李惠梅，張安錄

(1.華中農(nóng)業(yè)大學土地管理學院，武漢 430070;2.青海民族大學公共管理學院，西寧 810007)

生態(tài)保護與經(jīng)濟利益關系的扭曲使生態(tài)保護和區(qū)域可持續(xù)發(fā)展面臨很大威脅。如果在適當?shù)捏w制背景下，缺乏為市民提供生態(tài)系統(tǒng)服務并將生態(tài)保護等外部效應內(nèi)部化的激勵機制，將不會實現(xiàn)有效和可持續(xù)的生態(tài)系統(tǒng)管理［1］。而生態(tài)補償恰能通過對損壞資源環(huán)境的行為進行收費或對保護資源環(huán)境的行為進行補償，使外部成本內(nèi)部化，并達到保護自然環(huán)境的目的［2］，相比于傳統(tǒng)的環(huán)境命令政策和粗暴的控制污染等方法而言，生態(tài)補償是更有效的一種生態(tài)保護機制［3］。國內(nèi)外，關于生態(tài)補償?shù)臋C制、生態(tài)補償?shù)臉藴省⒘饔蜷g的生態(tài)補償及森林和礦產(chǎn)開發(fā)等的生態(tài)補償模式和生態(tài)補償存在的問題等探討較多，本文不再贅述。生態(tài)補償科學實施是社會群體的福祉均衡及生態(tài)保護的保障，生態(tài)補償有效實施的關鍵是生態(tài)補償標準的科學性和獲得當?shù)厝罕姷闹С趾蛥⑴c，不能獲得群眾支持和參與的制約因素是生態(tài)補償或生態(tài)保護未考慮當?shù)厝罕姷纳嬁沙掷m(xù)問題。因此本文通過文獻分析，重點探討生態(tài)補償對福祉的意義，尤其是對貧困減緩的意義基礎上，分析了利益相關者補償和群眾的生計可持續(xù)與生態(tài)補償?shù)年P系，進一步闡釋生態(tài)補償對促進生態(tài)保護和福祉均衡的至關重要性。

1 生態(tài)補償—福祉

生態(tài)系統(tǒng)和生態(tài)系統(tǒng)服務與人類社會福祉關系的研究將成為現(xiàn)階段生態(tài)學研究的核心內(nèi)容，并引領21世紀生態(tài)學發(fā)展的新方向［4］。人類福祉是人類的體驗和經(jīng)驗(閱歷、感受、體驗)，其中包括良好生活的基本物質(zhì)資料、選擇的自由和行動自由、健康、良好的社會關系、文化認同感、安全感、個人和環(huán)境安全等［4］，即人類福祉廣義定義為人類能力。貧困為對福利的強行剝奪，而消除貧困便是提高人類福利［5］?？梢?，福祉是自然資源基礎上的人類能力，貧困是福祉的剝奪和受限，生態(tài)保護將對人類的福祉產(chǎn)生巨大的影響，生態(tài)保護是減輕長期貧困的重要舉措［6］，可見生態(tài)保護可以通過提高人類的能力進而改善人類的福祉(貧困減緩)。

研究表明，PES計劃不僅是生物多樣性和其他生態(tài)系統(tǒng)服務的保護機制［7］，更是有效的生態(tài)恢復和保護的形式［8］，生態(tài)補償對環(huán)境保護和貧困減少相當有效［9］，Erwin Bulte進一步通過實證檢驗的總結和生態(tài)補償機制的探討，證明生態(tài)補償機制對貧困減弱是一種有效的機制［10］。生態(tài)補償通過平衡利益關系和調(diào)節(jié)保護、利用與破壞相關者利益的協(xié)調(diào)機制及制度安排，通過對生態(tài)保護中的福祉損失和經(jīng)濟增長中所消耗的生態(tài)資源進行補償，以激勵和促進生態(tài)保護和對破壞的生態(tài)環(huán)境進行恢復和治理，進而增加人類福祉或者減少貧困，是生態(tài)保護的重要激勵機制，更是貧困減少的重要舉措。許多學者認為生態(tài)補償有助于貧困減緩［10－12］，因此建立生態(tài)系統(tǒng)服務－福祉的概念框架鏈接，深入地探究和測度保護和生態(tài)系統(tǒng)服務流量的變化會如何影響福利，尤其是對窮人的實際影響［13］，并探討生態(tài)保護對人類福祉的意義，探尋在資源利用和貧困減弱的目標下如何有效地實現(xiàn)生態(tài)保護［1］;通過成本效益分析，設計最佳的可持續(xù)管理的政策和機構以有效地管理生態(tài)系統(tǒng)，和公平地提供生態(tài)系統(tǒng)服務，在可持續(xù)發(fā)展的概念、綜合保護和發(fā)展項目下的以社區(qū)為基礎的資源管理，設定環(huán)境和人類發(fā)展之間的特定的制度安排，進行生態(tài)補償，有助于有效的生態(tài)系統(tǒng)保護和改善人類福利的雙贏局面的實現(xiàn)。

