徐樹新

(福建師范大學(xué)圖書館學(xué)系，福建 福州 350007)

公共借閱權(quán)(Public Lending Right，簡稱PLR)又稱為公共出借權(quán)，它是指版權(quán)人和鄰接權(quán)人因其版權(quán)作品和版權(quán)制品在圖書館被免費(fèi)出借或以其他方式利用而獲得報(bào)酬的權(quán)利。截止到2012年9月，全球至少有53個(gè)國家在其法律體系中承認(rèn)公共借閱權(quán)，其中30個(gè)國家實(shí)施公共借閱權(quán)制度。法國作為歐盟成員國之一，理應(yīng)遵守歐盟EC92/100指令的要求建立本國的PLR制度。本文旨在通過對(duì)法國PLR制度的研究，使得圖書情報(bào)領(lǐng)域的研究者對(duì)PLR制度有更深的了解和認(rèn)識(shí)。

1 法國PLR的立法起源

法國政府早在1957年3月11日的文學(xué)和藝術(shù)所有權(quán)的第26條中提出了復(fù)制權(quán)和公共表演權(quán)，并把這兩項(xiàng)權(quán)利作為作者的專有權(quán)而加以規(guī)范且有詳細(xì)的規(guī)定，早期法國政府將PLR視為知識(shí)產(chǎn)權(quán)法中財(cái)產(chǎn)權(quán)的復(fù)制權(quán)，規(guī)定可以將文學(xué)和藝術(shù)所有權(quán)中的詳細(xì)規(guī)定應(yīng)用到PLR制度中。1966年6月1日Messrs.LeTac和Krieg擬定了一項(xiàng)為作者的書籍在閱覽室被免費(fèi)借閱應(yīng)向作者支付報(bào)酬的制度，規(guī)定如下:第1條:所有的閱覽室都應(yīng)向作者支付一定比例的報(bào)酬，由于其作品被免費(fèi)借閱;第2條:應(yīng)制定相關(guān)法律條文來規(guī)定第1條中提到的報(bào)酬比例和作者所關(guān)注的報(bào)酬的征集和分配的方式問題。然而，這項(xiàng)制度并未得到政府的支持。盡管如此，這項(xiàng)制度的擬定為法國PLR制度的建立奠定了基礎(chǔ)，同時(shí)法國的作者也意識(shí)到了保護(hù)其版權(quán)作品的必要性和重要性。

2 法國PLR的立法經(jīng)過

20世紀(jì)初，歐盟為實(shí)現(xiàn)“歐洲共同版權(quán)的目的”，歐盟最高立法機(jī)構(gòu)歐共體理事會(huì)(European Community council)于1992年11月9日頒布了第92/100號(hào)指令，即《知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域中的出租權(quán)、出借權(quán)及某些鄰接權(quán)的指令》(Council Directive on Rental Right and Lending Right and on Certain Rights Related to Copyright in the Field of Intellectual Property，簡稱EC92/100)要求歐盟各成員國對(duì)出租權(quán)、出借權(quán)實(shí)行統(tǒng)一的法律制度，最遲在1994年7月1日其正式實(shí)施前完成國內(nèi)法的轉(zhuǎn)換，法國作為歐盟成員國之一，理應(yīng)遵守歐盟指令的要求，然而法國同大部分成員國一樣，均未在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)將EC92/100指令的規(guī)定完成在國內(nèi)法中的轉(zhuǎn)換。

直到1997年法國作家協(xié)會(huì)(SGDL)發(fā)起了建立PLR制度的討論，時(shí)任文化部長凱瑟琳·陶德曼(Gatherine Trautman)女士要求Jean－Marie Borzeix對(duì)這一問題進(jìn)行調(diào)查研究，并撰寫調(diào)查報(bào)告，Jean－Marie Borzeix在1998年6月遞交了“圖書館PLR問題報(bào)告”并于1998年9月發(fā)布，報(bào)告的發(fā)布建議每個(gè)圖書館的用戶每年支付10－20法郎的固定費(fèi)用來支付作者的補(bǔ)償金，報(bào)告的發(fā)布引起了圖書館界的強(qiáng)烈抗議和借閱者的不滿，但是卻得到了代表版權(quán)人利益的法國出版聯(lián)盟和法國作家協(xié)會(huì)的認(rèn)可，同時(shí)報(bào)告也被認(rèn)為是對(duì)作者專有權(quán)制度的強(qiáng)化。由于利益雙方之間存在爭議，法國PLR制度的建立被擱置。

