陳宗攀

(江蘇警官學(xué)院，江蘇南京210031)

新《刑事訴訟法》偵查一章第八節(jié)為“技術(shù)偵查措施”。有論者指出，“隱匿身份偵查”和“控制下交付”不具有(科學(xué))技術(shù)性，它們和“技術(shù)偵查”的共同特征只有“秘密性”。以“秘密偵查”可以概括“技術(shù)偵查”、“隱匿身份實(shí)施偵查”和“控制下交付”三種偵查措施，然而“技術(shù)偵查”卻不足以容納“隱匿身份偵查”和“控制下交付”這兩項(xiàng)措施。因此，以“技術(shù)偵查措施”統(tǒng)稱該節(jié)內(nèi)容并不貼切，應(yīng)當(dāng)定名為“秘密偵查措施”?！?〕筆者贊同這一觀點(diǎn)，故本文也使用“秘密偵查”這個概念。近年來隨著中國勞動力市場、金融市場、證券期貨市場、房地產(chǎn)市場及科技市場等各種專業(yè)市場的建立，市場主體的經(jīng)濟(jì)活動變得更加多樣化。由于規(guī)范市場主體交易行為的各類法律法規(guī)尚不完善，形形色色的經(jīng)濟(jì)失范行為大量滋生、蔓延。經(jīng)濟(jì)犯罪主體在其所熟悉的經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域長期從業(yè)，對涉及本部門或行業(yè)的法律法規(guī)十分清楚，利用其專業(yè)知識、職務(wù)便利及技術(shù)手段，規(guī)避法律設(shè)定的義務(wù)，深思熟慮、精心策劃，牟取非法經(jīng)濟(jì)利益，其行為具有較強(qiáng)的隱蔽性特征;經(jīng)濟(jì)犯罪與正常經(jīng)濟(jì)活動交織在一起，對其行為性質(zhì)的認(rèn)定較為復(fù)雜。偵查實(shí)踐中，經(jīng)濟(jì)犯罪的隱蔽性、復(fù)雜性特征往往使常規(guī)偵查措施捉襟見肘。筆者認(rèn)為，可以通過在法律授權(quán)范圍內(nèi)，利用秘密偵查手段，開展經(jīng)濟(jì)犯罪的預(yù)防控制及偵查工作，來破解這一現(xiàn)實(shí)問題。

一、經(jīng)濟(jì)犯罪防控及偵查中應(yīng)用秘密偵查手段的理論基礎(chǔ)

(一)秘密偵查手段在經(jīng)濟(jì)犯罪預(yù)防控制中應(yīng)用的必要性及合法性

經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程和風(fēng)險(xiǎn)社會背景下我國在實(shí)體立法上對非法經(jīng)濟(jì)行為犯罪化進(jìn)程在加快，與此同時，政府行政行為的作用領(lǐng)域逐步擴(kuò)張，介入社會經(jīng)濟(jì)生活領(lǐng)域的程度日益加深。特別是近年來，隨著全球經(jīng)濟(jì)一體化、犯罪國際化趨勢，一些對社會、國家乃至世界都有可能造成極其嚴(yán)重危害后果的涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪、跨國電信詐騙及洗錢等經(jīng)濟(jì)犯罪類型大量出現(xiàn)，這要求我們應(yīng)當(dāng)建立起經(jīng)濟(jì)犯罪的預(yù)測、預(yù)警系統(tǒng)，對經(jīng)濟(jì)犯罪進(jìn)行積極主動的預(yù)防控制。倘若缺乏有效監(jiān)視和控制，犯罪后果一旦發(fā)生，追訴懲罰的社會意義銳減。犯罪預(yù)防本身就是偵查權(quán)能的重要內(nèi)容，偵查不僅僅是一項(xiàng)司法程序內(nèi)犯罪追訴性的權(quán)力，在風(fēng)險(xiǎn)防范和治理意義上，偵查權(quán)內(nèi)含著犯罪防控治理的功能性質(zhì)?！熬斓幕韭氊?zé)是避免并且發(fā)現(xiàn)罪行，而不是簡單地對犯罪作出反應(yīng)?！薄?〕建立經(jīng)濟(jì)犯罪的預(yù)測與預(yù)警系統(tǒng)，加強(qiáng)對非法經(jīng)濟(jì)行為人、資金、物資等危險(xiǎn)對象及相關(guān)因素的監(jiān)控，適時對引發(fā)犯罪或催生犯罪的相關(guān)因素和條件進(jìn)行介入和干預(yù)，可以及時制止犯罪，減小犯罪危害后果的發(fā)生。經(jīng)濟(jì)犯罪是一種具有嚴(yán)重危害社會經(jīng)濟(jì)秩序的行為，并且在行為方式上經(jīng)常是秘密作出的，因此偵查程序便不應(yīng)當(dāng)以完全消極被動的方式啟動和運(yùn)作。理論上，偵查行為不能限定于犯罪行為已經(jīng)發(fā)生甚至后果已經(jīng)形成的狀況下實(shí)施，偵查程序的啟動并不奉行司法能動主義，偵查活動的一個重要職能是犯罪控制，而要發(fā)揮偵查活動的犯罪控制職能，秘密偵查手段這種有效的防范犯罪、控制犯罪的方法便必然地具備了合法性基礎(chǔ)?！?〕