2 構建科學的補償機制以實現(xiàn)福祉公平

福利經(jīng)濟理論一直強調(diào)公平和平等。資源的獲取機會的自由和平等是個體能力的體現(xiàn)，更是發(fā)展的前提。生態(tài)補償正是基于公平和平等原則對福利受損者補償和對利益獲得者進行收費，及對時間(代際)、空間、不同利益主體之間的資源利用和保護行為進行制度的安排，實現(xiàn)個體福祉的不減少和人類能力的提高及社會福祉的平等和最大化，即實現(xiàn)生態(tài)保護、人類發(fā)展和社會進步。

Macmillan等在蘇格蘭的研究結果表明生態(tài)補償標準與生態(tài)服務功能無關，與機會成本直接相關，完全以經(jīng)營成本為標準往往導致補償?shù)募畈蛔?，要獲得足夠的動力參與生態(tài)保護和建設，需要包括部分或者全部機會成本以補償經(jīng)營過程中所放棄的發(fā)展機會的損失［14］;李曉光等認為土地權屬結合機會成本估算是確定區(qū)域生態(tài)補償?shù)挠行Х椒ǎ?5］，考慮時間因子和風險因子的影響將使生態(tài)補償標準的估算更為合理和科學;當邊際成本等于邊際收益時實現(xiàn)環(huán)境效益的最大化，因此理論上最佳補償額應該以提供的生態(tài)服務的價值為補償標準，應以保持生態(tài)系統(tǒng)健康、持續(xù)發(fā)揮服務功能為基礎，以保育生態(tài)系統(tǒng)所需的經(jīng)營成本來確定提供多少經(jīng)濟補償［16］。作為理性的經(jīng)濟人，在自愿的情況下，只有補償標準大于機會成本，它們才會參與生態(tài)補償，最小數(shù)據(jù)法基于決策者的微觀經(jīng)濟行為和決策機制，通過機會成本空間分布推導新增生態(tài)系統(tǒng)服務的供給曲線(生態(tài)系統(tǒng)服務供給量與補償標準之間的關系)，從而確定特定生態(tài)環(huán)境恢復目標下的最佳補償標準［17－18］，目前看來具有很強的適用性和可行性。

根據(jù)消費者剩余理論，補償剩余(CS)可以用來表示前后變化的福祉損失，而建立在CS基礎的補償可以保證福祉是均衡的。CS往往用個體最大WTP計算，在一定程度上是外部性的體現(xiàn);福祉不僅僅是客觀的生態(tài)系統(tǒng)服務下降，同時應該包括個體對環(huán)境的態(tài)度、保護意愿和對生態(tài)系統(tǒng)服務的認知。生態(tài)補償標準和因補償而增加的生態(tài)服務直接影響到補償效果和補償者的支付能力，因此充分考慮利益主體的意愿，并考慮受償者的需求和補償者的支付能力及支付意愿(WTP)，結合損失的機會成本和特定恢復目標下增加的生態(tài)系統(tǒng)服務來制定生態(tài)補償標準是科學的，更是實現(xiàn)福利均衡和社會福祉不下降的保障。

提高資金使用效益對完善生態(tài)補償機制至關重要［19］，生態(tài)補償對象的空間選擇研究更對建立高效合理的生態(tài)補償機制具有十分關鍵的作用［20］，優(yōu)化選擇補償區(qū)域和合理的補償標準是提高補償效益的關鍵［21］。因此提高生態(tài)補償效益和促進生態(tài)保護，不應該僅僅是對受損的福利進行補償，而且應該在公平和平等的基礎上考慮補償?shù)膬?yōu)先級和區(qū)域以及不同利益主體的責任界定，即實現(xiàn)福祉均衡才是社會福祉的最大化，是社會發(fā)展的動力，更是生態(tài)保護和可持續(xù)發(fā)展的終極目標。