2000年2月，法國作家協(xié)會(huì)、法國出版聯(lián)盟和法國作家權(quán)利協(xié)會(huì)的288位作家聯(lián)名申請(qǐng)要求在尚未制定一種合理的解決方案之前，圖書館應(yīng)強(qiáng)調(diào)作者有禁止圖書館出借其版權(quán)作品的權(quán)利。

2002年9月16日，歐盟委員會(huì)發(fā)表了各成員國履行EC92/100指令中PLR制度的報(bào)告，報(bào)告中歐盟委員會(huì)對(duì)法國、盧森堡、希臘等國家沒有向作者支付任何圖書出借補(bǔ)償金表示了強(qiáng)烈的不滿，并且規(guī)避了作者和其他鄰接權(quán)人在EC92/100指令中享有的專有性出借權(quán)以及允許或禁止圖書館出借其著作和其他主題形式受保護(hù)作品的權(quán)利，并把這種專有性的出借權(quán)直接轉(zhuǎn)換成了支付報(bào)酬的權(quán)利。迫于歐盟委員會(huì)的不滿和將會(huì)遭受歐盟法院起訴和處罰的壓力，法國文化部于2002年10月8日起草了關(guān)于PLR制度的法案，得到了參議院的一致認(rèn)可。2003年4月2日國民議會(huì)上，下議院遞交了有關(guān)圖書館公共借閱權(quán)的法案，6月10日參議院正式通過了PLR的議案，在2003年6月18日的國民議會(huì)上頒布了2003－517號(hào)關(guān)于圖書館公共借閱權(quán)和加強(qiáng)作者社會(huì)保障的法令，并于2003年8月1日正式生效。屆時(shí)，法律許可作者和出版商享有從圖書館出借其版權(quán)作品的行為中獲取補(bǔ)償金的權(quán)利。2004年9月法國相關(guān)政府部門(文化部、教育部、財(cái)政部等)共同簽署了 No.2004/920和 No.2004/921兩項(xiàng)法令，修訂了知識(shí)產(chǎn)權(quán)法，并在新修訂的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法中沿用了2003－517號(hào)法令的內(nèi)容，明確了作者和出版商因其版權(quán)作品在圖書館的免費(fèi)出借行為中獲取補(bǔ)償金的權(quán)利。至此，法國知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的修訂履行了EC92/100指令的要求，歐盟委員會(huì)于2004年12月14日決定撤銷對(duì)法國違反指令的起訴，法國PLR制度正式建立。

3 法國PLR制度的主要內(nèi)容

3.1 管理機(jī)構(gòu)

法國的PLR制度由法國作家權(quán)利協(xié)會(huì)(sofia)負(fù)責(zé)管理。Sofia書面語是法國作家利益團(tuán)體，是由法國作家協(xié)會(huì)(SGDL)于1999年建立的，2005年3月7日，法國文化部正式授權(quán)sofia負(fù)責(zé)管理本國的PLR制度的實(shí)施，sofia也成為法國唯一負(fù)責(zé)處理圖書館出借補(bǔ)償金的征收和分配的非營利組織，2010年再一次被授權(quán)。sofia下的6000多位作家和200個(gè)出版商占據(jù)著法國出版行業(yè)的80%銷售額。Sofia對(duì)加入的會(huì)員有著嚴(yán)格的要求，首先要接受遵守組織的章程，并提供適當(dāng)?shù)淖C明身份材料;其次是要購買一支價(jià)值38美元的股票，費(fèi)用需一次性支付;再次，申請(qǐng)者需提交其著作清單及其相關(guān)申請(qǐng)材料。Sofia管理委員會(huì)有單獨(dú)受理提交的會(huì)員申請(qǐng)的權(quán)利，可以正式通知接收或拒絕申請(qǐng)。作家或插圖畫家申請(qǐng)Sofia會(huì)員時(shí)，要向sofia管理委員會(huì)提交至少一份與出版商簽訂的出版協(xié)議。出版商申請(qǐng)則要提交資格申請(qǐng)表、出版目錄和一份與已出版作品作者簽署的出版協(xié)議。Sofia的會(huì)員類別分為三種:一是學(xué)生類別，要求是已出版1本或2本著作，并且由出版商支付出版費(fèi)用;二是會(huì)員類別，要求是出版3－5本著作，由出版商支付出版費(fèi)用;三是股票持有人類別，要求至少要出版6本著作，出版費(fèi)用由出版商承擔(dān)。會(huì)員升級(jí)的條件是要向sofia提交最新出版著作的清單，并且著作必須符合sofia的類目要求。Sofia不會(huì)向會(huì)員收取任何年費(fèi)，sofia要求作者在更換地址時(shí)要及時(shí)通知sofia管理委員會(huì)，圖書供應(yīng)商要向sofia匯報(bào)他們的盈利情況，以便sofia合理的向作者和出版商支付補(bǔ)償金。Sofia同時(shí)負(fù)責(zé)私人對(duì)書籍進(jìn)行數(shù)字化復(fù)制補(bǔ)償金的征收和分配工作。

