□馮露君
(西南政法大學(xué)行政法學(xué)院,重慶 401121)
傳統(tǒng)的干預(yù)行政對相對人的限制太多,手段過于僵化,而行政指導(dǎo)的實施可以使行政權(quán)力的運行和行使更加人性化、更加平等,容易為相對人接受,更有利于行政目標(biāo)的實現(xiàn)和行政任務(wù)的達(dá)成。但是由于行政指導(dǎo)行為不具有強(qiáng)制力、方式多樣、沒有具體的法律法規(guī)作為依據(jù),行政機(jī)關(guān)有很大的自由裁量空間,相對人對于是否接受行政指導(dǎo)也可以自由地進(jìn)行選擇,所以行政指導(dǎo)在行政執(zhí)法中的運用往往受到質(zhì)疑。在這樣的背景下,行政機(jī)關(guān)開展行政指導(dǎo)工作,就需要一些基本的行政法律原則為其指引,例如合法原則、公開原則、公正原則、誠實信用原則、效率原則、便宜原則,以促進(jìn)行政執(zhí)法工作的開展。
行政指導(dǎo)作為一種提供服務(wù)的事實行政行為,是公共服務(wù)的重要組成部分,它隨積極行政的出現(xiàn)而備受重視。例如政府發(fā)布?xì)庀箢A(yù)報、消費信息、衛(wèi)生知識指導(dǎo)人們生活等,皆屬行政事實行為?,F(xiàn)代社會人與人、人與政府之間是有機(jī)連帶,政府也同個人一樣是連帶社會關(guān)系中的一環(huán)。政府在社會分工中扮演著服務(wù)者角色,政府在行使管理職能之外,為滿足公眾需要,按照社會連帶關(guān)系組織公務(wù)員的權(quán)利。狄驥在《社會分工論》一書中所界定了機(jī)械連帶主義和有機(jī)連帶主義,以有機(jī)連帶主義為基礎(chǔ)提出了公共服務(wù)理論。[1]“在整個世界范圍內(nèi)產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)與工業(yè)的深刻變遷逐漸創(chuàng)設(shè)出各種新的、政府所負(fù)擔(dān)的義務(wù)。人們之間明顯存在相互依賴關(guān)系、經(jīng)濟(jì)利益的連帶關(guān)系、不斷加強(qiáng)的商業(yè)聯(lián)系,以及長期保障國家交流的責(zé)任”。[2]
行政指導(dǎo)潛在地存在著對相對人權(quán)益的損害。第一,行政權(quán)本身有公定力、拘束力、執(zhí)行力性質(zhì),行政機(jī)關(guān)和相對人之間天然地不對等。作為事實行政行為的行政指導(dǎo),雖然不以產(chǎn)生行政效果為目的,但是由于相對人對行政權(quán)的習(xí)慣服從心理,行政指導(dǎo)行為客觀上依然會對相對人的權(quán)利義務(wù)產(chǎn)生實質(zhì)性影響。①參見2001年《最高人民法院公報》第6期21頁“隆勝石材廠訴福鼎市政府行政扶優(yōu)扶助措施案”的相關(guān)內(nèi)容。在這個案件中法院將福鼎市政府的指導(dǎo)行動和幫扶行為認(rèn)定為侵害隆勝石材廠權(quán)利的行為,受理并判決原告勝訴。再者,行政機(jī)關(guān)擁有自由裁量權(quán),可以在作為和不作為之間進(jìn)行選擇。為了避免糾紛、規(guī)制責(zé)任,行政機(jī)關(guān)有指導(dǎo)義務(wù)但不進(jìn)行指導(dǎo)的例子也屢見不鮮。第二,當(dāng)前行政救濟(jì)立法并沒有為行政指導(dǎo)行為提供全面的司法救濟(jì)。主流觀念中,行政事實行為不屬于行政法行為的范疇?!缎姓V訟》第11條、12條規(guī)定的受案范圍僅僅是在具體行政行為之內(nèi),《行政訴訟法司法解釋》第1條規(guī)定“具有強(qiáng)制性的行政行為屬于受案范圍”??