3 生態(tài)補償—福祉均衡及最大化

要使社會福利達到最大化，必須同時實現(xiàn)高效的經(jīng)濟效率和資源的公平分配。生態(tài)補償指通過對損害或保護資源環(huán)境的行為進行收費或補償，從而激勵保護行為達到保護資源的目的，而補償應該建立在對保護者或其他主體的福祉損失的基礎上;此外生態(tài)補償對生態(tài)環(huán)境保護或建設者的財政轉移補償機制，是基于各利益主體的成本效益和社會貢獻均衡的考慮。因此，生態(tài)補償?shù)年P鍵是通過福祉損失補償和利益主體的福祉均衡而實現(xiàn)生態(tài)保護和社會福祉的增加，缺少了利益相關者的福祉均衡、福祉損失補償都不能真正地實現(xiàn)生態(tài)保護的激勵。

3.1 利益相關者的福祉損失補償是生態(tài)系統(tǒng)保護的關鍵

生態(tài)保護工作不能有效地實施的最主要和直接的原因是，忽略了當?shù)卣⑸鐓^(qū)以及居民等不同利益相關方在生態(tài)保護行為上的響應［22］。國內(nèi)的很多研究對當?shù)卣?、游客、保護組織、社區(qū)以及居民等不同利益相關方在保護和補償行為上的響應研究較為缺乏，也使得以往的生態(tài)保護工作的有效性受到質(zhì)疑。生態(tài)保護和補償能否順利實施的關鍵在于農(nóng)民在其中損失的利益能否得到補償及其為生態(tài)恢復所作的貢獻能否得到承認［23］，應該在準確的估算利益受損者的損失及對環(huán)境的貢獻的基礎上，結合利益相關者的意愿調(diào)查確定補償?shù)暮侠硭?，調(diào)查居民針對不同環(huán)境狀況變化的支付意愿，從而定量確定環(huán)境狀況變化帶來的經(jīng)濟效益和福祉的損失，實施生態(tài)保護的外部性補償(貢獻和損失)和福祉補償，才可能實現(xiàn)有效的生態(tài)補償。協(xié)調(diào)不同利益相關方的利益沖突是實現(xiàn)生態(tài)保護和有效補償?shù)年P鍵［24］，因此關注利益相關者的保護和響應行為，協(xié)調(diào)利益相關方的利益沖突，并制定科學合理的補償標準，構建利益相關者機制的生態(tài)補償是實現(xiàn)真正的生態(tài)保護保障。

中央及地方政府實施的一系列生態(tài)保護與恢復項目效果并不理想的主要原因之一是缺乏當?shù)厝罕姷膮⑴c［25］，因此研究生態(tài)系統(tǒng)對居民生產(chǎn)生活的影響以制定科學的生態(tài)保護和利用政策，了解當?shù)鼐用?農(nóng)牧民)的生態(tài)保護行為并深入分析生態(tài)補償意愿的影響因素，有針對性地提高他們的生態(tài)補償積極性，掌握當?shù)鼐用?農(nóng)牧民)對于生態(tài)功能的認知情況、生態(tài)保護的態(tài)度及影響因素和地域差異，根據(jù)利益主體的行為進行策略選擇以調(diào)整人的行為模式實現(xiàn)生態(tài)環(huán)境保護，采用經(jīng)濟手段激勵相關群體進行生態(tài)環(huán)境保護、恢復和治理，把當?shù)鼐用?農(nóng)牧民)的生態(tài)補償意愿轉化為實際行動，引導實現(xiàn)主動參與式補償和保護［20］，才能真正科學有效地實現(xiàn)生態(tài)保護和地區(qū)的福祉增加和可持續(xù)發(fā)展。同時，考慮各行政區(qū)之間公平性和經(jīng)濟最優(yōu)(效率)的目標以界定環(huán)境責任［26］，結合利益相關者的意愿調(diào)查確定補償?shù)暮侠硭?，建立均衡國家與地方利益的互動機制和“責效”關系［27］，關注利益相關方的補償意愿和受償意愿及其程度，解決利益相關方的矛盾和沖突，明確補償實施主體和責任主體，鼓勵企業(yè)、社區(qū)、非政府組織等參與，尤其應該尊重弱勢群體的意愿、生存和發(fā)展權利，促進利益相關方之間合作是生態(tài)補償?shù)年P鍵，更對實現(xiàn)地區(qū)可持續(xù)發(fā)展和生態(tài)保護環(huán)境管理意義重大。

