強(qiáng)制性、權(quán)力的擴(kuò)張性，如果沒有偵查基本原則作為其行為的保障，就會(huì)導(dǎo)致偵查權(quán)力的濫用。因此，偵查基本原則調(diào)整的對象主要是偵查機(jī)關(guān)（包括在偵查機(jī)關(guān)從事案件偵查和調(diào)查的有關(guān)人員）實(shí)施的偵查行為。偵查基本原則是偵查機(jī)關(guān)實(shí)施偵查行為的基本準(zhǔn)則。這也是現(xiàn)代法治國家要求偵查機(jī)關(guān)在實(shí)施偵查行為時(shí)必須遵循一定原則的用意所在。

（三）偵查基本原則的內(nèi)容根植于偵查基本價(jià)值

偵查基本原則應(yīng)是偵查基本價(jià)值的集中反映，體現(xiàn)了偵查目的的具體要求，并決定了偵查活動(dòng)的基本特征。在偵查學(xué)理論體系中，價(jià)值論是最為根本的，是構(gòu)筑偵查理論大廈的基石，并對整個(gè)偵查理論體系起著統(tǒng)攝作用。因?yàn)閭刹榈幕緝r(jià)值是偵查目的形成的依據(jù)，在更高層面制約和影響著偵查目的，所以也是偵查基本原則的精神統(tǒng)帥，它能夠在更高的層次上決定和塑造偵查的基本原則，偵查基本原則的選擇是從對偵查價(jià)值觀獲得事實(shí)的認(rèn)識(shí)推定出來的結(jié)果，偵查基本原則也應(yīng)在偵查價(jià)值的框架中遵循和體現(xiàn)偵查基本價(jià)值，并力求在最大限度內(nèi)實(shí)現(xiàn)偵查基本價(jià)值。

（四）偵查基本原則對偵查結(jié)果的影響力

偵查基本原則不僅對偵查機(jī)關(guān)的行為具有指導(dǎo)意義，而且會(huì)對偵查的結(jié)果產(chǎn)生重大影響。偵查基本原則反映了偵查活動(dòng)的基本規(guī)律，是偵查機(jī)關(guān)實(shí)現(xiàn)打擊犯罪、預(yù)防犯罪的切實(shí)保障。因此，偵查機(jī)關(guān)在偵查活動(dòng)中，在實(shí)施各種偵查行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵循偵查的基本原則，這樣才能保證有效地揭露和證實(shí)犯罪，才能保證辦案的質(zhì)量。相反，則可能導(dǎo)致冤假錯(cuò)案的發(fā)生，而且這種情況已被各國司法實(shí)踐所證實(shí)。

二、確立偵查基本原則的直接依據(jù)

偵查基本價(jià)值是確立偵查基本原則的直接依據(jù)。偵查基本原則是偵查基本價(jià)值的直接載體，是偵查基本價(jià)值在偵查活動(dòng)中的具體要求，體現(xiàn)了主觀思想向客觀規(guī)范的轉(zhuǎn)化，也意味是偵查的發(fā)展和完善。

偵查價(jià)值是指國家、社會(huì)及社會(huì)生活的每一個(gè)具體的現(xiàn)實(shí)的人按照自己的需要、目的及二者實(shí)現(xiàn)的效果對偵查（偵查制度是核心）所進(jìn)行的一種肯定性評價(jià)?？腕w的一定屬性是形成一定價(jià)值的客觀前提、必要條件和要素。如果沒有客體的相應(yīng)屬性，就不會(huì)產(chǎn)生滿足主體一定需要的價(jià)值。因此，偵查基本價(jià)值的確立應(yīng)從偵查固有屬性出發(fā)，應(yīng)源自偵查屬性對國家、社會(huì)及社會(huì)生活每一個(gè)具體的現(xiàn)實(shí)的人的需要，這是研究偵查應(yīng)有的基本價(jià)值的必由進(jìn)路。偵查是法定偵查機(jī)關(guān)在刑事訴訟活動(dòng)中，為了查明犯罪事實(shí)，搜集證據(jù)，查獲犯罪嫌疑人，依照法律采用專門調(diào)查工作和特定措施的總稱。它具有對抗性、時(shí)機(jī)性、訴訟性、證明性、專門性和秘密性等基本屬性，為了滿足偵查價(jià)值主體“善”的需要和追求，與此相對應(yīng)，偵查具有秩序性、效率性、合法性、科學(xué)性、獨(dú)立性、正當(dāng)性等基本價(jià)值。

（一）秩序性價(jià)值

對抗性是指偵查人員與偵查對象（犯罪嫌疑人）之間存在著明顯的對抗性矛盾。這種對抗斗爭的矛盾貫穿于偵查活動(dòng)的始終。刑事犯罪是一種危害社會(huì)、破壞社會(huì)秩序、應(yīng)當(dāng)依法受到刑事處罰的犯罪活動(dòng)。偵查正是通過發(fā)現(xiàn)、揭露和證實(shí)犯罪，發(fā)揮其打擊犯罪、維護(hù)社會(huì)秩序的作用。偵查的對抗性決定偵查要有秩序性價(jià)值。