梢哉f,這是在行政救濟(jì)法之中對行政指導(dǎo)行為進(jìn)行間接規(guī)范,而實際上具有強(qiáng)制力的指導(dǎo)行為本身已經(jīng)超越了事實行政行為的界限,具有了行政行為的本質(zhì)屬性。第三,行政指導(dǎo)作為一種公權(quán)力的行使可能對相對人的權(quán)利造成損害,也可能影響第三人的利益。我們一方面需要行政事實行為所提供的便利,另一方面也忌憚行政事實行為運用不當(dāng)帶來的侵害,實在是進(jìn)退維谷。目前對于行政事實行為的立法在行政指導(dǎo)方面顯得捉襟見肘,此時法律原則的運用便彰顯益處。行政指導(dǎo)法律原則運用既可以引導(dǎo)行政權(quán)的良性運行,同時又有助于保護(hù)公民的合法利益。
行政指導(dǎo)原則屬于行政法法源的表現(xiàn)形式之一,存在從不成文法法源到成文法法源轉(zhuǎn)化的空間。行政法的法源有成文法和不成為法兩種形式,成文法主要有法律、法規(guī)、規(guī)章、自治條例和單行條例以及其他規(guī)范性文件。不成文法法源主要有習(xí)慣法、法院的裁判、一般原則與法理。[3]對于不成文法法源現(xiàn)在依然沒有得到普遍的承認(rèn),對原則是否作為法源各國或地區(qū)也莫衷一是,本文認(rèn)為法律原則是可以作為不成為法源的。臺灣地區(qū)的《行政程序法》在法律文本第5條列明了明確原則、平等原則、誠信、比例、信賴三原則?!逗鲜⌒姓绦驐l例》的在第3條至第8條分別規(guī)定了依法行政、平等原則、比例原則、公開原則的具體內(nèi)容。山東省公布的《行政程序規(guī)定(征求意見稿)》第2條、第3條、第5條、第8條也分別說明依法行政、平等、比例原則和信賴保護(hù)原則。正如有的學(xué)者所言“所謂行政法之一般原則依學(xué)者研究有四種來源:……現(xiàn)行法規(guī):從現(xiàn)行各種行政法規(guī)中抽象化之結(jié)果,亦可能產(chǎn)生行政法之一般原則。”[4]所以從上述的法律實證中可以知道,目前將行政法的一般原則作為法源是一種既存現(xiàn)象,并非行政法學(xué)研究之中的海市蜃樓。既然行政指導(dǎo)行為大量運用卻沒有專門針對行政指導(dǎo)的法律規(guī)定,那么行政指導(dǎo)依循法律原則可以彌補法律規(guī)范的缺失以及立法的滯后。
目前我國還沒有行政指導(dǎo)的單行法,但是這不影響將行政指導(dǎo)原則作為行政指導(dǎo)行為的法律依據(jù)。第一,行政指導(dǎo)作為一種輔助、助成、指導(dǎo)性的行為,往往不會單獨存在,是在行政許可、行政處罰、行政強(qiáng)制時作為一種輔導(dǎo)手段而使用。行政指導(dǎo)的原則間接體現(xiàn)在其他的單行法之中,即現(xiàn)在行政指導(dǎo)原則的出現(xiàn)是以其他單行法作為載體的。第二,行政指導(dǎo)原則符合不成文法法源的三個條件:“(一)構(gòu)成不成文的行政法規(guī)范的實質(zhì)因素;(二)具有現(xiàn)實的可依據(jù)性;(三)具有相對固定的形態(tài)”。行政指導(dǎo)應(yīng)遵循以下原則:1.合法原則,2.公開原則,3.公正原則,4.誠實信用原則,5.效率原則,6.便宜原則,這六組原則在《憲法》、《行政許可法》、《行政處罰法》、《行政強(qiáng)制法》中是屬于規(guī)范的實際要素,有法律依據(jù),形態(tài)也相對比較固定,行政指導(dǎo)原則的實際運用為將來行政指導(dǎo)法規(guī)的制定提供了鮮活的立法素材。