3.2 關注生計是促進生態(tài)保護并實現(xiàn)扶貧的有效保障

在脆弱的自然－社會系統(tǒng)中，人類生計和生態(tài)系統(tǒng)之間的相互關系，是當今可持續(xù)科學的核心科學問題之一［28］，不合理生計方式已成為引起生態(tài)環(huán)境退化的最主要和最直接因素［29］。Liu在Science上的文章指出，農(nóng)牧民作為牧區(qū)最主要的經(jīng)濟活動主體與最基本的決策單位，其生計行為決定著資源的利用方式、利用效率以及碳排放情況，對生態(tài)環(huán)境有著深遠的影響［30］，農(nóng)牧民擁有的生計資產(chǎn)及生計能力影響著他們的生計策略及生態(tài)環(huán)境行為，當?shù)鼐用?農(nóng)牧民)對資源的利用方式和經(jīng)濟管理等行為已成為當?shù)厣鷳B(tài)環(huán)境變化和可持續(xù)發(fā)展的最主要和最直接的影響因素。Heady認為如果采取替代生計，減少其他退化原因，并且不由窮人承擔相關費用的原則進行管理，則環(huán)境改善和扶貧是可以兼容的［31］，有研究表明，當?shù)鼐用?農(nóng)牧民)生計的改善往往驅動著生態(tài)系統(tǒng)的正向演替［32］，農(nóng)牧民生計的非農(nóng)化驅動著森林覆蓋率的穩(wěn)定上升［33］，生態(tài)旅游等替代生計保護環(huán)境同時降低貧困和促進區(qū)域的可持續(xù)發(fā)展［34］?？梢娚嫴呗圆粌H是自然資源管理與環(huán)境保護進行政策干預的切入點，更關系到生態(tài)補償?shù)暮妥匀毁Y源管理有效性，是貧困減緩和生態(tài)自然資源保護的關鍵。

缺乏技術、知識、資金等先進生產(chǎn)要素時，農(nóng)牧民生計的單一化會加劇農(nóng)戶貧困［35］，貧困農(nóng)村地區(qū)農(nóng)牧民生計的多樣化有利于促進農(nóng)戶生計的可持續(xù)性，并減少返貧的可能性［36］。多樣化的生計不僅拓寬了農(nóng)牧民收入渠道使農(nóng)牧民放棄了砍伐森林、過度放牧、開荒等土地利用行為，減輕了土地利用壓力和對地表植被的破壞程度從而促進山地生態(tài)系統(tǒng)的恢復并增加了人類福祉;同時多樣化生計增強了農(nóng)牧民對突發(fā)性因素的防止和抵御能力，減弱了貧困的可能性和降低了貧困風險［37－38］?？梢?，生計多樣化不僅減輕了邊際土地的利用強度以防止陷入“貧困—粗放耕作—生態(tài)退化—貧困”的惡性循環(huán)，提高了人類福祉，同時促進了生態(tài)和社會經(jīng)濟的和諧發(fā)展，故生計多樣化戰(zhàn)略是降低家庭生計風險并提高生計“恢復力”的重要戰(zhàn)略。

當?shù)鼐用?農(nóng)牧民)對生態(tài)環(huán)境的認識和響應影響著當?shù)氐纳鷳B(tài)安全，而建立在弱勢群體(農(nóng)牧民)經(jīng)濟行為探察的基礎上的生態(tài)補償更有利于生態(tài)安全［39］，加強貧困地區(qū)自然資源的管理和關注貧困家庭的參與生態(tài)保護的能力［11］，降低交易成本并促進貧困家庭參與生態(tài)保護的能力，以及采取措施確保貧困家庭能夠參與生態(tài)補償更是減貧的關鍵［13］。因此研究農(nóng)牧民的響應情況及原因，在農(nóng)牧民對氣候變化和生態(tài)退化的感知、響應、以及對生態(tài)保護和恢復的參與性基礎上，尊重農(nóng)牧民利益并進行生態(tài)補償，拓展農(nóng)牧民生計方式，提高農(nóng)牧民的能力，使生態(tài)保護的過程中農(nóng)牧民的福祉不受損失，并真正調(diào)動和激勵農(nóng)牧民參與生態(tài)保護的積極性，實現(xiàn)生態(tài)保護(社會福利)和農(nóng)牧民幸福(個人福利)的雙贏及社會福利和個體福利的均衡，才能長久地實現(xiàn)可持續(xù)性生態(tài)保護即社會福祉最大和人類的發(fā)展(能力的改善和自由的擴展)。可見，提高農(nóng)牧民生計能力是環(huán)境保護及自然資源可持續(xù)利用的根本途徑，環(huán)境保護政策若不能有效解決農(nóng)戶生計問題，農(nóng)牧民的福祉不能得到保障和改善，農(nóng)戶過度利用和破壞環(huán)境的驅動因素不能從根本上消除，生態(tài)保護—福祉改善—人類發(fā)展將不可能實現(xiàn)，因此通過優(yōu)化農(nóng)牧民的生計方式來影響和調(diào)節(jié)當?shù)厣鷳B(tài)環(huán)境退化問題，改善農(nóng)牧民生計是實現(xiàn)生態(tài)修復和生態(tài)保護，并提高人類能力和改善人類福祉的前提。

