大連海事大學(xué)法學(xué)院 陳秀蕓

一、FOB下的兩種托運(yùn)人

在我國這樣一個(gè)在出口貿(mào)易中廣泛使用FOB價(jià)格條件（以下簡稱“FOB”）的國家中，無論是對于單純的出口賣方或是我國的整個(gè)外貿(mào)產(chǎn)業(yè)而言，F(xiàn)OB下承運(yùn)人提單簽發(fā)問題的重要性都是不言而喻的。為解決這一問題，首先有必要對托運(yùn)人的概念予以辨明。

“托運(yùn)人”這個(gè)概念在實(shí)踐中一直有不同意義上的使用，訂立運(yùn)輸合同、交付貨物，或承擔(dān)了貨物運(yùn)輸中其他任務(wù)的人都可能被稱為托運(yùn)人。[1]66而立法上和學(xué)理上的“托運(yùn)人”定義經(jīng)歷了一個(gè)歷史演變過程。

歷史上，《海牙規(guī)則》和《海牙-維斯比規(guī)則》采取了以承運(yùn)人為中心的立法模式，雖出現(xiàn) “托運(yùn)人”這一海上運(yùn)輸合同主體的概念，但沒有對其進(jìn)行具體定義，但從該兩公約對承運(yùn)人的定義中可以推導(dǎo)出彼時(shí)將托運(yùn)人視為與承運(yùn)人訂立運(yùn)輸合同的人。①《海牙規(guī)則》第l(a)條規(guī)定：“承運(yùn)人，是指包括與托運(yùn)人訂立有運(yùn)輸合同的船舶所有人或租船人?！薄逗Ｑ?維斯比規(guī)則》未對此條進(jìn)行修改。雖然有學(xué)者基于對《海牙規(guī)則》簽署歷史背景的分析，認(rèn)為其在一定程度上認(rèn)可FOB賣方作為托運(yùn)人，[2]76但該觀點(diǎn)未得到理論上的普遍認(rèn)同。

直至《漢堡規(guī)則》的制定，才使得海上運(yùn)輸合同的托運(yùn)人首次有了自己的確切定義和范圍，即包括締約托運(yùn)人和交貨托運(yùn)人。依日本學(xué)者櫻井玲二先生的解釋[3]12，之所以在《漢堡規(guī)則》中規(guī)定這兩種托運(yùn)人，是考慮到實(shí)際業(yè)務(wù)的需要，即如果買賣合同為FOB價(jià)格，則由買方安排運(yùn)輸，與承運(yùn)人簽訂運(yùn)輸合同的是買方，按第一種托運(yùn)人之定義，買方既是收貨人又是托運(yùn)人，但在簽發(fā)提單的實(shí)際業(yè)務(wù)中，承運(yùn)人在提單上的“托運(yùn)人”一欄內(nèi)所填寫的，一般是賣方的名稱，這樣就與第一種托運(yùn)人的定義相矛盾，所以有第二種托運(yùn)人之規(guī)定。同時(shí)，《漢堡規(guī)則》將貨交承運(yùn)人的人直接定義為托運(yùn)人，其主要目的在于考慮到FOB貿(mào)易條件的特性，為保障賣方獲取提單的權(quán)利以保護(hù)FOB合同下賣方對貨物的控制權(quán)。《漢堡規(guī)則》對締約托運(yùn)人和交貨托運(yùn)人分別規(guī)定的做法也影響了各國的海事立法，成為一種立法趨勢。②如，《1994年瑞典海商法》將《漢堡規(guī)則》中的兩種托運(yùn)人分別稱為托運(yùn)人和交貨人，《芬蘭海商法》將其分別命名為契約托運(yùn)人和實(shí)際托運(yùn)人，1999年《美國海上貨物運(yùn)輸法草案》也引入了《漢堡規(guī)則》的定義做法，《中國海商法》對托運(yùn)人的定義亦是借鑒了《漢堡規(guī)則》。