3.2 立法模式和實(shí)施目的

根據(jù)不同的PLR權(quán)利性質(zhì)，PLR制度立法的模式也不盡相同。一般來說，可以歸納為三種類型。一是將PLR直接納入版權(quán)法，使之成為版權(quán)人的新專有權(quán);二是單獨(dú)立法，提供所謂的“準(zhǔn)版權(quán)”保護(hù)，作者沒有專有權(quán)，只有獲酬權(quán);三是將PLR作為一種文化政策來實(shí)施。法國研究者對(duì)PLR權(quán)利的性質(zhì)一直存在爭論。Trond Andreassen認(rèn)為PLR制度是為作者提供補(bǔ)償金的文化政策，補(bǔ)償金的提供是對(duì)作者創(chuàng)作的合理的支撐，同時(shí)也是對(duì)小語種文化現(xiàn)狀的強(qiáng)化，所以在這種情況下，PLR制度不是一種版權(quán)制度，而是旨在為提高作者經(jīng)濟(jì)現(xiàn)狀的單獨(dú)立法;SOPHIA認(rèn)為PLR是一種版權(quán)制度，其包含了為作者建立的社會(huì)輔助養(yǎng)老金計(jì)劃，但是，SOPHIA又提到EC92/100指令是版權(quán)法律，然而在伯爾尼公約中并未涉及到有關(guān)PLR的條款，因此對(duì)于法國的PLR制度而言，它是一種文化政策。其他代表包括出版商在內(nèi)則認(rèn)為PLR是知識(shí)產(chǎn)權(quán)的一部分，是一種專有的文化和社會(huì)政策問題。法國政府根據(jù)EC92/100指令第5條即:各成員國在一定條件下可以用獲酬權(quán)代替專有權(quán)的規(guī)定修訂了知識(shí)產(chǎn)權(quán)法，修訂后的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的第一卷第三章的L133－1規(guī)定，當(dāng)作者與出版商簽訂圖書出版協(xié)議并且以圖書形式出版發(fā)行后，作者沒有阻止圖書館出借其出版物的副本的權(quán)利，但是有因其作品被免費(fèi)出借獲取補(bǔ)償金的權(quán)利。筆者認(rèn)為，雖然法國將其PLR制度納入知識(shí)產(chǎn)權(quán)法中，但法國政府在最初引進(jìn)PLR制度時(shí)，主要目的仍然是為了鼓勵(lì)本國全民閱讀和促進(jìn)文化多樣性的發(fā)展，其文化政策性要強(qiáng)于版權(quán)和獲酬權(quán)政策，因此筆者的觀點(diǎn)是法國的PLR權(quán)利性質(zhì)應(yīng)屬于文化政策。

3.3 權(quán)利內(nèi)容

法國PLR制度的權(quán)利主體僅限于作家、出版商、翻譯家、圖書設(shè)計(jì)師、攝影師和插圖畫家。作者是sofia會(huì)員或者法國其他組織的會(huì)員可以直接申請(qǐng)領(lǐng)取他們的應(yīng)得的補(bǔ)償金，一般情況下，所有補(bǔ)償金都是支付給出版商，因?yàn)槌霭嫔逃凶髡叩脑敿?xì)地址，當(dāng)一本著作的合著者均不是sofia會(huì)員時(shí)，他們可以通過訪問sofia的網(wǎng)站www.la－sofia.org查詢他們的著作是否符合PLR的規(guī)定。對(duì)于出售圖書給法國圖書館的外籍作者的補(bǔ)償金支付問題，2006年sofia與他國PLR管理組織簽署了互惠協(xié)議，外籍作者可以通過本國的PLR管理組織領(lǐng)取補(bǔ)償金，出版商直接與外籍作者或作者代理人聯(lián)系的要咨詢sofia是否具備和作者均分補(bǔ)償金的資格。根據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法第L133－3作者具有獲酬權(quán)的規(guī)定，sofia規(guī)定獲酬權(quán)在作者離世后可以由版權(quán)繼承人繼續(xù)享有，即作者有生之年加上去世后70年，超過這個(gè)年限作品就會(huì)自動(dòng)進(jìn)入公共領(lǐng)域。