(二)秘密偵查手段在經(jīng)濟(jì)犯罪偵查中應(yīng)用的必要性及合法性

新《刑事訴訟法》第148條第1款規(guī)定:“公安機(jī)關(guān)在立案后，對于危害國家安全犯罪、恐怖活動犯罪、黑社會性質(zhì)的組織犯罪、重大毒品犯罪或者其他嚴(yán)重危害社會的犯罪案件，根據(jù)偵查犯罪的需要，經(jīng)過嚴(yán)格的批準(zhǔn)手續(xù)，可以采取技術(shù)偵查措施?！痹摋l文中“或者其他嚴(yán)重危害社會的犯罪案件”是一個“兜底”條款。那么，經(jīng)濟(jì)犯罪是否屬于“其他嚴(yán)重危害社會的犯罪”，從而適用秘密偵查手段呢?筆者認(rèn)為，伴隨著我國社會轉(zhuǎn)型和經(jīng)濟(jì)增長，經(jīng)濟(jì)犯罪案件總量持續(xù)攀升，2000年以來年均增幅達(dá)9.2%。〔4〕公安部副部長劉金國在2011年“全國經(jīng)偵工作推進(jìn)會”上指出，經(jīng)濟(jì)犯罪“已逐漸成為主流犯罪”。當(dāng)前經(jīng)濟(jì)犯罪呈現(xiàn)四個突出特點(diǎn):一是涉眾化傾向增強(qiáng)，極易引發(fā)不穩(wěn)定事件，已成為影響社會和諧穩(wěn)定的一個突出問題;二是職業(yè)化特征明顯，尤其是具有較強(qiáng)職業(yè)性特征的假幣、假發(fā)票、假銀行卡等犯罪不斷增多，嚴(yán)重破壞國家金融財(cái)稅秩序;三是網(wǎng)絡(luò)化趨勢加劇，一些電子商務(wù)網(wǎng)站成為經(jīng)濟(jì)犯罪的渠道，利用網(wǎng)絡(luò)傳授犯罪方法、銷售犯罪工具、騙取群眾錢財(cái)?shù)葐栴}不斷增多;四是復(fù)合化形態(tài)突出，經(jīng)濟(jì)犯罪與行政違法、有組織犯罪、恐怖活動等交織，境內(nèi)境外犯罪交織，表現(xiàn)形態(tài)更加復(fù)雜。同時，經(jīng)濟(jì)犯罪往往與腐敗行為緊密相連，經(jīng)濟(jì)犯罪加劇腐敗行為，腐敗行為又為經(jīng)濟(jì)犯罪提供“保護(hù)傘”，尤其是商業(yè)賄賂等犯罪滋生行業(yè)“潛規(guī)則”，敗壞社會風(fēng)氣，危及誠信體系建設(shè)，社會影響惡劣。因此我們可以得出結(jié)論:經(jīng)濟(jì)犯罪應(yīng)當(dāng)屬于“其他嚴(yán)重危害社會的犯罪”，可以將技術(shù)偵查手段運(yùn)用于經(jīng)濟(jì)犯罪偵查過程。