我國《海商法》第42條第（三）項(xiàng)對海上貨物運(yùn)輸合同關(guān)系中的托運(yùn)人進(jìn)行了定義：（1）本人或委托他人以本人名義或者委托他人為本人與承運(yùn)人訂立海上貨物運(yùn)輸合同的人；（2）本人或委托他人以本人名義或者委托他人為本人將貨物交給與海上貨物運(yùn)輸合同有關(guān)的承運(yùn)人的人。為論證需要，本文將《海商法》規(guī)定的第（1）種托運(yùn)人稱為“締約托運(yùn)人”，將第（2）種托運(yùn)人稱為“交貨托運(yùn)人”

普遍認(rèn)為，我國《海商法》參照了《漢堡規(guī)則》第1條第3款③該款規(guī)定：“ ‘Shipper’ means any person by whom or in whose name or on whose behalf a contract of carriage of goods by sea has been concluded with a carrier,or any person by whom or in whose name or on whose behalf the goods are actually delivered to the carrier in relation to the contract of carriage by sea.”對“托運(yùn)人”的定義規(guī)定。但是，《海商法》與《漢堡規(guī)則》的規(guī)定又有很大不同：《漢堡規(guī)則》將兩種托運(yùn)人定義為“或者（or）”的關(guān)系，不僅指明在這兩種情形下都可成立托運(yùn)人，更重要的是，明確了在一次貨物運(yùn)輸航程里，承運(yùn)人面對的只有一個(gè)托運(yùn)人；我國《海商法》將兩種托運(yùn)人并列列出，但未明確其相互之間的關(guān)系，這種模糊不清的規(guī)定使得實(shí)踐中產(chǎn)生對托運(yùn)人的識別及其權(quán)利義務(wù)和責(zé)任承擔(dān)等方面頗多爭議。

《海商法》第72條規(guī)定“貨物由承運(yùn)人接收或裝船后，應(yīng)托運(yùn)人的要求，承運(yùn)人應(yīng)簽發(fā)提單”，對于承運(yùn)人在兩種托運(yùn)人并存時(shí)向誰簽發(fā)提單的問題并未作出明確規(guī)定，由此產(chǎn)生的直接后果就是可能出現(xiàn)若兩種托運(yùn)人都要求承運(yùn)人簽發(fā)提單承運(yùn)人卻無法確定應(yīng)該簽發(fā)給誰的尷尬局面。為解決該問題，本文將分別對FOB下兩種托運(yùn)人的提單簽發(fā)請求權(quán)基礎(chǔ)進(jìn)行具體分析，進(jìn)而提出筆者的解決建議。

二、FOB下締約托運(yùn)人的提單簽發(fā)請求權(quán)基礎(chǔ)

一般情況下，F(xiàn)OB下的締約托運(yùn)人就是貿(mào)易合同的買方，其負(fù)責(zé)租船或訂艙，簽訂貨物運(yùn)輸合同并支付運(yùn)費(fèi)，與承運(yùn)人構(gòu)成海上國際貨物運(yùn)輸合同的雙方當(dāng)事人。FOB下的締約托運(yùn)人要求簽發(fā)提單的請求權(quán)基礎(chǔ)如下：

（1）買方基于運(yùn)輸合同而享有的權(quán)利。締約托運(yùn)人與承運(yùn)人是海上運(yùn)輸合同的雙方當(dāng)事人，基于合同相對性原則，雙方負(fù)有且僅對彼此負(fù)有合同項(xiàng)下的權(quán)利義務(wù)，簽發(fā)作為運(yùn)輸單證的提單或者其他貨運(yùn)單證恰是承運(yùn)人對締約托運(yùn)人履行運(yùn)輸合同下義務(wù)的一個(gè)環(huán)節(jié)，締約托運(yùn)人有權(quán)根據(jù)運(yùn)輸合同獲得提單。例如，我國臺灣地區(qū)海商法第97條規(guī)定：“請求發(fā)給載貨證券者，僅限于托運(yùn)人而已?！币虼耍溠b人（發(fā)貨人）依托運(yùn)人之指示，交付貨物于運(yùn)送人運(yùn)送，若未有托運(yùn)人之特別授權(quán)，亦不得請求發(fā)給載貨證券。[4]489