偵查的秩序性是指偵查機(jī)關(guān)依法運(yùn)用各種偵查措施和手段及刑事科學(xué)技術(shù)，發(fā)現(xiàn)、揭露和證實(shí)犯罪，發(fā)揮其打擊犯罪、維護(hù)社會(huì)秩序和社會(huì)公共安全的作用。秩序構(gòu)成了人類理想的要素和社會(huì)活動(dòng)的基本目標(biāo)，是人類一切活動(dòng)的必要前提。偵查秩序性價(jià)值主要體現(xiàn)在打擊犯罪、控制犯罪的功用上，其實(shí)現(xiàn)方式也是通過偵查機(jī)關(guān)偵查權(quán)的合理配置，保證偵查活動(dòng)服務(wù)于刑事司法系統(tǒng)的整體目標(biāo)，建立和維護(hù)階級統(tǒng)治秩序，建立和維護(hù)權(quán)力運(yùn)行秩序，建立和維護(hù)社會(huì)生活秩序，等等。

秩序是偵查的最基本價(jià)值，是偵查追求的首要目標(biāo)。偵查從秩序意義上講是追求并保持社會(huì)的一定有序狀態(tài)。秩序是偵查最直接的追求，偵查的其他價(jià)值也都是以一定的秩序價(jià)值為基礎(chǔ)的。沒有一定的秩序價(jià)值，就根本無所謂偵查的其他價(jià)值。偵查的秩序價(jià)值是國家通過偵查程序的設(shè)計(jì)實(shí)現(xiàn)的，國家通過立法將國家權(quán)力以及統(tǒng)治階級意志注入偵查之中，建立體現(xiàn)統(tǒng)治階級意志的偵查程序，從而實(shí)現(xiàn)符合統(tǒng)治階級意志的秩序。偵查程序建立之后，在打擊刑事犯罪領(lǐng)域就有了遵循的樣式，即只有被賦予偵查權(quán)的機(jī)關(guān)才能行使偵查權(quán)，采取各種偵查措施與手段，揭露犯罪、證實(shí)犯罪，實(shí)現(xiàn)國家打擊犯罪的目的。

偵查的秩序性價(jià)值決定偵查應(yīng)遵循偵查權(quán)的國家壟斷原則。

（二）效率（效益）性價(jià)值

時(shí)機(jī)性是指在開展偵查過程中，存在著有利于偵查的時(shí)間和戰(zhàn)機(jī)。偵查活動(dòng)的根本要求就是抓緊時(shí)間、抓住戰(zhàn)機(jī)。偵查工作中的時(shí)機(jī)問題影響著偵查工作的速度，關(guān)系到偵查工作的成敗。偵查的時(shí)機(jī)性決定偵查要有效率（效益）性價(jià)值。

偵查的效率（效益）性是指偵查機(jī)關(guān)在依法辦理刑事案件過程中，以偵查活動(dòng)所必需的最少成本投入實(shí)現(xiàn)查明犯罪事實(shí)、搜集證據(jù)、查獲犯罪嫌疑人的結(jié)果，并獲得有效控制犯罪、保障人權(quán)的社會(huì)效益。偵查效率（效益）性價(jià)值主要通過其經(jīng)濟(jì)性來體現(xiàn)。人類遏制犯罪的絕對需要的不斷發(fā)展與滿足這種需要的偵查資源相對有限，促使偵查機(jī)關(guān)尋求一種能實(shí)現(xiàn)偵查行為價(jià)值最大化的方式去分配和利用有限的偵查資源，促使偵查機(jī)關(guān)尋求以偵查收益最大化為目的的偵查活動(dòng)。

公正和效率是實(shí)現(xiàn)偵查效率（效益）性價(jià)值的基本要求。

1.公正是偵查效率（效益）性價(jià)值追求的核心目標(biāo)

偵查效率公正價(jià)值目標(biāo)主要體現(xiàn)在兩個(gè)方面：一是實(shí)體的公正，二是程序的公正。在現(xiàn)代法治社會(huì)中，世界各國在程序正義的理念指導(dǎo)下，探索實(shí)現(xiàn)程序公正的路徑，建立相應(yīng)的制度框架和采取相應(yīng)的操作方式，無不以有益于公正價(jià)值目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)為前提。隨著我國法治建設(shè)的日益完善，偵查階段中的程序公正自然要在保障人權(quán)上確立一個(gè)價(jià)值支點(diǎn)，以建立符合人權(quán)保護(hù)的程序機(jī)制。圍繞偵查程序公正，我們應(yīng)從制度上加以規(guī)制，主要體現(xiàn)在：（1）加強(qiáng)偵查程序公開制度建設(shè)；（2）科學(xué)地規(guī)定偵查階段辯護(hù)人所享有的訴訟權(quán)利；（3）增強(qiáng)偵查程序的中立性，強(qiáng)化偵查機(jī)關(guān)客觀、公正的義務(wù)；（4）確立偵查中的司法審查機(jī)制；（5）建立科學(xué)的羈押制度；（6）賦予犯罪嫌疑人在訊問中沉默的權(quán)利；（7）確立科學(xué)、規(guī)范的權(quán)利告知程序。