二、秘密偵查手段在經(jīng)濟(jì)犯罪預(yù)防及偵查中應(yīng)用的法律規(guī)制

季衛(wèi)東指出:“就風(fēng)險(xiǎn)社會而言，監(jiān)控?zé)o非是對抗風(fēng)險(xiǎn)的一種條件反射或者免疫功能。但從個人自由以及憲法秩序的角度來看，監(jiān)控即使是必要的，也必須加以限制。在對風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)控成為自由——把人從風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)中解放出來——的前提條件的場合，問題會變得非常復(fù)雜?！薄?〕雖然秘密偵查措施的使用有著非常悠久的歷史，并且在偵查實(shí)踐中的應(yīng)用也早已得心應(yīng)手、習(xí)以為常，但是，隨著各國法治化進(jìn)程中人權(quán)意識的逐步增強(qiáng)，人們在理論和實(shí)踐中對法律程序的正義性價(jià)值日益關(guān)注并著力踐行，秘密偵查措施作為一種深入作用于市民社會生活關(guān)系領(lǐng)域的國家權(quán)力行為，其對公民基本權(quán)利的侵犯問題備受詬病。英國《衛(wèi)報(bào)》和美國《華盛頓郵報(bào)》2013年6月6日報(bào)道，美國國家安全局和聯(lián)邦調(diào)查局于2007年啟動了一個代號為“棱鏡”的秘密監(jiān)控項(xiàng)目，直接進(jìn)入美國網(wǎng)際網(wǎng)路公司的中心服務(wù)器里挖掘數(shù)據(jù)、收集情報(bào)，包括微軟、雅虎、谷歌、蘋果等在內(nèi)的9家國際網(wǎng)絡(luò)巨頭皆參與其中。這是一起美國有史以來最大的監(jiān)控事件，其侵犯的人群之廣、程度之深讓人咋舌。秘密偵查措施倘若在使用范圍上不作特別限制，實(shí)施方式上不進(jìn)行法律規(guī)制，那么公民的隱私(Privacy)隨時存在被監(jiān)視的可能。正如“棱鏡”計(jì)劃揭密者斯諾登(Edward Snowden)所言，人們“生活在一言一行都被記錄的世界里”。社會生活的許多領(lǐng)域都隱藏著秘密警察，通信自由和安全得不到保障，那么，這是一個無法想象的社會，這個社會也決不是一個文明和法治的社會，從而也是一個沒有自由、安全、人權(quán)的社會?！?〕因此，秘密偵查手段的應(yīng)用必須在法律明確授權(quán)范圍內(nèi)，嚴(yán)格遵守一定的原則及程序，避免對偵查對象相關(guān)權(quán)利的侵害。

秘密偵查手段在經(jīng)濟(jì)犯罪偵控中的應(yīng)用也應(yīng)當(dāng)經(jīng)過法律的合理規(guī)制。即將偵查手段的適用對象范圍、基本類型、審查監(jiān)督、法律責(zé)任等問題進(jìn)行系統(tǒng)的規(guī)定，使得秘密偵查措施真正成為調(diào)查經(jīng)濟(jì)犯罪事實(shí)、發(fā)現(xiàn)并查獲犯罪嫌疑人、犯罪打擊與控制的有力工具，在作為常規(guī)法定偵查措施必要的補(bǔ)充的同時，防止造成嚴(yán)重侵犯公民合法權(quán)利現(xiàn)象的發(fā)生。

(一)秘密偵查手段在經(jīng)濟(jì)犯罪防控中的應(yīng)用規(guī)制

經(jīng)濟(jì)犯罪行為在被揭露之前，往往以正常的經(jīng)濟(jì)行為方式參與經(jīng)濟(jì)活動，難以識別，直到危害后果出現(xiàn)才會被逐漸認(rèn)識。由于秘密偵查手段具有對方不易察覺和易滲透到犯罪行動過程之中等特點(diǎn)，所以具有常規(guī)性犯罪偵查方法不具有的特殊功能，能夠更有效地預(yù)防與打擊犯罪。另外，常規(guī)偵查措施一般都是在犯罪發(fā)生之后實(shí)施的，而秘密偵查手段往往在犯罪發(fā)生之前就開始了，因此，它可以將某些經(jīng)濟(jì)犯罪活動遏止在犯罪實(shí)施階段甚至預(yù)謀階段。秘密偵查手段的犯罪預(yù)防性質(zhì)的功能，無疑是極有價(jià)值的，是常規(guī)偵查方法所不能替代的?！?〕

