黃勇峰,彭春芳,周 敏,賀百勝
(1.湖北省沙洋監(jiān)獄,湖北 荊門448200;2.中央司法警官學(xué)院,河北保定071000;3.湖北省未成年犯管教所,湖北武漢430119;4.湖北省漢江監(jiān)獄,湖北仙桃433000)
公正廉潔執(zhí)法是黨和人民對(duì)政法機(jī)關(guān)的基本要求?!皬囊欢ㄒ饬x上說(shuō),監(jiān)獄工作就是一個(gè)執(zhí)法工作?!薄?〕在同犯罪作斗爭(zhēng)的“四道工序”中,監(jiān)獄刑罰執(zhí)行是執(zhí)法終端環(huán)節(jié),其質(zhì)量關(guān)系著整個(gè)執(zhí)法鏈條的最終效能。加強(qiáng)對(duì)執(zhí)法自由裁量權(quán)的賦予、保障、控制和監(jiān)督問(wèn)題的研究,提高監(jiān)獄民警執(zhí)法素質(zhì),深入推進(jìn)公正廉潔執(zhí)法,增強(qiáng)監(jiān)獄執(zhí)法公信力,是當(dāng)前我們必須抓好的一項(xiàng)重要工作。
監(jiān)獄執(zhí)法自由裁量權(quán)是監(jiān)獄執(zhí)法權(quán)的重要組成部分。它是指監(jiān)獄民警在法律法規(guī)規(guī)定的原則和范圍內(nèi)酌情作出決定的權(quán)力,其所作出的決定在當(dāng)時(shí)的情況下應(yīng)當(dāng)是正義、公正、正確和合理的。應(yīng)當(dāng)明確,自由裁量權(quán)并非是完全的“自由”裁量,而是民警在其權(quán)限范圍內(nèi)享有的自由裁量,是法定的、有一定之規(guī)的權(quán)力。
依據(jù)現(xiàn)行法律法規(guī)精神,監(jiān)獄執(zhí)法自由裁量權(quán)主要有以下幾種:
在計(jì)分考核、減刑呈報(bào)上民警行使自由裁量權(quán)具有較大的靈活性、伸縮性,可在法定幅度和范圍內(nèi)酌情選擇處置。
如收監(jiān)情形?!侗O(jiān)獄法》規(guī)定有嚴(yán)重疾病需要保外就醫(yī)的和懷孕或者正在哺乳自己嬰兒的婦女為暫不收監(jiān)情形,實(shí)際工作中有的公安機(jī)關(guān)為了給罪犯保外就醫(yī),主動(dòng)要求監(jiān)獄拒收,為保外就醫(yī)找借口;還有的對(duì)社會(huì)危害很大、影響惡劣的犯罪分子,符合暫不收監(jiān)情形的,但出于對(duì)社會(huì)負(fù)責(zé)的態(tài)度,應(yīng)予收監(jiān)。
如禁閉、集訓(xùn)期限的審批,戒具的使用情形。法律雖對(duì)使用戒具情形作了規(guī)定,但在實(shí)踐中,如何使用戒具、使用什么戒具、使用多長(zhǎng)時(shí)間由民警決定。
一種是剛性的,如罪犯的申訴、控告、檢舉材料,民警應(yīng)當(dāng)及時(shí)轉(zhuǎn)遞,不得扣壓。另一種是彈性的,如罪犯通信、會(huì)見情形。罪犯信件由民警檢查,在審查內(nèi)容后扣留或不扣留信件民警有自由裁量權(quán);罪犯會(huì)見時(shí),會(huì)見什么人、見多長(zhǎng)時(shí)間、在什么地方會(huì)見等,民警有自由裁量權(quán)。
在辦理罪犯保外就醫(yī)時(shí),是否按程序辦理,病情是否符合規(guī)定,保外就醫(yī)后罪犯病愈收監(jiān)等環(huán)節(jié)民警都具有一定自由裁量權(quán)。
如罪犯違規(guī)處理的情形,呈報(bào)立功情形,罪犯計(jì)分考核、離監(jiān)探親、獎(jiǎng)勵(lì)假的審批情形等,民警都有自由裁量權(quán),用之不慎,就會(huì)造成新的秩序的破壞。
