曹成志

（中交一公局海外工程公司 北京 100015）

在國際工程承包中，設(shè)計－施工總承包模式由于自身的優(yōu)勢和特點，逐步受到各國業(yè)主的青睞，根據(jù)美國設(shè)計－建造學會（Design Build Institute of America）的報告［1］，采用設(shè)計－施工總承包合同模式的比例，已從1995年的25%上升到2010年的50%多。

埃塞俄比亞國家公路局（Ethiopian Roads Authority，ERA）負責全國主干線公路橋梁基礎(chǔ)建設(shè)，為適應該國基礎(chǔ)建設(shè)未來發(fā)展和規(guī)劃，在2010年ERA進行組織機構(gòu)調(diào)整劃分為“東西南北中”5個片區(qū)。另外，ERA為了在埃塞推廣DB合同模式，成立專門獨立負責該模式的“設(shè)計－施工總承包理事會（Design and Build Directorate，DB部）”專職部門。該項目是埃塞國家公路局第一個國際招標的DB項目。筆者結(jié)合埃塞俄比亞某公路項目工作實踐談?wù)勗诤Ｍ夤肥┕み^程中設(shè)計－施工總承包（DB）模式下的管理經(jīng)驗和教訓，以提高承包商進一步適應和運用該合同模式的能力。

1 DB合同模式的特點和適用范圍

1.1 DB項目合同模式的特點

“設(shè)計－施工總承包”合同模式是指工程總承包單位按照合同約定，承擔工程項目設(shè)計和施工，并對承包工程的質(zhì)量、安全、工期、造價、環(huán)保等全面負責的一種工程承包模式。在此合同條件下，業(yè)主承擔風險較低，其不必再把設(shè)計工作實行平行發(fā)包，避免了多方單位相互扯皮和責任不明，組織協(xié)調(diào)工作量較傳統(tǒng)清單模式小，最大限度減少變更和索賠，有助于控制造價，縮短建設(shè)周期、保證工程質(zhì)量。對承包商而言，承擔較大的風險，同時也應該獲得更大的利潤［2］。

1.2 DB項目合同模式適用范圍

該合同模式最初主要應用于由廠家或承包商負責設(shè)計、施工或安裝調(diào)試后交業(yè)主使用的電氣工程、機械工程、以及化工等項目。當前逐步推廣應用到由承包商負責設(shè)計和施工的建筑、石油管道、土木等工程項目。該合同“計價”模式通常采用“總價合同”（lump－sum price contractor）的計價形式。該項目采用的是混合計價即“每公里總價（lump－sum per kilometer）”的 方 式，采 用1995年第1版FIDIC合同條件（即通常稱為“橘皮書”）［3］。

2 DB合同模式項目管理主要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)和要點

2.1 設(shè)計工作

設(shè)計工作地位和作用：DB合同模式與傳統(tǒng)單價合同模式最大的區(qū)別是設(shè)計工作屬于承包商任務(wù)的一部分，是總承包商開展各項工作的龍頭，設(shè)計工作對整個項目的運行和管理起著決定性的作用［4］。

設(shè)計工作分為以下兩大階段：

（1）第一階段：設(shè)計勘察報告的開展。主要內(nèi)容包括“4大設(shè)計勘察報告”：水文／水利報告（hydrology／hydraulics reports）、結(jié)構(gòu)物和排水報告（structure and drainage reports）、材料調(diào)查和路面報告（material investigation and pavement design reports）、地形設(shè)計測量報告（topographic and design survey works，承包商需要仔細研究《業(yè)主要求》的規(guī)定，編寫的計算方法和其他要求的內(nèi)容，以及上報的程序，對于業(yè)主代表提出的意見做好溝通，爭取盡快提交和獲得業(yè)主代表的批復，以便進入下一階段的編制設(shè)計圖紙，為施工提供必要條件。

（2）第二階段：提交和獲得審批設(shè)計圖紙。根據(jù)建設(shè)項目的大小與復雜性，一般設(shè)計圖紙可分為2階段設(shè)計或3階段設(shè)計：概念／初步設(shè)計（concept／preliminary design）、技術(shù)設(shè)計（technical design）和施工圖設(shè)計（working drawings design）。埃塞俄比亞當?shù)毓こ探缌晳T按工程專業(yè)不同劃分為路線幾何設(shè)計、路基路面設(shè)計、橋涵和排水結(jié)構(gòu)物設(shè)計、標志標線等附屬工程設(shè)計。