新《刑事訴訟法》對秘密偵查措施的運(yùn)用予以授權(quán)的同時，也做了概括性立法限制:技術(shù)偵查措施的使用必須是在“立案以后”且對批準(zhǔn)程序、適用案件的范圍、技術(shù)偵查措施的適用種類以及期限等均做出了原則性的規(guī)定?！半[匿身份偵查”及“控制下交付”兩項(xiàng)措施的適用條件是“為了查明案情、在必要的時候、經(jīng)公安機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人決定”。這樣的規(guī)定，似乎鏟除了“技術(shù)偵查手段”在經(jīng)濟(jì)犯罪案件立案前應(yīng)用的合法性基礎(chǔ)，但是，毋庸諱言，今天的社會、政治、經(jīng)濟(jì)、文化、科技等方面的發(fā)展決定了政治國家并非要在絕對意義上不介入市民社會生活關(guān)系領(lǐng)域，市民社會有其固有的矛盾缺陷并不可能經(jīng)由自身的力量克服和避免，政治國家在許多社會關(guān)系領(lǐng)域必須介入方可確保市民社會生活秩序的穩(wěn)定有序。只要國家介入市民社會生活的目的限定在維持其有序狀態(tài)方面，那么這種介入就并非是對社會生活的非法干預(yù)，而是一種必要的保障?！?〕如果警察制止的危害大于警察制度所造成的危害，那么警務(wù)就是合理的?！?〕基于以上理由，筆者認(rèn)為在經(jīng)濟(jì)犯罪的預(yù)防與控制過程中，出于主動獲取經(jīng)濟(jì)違法犯罪線索的需要，技術(shù)偵查中的監(jiān)控技術(shù)，如果不是針對某一具體人，或某一具體商業(yè)機(jī)構(gòu)，只是社會面的監(jiān)控，且所獲取信息嚴(yán)格應(yīng)用于犯罪預(yù)防與控制，那么，即使是在立案之前，經(jīng)過嚴(yán)格批準(zhǔn)也是可以使用的。當(dāng)然，這一過程所獲取的證據(jù)材料只能用于支持偵查人員作出是否可以立案的判斷，或作為下一步偵查方案的制定依據(jù)，而不能作為訴訟證據(jù)使用。而“隱匿身份偵查”或“控制下交付”手段，根據(jù)刑事訴訟法規(guī)定，可以在“必要的時候”，出于查明案情、核實(shí)線索、確認(rèn)能否立案的情況下，經(jīng)過一定程序批準(zhǔn)予以使用。

(二)秘密偵查手段在經(jīng)濟(jì)犯罪偵查中的應(yīng)用規(guī)制

秘密偵查手段在經(jīng)濟(jì)犯罪偵查過程中應(yīng)用以實(shí)現(xiàn)發(fā)現(xiàn)和懲治犯罪的過程中，應(yīng)當(dāng)尊重人及其存在的價(jià)值與尊嚴(yán)，以法律的正當(dāng)程序及其制度配置來防止侵犯人權(quán)。

1.對技術(shù)偵查手段的規(guī)制

首先，在案件范圍上，公安機(jī)關(guān)有權(quán)采取技術(shù)偵查手段的案件包括:危害國家安全犯罪、恐怖活動犯罪、黑社會性質(zhì)的組織犯罪、重大毒品犯罪或者其他嚴(yán)重危害社會的犯罪案件。根據(jù)比例原則及必要性原則〔10〕，技術(shù)偵查手段如若得以在經(jīng)濟(jì)犯罪偵查中應(yīng)用，則這一經(jīng)濟(jì)犯罪案件應(yīng)當(dāng)是“嚴(yán)重危害社會的犯罪”，或是組織嚴(yán)密、隱蔽性強(qiáng)以及取證難度較大，以常規(guī)偵查手段難以突破的案件。其次，在程序要求上，必須是在經(jīng)濟(jì)犯罪立案后，根據(jù)偵查犯罪的需要且經(jīng)過嚴(yán)格的批準(zhǔn)手續(xù)才可以使用技術(shù)偵查手段。再次，在技術(shù)偵查的種類及適用對象上，應(yīng)當(dāng)參照比例原則進(jìn)行理解和判斷。比例原則著眼于行為與目的的關(guān)系，公權(quán)力機(jī)關(guān)采取某一措施應(yīng)當(dāng)基于正當(dāng)目的之實(shí)現(xiàn)，能夠?qū)崿F(xiàn)或者有助于實(shí)現(xiàn)這種目的，目的與手段應(yīng)當(dāng)具有適當(dāng)關(guān)系。〔11〕因此，考察技術(shù)偵查措施的使用是否妥當(dāng)，要求衡量使用技術(shù)偵查的種類與偵查的目的是否一致，在可以選擇的諸種措施的范圍內(nèi)，應(yīng)當(dāng)選擇對個人自由權(quán)利侵害最小的方式。技術(shù)偵查手段用于什么對象，取決于偵查的需要，不能隨意擴(kuò)大范圍以免造成對無辜者權(quán)益的侵害。最后，對于技術(shù)偵查措施所取得的材料、信息，要求分別情況處理:與案件有關(guān)的，可以加以保存和記錄，但僅限用于訴訟，不得有其他用途;與訴訟無關(guān)的材料，應(yīng)當(dāng)銷毀，不得保存。這些規(guī)定，對于維護(hù)國家經(jīng)濟(jì)安全及利益、保護(hù)企業(yè)商業(yè)機(jī)密和個人隱私、保障訴訟活動順利進(jìn)行，均有必要。