毛雷爾(Hartmut Maurer)教授在其行政法著作中提出發(fā)現(xiàn)行政法一般原則的四種途徑:(1)從實踐中長期被遵守的習(xí)慣法中發(fā)現(xiàn);(2)從憲法的規(guī)定和原則中引申出來;(3)從現(xiàn)有法律規(guī)定資料中進(jìn)行系統(tǒng)化、抽象、典型的整理發(fā)現(xiàn)行政法的一般原則,甚至對私法規(guī)范加以援引;(4)從一般法律原則中引申出來。結(jié)合我國的承認(rèn)規(guī)則,除第一種以外都可以加以討論。探究行政指導(dǎo)的法律原則不妨根據(jù)這幾個途徑在目前我國法律規(guī)范中按圖索驥,這樣可以避免泛泛而談行政指導(dǎo)法律原則的實際存在性。對于成文法中法律原則分析有兩條線索可以參照:第一,由于行政指導(dǎo)發(fā)揮著一種輔助、幫扶的功能,因此行政指導(dǎo)往往不單獨存在,只是一種附隨使用的行政方式。因此是在行政許可、行政處罰、行政強(qiáng)制等等主行政行為中輔助使用。自愿使用行政指導(dǎo)的前提之下,進(jìn)行行政指導(dǎo)依托的是主行政行為。第二,當(dāng)行政指導(dǎo)單獨作為一種手段使用時,行政指導(dǎo)所遵循的原則散見于專項規(guī)定行政指導(dǎo)條文之中。
1.依托主要行政行為而出現(xiàn)的行政行為指導(dǎo)原則
(1)《行政許可法》第4條至第10條分別規(guī)定了法定原則:公開、公正、公平原則,便民、效率原則,權(quán)利救濟(jì)原則,信賴保護(hù)原則,不可轉(zhuǎn)讓原則,監(jiān)督原則。
(2)《行政處罰》第2條至第4和以及第6條、第7條規(guī)定了處罰法定,處罰公正公開、處罰與教育相結(jié)合、保障當(dāng)事人的權(quán)益、被處罰人承擔(dān)的責(zé)任等。
(3)《治安管理處罰法》第5條確定了處罰與危害相當(dāng)原則,公開、公正原則,教育與處罰結(jié)合的原則。
(4)《政府采購法》第3條規(guī)定了公開透明、公平競爭、公正原則、誠實信用原則。
(5)《行政監(jiān)察法》第2條至第6條分別確定了監(jiān)察獨立,實事求是與人人平等,教育與處罰相結(jié)合,依靠群眾等原則。
(6)《行政執(zhí)行法》第4條和第5條規(guī)定了合法性原則,第6條規(guī)定了教育與強(qiáng)制相結(jié)合原則。
2.行政指導(dǎo)條文中的專門說明
(1)《臺灣地區(qū)行政程序法》第165條至第167條確立了合法、自愿、公開的原則,具體規(guī)定如下:
第165條本法所稱行政指導(dǎo),謂行政機(jī)關(guān)在其職權(quán)或所掌事務(wù)范圍內(nèi),為實現(xiàn)一定之行政目的,以輔導(dǎo)、協(xié)助、勸告、建議或其他不具法律上強(qiáng)制力之方法,促請?zhí)囟ㄈ藶橐欢ㄗ鳛榛虿蛔鳛橹袨椤?/p>
第166條行政機(jī)關(guān)為行政指導(dǎo)時,應(yīng)注意有關(guān)法規(guī)規(guī)定之目的,不得濫用。相對人明確拒絕指導(dǎo)時,行政機(jī)關(guān)應(yīng)即停止,并不得據(jù)此對相對人為不利之處置。
第167條行政機(jī)關(guān)對相對人為行政指導(dǎo)時,應(yīng)明示行政指導(dǎo)之目的、內(nèi)容、及負(fù)責(zé)指導(dǎo)者等事項。前項明示,得以書面、言詞或其他方式為之。如相對人請求交付文書時,除行政上有特別困難外,應(yīng)以書面為之。
(2)《湖南省行政程序條例》也規(guī)定了合法、自愿、公開、公正原則。
第99條本規(guī)定所稱行政指導(dǎo),是指行政機(jī)關(guān)為實現(xiàn)特定的行政目的,在其法定的職權(quán)范圍內(nèi)或者依據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策,以指導(dǎo)、勸告、提醒、建議等非強(qiáng)制性方式,引導(dǎo)公民、法人和其他組織作出或者不作出某種行為的活動。