2.效率是偵查效率（效益）性價(jià)值實(shí)現(xiàn)的有效保障

偵查活動(dòng)中效率性價(jià)值主要表現(xiàn)在：

其一，效率是偵查效益能否達(dá)到預(yù)期目標(biāo)的制約點(diǎn)。效率追求資源的優(yōu)化配置和有效利用的水平，促使有限資源產(chǎn)生最大化效益。這要求偵查活動(dòng)以效率為價(jià)值目標(biāo)，對有限的社會(huì)資源進(jìn)行規(guī)定與公平分配，使之達(dá)到收益最大化。這里我們不要求通過最大程度的司法投入來解決案件偵破速度和破案率問題，應(yīng)當(dāng)通過成本結(jié)構(gòu)的優(yōu)化配置來提高效率。

其二，只有追求效率才能保障司法公正，才能最大限度地保證偵查目的的實(shí)現(xiàn)。遲來的正義為非正義。因此，效率的價(jià)值取向要求訴訟活動(dòng)應(yīng)做到：（1）對司法機(jī)關(guān)辦理刑事案件限定最長的訴訟期限和采取強(qiáng)制措施的期限，超過期限的就要撤銷案件或終止訴訟，超過強(qiáng)制措施的規(guī)定期限的要撤銷或變更強(qiáng)制措施。（2）設(shè)立簡易程序，以節(jié)約司法資源，提高訴訟效率。對于那些事實(shí)清楚、證據(jù)運(yùn)用簡單的刑事案件適用簡易程序，既能保證案件質(zhì)量，又能節(jié)約成本，提高辦案效率。（3）擴(kuò)大刑事訴訟中自訴案件的范圍。對于那些社會(huì)危害不大的犯罪，可由當(dāng)事人直接向法院起訴來解決。（4）確立檢察機(jī)關(guān)在偵檢中的主導(dǎo)地位，建立偵檢一體化模式，以確保偵查活動(dòng)與起訴的協(xié)調(diào)統(tǒng)一和偵檢活動(dòng)的高度集中，促進(jìn)公正和效率目標(biāo)在司法實(shí)踐中的實(shí)現(xiàn)。

偵查的效率（效益）性價(jià)值決定偵查應(yīng)遵循及時(shí)性原則。

（三）合法性價(jià)值

偵查作為刑事訴訟機(jī)制的一部分，是由國家以理性的“訴訟”形式解決社會(huì)沖突的策略的反映，它具有約束權(quán)力的行使、保障公民自由的功能。偵查的訴訟性決定偵查應(yīng)有合法性價(jià)值。

偵查的合法性是指偵查行為的采取和偵查程序的運(yùn)行必須嚴(yán)格遵守《刑事訴訟法》及相關(guān)法律規(guī)范性文件的規(guī)定，按照法定形式和要求，辦理相應(yīng)的法律手續(xù)，偵查行為不得超出法定權(quán)力范圍界限，對于超越法定權(quán)限、違反法定程序和要求而實(shí)施的偵查行為應(yīng)認(rèn)定無效，并對其所獲取的證據(jù)材料予以證據(jù)排除。

偵查合法性價(jià)值的實(shí)現(xiàn)方式主要體現(xiàn)在：一方面是授權(quán)性，賦予偵查機(jī)關(guān)和偵查人員對特定對象和行為進(jìn)行偵查的權(quán)力；另一方面是限權(quán)性，限定了偵查權(quán)的界限和行使方式。在現(xiàn)代法治國家，為保護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益，要求偵查工作遵循嚴(yán)格程序、主體法定、程序合法、使用的偵查措施和手段合法等。因此，偵查的合法性價(jià)值，使偵查活動(dòng)不應(yīng)僅僅考慮能否準(zhǔn)確、客觀地認(rèn)識(shí)案件事實(shí)真相，能否充分證明案件事實(shí)真相，而且更應(yīng)注意偵查的這種認(rèn)識(shí)活動(dòng)、證明活動(dòng)是通過什么手段和途徑來實(shí)現(xiàn)的，是否具備正當(dāng)性、合法性、人道性和公正性。

偵查的合法性價(jià)值決定偵查應(yīng)遵循程序法定原則。

（四）科學(xué)性價(jià)值

偵查活動(dòng)的直接目的在于查清案件事實(shí)的真相，而揭示案件事實(shí)的真相需要得到證據(jù)的證明和支持，這意味著負(fù)責(zé)犯罪證明的偵查機(jī)關(guān)必須借助證據(jù)向訴訟程序的主體進(jìn)行有效的說明。這種借助證據(jù)進(jìn)行的說明案件事實(shí)的行為就是法律意義上的證明活動(dòng)。偵查的證明特性決定偵查要有科學(xué)性價(jià)值。

偵查的科學(xué)性是指偵查證明活動(dòng)應(yīng)體現(xiàn)科學(xué)性，偵查機(jī)關(guān)完成證明犯罪事實(shí)的任務(wù)必須以科學(xué)的方法和標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行，只有以科學(xué)性的方式運(yùn)行并以科學(xué)的方法和標(biāo)準(zhǔn)得出的偵查結(jié)論才能獲得合法性。偵查的科學(xué)性價(jià)值核心要旨在于要把科學(xué)的精神體現(xiàn)到偵查程序的整個(gè)過程，并且對某些問題的處理要運(yùn)用相應(yīng)科學(xué)的方法。現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，特別是在物證的發(fā)現(xiàn)、提出、分析、鑒定、保全等方面相關(guān)科學(xué)方法和技術(shù)手段的廣泛運(yùn)用，進(jìn)一步提升了偵查的科學(xué)性價(jià)值。