2.對隱匿身份偵查手段的規(guī)制

《刑事訴訟法》從三個方面對隱匿身份實(shí)施偵查做出了程序上的限制:首先，在適用目的上，只能服務(wù)于查明刑事案件案情的需要，不能用于查明案情以外的目的;其次，在必要性上，只有在沒有其他適當(dāng)?shù)目商娲苑椒〞r才可以使用;再次，在決定權(quán)方面，只有公安機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人有權(quán)決定采用隱匿身份實(shí)施偵查，且這種決定須采取書面形式以備核查。此外，出于對隱匿身份實(shí)施偵查后果加以有效控制的考慮，應(yīng)當(dāng)杜絕采用誘使他人犯罪和可能危害公共安全或者發(fā)生重大人身危險(xiǎn)的方法。

3.對控制下交付的規(guī)制

控制下交付屬于技術(shù)監(jiān)控型的偵查手段?！?2〕在經(jīng)濟(jì)犯罪案件偵查中，公安機(jī)關(guān)會遇到這樣一種情況，即交付(假幣、假發(fā)票、洗錢犯罪中的資金)行為是查獲犯罪物品、獲得訴訟證據(jù)和抓獲犯罪嫌疑人的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，失去這一環(huán)節(jié)，可能使得違禁品或者財(cái)物隱藏不露或者經(jīng)濟(jì)犯罪活動的關(guān)鍵人物不出現(xiàn)，無法抓獲幕后的犯罪嫌疑人或者取得關(guān)鍵證據(jù)。針對這種情況，公安機(jī)關(guān)方得以有權(quán)根據(jù)“偵查犯罪的需要”實(shí)施控制下交付。即在進(jìn)行交付行為時施以人員控制、場地控制，使交付行為能夠?yàn)閭刹槠瓢柑峁┲Γ苊夥缸镄袨橥瓿啥斐晌：Y(jié)果出現(xiàn)或者導(dǎo)致犯罪嫌疑人逃脫法律的懲罰。

三、秘密偵查手段在經(jīng)濟(jì)犯罪預(yù)防控制及偵查中的應(yīng)用

(一)秘密偵查手段在經(jīng)濟(jì)犯罪預(yù)防控制中的應(yīng)用

在經(jīng)濟(jì)犯罪的預(yù)防與控制中，秘密偵查手段的應(yīng)用必須緊盯兩條線:一是“資金流”，二是“物資流”。

經(jīng)濟(jì)犯罪行為人大多以謀取非法經(jīng)濟(jì)利益為目的，在犯罪過程中必然伴隨著資金的流動。經(jīng)濟(jì)犯罪行為人為了掩蓋犯罪收益的來源，避免行為暴露或在行為暴露后犯罪所得被依法追繳，會刻意使犯罪過程中的資金流動不留痕跡，或采取各種手段掩蓋這個痕跡，這種行為就是洗錢行為。〔13〕金融機(jī)構(gòu)業(yè)已搭建起反洗錢平臺對資金流動狀況進(jìn)行日常監(jiān)控，通過分析大額及可疑交易，向中國反洗錢監(jiān)測分析中心報(bào)告，將“資金流”犯罪線索提供給公安機(jī)關(guān)，使得公安機(jī)關(guān)在打擊經(jīng)濟(jì)犯罪的工作中處于主動地位。另外，以制假售假、銷售假發(fā)票、假幣，甚至販毒等銷售型的經(jīng)濟(jì)犯罪案件，通過網(wǎng)絡(luò)銷售等新型渠道，并借助公用物流平臺搭建銷售網(wǎng)絡(luò)，成為一種趨勢。當(dāng)下各大物流公司為提高信息共享及客戶服務(wù)水平，集成應(yīng)用GPS、GIS、GPRS等現(xiàn)代通信和信息技術(shù)，借助基于運(yùn)輸車輛和貨物的實(shí)時監(jiān)控、跟蹤、調(diào)度和統(tǒng)計(jì)分析等功能的智能車載信息管理系統(tǒng)，能夠及時、準(zhǔn)確、全面地掌握貨物和運(yùn)輸車輛的信息。經(jīng)偵部門可以對這些信息加以利用，從“物資流”中發(fā)現(xiàn)疑點(diǎn)，通過分析研判，為啟動偵查程序做好先期準(zhǔn)備。