第100條 當(dāng)事人有權(quán)自主決定是否接受、聽從、配合行政指導(dǎo)。行政機(jī)關(guān)在實施行政指導(dǎo)的過程中,不得采取或者變相采取強(qiáng)制措施迫使當(dāng)事人接受行政指導(dǎo),并不得因當(dāng)事人拒絕接受、聽從、配合行政指導(dǎo)而對其采取不利措施。
第105條行政指導(dǎo)的目的、內(nèi)容、理由、依據(jù)、實施者以及背景資料等事項,應(yīng)當(dāng)對當(dāng)事人或者公眾公開,涉及國家秘密和依法受到保護(hù)的商業(yè)秘密或者個人隱私的除外。
第106條實施行政指導(dǎo)涉及專業(yè)性、技術(shù)性問題的,應(yīng)當(dāng)經(jīng)過專家論證,專家論證意見應(yīng)當(dāng)記錄在案。
第107條行政機(jī)關(guān)實施重大行政指導(dǎo),應(yīng)當(dāng)采取公布草案、聽證會、座談會、開放式聽取意見等方式,廣泛聽取公民、法人或者其他組織的意見。聽取意見的程序參照行政決策程序有關(guān)規(guī)定。
第108條行政機(jī)關(guān)實施行政指導(dǎo),應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人有自由選擇的權(quán)利,當(dāng)事人有權(quán)陳述意見。行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)認(rèn)真聽取、采納當(dāng)事人合理、可行的意見。
(3)《山東省行政程序規(guī)定》(征求意見稿)規(guī)定了合法、自愿、公開公正原則。
第110條本規(guī)定所稱行政指導(dǎo),是指行政機(jī)關(guān)為實現(xiàn)特定的行政目的,在法定職權(quán)范圍內(nèi)或者依據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策,以勸告、提醒、建議、協(xié)商等非強(qiáng)制性方式,引導(dǎo)公民、法人和其他組織作出或者不作出某種行為的活動。行政機(jī)關(guān)實施行政指導(dǎo)不得收取任何費用。
第113條實施行政指導(dǎo)可以采取書面、口頭或者其他合理形式。公民、法人和其他組織要求采取書面形式的,行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)采取書面形式。
第114條行政機(jī)關(guān)可以主動實施行政指導(dǎo),也可以依公民、法人和其他組織的申請實施行政指導(dǎo)。公民、法人和其他組織有權(quán)自主決定是否接受、聽從、配合行政指導(dǎo);行政機(jī)關(guān)不得采取或者變相采取強(qiáng)制措施實施行政指導(dǎo)。
第115條行政指導(dǎo)的主體、目的、內(nèi)容、理由、依據(jù)和背景資料等事項,應(yīng)當(dāng)向社會公開,但是涉及國家秘密、商業(yè)秘密和個人隱私的除外。
第116條行政機(jī)關(guān)實施重大行政指導(dǎo),應(yīng)當(dāng)采取公布草案、聽證會、座談會等方式,廣泛聽取公民、法人和其他組織的意見。實施行政指導(dǎo)涉及專業(yè)性、技術(shù)性問題的,應(yīng)當(dāng)經(jīng)過專家論證,專家論證意見應(yīng)當(dāng)記錄在案。
1.合法原則