法國PLR制度的權(quán)利客體主要是具有版權(quán)即具有正規(guī)的EAN13號(hào)(代替ISBN號(hào))和與出版商簽訂的正式的出版協(xié)議的書籍，并不是所有書籍的作者和出版商都有獲得PLR補(bǔ)償金的權(quán)利，只有圖書館申請(qǐng)購買，或者圖書供應(yīng)商提供給sofia出售給圖書館的書籍清單經(jīng)過審核的書籍(不包括二手書和出版商以處理價(jià)出售給圖書館的書籍)才享有此權(quán)利，Sofia會(huì)反饋給每位作者一個(gè)著作清單，作者有新著作出版時(shí)，不論是以前和現(xiàn)在作品的再版還是以后出版的作品都要及時(shí)在www.la－sofia.org網(wǎng)站上更新或郵件或電話等方式告知sofia管理委員會(huì)，告知內(nèi)容包括著作的標(biāo)題、EAN13號(hào)、第一次出版的時(shí)間和題材等。同時(shí)為了體現(xiàn)出sofia對(duì)補(bǔ)償金分配的合理性，sofia采取了最低限制的辦法，規(guī)定只有每本書被圖書館購買至少15本副本時(shí)才可以獲得補(bǔ)償金，補(bǔ)償金少于17.2歐元的根據(jù)sofia擬定的支付條例延期支付，補(bǔ)償金會(huì)被轉(zhuǎn)結(jié)到下一次補(bǔ)償金支付當(dāng)中，并且只有副本量達(dá)到15本時(shí)才會(huì)獲得補(bǔ)償金。

3.4 補(bǔ)償金的來源

PLR補(bǔ)償金的來源主要有以下三種類型:一是完全來自于政府撥款，大多數(shù)國家屬于此類;二是從政府每年撥給圖書館的經(jīng)費(fèi)中抽出一定比例作為補(bǔ)償金或者全部來自于圖書館的經(jīng)費(fèi);三是由政府和出版商共同承擔(dān)。根據(jù)法國知識(shí)產(chǎn)權(quán)法第一卷第三章L133－3規(guī)定，法國PLR補(bǔ)償金主要由政府每年固定的撥款和圖書供應(yīng)商承擔(dān)。政府每年固定的撥款的資金主要來源于除中小學(xué)圖書館外所有公共出借圖書館(包括地方、地區(qū)性公共圖書館、研究圖書館、高等教育圖書館、工會(huì)圖書館，聯(lián)盟圖書館、高校文檔信息中心等)，圖書館每位注冊(cè)用戶每年繳納的1.5歐元(第一年是0.75歐元)和高等教育圖書館每位注冊(cè)用戶每年繳納的1歐元(第一年是0.5歐元)的總和，每年的撥款總計(jì)約為1100萬歐元。另一部分補(bǔ)償金來源于圖書供應(yīng)商?？傆?jì)是圖書館購買書籍稅前零售價(jià)總和的6%，法國有著嚴(yán)格的書價(jià)管理體系，圖書館不得要求圖書供應(yīng)商提供高于9%的折扣，2003年之前，圖書館供應(yīng)商提供的折扣是可以自由規(guī)定的，最高可達(dá)到20%。圖書館購買哪些書籍及其數(shù)量由圖書館提交的采購申請(qǐng)單和圖書供應(yīng)商提供給sofia詳細(xì)的電子清單決定。

3.5 補(bǔ)償金的計(jì)算和分配

大部分已建立PLR制度的國家對(duì)補(bǔ)償金的計(jì)算方法主要是采取外借次數(shù)或館藏副本的方式，而法國PLR補(bǔ)償金的計(jì)算方法別出心裁，它是以圖書館每年購買書籍的副本量為基礎(chǔ)計(jì)算的。這種計(jì)算方法可以反映出圖書館購買書籍的多樣性和體現(xiàn)出對(duì)獲得補(bǔ)償金較少的作者和規(guī)模較小的出版商的平衡。知識(shí)產(chǎn)權(quán)法第一卷第三章L133－4規(guī)定，補(bǔ)償金是根據(jù)圖書館每年購買某一本書籍的副本的數(shù)量按照一定的比例平均分配給作者和出版商，如圖書供應(yīng)商出售給圖書館的每本書的價(jià)格是2.29歐元，每本書的補(bǔ)償金相當(dāng)于2.29歐元，圖書館購買每種書籍的副本是1000本時(shí)，書的作者和出版商就會(huì)平均獲得略多于1.14x1000歐元的補(bǔ)償金。