當(dāng)然，已發(fā)的案件是一種歷時(shí)性的犯罪事件，偵查主體不可能完完全全反映已發(fā)犯罪案件的一切，更不可能將已經(jīng)發(fā)生過的犯罪事件復(fù)現(xiàn)或重演。偵查與其說是揭示犯罪事實(shí)的原貌，倒不如說是對偵查假說的一種證明。偵查活動(dòng)的過程，就是提出假說——驗(yàn)證假說——再提出新的假說——再驗(yàn)證新的假說，直至使全部偵查假說都得到驗(yàn)證的過程。因此，偵查人員要認(rèn)清偵查假說的性質(zhì)和特征，掌握提出偵查假說的步驟和方法，不斷提高偵查思維水平和偵查工作水平。偵查的科學(xué)性價(jià)值是以科學(xué)的精神，通過確立物證本位的偵查理念并落實(shí)為多項(xiàng)制度來實(shí)現(xiàn)的，而且這種實(shí)現(xiàn)是由邏輯證明向事實(shí)證明轉(zhuǎn)化的過程。

偵查的科學(xué)性價(jià)值決定偵查應(yīng)遵循科學(xué)證明原則。

（五）獨(dú)立性價(jià)值

偵查具有專門性。這種專門性主要體現(xiàn)在：首先，賦予刑事案件偵查權(quán)的是法定的專門機(jī)關(guān)。其次，偵查專業(yè)性極強(qiáng)的工作，所要求的偵查人員必須掌握和善于運(yùn)用偵查謀略、措施與手段，懂得刑事技術(shù)基本知識(shí)，具備一定的技能，熟知刑事調(diào)查的各種方法和技巧，洞悉刑事犯罪的特點(diǎn)，掌握刑事犯罪活動(dòng)基本規(guī)律。偵查的專門性決定偵查應(yīng)有獨(dú)立性價(jià)值。

偵查的獨(dú)立性是指偵查人員在偵查活動(dòng)中依法獨(dú)立行使偵查權(quán)，而不受其他機(jī)關(guān)團(tuán)體或個(gè)人的干涉。獨(dú)立性價(jià)值要求偵查案件只能依法、依事實(shí)，不能“依人”、“依言”。需要指出的是，強(qiáng)調(diào)偵查的獨(dú)立性價(jià)值和服從黨的領(lǐng)導(dǎo)是一致的，偵查工作不能脫離黨的領(lǐng)導(dǎo)，但黨對偵查工作的領(lǐng)導(dǎo)主要表現(xiàn)在政治上、思想上和組織上的領(lǐng)導(dǎo)。偵查的獨(dú)立性價(jià)值體現(xiàn)在偵查辦案上，則是鼓勵(lì)偵查人員充分發(fā)揮主觀能動(dòng)性，依照法律獨(dú)立地、出色地完成各項(xiàng)任務(wù)，當(dāng)偵查工作遇到種種外界干擾時(shí)，黨組織還應(yīng)采取措施，幫助偵查人員排除這種干擾。偵查實(shí)踐表明，黨的領(lǐng)導(dǎo)是實(shí)現(xiàn)偵查獨(dú)立性價(jià)值的可靠保證。

此外，偵查的獨(dú)立性價(jià)值還表現(xiàn)在偵查是刑事訴訟的獨(dú)立階段，是強(qiáng)制性偵查措施和人身羈押措施的實(shí)施階段，是犯罪事實(shí)的調(diào)查和犯罪證據(jù)搜集的主要階段，是決定犯罪嫌疑人能否被緝獲歸案的階段，是犯罪嫌疑人及其辯護(hù)人大量程序性權(quán)利能否得以實(shí)現(xiàn)的階段。

偵查的獨(dú)立性價(jià)值決定偵查應(yīng)遵循獨(dú)立辦案原則。

（六）正當(dāng)性價(jià)值

秘密性指偵查是在隱蔽的條件下秘密展開的。偵查的秘密性是由刑事犯罪的隱蔽性所決定的。因?yàn)樾淌路缸镆婪ㄊ艿叫淌绿幜P，所以犯罪人在實(shí)施犯罪中必然表現(xiàn)出隱蔽性的特點(diǎn)。同樣，如果偵查機(jī)關(guān)開展偵查工作不保守自己的秘密，偵查行動(dòng)和偵查意圖被犯罪人所知曉，那么偵查活動(dòng)就要受到干擾和破壞，偵查工作就要處于被動(dòng)地位。偵查的秘密性決定偵查應(yīng)有正當(dāng)性價(jià)值。

多年來，公安機(jī)關(guān)強(qiáng)調(diào)偵查的秘密性，甚至認(rèn)為秘密偵查是偵查的生命線。這種觀點(diǎn)是和多年來強(qiáng)調(diào)依靠群眾是偵查工作的方針相悖的。過分強(qiáng)調(diào)秘密偵查的實(shí)質(zhì)是突出偵查的工具價(jià)值（外在價(jià)值），其固有的缺陷是忽略了偵查的內(nèi)在價(jià)值。偵查的正當(dāng)性是指偵查措施的采取、偵查技術(shù)手段的運(yùn)用、案件證據(jù)的搜集程度、案件事實(shí)的調(diào)查情況、偵查結(jié)果等方面適度向社會(huì)、犯罪嫌疑人及其辯護(hù)人、其他訴訟參與人適度公開，以保障被追訴方及其辯護(hù)人的法定權(quán)利，保障公民對偵查活動(dòng)的知情權(quán)的實(shí)現(xiàn)，自覺接受社會(huì)的權(quán)力監(jiān)督和制約。當(dāng)然，我們應(yīng)注意到，偵查公開必須有界限，即不影響案件事實(shí)的發(fā)現(xiàn)，不泄漏國家機(jī)密，不因?yàn)楣_而造成被害人、犯罪嫌疑人等不應(yīng)損害的權(quán)利受到損害，不損害公共利益或國家利益，不造成社會(huì)重大反響而有可能波及社會(huì)秩序的穩(wěn)定等。