行政法中一般常用的概念是“依法原則”,但是由于行政指導(dǎo)行為本身的特殊性,“合法原則”的表述應(yīng)該更符合行政指導(dǎo)的現(xiàn)狀。合法行政原則是行政法原則中一項普適性的原則,在依法行政理論中行政權(quán)的運行應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律的規(guī)范和一般原則,行政行為的作出在于貫徹法律的規(guī)定。行政指導(dǎo)所依據(jù)的法是廣義的法,涵蓋行政法的成文和不成文法法源。行政指導(dǎo)是否采用,相對人完全屬于自愿,行政機(jī)關(guān)不得采用強(qiáng)制手段強(qiáng)迫相對人接受行政指導(dǎo)的內(nèi)容。依法行政包含法律優(yōu)先和法律保留兩項子原則,前者法律適用時要遵守行政法的效力層級,屬于積極的依法行政的體現(xiàn);后者則是行政中不可突破法律的專屬保留范圍,法無授權(quán)不可行,屬于消極的依法行政。
2.自愿原則
行政指導(dǎo)活動是一種相對人自愿接受的行政活動,不具有強(qiáng)制力。本文考察的工商行政指導(dǎo)的行為方式,目前所采用的主要是建議、勸告、提醒、引導(dǎo)、提示、說服、激勵等非強(qiáng)制性的行為方式。行政機(jī)關(guān)可以主動實施行政指導(dǎo),也可以依相對人的申請實施行政指導(dǎo)。相對人完全有權(quán)自主決定是否接受、聽從、配合行政指導(dǎo),行政機(jī)關(guān)不得采取或者變相采取強(qiáng)制措施實施行政指導(dǎo)。行政指導(dǎo)中侵害相對人人身權(quán)和財產(chǎn)權(quán)的行為,將受到法律的懲處。
3.公開、公正原則
公開原則的基本含義是:政府行為除依法保密的以外,應(yīng)一律公開進(jìn)行;行政法規(guī)、規(guī)章、行政政策以及行政機(jī)關(guān)作出影響行政相對人權(quán)利、義務(wù)行為的標(biāo)準(zhǔn)、條件、程序應(yīng)依法公布,讓相對人依法查閱、復(fù)制;有關(guān)行政會議、會議決議、決定以及行政機(jī)關(guān)及其工作人員的活動情況應(yīng)允許新聞媒體依法采訪、報道和評論。[5]公正則是要求行政機(jī)關(guān)對條件相同的行政相對人不偏不倚,同等情況相同對待?!瓣柟馐亲詈玫南緞?,一切見不得人的事情都是在陰暗的角落里干出來的?!保?]公開可以幫助相對人監(jiān)督和了解行政機(jī)關(guān)的執(zhí)法行為,促進(jìn)公正的實現(xiàn)。
4.誠實信用原則
誠實信用原本為民法中的帝王條款,被引入到公法領(lǐng)域。誠實信用原則在德國、日本、還有我國臺灣地區(qū)的行政法中都給予了承認(rèn)。“尤其是形式上被告有法令依據(jù),但實質(zhì)上有欠公平或顯不合理的時候,行政法院常籍此原則,而使原告勝訴;且將誠信原則與公平原則合二為一”[4]P39臺灣的行政程序法第8條規(guī)定,“行政行為,應(yīng)以誠實信用之方法為之,并應(yīng)保護(hù)人民正當(dāng)合理之信賴”。誠實信用原則在行政指導(dǎo)中具體體現(xiàn)為行政機(jī)關(guān)提供的信息真實可靠,采用的手段不會反復(fù)無常,指導(dǎo)的目的在于有效促進(jìn)相對人權(quán)益的實現(xiàn)和避免違法行為的發(fā)生。誠實信用原則還要求行政機(jī)關(guān)的行政指導(dǎo)行為產(chǎn)生危害結(jié)果時,應(yīng)當(dāng)給予行對人救濟(jì),采取措施減輕損害,對相對人進(jìn)行賠償和補償。誠實信用原則在行政指導(dǎo)中的使用,是為了維護(hù)一種信任、合作的良好互動關(guān)系,進(jìn)而促進(jìn)行政管理秩序的穩(wěn)定性和社會生活的可預(yù)測性。
5.效率原則