監(jiān)獄法規(guī)定有勞動(dòng)能力的罪犯必須參加勞動(dòng),但參加什么工種勞動(dòng),由民警決定。
法律永遠(yuǎn)是滯后的。面對(duì)復(fù)雜多變的監(jiān)獄執(zhí)法形勢(shì),監(jiān)獄法律法規(guī)顯得有些呆板。首先,由于現(xiàn)代社會(huì)的發(fā)展,現(xiàn)代監(jiān)獄管理不斷面臨一些新情況,加之立法行為客觀存在的遲緩性,必然要求監(jiān)獄機(jī)關(guān)具有自由裁量權(quán),以便在新的情況出現(xiàn)而法律尚未對(duì)新的情況加以規(guī)范時(shí)進(jìn)行管理。其次,由于監(jiān)獄執(zhí)法內(nèi)容的廣泛性和復(fù)雜性,使立法機(jī)關(guān)不可能制定出詳盡周密的法律來(lái)滿足監(jiān)獄管理各個(gè)方面的需要,不可能對(duì)監(jiān)獄執(zhí)法活動(dòng)的每一個(gè)環(huán)節(jié)甚至所遇到的突發(fā)情況,作出詳盡無(wú)遺的全面規(guī)范。再次,語(yǔ)義分析法的自我限制是法律用字的發(fā)展趨勢(shì),無(wú)比繁雜的萬(wàn)事萬(wàn)物絕不能描述到極致,包括立法的用詞不當(dāng)在內(nèi),規(guī)則的歧義和沖突在所難免?!侗O(jiān)獄法》的語(yǔ)言也是如此,在精練、準(zhǔn)確、嚴(yán)謹(jǐn)、規(guī)范上尚有一定差距?!?〕由于以上幾種原因,就決定了應(yīng)當(dāng)賦予監(jiān)獄機(jī)關(guān)靈活處理各種事務(wù)的自由裁量權(quán)。
實(shí)體正義是相對(duì)于程序正義而言的。實(shí)現(xiàn)實(shí)體正義,監(jiān)獄執(zhí)法行為不僅要符合法律明確規(guī)定的條件,而且要符合法律規(guī)定的內(nèi)在精神和要求。從監(jiān)獄執(zhí)法的情況看,自由裁量權(quán)所發(fā)揮的效能是其他任何管理手段都取代不了的。如刑法第78條規(guī)定“被判處管制、拘役、有期徒刑、無(wú)期徒刑的犯罪分子,在執(zhí)行期間,如果認(rèn)真遵守監(jiān)規(guī),接受教育改造,確有悔改表現(xiàn)的,或者有立功表現(xiàn)的,可以減刑”?!翱梢浴蓖瑫r(shí)意味著“可以不”。事實(shí)證明,監(jiān)獄民警對(duì)那些一旦減刑資格到手就“蛻變”的反改造分子推遲或撤銷呈報(bào)減刑可以震懾罪犯,從而實(shí)現(xiàn)實(shí)體正義,穩(wěn)定監(jiān)管秩序,促使罪犯積極改造。
自由裁量權(quán)的存在不僅是合理的,同時(shí)也是必需的。但是,自由裁量權(quán)被濫用的情況也客觀存在。一是自由裁量權(quán)的“自由”屬性是其可能被濫用的基礎(chǔ)。由于法律、法規(guī)對(duì)監(jiān)獄機(jī)關(guān)實(shí)施執(zhí)法行為規(guī)定了一定的范圍和幅度,這種范圍和幅度是必需的,同時(shí),也就為其被濫用提供了可能。二是監(jiān)獄反腐敗的實(shí)踐也證明,自由裁量權(quán)可能被濫用。從近年來(lái)反腐敗的實(shí)踐來(lái)看,違法腐敗已越來(lái)越少;合法的、半合法的腐敗(表現(xiàn)為監(jiān)獄民警通過(guò)鉆法律的空子或打“擦邊球”,進(jìn)行錢權(quán)交易謀取私利的行為)卻越來(lái)越多。從監(jiān)獄執(zhí)法的現(xiàn)狀來(lái)看,雖然在總體上是按照有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定來(lái)實(shí)施的,但是在某些程序規(guī)定上、具體實(shí)施環(huán)節(jié)上,在執(zhí)行尺度和標(biāo)準(zhǔn)的細(xì)化量化上,在措施落實(shí)的程度上都存在粗疏和不周密的地方,這就為人為掌握和控制留下了可能的操作空間或者說(shuō)是可以做出若干個(gè)不同選擇的足夠空間。〔3〕