2.2 施工管理工作各主要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)

（1）施工進度管理。在DB合同模式下，施工現(xiàn)場組織和進度取決于施工圖的批復。在施工圖紙和工程量基本確定后，關(guān)鍵控制點是要做好對施工機械設(shè)備數(shù)量、選型、配套工作，同時也要考慮項目所在位置和周邊環(huán)境資源條件的情況，以及物資供應計劃。由于缺乏工期進度就是成本的觀念，ERA習慣做法是給承包商延期，但是承包商需要承諾放棄費用索賠，故從全局角度看“工期提前是項目最大成本節(jié)約，工期的延誤（即便業(yè)主不罰款）是項目的最大的浪費”。

（2）質(zhì)量管理。由于DB合同模式中“業(yè)主代表”取代傳統(tǒng)清單項目的“工程師／監(jiān)理”，原則上應盡量減少對承包商日常工作的“干預”，給與承包商更大的“主動權(quán)”。所以，DB合同模式中的承包商對項目的質(zhì)量控制要變被動為主動。主要應該做好審核優(yōu)化施工圖紙、施工圖紙的技術(shù)交底及施工前質(zhì)量的預先控制工作。

（3）成本管理。理論上講，由于DB項目承包商承擔更大風險，應當獲得比傳統(tǒng)清單項目更高的利潤。主承包商需要在項目投標、中標后項目籌劃、項目實施、竣工驗收等各階段進行成本籌劃和控制。

2.3 健康（health）安全（safety）和環(huán)境（environment）即HSE的管理

在國際工程承包中對于HSE工作，一般當?shù)囟加邢鄳姆煞ㄒ?guī)和相關(guān)要求進行規(guī)范，當?shù)卣蜆I(yè)主都相當重視HSE工作。在該公路項目的《特殊合同條件》第4.18和4.25款就明確規(guī)定了對“借土場、棄土場、便道、河道、廢棄物以及灰塵、噪音等污染環(huán)境”要求開工28d內(nèi)承包商應提交書面“安全和環(huán)保計劃（含預防控制措施）”。另外，對于員工的健康也規(guī)定必須監(jiān)理工地衛(wèi)生室配備合格醫(yī)生和必要的醫(yī)療設(shè)施，對一般性傳染病／STD和艾滋?。疕IV預防強制每月至少一次宣傳檢查發(fā)放預防藥物等，開展教育、咨詢活動。

3 公路項目工作實踐中遇到的主要問題

（1）合同文件主要概念模糊不清的問題?！稑I(yè)主要求／Employer’Requirement》?！稑I(yè)主要求》是DB合同模式中核心合同文件，包括工作范圍、設(shè)計標準、施工質(zhì)量、上報審批程序等規(guī)定。在該公路項目合同文件《業(yè)主要求》中明確規(guī)定要求幾何設(shè)計要符合《幾何設(shè)計手冊（2002）》DS4標準中“不同地形（平原段、丘陵段、山區(qū)段、懸崖段、城鎮(zhèn)段等）”采取不同的設(shè)計指標，但對于怎樣界定“不同的地形”和“過渡段長度”無明確規(guī)定，承包商和業(yè)主代表的意見出現(xiàn)嚴重分歧，導致長期爭論不休，嚴重影響了后續(xù)設(shè)計和施工工作的開展。

（2）勘察設(shè)計中“四個報告”的問題。設(shè)計工作中“四大設(shè)計勘察報告”不僅決定施工圖設(shè)計的審批，可謂牽一發(fā)動全身，相互間又聯(lián)系緊密，地質(zhì)材料報告決定著路基填方厚度和邊坡坡率等，結(jié)構(gòu)物設(shè)計要結(jié)合水文水利報告和材料檢測和結(jié)構(gòu)物計算受力的要求。該公路將設(shè)計工作根據(jù)“專業(yè)分工和優(yōu)勢互補”的原則，將設(shè)計工作分包給國內(nèi)某專業(yè)設(shè)計公司。但是，由于本項目埃塞公路局的設(shè)計規(guī)范要求和國內(nèi)有較大不同，計算方法也有較大差異，在長期爭論互相無法接受的情況下，設(shè)計單位不得不找到當?shù)匾患夜こ套稍児具M行合作，并按規(guī)定程序上報業(yè)主代表。即便如此，業(yè)主代表對“4個報告”又不斷提出不同的意見，在業(yè)主召開多次會議情況下，業(yè)主、監(jiān)理、承包商重新共同測定，前后共花費了約1年的時間。由此可見，DB合同模式“設(shè)計工作”是我們的短板，單純的國內(nèi)設(shè)計思維和程序在海外工程施工中不能‘生搬硬套’。