(二)秘密偵查措施在經(jīng)濟(jì)犯罪偵查中的應(yīng)用

1.技術(shù)偵查手段在經(jīng)濟(jì)犯罪偵查中的應(yīng)用

經(jīng)偵案件在立案后，經(jīng)過嚴(yán)格批準(zhǔn)，在偵查過程中采取電子偵聽、電話監(jiān)聽、控制跟蹤、電子監(jiān)控、網(wǎng)絡(luò)監(jiān)控、秘密攝錄等專門技術(shù)措施，必須在科技裝備、電子信息數(shù)據(jù)庫和專門技術(shù)人才等方面加強(qiáng)保障。在此基礎(chǔ)上，金融機(jī)構(gòu)、電信公司、網(wǎng)絡(luò)公司、出入境管理部門、商業(yè)服務(wù)等行業(yè)機(jī)構(gòu)，也應(yīng)通過一定的機(jī)制，實(shí)現(xiàn)與公安技術(shù)偵查的協(xié)同配合。技術(shù)偵查手段在經(jīng)濟(jì)犯罪案件偵查中的應(yīng)用，應(yīng)當(dāng)緊抓三個關(guān)鍵點(diǎn)，以獲取證據(jù)材料:第一，與金融機(jī)構(gòu)緊密配合，充分發(fā)揮資金查控技術(shù)的優(yōu)勢，明確掌握經(jīng)濟(jì)犯罪中資金的流向。以非法占有為目的的經(jīng)濟(jì)犯罪，有關(guān)資金流向的證據(jù)材料在犯罪主客觀方面的認(rèn)定中往往起到關(guān)鍵性作用。第二，針對網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)犯罪案件的泛濫及偵查難點(diǎn)，經(jīng)偵部門應(yīng)當(dāng)與網(wǎng)偵部門通力合作，對利用網(wǎng)絡(luò)實(shí)施詐騙類經(jīng)濟(jì)犯罪案件開展調(diào)查取證工作。第三，在有證據(jù)證明有經(jīng)濟(jì)犯罪發(fā)生且已立案前提下，案情重大且無其他替代程序，經(jīng)過嚴(yán)格審批，與行動技術(shù)部門合作開展監(jiān)聽及定位等偵查活動。

2.隱匿身份秘密偵查手段在經(jīng)濟(jì)犯罪偵查中的應(yīng)用

隱匿身份實(shí)施偵查往往用于無被害人的犯罪，這種犯罪一般具有隱秘性、證據(jù)收集困難等特點(diǎn)。運(yùn)用隱匿身份實(shí)施偵查有利于收集證據(jù)并緝獲犯罪嫌疑人。在走私犯罪、假幣犯罪以及利用網(wǎng)絡(luò)實(shí)施經(jīng)濟(jì)犯罪等案件的偵查過程中，為了查明案情，在必要的時候，經(jīng)過公安機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人決定，可以采用如建立經(jīng)偵特情、誘惑偵查等隱匿身份的方式，開展偵查工作。其中，布建在各經(jīng)濟(jì)活動領(lǐng)域內(nèi)的經(jīng)偵特情應(yīng)當(dāng)熟悉所在行業(yè)的交易規(guī)則及法律法規(guī)有關(guān)規(guī)定，具有一定的業(yè)務(wù)能力及隨機(jī)應(yīng)變能力;為保證特情的隱蔽性以發(fā)揮主動進(jìn)攻優(yōu)勢，特情應(yīng)當(dāng)在偵查部門專人領(lǐng)導(dǎo)、指揮和安排下開展工作，并安排專人單線與之聯(lián)系。特情人員在發(fā)現(xiàn)有關(guān)經(jīng)濟(jì)犯罪證據(jù)時，應(yīng)立即做好必要記錄和現(xiàn)場保護(hù)工作，不能現(xiàn)場直接提取和采集證據(jù)，應(yīng)及時告知自己的上線偵查員前來調(diào)查取證，以避免因?yàn)槌绦虿划?dāng)而出現(xiàn)證據(jù)材料被非法證據(jù)排除規(guī)則擋在法庭門外的后果。