法律作為一種治國(guó)方略、一種社會(huì)規(guī)范、一種行為準(zhǔn)則,能為國(guó)家、社會(huì)、普通公民確立規(guī)范的行為模式、正確的價(jià)值選擇。因而,我們要以《憲法》為指針,以《立法法》為指導(dǎo),修改《監(jiān)獄法》,補(bǔ)充完善其他相關(guān)法律法規(guī),使之形成一個(gè)內(nèi)容完整、和諧統(tǒng)一的監(jiān)獄法律體系。
1.完善法律法規(guī)。立法中談控制自由裁量權(quán)永遠(yuǎn)是兩種態(tài)度:一是無(wú)論大小,“織密網(wǎng)而捕魚”,即力圖窮盡一切法律細(xì)節(jié)而避免人為操作。二是反其道而行之,寄望于“操網(wǎng)之人”,即為防變法過(guò)于頻繁,而將詞語(yǔ)故意用得模糊,以不變應(yīng)萬(wàn)變。前者太過(guò)理想化;后者暗合法治發(fā)展的大勢(shì)(整體法律意識(shí)的提升),但目前在中國(guó)可能適得其反。在需要等待的日子里,在逐步提高全社會(huì)法律意識(shí)的同時(shí),立法能為之的只有一步步織網(wǎng)了。這就是說(shuō),要以《監(jiān)獄法》為依據(jù),加快制定與之配套的相關(guān)法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章。
2.重視立法解釋和法律法規(guī)的系統(tǒng)化。立法對(duì)自由裁量權(quán)腐化的預(yù)防和控制,從技術(shù)上可以通過(guò)如下途徑來(lái)體現(xiàn):第一,立法解釋完善化,盡量減少自由裁量空間。在制定規(guī)則時(shí),我們固然不能窮盡一切法律細(xì)節(jié),但應(yīng)盡可能地縮減裁量空間,避免人為操作。此外,在不能修法的情況下,應(yīng)加強(qiáng)其立法解釋職能,從而避免出現(xiàn)太大的裁量空間。第二,法律法規(guī)系統(tǒng)化,確保監(jiān)獄行刑規(guī)定統(tǒng)一。要由監(jiān)獄法律法規(guī)的制定機(jī)關(guān)或有權(quán)的國(guó)家機(jī)關(guān)對(duì)現(xiàn)有的監(jiān)獄法律法規(guī)進(jìn)行清理、審查,該廢止的立即廢止,該修改的修改,該補(bǔ)充的補(bǔ)充。對(duì)于與《監(jiān)獄法》規(guī)定存在沖突的行刑法規(guī)及規(guī)章,應(yīng)當(dāng)遵循上位法優(yōu)于下位法的原則,與《監(jiān)獄法》相沖突的程序條文一律無(wú)效。在部分程序條文被宣布無(wú)效后所帶來(lái)的程序缺失問(wèn)題,應(yīng)當(dāng)及時(shí)對(duì)條文進(jìn)行修改或制訂新的規(guī)范予以替代。〔4〕
程序控制是從自由裁量的過(guò)程著眼,通過(guò)合理的程序來(lái)防止自由裁量權(quán)的濫用。法治的實(shí)現(xiàn)首先是法律所表現(xiàn)出的良好的程序。監(jiān)獄執(zhí)法也不例外。監(jiān)獄執(zhí)法程序應(yīng)當(dāng)明確、規(guī)范、具體,這樣才能保障監(jiān)獄執(zhí)法行為公平、公正和法治化。加強(qiáng)監(jiān)獄執(zhí)法程序建設(shè),應(yīng)認(rèn)真著力解決好以下幾個(gè)問(wèn)題:
1.執(zhí)法程序的細(xì)化問(wèn)題。要細(xì)化有關(guān)監(jiān)獄執(zhí)法的法律規(guī)定,使程序的落實(shí)有具體的內(nèi)容,以保障法定程序的嚴(yán)密性,不致留下缺陷而影響執(zhí)法工作的正常開展。在細(xì)化程序規(guī)定時(shí),要特別注意時(shí)效、法律后果等方面的規(guī)則,從而防止因無(wú)時(shí)效規(guī)定而產(chǎn)生的適法無(wú)期、適法無(wú)果現(xiàn)象。此外,要對(duì)罪犯的減刑、假釋、暫予監(jiān)外執(zhí)行等辦理程序制定操作性強(qiáng)的程序規(guī)定,程序規(guī)定不僅要明確、具體、便于操作,還要相互制約,利于監(jiān)督。
2.執(zhí)法流程的完善問(wèn)題。一是要明確標(biāo)準(zhǔn)。二是要指出事實(shí)根據(jù)。三是要說(shuō)明理由。四是要聽取罪犯的意見。五是要備案與公示。六是要進(jìn)行合理性審查。
3.執(zhí)法操作的規(guī)范問(wèn)題。要對(duì)監(jiān)獄民警具體執(zhí)法操作行為進(jìn)行嚴(yán)格的規(guī)范,做到“五定”,即:第一,時(shí)空定位。第二,環(huán)節(jié)定位。第三,部位定人。第四,過(guò)程定置。第五,管理定序。
自由裁量權(quán)的控制除了立法權(quán)、司法權(quán)以及未及論述的權(quán)利、公意對(duì)執(zhí)法權(quán)力的制衡外,建立和完善監(jiān)獄執(zhí)法的監(jiān)督機(jī)制也是必要的。一是要建立和完善警務(wù)督察制度。二是要建立執(zhí)法督導(dǎo)巡視制度。聘請(qǐng)退休的監(jiān)獄領(lǐng)導(dǎo)或熟悉監(jiān)獄執(zhí)法工作的民警為執(zhí)法督導(dǎo)巡視員,定期或不定期到各監(jiān)獄進(jìn)行督導(dǎo)巡視,同時(shí)要繼續(xù)聘請(qǐng)社會(huì)公信人士擔(dān)任執(zhí)法監(jiān)督員,以加強(qiáng)執(zhí)法監(jiān)督工作。三是要進(jìn)一步實(shí)施和完善“獄務(wù)公開”制度。要求非有法定保密理由,自由裁量權(quán)的過(guò)程應(yīng)向罪犯和社會(huì)公開,做到裁量事項(xiàng)、裁量標(biāo)準(zhǔn)、裁量程序、裁量結(jié)果四公開。監(jiān)獄要在自覺(jué)接受社會(huì)輿論監(jiān)督、檢察機(jī)關(guān)專門監(jiān)督和人大、政協(xié)及社會(huì)團(tuán)體監(jiān)督的同時(shí),把獄務(wù)公開作為一項(xiàng)基本制度認(rèn)真實(shí)施,增加監(jiān)獄執(zhí)法的透明度。
罪犯維權(quán)控制是從罪犯角度提出的控制方式。為了保障罪犯的合法權(quán)益不受自由裁量權(quán)的侵犯,要求法律法規(guī)對(duì)罪犯的合法權(quán)益進(jìn)行事前告知、事后救濟(jì)。法律法規(guī)規(guī)定了罪犯具有申辯權(quán)、陳述權(quán)、要求獄務(wù)公開權(quán)、司法救濟(jì)權(quán)、請(qǐng)求國(guó)家賠償權(quán)等等。自由裁量的具體執(zhí)法行為一旦侵犯了罪犯的合法權(quán)益,罪犯可以通過(guò)法定程序捍衛(wèi)自己的合法權(quán)益。因?yàn)椋恳豁?xiàng)具體執(zhí)法行為都必然涉及相關(guān)的罪犯,如果每一個(gè)罪犯都能夠加強(qiáng)權(quán)利意識(shí),充分利用法律賦予自己的權(quán)利,將會(huì)形成一股巨大的力量監(jiān)督自由裁量權(quán)。