偵查的正當(dāng)性價(jià)值決定偵查應(yīng)遵循適度公開原則和措施比例原則。

三、我國偵查基本原則體系的理論構(gòu)建

我國現(xiàn)行的偵查學(xué)教科書關(guān)于偵查基本原則體系存在一定的缺陷。一是體系不完備，缺乏統(tǒng)一性；二是各個(gè)原則之間缺乏內(nèi)在的邏輯聯(lián)系，一些基本原則要么是偵查經(jīng)驗(yàn)的簡單堆砌，要么是現(xiàn)行《刑事訴訟法》在偵查活動(dòng)中的簡單適用。筆者認(rèn)為，偵查基本原則的規(guī)定和選擇是從對偵查基本價(jià)值的認(rèn)識(shí)推定出來的結(jié)果，偵查基本原則也應(yīng)在偵查價(jià)值的框架中遵循和體現(xiàn)偵查基本價(jià)值，并力求在最大限度內(nèi)實(shí)現(xiàn)偵查基本價(jià)值，這才是規(guī)定偵查基本原則的客觀尺度和標(biāo)準(zhǔn)。當(dāng)然，偵查基本價(jià)值作為客觀尺度和標(biāo)準(zhǔn)并不妨礙構(gòu)建我國偵查基本原則體系應(yīng)具有的中國特色。由此進(jìn)一步認(rèn)為，我國應(yīng)確立如下偵查基本原則：

（一）國家壟斷偵查權(quán)原則

國家壟斷偵查權(quán)原則是秩序性價(jià)值的內(nèi)在要求，它是國家通過立法將國家權(quán)力以及統(tǒng)治階級意志注入偵查之中，建立體現(xiàn)統(tǒng)治階級意志的偵查程序，從而實(shí)現(xiàn)符合統(tǒng)治階級意志的秩序。我國《刑訴法》規(guī)定，公安機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)、國家安全機(jī)關(guān)、軍隊(duì)保衛(wèi)部門和監(jiān)獄享有偵查權(quán)，除此以外，其他任何機(jī)關(guān)、團(tuán)體和個(gè)人都無權(quán)行使偵查權(quán)。顯然，我國是典型的單軌制偵查制度的國家，偵查活動(dòng)是偵查機(jī)關(guān)（包括在偵查機(jī)關(guān)從事案件偵查和調(diào)查的有關(guān)人員）進(jìn)行的專門性活動(dòng)，查明案情、搜集證據(jù)是偵查機(jī)關(guān)“官方”的責(zé)任。這和英美法系在偵查權(quán)分配實(shí)行的雙軌制偵查制度有著明顯的區(qū)別。雙軌制偵查制度開展的偵查活動(dòng)由官方和民間的偵查人員分別進(jìn)行，分別服務(wù)于控、辯雙方。我國采取偵查權(quán)國家壟斷原則既是秩序性價(jià)值的體現(xiàn)，又符合大陸偵查結(jié)構(gòu)、訴訟模式及現(xiàn)實(shí)國情。對大多數(shù)案件而言，只有代表國家和人民利益的偵查機(jī)關(guān)才有足夠的人力、物力、財(cái)力、技術(shù)追訴犯罪，實(shí)現(xiàn)打擊犯罪、保護(hù)人民利益、維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定之目的。

（二）及時(shí)性原則

及時(shí)性原則是效率（效益）性價(jià)值的內(nèi)在要求，是實(shí)現(xiàn)偵查效率（效益）性價(jià)值的切實(shí)保障?！斑t來的正義非正義?！奔皶r(shí)性原則就是指偵查機(jī)關(guān)從受案到立案偵查，從采取措施到搜集證據(jù)，再到拘捕人犯、審訊人犯，都應(yīng)反應(yīng)迅速、行動(dòng)迅速。及時(shí)性原則要求偵查人員樹立案件不破不休的決心、信心和勇氣。當(dāng)案件發(fā)生后，要全力以赴地投入偵查工作中，出現(xiàn)場要快，勘查現(xiàn)場要快，判斷決策要快，采取偵查措施要快，抓獲犯罪嫌疑人要快，但這種快是在保證質(zhì)量的前提下完成的。在偵查實(shí)踐中，許多案件久偵不破，形成懸案、疑案，多是因?yàn)閭刹楣ぷ餍傅?，貽誤了戰(zhàn)機(jī)，使偵查工作陷入僵局。迅速、及時(shí)是偵查的生命，我們在偵查中強(qiáng)調(diào)及時(shí)性原則的出發(fā)點(diǎn)不僅僅是為了查明案情，有效地打擊敵人，其首要的價(jià)值目標(biāo)是對人權(quán)的保護(hù)，真正實(shí)現(xiàn)公正和效率的統(tǒng)一。