3.控制下交付

新《刑事訴訟法》第151條第2款規(guī)定:“對涉及給付毒品等違禁品或者財(cái)物的犯罪活動，公安機(jī)關(guān)根據(jù)偵查犯罪的需要，可以依照規(guī)定實(shí)施控制下交付?！苯?jīng)濟(jì)犯罪的牟利性特征決定了在其過程中必然伴隨著財(cái)物的流動，所以，本款中“或者財(cái)物的犯罪活動”應(yīng)當(dāng)適用于經(jīng)濟(jì)犯罪案件的偵查。反洗錢國際組織——金融行動特別工作組(FATF)的專家們也認(rèn)為，控制下交付在洗錢案件調(diào)查中具有重要作用?！?4〕如在制售假幣、假發(fā)票等案件的偵破過程中適用控制下交付措施的目的是為了讓更多的、警方尚未掌握的、隱藏于幕后的犯罪集團(tuán)主犯、組織頭目等參與人員暴露出來，以便將其一網(wǎng)打盡。

新刑事訴訟法賦予了秘密偵查措施合法身份，并允許在審判中采納由此獲取的證據(jù)，這對偵查工作來說，是機(jī)遇，也是挑戰(zhàn)。經(jīng)濟(jì)犯罪又稱為“白領(lǐng)犯罪”，行為人往往具有一定的行業(yè)專業(yè)知識及教育背景，犯罪手法隱蔽，僥幸心理強(qiáng)，在偵查中難以突破口供。借助秘密偵查手段獲取證據(jù)材料，可以弱化偵查人員對被告人口供的依賴，并對超期羈押和刑訊逼供現(xiàn)象的遏制起到一定的積極作用。但秘密偵查手段在經(jīng)濟(jì)犯罪防控與偵查中的應(yīng)用，必須遵守法律的有關(guān)規(guī)定，如果用非法的手段去偵查犯罪，既有悖于司法活動的宗旨，也是對偵查公平、正義核心價(jià)值的踐踏。

〔1〕〔11〕張建偉.特殊偵查權(quán)力的授予與限制——新《刑事訴訟法》相關(guān)規(guī)定的得失分析〔J〕.華東政法大學(xué)學(xué)報(bào)，2012(5).〔2〕萬川，陳竹君.西方情報(bào)主導(dǎo)警務(wù)概觀〔J〕.北京人民警察學(xué)院學(xué)報(bào)，2007(3):95.

〔3〕〔6〕〔8〕韓德明.技術(shù)偵查措施論〔J〕.山東警察學(xué)院學(xué)報(bào)，2005(3).

〔4〕盧杰，周斌.經(jīng)濟(jì)案件相比刑事案件僅是“零頭”緣何稱為主流經(jīng)偵專家析因〔N〕.法制日報(bào)，2011－8－3.

〔5〕季衛(wèi)東.依法風(fēng)險(xiǎn)管理論〔J〕.山東社會科學(xué)，2011(1):9－10.

〔7〕何家弘.秘密偵查立法之我見〔J〕.法學(xué)雜志，2004(6):26.

〔9〕〔美〕羅伯特·蘭沃西，勞倫斯·特拉維斯著.什么是警察——美國的經(jīng)驗(yàn)〔M〕.尤小文譯.北京:群眾出版社，2004.66.〔10〕袁華，馬紅平.論秘密偵查的原則〔J〕.吉林公安高等專科學(xué)校學(xué)報(bào)，2011(6):37－38.

〔12〕盧淑梅，李恒.特殊偵查方法在洗錢犯罪偵查中的運(yùn)用〔J〕.貴州警官職業(yè)學(xué)院學(xué)報(bào)，2012(5):76.

〔13〕陳宗攀.以反洗錢為突破口建立經(jīng)濟(jì)犯罪預(yù)警機(jī)制〔J〕.貴州警官職業(yè)學(xué)院學(xué)報(bào)，2004(6):26.

〔14〕王國民.控制下交付研究〔M〕.北京:中國檢察出版社，2011.5.