首先,監(jiān)獄機(jī)關(guān)要根據(jù)監(jiān)獄法規(guī)定,對(duì)罪犯分管分押、警戒、通信、生活衛(wèi)生、考核獎(jiǎng)懲、罪犯減刑、假釋、保外就醫(yī)、特許探親、親情會(huì)見等方面作詳細(xì)規(guī)定,并引入罪犯一攬子考核獎(jiǎng)懲制度的聽證程序等行政訴訟、復(fù)議制度及其他罪犯權(quán)益保障法律援助制度,以保障罪犯在受到不公正對(duì)待時(shí)可以尋求法律援助。其次,監(jiān)獄民警在具體的執(zhí)法活動(dòng)中,要通過(guò)依法行刑保障罪犯權(quán)利。凡是罪犯沒(méi)有被剝奪的政治權(quán)利、人身權(quán)利,監(jiān)獄都要依法予以保障。再次,實(shí)施“罪犯素質(zhì)教育工程”,加強(qiáng)對(duì)罪犯進(jìn)行法律知識(shí)的宣傳和普及,讓罪犯明白刑罰執(zhí)行過(guò)程中的辦事依據(jù)、辦事程序、執(zhí)法紀(jì)律和監(jiān)督投訴方法。
司法控制是控制自由裁量權(quán)的最有效的模式之一。通過(guò)對(duì)自由裁量權(quán)的司法控制機(jī)制,將其納入司法審查范圍,用司法手段保障監(jiān)獄法治的全面推行。
1.找準(zhǔn)立足點(diǎn)——司法審查中合理性原則的確立。司法審查合理性的難度顯然超過(guò)了司法審查合法性的難度。從法理的觀點(diǎn)看,法是一種規(guī)范,而理是一種內(nèi)在的精神和原則。法以理為基礎(chǔ),法與理在多數(shù)情況下是相吻合的。但是,法規(guī)定得再詳細(xì),也難以將理的內(nèi)容完全地反映出來(lái)。這就使得在行使自由裁量權(quán)時(shí),沒(méi)有一個(gè)統(tǒng)一的客觀法定標(biāo)準(zhǔn),使執(zhí)法者難于把握和操作。合理性原則的“理”,應(yīng)當(dāng)是自由裁量權(quán)行使的根據(jù),即法定的和法律授予的;應(yīng)當(dāng)是法的精神和一般原則;應(yīng)當(dāng)是法出于本身意志而授權(quán)的本意;應(yīng)當(dāng)是在授權(quán)的幅度范圍內(nèi);應(yīng)當(dāng)是法的目的所導(dǎo)向的。這樣,合理性原則不再是含糊不清的,而具有了可以把握的理性標(biāo)準(zhǔn)。
2.抓住關(guān)鍵點(diǎn)——自由裁量適當(dāng)合理具體標(biāo)準(zhǔn)的確立。如何確定監(jiān)獄執(zhí)法自由裁量是適當(dāng)、合理而非濫用呢?可以從監(jiān)獄執(zhí)法的實(shí)踐作一些力所能及的考慮:其一,是否符合法律目的。其二,是否正確理解法律原意。“對(duì)不確定的法律概念的解釋必須符合法律文件的精神和價(jià)值目標(biāo),符合公認(rèn)的基本原則?!薄?〕其三,是否基于正當(dāng)(動(dòng)機(jī))和適當(dāng)(考慮相關(guān)因素或不考慮不相關(guān)因素)考慮。其四,是否受先例和慣例約束。伯納德教授歸類為“(是否)背離既定的判例或習(xí)慣”〔6〕,具體表現(xiàn)為:相同情況是否平等對(duì)待;是否符合比例原則,責(zé)罰相當(dāng);是否前后一致,對(duì)不同罪犯的同一問(wèn)題是否有相同處理結(jié)果;是否遵循慣例。其五,是否濫用程序自由。這里應(yīng)包括不正當(dāng)?shù)倪t延和不作為以及不正當(dāng)?shù)姆绞健⒉襟E等。其六,是否不行使或忘記行使自由裁量權(quán)。