通過優(yōu)化生計影響農(nóng)牧民的環(huán)境保護行為和意識，在農(nóng)牧民的可行性能力框架上構建福祉內(nèi)涵，以提高農(nóng)牧民的能力(自由)為核心，構建福祉損失補償為基礎的生態(tài)補償機制，建立自然資源管理規(guī)劃才能實現(xiàn)農(nóng)牧民的幸福生活、各利益主體福利均衡和生態(tài)保護等目標，最終實現(xiàn)真正的發(fā)展。綜上所述，探究生態(tài)脆弱區(qū)的生態(tài)服務功能，解決依賴生態(tài)系統(tǒng)服務而生存的農(nóng)牧民的生計問題，理清影響農(nóng)牧民生計的影響因素和自然資源保護的制約因素，從根本上解決農(nóng)牧民等群體的福祉下降并對福祉損失進行有效的生態(tài)補償，在農(nóng)牧民等利益主體福祉和生計問題的基礎上制定自然資源管理規(guī)劃和政策，實現(xiàn)保護環(huán)境—農(nóng)牧民福祉增加，能力發(fā)展—自然資源可持續(xù)利用。

3 結論

目前生態(tài)補償研究對于發(fā)展權的受限、農(nóng)牧民的福利變化和貧困以及可持續(xù)發(fā)展考慮不夠，應該更關注從個體行為的參與進行生態(tài)補償?shù)难芯?。貧困不僅指收入的下降，更指能力的受損，指自然資源過程中獲取資源的能力或機會的受限，以及不能自由選擇和發(fā)展的受限制。發(fā)展不單純是經(jīng)濟增長，而是人類能力的提高和擴展，包括人類的自由、環(huán)境保護、文明、平等及人類和諧進步。在生態(tài)保護過程中，部分人群的資源的利用和開發(fā)權利受到限制，甚至部分長期依賴只能依賴當?shù)氐纳鷳B(tài)系統(tǒng)服務以維持生計的人群利用自然資源的機會和自由以及實現(xiàn)一定的社會關系、娛樂休閑、自身價值、文化承載、環(huán)境保護等能力受到重大的限制和改變，即福祉受到損失。因此實現(xiàn)生態(tài)系統(tǒng)服務－福祉的鏈接，探討生態(tài)保護對人類福祉的意義，通過對生態(tài)保護中的福祉損失和為生態(tài)恢復所作的貢獻以及經(jīng)濟增長中所消耗的生態(tài)資源進行補償，以激勵和促進生態(tài)保護和對破壞的生態(tài)環(huán)境進行治理，實現(xiàn)生態(tài)保護，進而增加人類福祉或者減少貧困。因此，生態(tài)補償是人類福祉增加和生態(tài)保護的關鍵。

了解農(nóng)牧民的生態(tài)保護行為并深入分析生態(tài)補償意愿的影響因素，關注利益相關者的保護和響應行為，結合利益相關者的意愿調(diào)查確定補償?shù)暮侠硭?，明確利益相關方的責任界定及區(qū)域資源發(fā)展和保護責任，協(xié)調(diào)利益相關方的利益沖突，通過平衡利益關系和調(diào)節(jié)保護、利用與破壞相關者利益的協(xié)調(diào)機制及制度安排，構建生態(tài)補償機制，實現(xiàn)生態(tài)保護和社會福祉的均衡。同時促進貧困家庭參與能力和促進農(nóng)牧民生計多樣化，引導實現(xiàn)主動參與式補償和保護，以提高人類能力和發(fā)展為主題，在可持續(xù)發(fā)展的綜合理念下制定自然資源保護和管理規(guī)劃，最終促使有效的生態(tài)系統(tǒng)保護—提高人類福利—發(fā)展的多贏局面的實現(xiàn)。

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