法國PLR補(bǔ)償金的發(fā)放并不是從2003年8月1日PLR法案生效后立即發(fā)放的，直到2007年4月26日sofia管理委員會(huì)通過了PLR補(bǔ)償金暫行支付條例后，2007年秋季才著手開始發(fā)放2003年8月3日至2004年12月31日這一階段的PLR補(bǔ)償金，總額為10772208歐元，根據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的規(guī)定，補(bǔ)償金的分配有兩個(gè)用途:一是按照一定的比例均分給作者和出版商，另外一個(gè)是抽出一小部分(約占10%)為作家和翻譯家建立輔助養(yǎng)老金。這一階段的補(bǔ)償金分發(fā)給了符合條件的11241位作者和1183家出版商，涉及55430種出版物大約470萬本副本。11241作者中351位作者以個(gè)人身份獲得了1000－10781歐元的補(bǔ)償金，2010位獲得了150－999歐元的補(bǔ)償金。支付給外籍作者的補(bǔ)償金總額為674279歐元，1183家出版商中，僅有16家獲得補(bǔ)償金數(shù)額超過了100萬歐元，，大部分出版商獲得補(bǔ)償金數(shù)額都集中在108692－507260歐元之間。Sofia的管理費(fèi)用支出約占補(bǔ)償金總額的11.6%，加上輔助養(yǎng)老金的費(fèi)用，兩項(xiàng)費(fèi)用的支出總和約為60萬歐元，都從補(bǔ)償金總數(shù)中扣除。獲得補(bǔ)償金最多的書籍主要是兒童出版社出版的書籍和漫畫小說。

第二輪補(bǔ)償金的發(fā)放是2008年3月，發(fā)放2005年全年的補(bǔ)償金，補(bǔ)償金總額是13599604歐元，嚴(yán)格按照2007年4月sofia全體會(huì)議的規(guī)定支付，圖書館購買每本書的價(jià)格定為每本2.23歐元，sofia的管理費(fèi)用占總金額的11.06%，同比上年略有減少，共有符合條件的44954位作者和1329家出版商獲得了補(bǔ)償金，同比均有上漲，尤其是獲得補(bǔ)償金的作者人數(shù)的大幅增加，反映出多種主題的圖書被圖書館購入。

Sofia于2008年秋季分發(fā)2006年的補(bǔ)償金，補(bǔ)償金總額是14922381歐元，sofia的管理費(fèi)用占總金額的12%，輔助養(yǎng)老金支付為6846565歐元，這兩項(xiàng)費(fèi)用均從補(bǔ)償金總額中扣除，共有符合條件的53000位作者和1559家出版商獲得了補(bǔ)償金。

2010年sofia進(jìn)行了兩次補(bǔ)償金的發(fā)放，圖書館購買每本書的價(jià)格是2.36歐元，第一次是2010年5月，涵蓋了2007年全年的補(bǔ)償金，補(bǔ)償金總額為14666151歐元，sofia的管理費(fèi)用占總金額的12.89%，輔助養(yǎng)老金支出為813896歐元，共有58000位作家和2000家出版商獲得補(bǔ)償金。第二次是在2010年12月至2011年1月之間，涵蓋了2008年全年的補(bǔ)償金，補(bǔ)償金總額為15405181歐元，多于58000位作者和2000家出版商從中受益。sofia的管理費(fèi)用占補(bǔ)償金總數(shù)的12.39%，為作者和翻譯家建立的輔助養(yǎng)老金總額也首次突破了百萬歐元，達(dá)到了1061515歐元，同比前一年增長30%，這個(gè)數(shù)字的增長主要是因?yàn)樵黾恿藞D書設(shè)計(jì)師和插圖畫家的補(bǔ)償金計(jì)劃。對(duì)于那些拒絕支付補(bǔ)償金的圖書供應(yīng)商，根據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法L335－4規(guī)定:處以30萬美元以下的罰款和3年以下監(jiān)禁。

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