快速、有效地促進(jìn)行政管理活動的實現(xiàn)始終是行政指導(dǎo)的首要目標(biāo)。以行政許可活動中的行政審批為例,應(yīng)在工商行政管理局審批窗口提供指導(dǎo)公告,以提示的方式指導(dǎo)申請項目需要攜帶的有關(guān)文件,并在這一告知過程之中告知相對人的權(quán)利義務(wù)。在重慶市北碚區(qū)工環(huán)保局制定的《北碚區(qū)建設(shè)項目環(huán)保審批行政指導(dǎo)信息》中明確說明建設(shè)項目管理的流程、申報提交的所有相關(guān)材料。在審批中行政指導(dǎo)活動依循效率原則可以提高行政審批的效率和質(zhì)量,節(jié)省時間,減少材料不齊造成的審批拖延。
6.便宜原則
行政指導(dǎo)屬于認(rèn)知表示行為的一種,所謂的認(rèn)知表示是指行政主體履行職責(zé)作出的判斷、認(rèn)識和引導(dǎo)等不以直接或者間接影響行政相對人權(quán)利義務(wù)為目的的行為。這一類事實行為具有公開性、觀念性、服務(wù)性、無拘束力、權(quán)威性特征。因此,行政指導(dǎo)活動采用的方式往往比較靈活,因時因事而手段各異,遵循便宜主義原理。
為正確實施行政指導(dǎo),國家工商總局2009年公布的《國家工商行政管理總局關(guān)于行政管理機(jī)關(guān)全面推進(jìn)行政指導(dǎo)工作的意見》,其中規(guī)定應(yīng)當(dāng)遵循五項基本原則:合法原則、自愿原則、公平原則、公開原則、靈活原則。重慶市北培區(qū)工商局制定的《工商行政指導(dǎo)工作手冊》中明確開展行政指導(dǎo)試點應(yīng)當(dāng)遵循合法原則、合理原則、自愿原則、公開原則、不干預(yù)抉擇原則五項內(nèi)容。北培區(qū)在區(qū)環(huán)保局、區(qū)城鄉(xiāng)建委、區(qū)市政局(綜合執(zhí)法處)、區(qū)水利局、區(qū)文廣新局、區(qū)工商局、區(qū)工商分局、區(qū)食藥監(jiān)分局等單位開展行政指導(dǎo)試點工作,各個試點開展行政指導(dǎo)依循的也是這五個基本原則。
五原則的具體內(nèi)容如下:(一)合法性原則。必須在法定職責(zé)、職能范圍內(nèi)實施行政指導(dǎo),所實施的指導(dǎo)行為不應(yīng)違背法律精神、法律原則和國家政策。(二)合理性原則。所實施的行政指導(dǎo)應(yīng)當(dāng)是社會所需、行政相對人所求,以實現(xiàn)對職能范圍有效管理。(三)自愿性原則。行政指導(dǎo)應(yīng)在行政相對人自愿的基礎(chǔ)上實施,行政相對人拒絕接受行政指導(dǎo)的,不得采取或變相采取強(qiáng)制措施以及其他不利于行政相對人的行政處理方式。(四)公開性原則。各試點單位要公開行政指導(dǎo)的內(nèi)容、形式、方法,切實保護(hù)行政相對人的知情權(quán)。(五)不干預(yù)決策原則。堅持行政指導(dǎo)的外在指導(dǎo)性,在行政指導(dǎo)過程中,行政指導(dǎo)試點單位不得干預(yù)行政相對人的各項決策。
2011年6月30日通過的《中華人民共和國行政強(qiáng)制法》第五條規(guī)定,“采用非強(qiáng)制手段可以達(dá)到行政管理目的的,不得設(shè)定和實施行政強(qiáng)制?!贝藯l文為行政指導(dǎo)的適用拓展了更大的空間。行政指導(dǎo)作為最重要、最典型的非強(qiáng)制性行政方式之一,在行政管理過程中發(fā)揮著補充和替代、輔導(dǎo)和促進(jìn)、協(xié)調(diào)和疏通、預(yù)防和抑制、動員和號召等積極作用,對于規(guī)范行政執(zhí)法行為、建設(shè)服務(wù)型機(jī)關(guān)具有重要的理論與實踐意義。為預(yù)防行政指導(dǎo)行為損害相對人權(quán)益,為行政指導(dǎo)規(guī)范的制定提供參考路徑,需對行政指導(dǎo)原則理論和實踐加以關(guān)注和研究。
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