（三）措施比例原則

措施比例原則是偵查正當(dāng)性價(jià)值的內(nèi)在要求。措施比例原則又稱為必要性原則、合理性原則、適當(dāng)性原則等，是指偵查措施與手段的使用必須與案件的情況相適應(yīng)，在能夠達(dá)到偵查目的的情況下，偵查措施、手段的選用和實(shí)施應(yīng)當(dāng)控制在必要的限度內(nèi)，二者不能不成比例。在偵查活動(dòng)中之所以要遵循措施比例原則，在于偵查措施與手段的實(shí)施往往涉及公民的人身權(quán)、財(cái)產(chǎn)權(quán)等基本權(quán)利。

各國立法和實(shí)踐歷來強(qiáng)調(diào)實(shí)施強(qiáng)制偵查行為的措施比例原則。英美法系對實(shí)施強(qiáng)制到案、搜查、扣押等偵查行為時(shí)的“可能原因”、“合理地懷疑”、“合理地根據(jù)相信”等證據(jù)標(biāo)準(zhǔn)，在很大程度上反映了偵查必要性的要求。大陸法系關(guān)于強(qiáng)制偵查行為的實(shí)質(zhì)要件的規(guī)定，基本精神就在于把強(qiáng)制偵查控制在必要的限度內(nèi)。偵查中的措施比例原則在我國《刑事訴訟法》上也有所體現(xiàn)。但對措施比例原則的規(guī)定不明確，既沒有強(qiáng)調(diào)偵查措施與偵查目的之間的關(guān)聯(lián)性要求，也沒有任意偵查行為和強(qiáng)制偵查行為的適用標(biāo)準(zhǔn)的差別，更沒有對具體的偵查措施適用于具體案件情況的標(biāo)準(zhǔn)和條件的明確限定，而且在實(shí)踐中偵查人員對于偵查行為的比例原則重視不夠。因此，立法上應(yīng)當(dāng)對措施比例原則做出明確的規(guī)定，以有效地指導(dǎo)偵查實(shí)踐。

（四）適度公開原則

適度公開原則是偵查秘密屬性反向推論的結(jié)果，其自身也是偵查正當(dāng)性價(jià)值的內(nèi)在要求和體現(xiàn)。適度公開原則是指偵查行為決定根據(jù)和實(shí)施過程、偵查措施的選擇與采取、案件證據(jù)的搜集程度、案件事實(shí)的調(diào)查情況、偵查結(jié)果等方面適當(dāng)向社會(huì)、犯罪嫌疑人及其辯護(hù)人、其他訴訟參與人公開，偵查程序不得完全在秘密狀態(tài)下進(jìn)行，實(shí)現(xiàn)國家偵查權(quán)力公開、透明，切實(shí)保障被追訴方及其辯護(hù)人的法定權(quán)利，保障公民對偵查活動(dòng)知情權(quán)的實(shí)現(xiàn)，接受社會(huì)的權(quán)力監(jiān)督和制約。

在偵查中堅(jiān)持適度公開原則也是現(xiàn)代法治國家對政府行為的一項(xiàng)具體要求。從本質(zhì)上講偵查權(quán)屬于行政權(quán)，那么偵查機(jī)關(guān)作為行政機(jī)關(guān)必須具有行政機(jī)關(guān)的共有屬性，即必須“公開自己的意見、行為和辦事結(jié)果”。當(dāng)然，由于偵查具有明顯的對抗性和秘密性，偵查公開只能是適度地公開，更多的是程序的公開和訴訟性事項(xiàng)的公開。當(dāng)下，我國在刑事訴訟程序方面應(yīng)建立和完善偵查公開制度。一是保障當(dāng)事人的知情權(quán)，擴(kuò)大律師介入程度；二是進(jìn)一步向社會(huì)公眾公開，接受社會(huì)的監(jiān)督，這也是依靠群眾、相信群眾在偵查工作中的具體體現(xiàn)。

（五）程序法定原則

程序法定原則是偵查合法性價(jià)值的內(nèi)在要求。程序法定原則是指偵查機(jī)關(guān)及偵查人員的職權(quán)及其追究犯罪、懲罰犯罪的程序，必須由國家的立法機(jī)關(guān)制定的《刑事訴訟法》來加以明確，偵查機(jī)關(guān)及偵查人員不得違背《刑事訴訟法》明確規(guī)定的程序規(guī)則行使職權(quán)、任意決定訴訟的進(jìn)程。

在國外刑事訴訟立法中，程序法定原則又稱“法治國家程序原則”。在刑事偵查領(lǐng)域貫徹程序法定原則，按照各國立法和實(shí)踐，要求做到：偵查機(jī)關(guān)及偵查人員要嚴(yán)格按照法律的規(guī)定進(jìn)行和參與刑事訴訟。在遵守法律程序與探求實(shí)體真實(shí)發(fā)生碰撞時(shí)，要堅(jiān)持合法性優(yōu)先，不允許以辦案需要為借口違反法律。禁止刑訊逼供、非法搜查、非法拘禁。要確立制裁性措施，明確違反法定程序所要承擔(dān)的后果。要建立必要的訴訟監(jiān)督制約機(jī)制，如司法審查制度、人身保護(hù)令制度等。程序法定原則的上述要求對于指導(dǎo)偵查行為合法進(jìn)行具有重要意義。