（3）合同文件約定路面結(jié)構(gòu)層厚度與實際調(diào)查的交通量不符產(chǎn)生矛盾的問題。根據(jù)合同文件《業(yè)主要求》中路面結(jié)構(gòu)層設(shè)計明確指出按照T5標準設(shè)計油面厚度為50mm，本項目路面設(shè)計標準在ERA2002路面設(shè)計手冊中定義為T5，等效單軸負載（ESAL）為6×106的瀝青混凝土柔性路面。但是進場后承包商在現(xiàn)場實地調(diào)查后發(fā)現(xiàn)，日交通量（ADT）超過400，按ERA路面設(shè)計手冊標準，進行計算得出應為T7或T8，油面厚度要設(shè)計為100mm以上才能符合設(shè)計需求。這樣需要業(yè)主變更增加預算費用，業(yè)主因無法解決資金預算追加問題，最終通過業(yè)主代表指示承包商按原合同T5標準路面厚度50mm設(shè)計和施工，意味著設(shè)計偏離了實際要求，同時埋下質(zhì)量隱患。

（4）業(yè)主代表（employer’s representative）定位和職責范圍的問題。在FIDIC通用條件5.2款規(guī)定了“施工文件必須報工程師批準，工程師的審核期最大不能超過21d，在得到工程師正式批準前不得開始施工”，在3.1款指出“業(yè)主代表的任何建議、檢查、審核、同意、批準類似行為（包括否定）都不能解除承包商的任何責任包括第5.3和第5.4的責任”。上述給予業(yè)主代表干預設(shè)計的理論支持，實際操作中監(jiān)理（業(yè)主代表）怕承擔責任，在21d審核期到前反復多次給出意見，有時審批后還要再給出修改意見，因此，承包商承擔延期和不斷修改完善設(shè)計的風險。

（5）DB合同條件下的計量支付問題。設(shè)計－施工總承包模式1995年第1版FIDIC通用條件13.1款規(guī)定“除非第二部分（特殊條件）中另有規(guī)定外，工程支付應以固定總價為基礎(chǔ)（lump－sum price）”。該公路項目采用的是混合計價即“每公里總價（lump－sum per kilometer）”的方式，并且可以按合同約定公式進行調(diào)價。施工實際組織安排中不可能按從“清表、挖填土方、結(jié)構(gòu)物、路面結(jié)構(gòu)層”以“公里”同時開始，意味著中間計量和支付會嚴重影響現(xiàn)金流動和存在極大潛在的物價和匯率損失風險。

（6）DB合同條件下的調(diào)價問題。根據(jù)FIDIC通用條件，通常DB合同屬于總價合同，同時也不存在調(diào)價。該公路項目合同文件在“特殊合同條件中”給出了調(diào)價公式，承包商就理解為業(yè)主承擔了物價和匯率風險同意調(diào)價。隨后，爭議焦點在合同額20%的預付款是否參與調(diào)價，即：合同中約定“After deducting”預付款基數(shù)調(diào)價，既然同意調(diào)價，但是這樣又不符合埃塞俄比亞工程慣例，經(jīng)初步測算可能讓承包商損失700多萬美元。

4 問題的分析和對策

（1）研究并逐步適應DB合同模式，調(diào)整思維、迎接挑戰(zhàn)、占領(lǐng)市場先機。由于傳統(tǒng)單純的“按圖施工”已經(jīng)遠遠滿足不了當前業(yè)主要求，而DB合同模式對業(yè)主有降低風險，縮短建設(shè)周期，有助于控制造價等諸多的優(yōu)勢，毋庸置疑，該模式已成為當前國際工程承包發(fā)展趨勢。