3.把握著力點(diǎn)——司法審查范圍和力度的確定。首先,司法權(quán)應(yīng)當(dāng)尊重監(jiān)獄執(zhí)法權(quán)在自由裁量權(quán)范圍內(nèi)的合理選擇。其次,應(yīng)合理地確定司法審查的范圍和力度。司法審查監(jiān)獄機(jī)關(guān)對(duì)法律問(wèn)題的判斷,其“度”要強(qiáng),因?yàn)樗痉C(jī)關(guān)擁有對(duì)法律問(wèn)題最終判斷的權(quán)力和技能;司法審查監(jiān)獄機(jī)關(guān)對(duì)事實(shí)的判斷,其度要“適中”,不能輕易以自己對(duì)事實(shí)的判斷代替監(jiān)獄機(jī)關(guān)對(duì)事實(shí)的判斷,因?yàn)楸O(jiān)獄機(jī)關(guān)熟悉其業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的工作。
自由裁量權(quán)是監(jiān)獄民警在執(zhí)法活動(dòng)中對(duì)規(guī)則適用的問(wèn)題進(jìn)行自由選擇的權(quán)力,是以公平、正義、誠(chéng)實(shí)、信用等抽象概念來(lái)進(jìn)行利益的衡量,所以這種自由選擇在很大程度上依靠民警的自尊心、責(zé)任感、智慧和自制力來(lái)保證執(zhí)法公正。民警的品質(zhì)和業(yè)務(wù)水平在自由裁量行為中尤為重要。因此,監(jiān)獄必須在打造一支廉潔高效、業(yè)務(wù)精通的高素質(zhì)隊(duì)伍上下功夫。
1.著力培養(yǎng)民警法治思維。各級(jí)監(jiān)獄機(jī)關(guān)要堅(jiān)持不懈地加強(qiáng)法治文化建設(shè),發(fā)揮文化的滲透、教育、感染、激勵(lì)作用,著力培養(yǎng)全體民警形成法治思維和法治人格,讓忠誠(chéng)法律、尊重法律、學(xué)習(xí)法律、敬畏法律、服從法律、信任法律、信仰法律、捍衛(wèi)法律成為每個(gè)民警的文化自覺(jué),培育以法論事、以法管人、以法育人的法治環(huán)境。無(wú)論對(duì)于什么問(wèn)題,都要運(yùn)用法律術(shù)語(yǔ)進(jìn)行觀察、思考和判斷,都要運(yùn)用法言法語(yǔ),把問(wèn)題轉(zhuǎn)化為法律問(wèn)題進(jìn)行解決。要自覺(jué)排斥非法律因素對(duì)思維的干擾,理性判斷,最大限度地杜絕自由裁量權(quán)的隨意性。
2.著力提高民警刑罰執(zhí)行核心能力。監(jiān)獄民警刑罰執(zhí)行核心能力是指監(jiān)獄民警在刑罰執(zhí)行過(guò)程中,依照法定職權(quán)和法定程序,行使職權(quán)、履行職責(zé)、貫徹實(shí)施法律、懲罰和改造罪犯所必備的起關(guān)鍵、主導(dǎo)作用的素質(zhì)和本領(lǐng)。
〔1〕張慶斌.論監(jiān)獄執(zhí)法規(guī)范化建設(shè)〔J〕.江蘇警視,2010(7):7.
〔2〕黃勇峰.監(jiān)獄法修改完善的構(gòu)想與思路〔J〕.中國(guó)監(jiān)獄,2004(6):38.
〔3〕周必明,曾華偉.關(guān)于監(jiān)獄監(jiān)管改造工作規(guī)范運(yùn)行的思考〔A〕.深化與完善監(jiān)獄體制改革獲獎(jiǎng)優(yōu)秀論文集〔C〕.湖北省監(jiān)獄學(xué)會(huì)編.47.
〔4〕江蘇監(jiān)獄學(xué)會(huì)課題組.構(gòu)建與完善監(jiān)獄法律法規(guī)體系研究〔J〕.監(jiān)獄理論研究,2004(6):60.
〔5〕朱新力.行政法基本原理〔M〕.杭州:浙江大學(xué)出版社,1995.246.
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