我國新修訂的《刑事訴訟法》第50條規(guī)定，偵查人員必須依照法定程序，搜集能夠證實(shí)犯罪嫌疑人有罪或無罪、犯罪情節(jié)輕重的各種證據(jù)。嚴(yán)禁刑訊逼供和以威脅、引誘、欺騙以及其他非法的方法搜集證據(jù)，不得強(qiáng)迫任何人證實(shí)自己有罪。公安部關(guān)于《公安機(jī)關(guān)辦理刑事案件程序規(guī)定》第172條要求：“公安機(jī)關(guān)偵查犯罪過程中，根據(jù)需要采用各種偵查手段和措施，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格依照法律規(guī)定的條件和程序進(jìn)行。”最高人民法院《關(guān)于執(zhí)行〈中華人民共和國刑事訴訟法〉若干問題的解釋》第61條規(guī)定：“嚴(yán)禁以非法的方法搜集證據(jù)。凡經(jīng)查證屬實(shí)屬于采用刑訊逼供或者威脅、引誘、欺騙等非法的方法取得的證人證言、被害人陳述、被告人供述，不得作為定案的根據(jù)?！睉?yīng)當(dāng)說，我國刑事訴訟法律對實(shí)施偵查行為、搜集證據(jù)的合法性給予足夠的重視。

實(shí)際上，程序法定原則是合法性價(jià)值及現(xiàn)代法治精神在偵查程序上的具體要求和體現(xiàn)，是現(xiàn)代國家法治狀況的一種測度和表征，是偵查制度文明化發(fā)展進(jìn)化的結(jié)果，是偵查權(quán)力得以合法化的有效方法。其意義在于通過偵查程序運(yùn)行和行為實(shí)施恪守法律規(guī)范的執(zhí)法狀態(tài)的保證，避免偵查機(jī)關(guān)濫用權(quán)力乃至超權(quán)、非法采取強(qiáng)制措施造成對行為相對人在人身、財(cái)產(chǎn)權(quán)益方面的非法侵犯和損害以及程序性權(quán)利方面的非法限制和剝奪等現(xiàn)象的出現(xiàn)。同時(shí)，通過依法偵查，使偵查程序在法定程序要求中運(yùn)行，偵查行為在法定方式和方法下實(shí)施，從而在一種有序、合理、正當(dāng)、公開的狀態(tài)中體現(xiàn)偵查程序的刑事合理性，實(shí)現(xiàn)偵查程序的內(nèi)在價(jià)值——程序公正。

（六）科學(xué)證明原則

科學(xué)證明原則是偵查科學(xué)性價(jià)值的內(nèi)在要求?？茖W(xué)證明原則是指偵查機(jī)關(guān)及偵查人員在偵查活動(dòng)中，為查明案件事實(shí)，運(yùn)用科學(xué)的方法及相關(guān)證據(jù)對案件事實(shí)依法所進(jìn)行的一種證明活動(dòng)。偵查中的證明作為一種特殊的社會(huì)證明，從其本質(zhì)上看應(yīng)是一種回溯性證明或“歷史證明”。這是因?yàn)橐黄鹦淌掳讣陌l(fā)生，大多是犯罪已經(jīng)實(shí)施，犯罪后果已經(jīng)形成，犯罪人已經(jīng)逃離犯罪現(xiàn)場，所以偵查證明的對象對偵查人員來說是已經(jīng)發(fā)生過的具體事件，特別是犯罪分子為逃避法律的懲處，作案一般是在隱蔽的情況下進(jìn)行的，而且往往采取各種手段，偽造現(xiàn)場，毀滅罪證，表現(xiàn)在現(xiàn)場上往往是真相與假象共存、偶然與必然共在。在這種情況下，偵查人員要查明案件的事實(shí)只能通過搜集到的與案件有聯(lián)系的事實(shí)材料作為證據(jù)，并通過證明的方法確定案件的真實(shí)情況。

偵查人員掌握科學(xué)的邏輯思維方法和科學(xué)的證據(jù)理論是科學(xué)證明原則在偵查辦案活動(dòng)中查明案件事實(shí)的有效保障。正如經(jīng)典作家指出的：“沒有理論思維，就會(huì)連兩件自然的事實(shí)也聯(lián)系不起來，或者連二者之間所存在的聯(lián)系都無法了解。”通過對客觀情況的“思索”，即去偽存真、去粗取精、由表及里、由此及彼，才能“在五光十色的現(xiàn)象中看出有意義的東西”。偵查人員在掌握大量案件材料基礎(chǔ)上所做出的一切推斷、結(jié)論，正是運(yùn)用了邏輯的分析與綜合、抽象與具體、歸納與演繹、歷史與邏輯以及科學(xué)假說、邏輯證明等思維形式和思維方法的結(jié)果。同時(shí)，我們還應(yīng)看到在偵查辦案活動(dòng)中運(yùn)用間接證據(jù)證明案件事實(shí)，也必須借助邏輯推理，并且因?yàn)槿魏我粋€(gè)間接證據(jù)都只能反映出案件事實(shí)的某個(gè)片斷或某個(gè)側(cè)面，所以只有若干個(gè)間接證據(jù)組合后，才能推論出案件事實(shí)的全貌，才能證明犯罪。根據(jù)形式與內(nèi)容相統(tǒng)一的原則，證明就其自身而言要呈現(xiàn)為體系。正如有學(xué)者所歸納的：證據(jù)要具有相互印證性；證明方向形成一致性；證據(jù)鎖鏈達(dá)到閉合性；證明結(jié)論具有唯一性。