（2）設(shè)計工作控制的要點。①在投標階段，承包商應認真研讀招標文件，重視現(xiàn)場考察，避免重大漏項和失誤；②中標后工作的重點是對勘察設(shè)計工作的組織和開展；③勘察設(shè)計工作完成后，進入施工圖深化設(shè)計階段，應開始組織施工隊伍進場。同時要求設(shè)計單位給施工單位進行設(shè)計交底，在施工過程中還需要派駐設(shè)計代表，對施工中設(shè)計意圖把握和現(xiàn)場變更進行指導。

（3）深刻理解DB合同模式的內(nèi)涵，努力營建雙贏局面。工程項目采用DB合同條件模式的主要目的是承包商不僅要負責施工，而且還要負責設(shè)計工作，這種承包方式的本意是讓施工和設(shè)計工作有機結(jié)合，目的是提高經(jīng)濟性和效率，承包商承擔了從勘察設(shè)計到施工驗收中的風險，大大降低了承包商變更索賠的機會，同時也降低了業(yè)主的風險。但是如果由于業(yè)主不信任或在規(guī)范模糊不清時不結(jié)合實際一味要求‘高質(zhì)量’，就會出現(xiàn)業(yè)主或業(yè)主代表和承包商過多的爭執(zhí)，浪費大量的時間，不利于項目的開展。

（4）DB合同模式中“計量和調(diào)價”和匯兌損失的規(guī)避。①根據(jù)合同約定，承包商需要編寫《特殊技術(shù)規(guī)范》，經(jīng)和業(yè)主代表協(xié)商補充增加細化了中間計量條款，參考了單價合同計量條件和兼顧盡早回收款的因素，依照“每公里”進行總價分解。截至2012年12月份，埃塞該公路項目價格調(diào)整比率達到58.5%，在很大程度上減輕了承包商的成本壓力，降低了物價和匯率風險；②貨幣兌換匯率轉(zhuǎn)換和外賬風險問題的思考。隨著全球經(jīng)濟的一體化，沒有哪個國家的貨幣是絕對的保險，即便是強勢的美元或歐元如果一個工程項目合同期長達3～5年都會起伏相當大，國際金融匯率變化風險，在合同的‘價格調(diào)整條款中起到一定的規(guī)避作用，同時對于日常的貨幣存款余額控制，也應結(jié)合國際的金融形勢進行預測和判斷。

（5）DB總承包項目中的組織管理。在DB合同模式中，根據(jù)以上所述，承包商負責組織實施建設(shè)項目的設(shè)計、采購、施工所有環(huán)節(jié)，最終把完工符合要求的產(chǎn)品“交鑰匙／turnkey”給業(yè)主使用，在整個項目的運行和管理中應起到主導和核心的作用。

5 結(jié)語

在國際工程承包中的“設(shè)計－施工總承包（DB）”合同模式是一項風險和挑戰(zhàn)并存的的模式。其項目管理包含著豐富的內(nèi)容，以合同文件管理為中心，既包括了設(shè)計工作的管理，又涵蓋了施工現(xiàn)場的工期、質(zhì)量、成本、安全等環(huán)節(jié)，同時需要組織高效專業(yè)隊伍和高素質(zhì)人員全員參與和全過程控制，不斷在工作實踐中總結(jié)工程管理中的經(jīng)驗與教訓。只有努力提高對“設(shè)計－施工總承包項目”的管理水平，在激烈競爭的國際工程承包市場上提升核心競爭力，求得更大的發(fā)展機遇，才能實現(xiàn)業(yè)主、承包商等各方共贏的目的。

［1］張水波，周可榮，葉 永.設(shè)計－建造與交鑰匙工程合同條件應用指南［M］.北京：中國建筑工業(yè)出版社，1999.

［2］林知炎.建筑工程總承包實務(wù)［M］.北京：中國建筑工業(yè)出版社，1999.

［3］趙艷華.D－B模式與EPC模式的比較研究［J］.項目管理，2007（7）：149－152.

［4］張水波，陳永強.國際工程總承包EPC交鑰匙合同與管理［M］.北京：中國電力出版社，2009.