（七）獨(dú)立辦案原則

獨(dú)立辦案原則是偵查獨(dú)立性價(jià)值的內(nèi)在要求，是獨(dú)立性價(jià)值在偵查中的具體體現(xiàn)。獨(dú)立辦案原則是指偵查機(jī)關(guān)及偵查人員在偵辦刑事案件過程中，只依照法律規(guī)定，在法定程序范圍內(nèi)，獨(dú)立行使偵查權(quán)，而不受其他國家機(jī)關(guān)、社會(huì)團(tuán)體或個(gè)人的干預(yù)和影響。偵查權(quán)是指偵查人員按照管轄范圍的分工對刑事案件依法進(jìn)行專門調(diào)查和采取必要的強(qiáng)制性措施，以查明案件事實(shí)、搜集犯罪證據(jù)、抓捕犯罪嫌疑人的一系列國家權(quán)力。筆者認(rèn)為，偵查權(quán)本質(zhì)上是行政權(quán)，但現(xiàn)代偵查權(quán)又具有一定司法化傾向，體現(xiàn)在：第一，雖然偵查權(quán)是一項(xiàng)行政權(quán)，但是由于偵查權(quán)的特殊性，不能否定偵查機(jī)關(guān)在行使職權(quán)時(shí)的獨(dú)立性，即不受外部力量的非法干預(yù)，具體說就是偵查機(jī)關(guān)在行使偵查權(quán)時(shí)不受行政干預(yù)；第二，偵查權(quán)的司法性色彩主要表現(xiàn)為偵查機(jī)關(guān)雖然有一定的裁量權(quán)，但是在實(shí)施具體偵查行為時(shí)必須客觀、公正，并受法律的嚴(yán)格約束，在排除外部干擾的情況下，將偵查活動(dòng)納入法治軌道。

由于偵查與政治密切相關(guān)，偵查政治化傾向在我國尤為突出。在偵查辦案活動(dòng)中行政干預(yù)時(shí)有發(fā)生，使獨(dú)立辦案原則難以落實(shí)，偵查獨(dú)立性價(jià)值難以實(shí)現(xiàn)。我國應(yīng)針對偵查辦案存在不能完全獨(dú)立的現(xiàn)象，完善刑事訴訟制度，進(jìn)一步改善司法環(huán)境。

值得注意的是，偵查的每一項(xiàng)基本原則都不是孤立地存在的，它們之間存在著一種內(nèi)在關(guān)聯(lián)性和相互依存性，共同作為一個(gè)體系而指導(dǎo)整個(gè)偵查工作，并協(xié)調(diào)地發(fā)揮作用。

［1］徐立根.偵查學(xué)［M］.北京：中國人民大學(xué)出版社，1991.

［2］韓德明.偵查原理論［M］.北京：中國人民公安大學(xué)出版社，2005.

［3］馬忠紅.偵查學(xué)基礎(chǔ)理論［M］.北京：中國人民公安大學(xué)出版社，2006.

［4］宋世杰，孫長永.刑訴法學(xué)［M］.北京：中國檢察出版社，2002.

［5］富樸安，李文濤.偵查辦案的辯證思維方法［M］.北京：警官教育出版社，1994.

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［7］雍琦.審判邏輯簡論［M］.成都：四川人民出版社，1989.

［8］陳一云.證據(jù)學(xué)［M］.北京：中國人民大學(xué)出版社，2000.

［9］郭曉彬.偵查基本原則新探［J］.現(xiàn)代法學(xué)，2003，（1）.

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（責(zé)任編輯：鄭愛青）

On Basic Principles of Criminal Detection

Wang Fuxiang Wang Qian Zhang Xuming
（National Police University of China,Shenyang Liaoning 110854）

The basic principle of detection refers to run through the whole process of detection,detection of basic value of bearing,reflect the objective and task,reflect the basic characteristics of the detection activities,have a significant impact on the results of the detection,which is of universal significance and in the detection practice,ensure that the detection organ and investigators work smoothly conduct.The basic value is the direct basis of the establishment of the principles of detection.The detection is antagonism,secrecy,timing,specialized,strategy,litigation,and proof of the basic properties.Practical detection of basic properties of the pursuit of the“kindness”,corresponding to the detection has the basic value order,justice,efficiency,independence,legitimacy,science etc.In order to ensure the realization of the basic value maximum,determines the detection has the detection power state monopoly principle, proportion principle,appropriate measures public principle,timeliness principle,independent principle, principle of legal procedure and scientific proof of principle.

Detection,Detection of Basic Value,Basic Principle of Detection

D918

A

1671-0541（2013）06-0018-08

2013-08-29

王福相（1964-），男，山東龍口人，中國刑事警察學(xué)院公安情報(bào)學(xué)系教授，主要研究方向：偵查理論；王茜（1988-），女，遼寧沈陽人，中國刑事警察學(xué)院2011級訴訟法專業(yè)研究生，主要研究方向：偵查學(xué)；張旭明（1988-），男，河南鄭州人，中國刑事警察學(xué)院2012級訴訟法專業(yè)研究生，主要研究方向：偵查學(xué)。