（2）承運(yùn)人在和締約托運(yùn)人簽訂運(yùn)輸合同之時(shí)，往往就規(guī)定了提單應(yīng)該向締約方簽發(fā)。如果法律強(qiáng)制要求此時(shí)承運(yùn)人必須將提單簽發(fā)給締約托運(yùn)人以外的人，將使承運(yùn)人面臨兩難之境。承運(yùn)人和締約托運(yùn)人之間是運(yùn)輸法律關(guān)系，而FOB買賣合同則是貿(mào)易法律關(guān)系，使承運(yùn)人介入貿(mào)易法律關(guān)系會(huì)使承運(yùn)人不堪重負(fù)，也有違海上運(yùn)輸立法之本意。[5]275

（3）從航運(yùn)實(shí)務(wù)操作來看，承運(yùn)人一般以托運(yùn)單來識別托運(yùn)人，誰以自己的名義向承運(yùn)人發(fā)出托運(yùn)單并付運(yùn)費(fèi)，誰就是托運(yùn)人，而不論其是否為托運(yùn)單或提單“托運(yùn)人”欄目所載的托運(yùn)人。以運(yùn)輸合同（托運(yùn)單等）來識別托運(yùn)人簡單明了，而且整個(gè)交易過程均由締約托運(yùn)人與承運(yùn)人傳遞信息進(jìn)行聯(lián)絡(luò)，締約托運(yùn)人向承運(yùn)人申報(bào)貨物的細(xì)節(jié)，作出托運(yùn)指示，與承運(yùn)人商定運(yùn)費(fèi)，因此承運(yùn)人一般向締約托運(yùn)人收取運(yùn)費(fèi)。承運(yùn)人把提單簽發(fā)給締約托運(yùn)人似乎更符合其在航運(yùn)實(shí)務(wù)中的習(xí)慣做法。筆者認(rèn)為，立法應(yīng)盡量遵循和尊重實(shí)務(wù)操作，畢竟一項(xiàng)與實(shí)踐完全背離的立法規(guī)定對實(shí)務(wù)操作者來說是弊大于利的。

三、FOB下交貨托運(yùn)人的提單簽發(fā)請求權(quán)基礎(chǔ)

我國大多數(shù)學(xué)者主張，F(xiàn)OB下的提單應(yīng)簽發(fā)給作為交貨托運(yùn)人的賣方，主要是基于以下幾方面原因的考量：

（1）提單是賣方證明其履行了貿(mào)易合同中交貨義務(wù)的證明。賣方在將貨物交付給承運(yùn)人的同時(shí)，有權(quán)取得貨物收據(jù)證明其已履行完畢買賣合同下的交貨義務(wù)，當(dāng)然有權(quán)獲得“用以證明海上貨物運(yùn)輸合同的貨物已經(jīng)由承運(yùn)人接受或者裝船”的提單。

（2）對賣方權(quán)利保護(hù)的需要。在FOB下，如果承運(yùn)人簽發(fā)提單給買方，可能使賣方完全喪失了貿(mào)易合同下除了起訴外的一切救濟(jì)權(quán)利。相反，買方無須支付價(jià)款就取得貨物，這無疑是合法地為買方提供任意違約的機(jī)會(huì)，不利于對賣方合法權(quán)利的保護(hù)，對于國際貿(mào)易的正常發(fā)展和交易安全都有很大害處。[5]276提單作為買賣合同下貨物的物權(quán)憑證，持有提單即意味著對貨物享有控制權(quán)，將提單簽發(fā)給賣方，能夠保證賣方在未獲得貨款時(shí)仍能對貨物享有物權(quán)并預(yù)防買方的任意違約行為。

（3）為了信用證結(jié)匯的需要。在賣方根據(jù)信用證結(jié)匯的過程中，銀行負(fù)責(zé)審單時(shí)要嚴(yán)格遵循“單證一致”和“單單一致”的原則，按照單證的表面一致性進(jìn)行審查。賣方提交給銀行的最重要的一項(xiàng)單證就是提單，而且單證中的記載必須符合相應(yīng)要求，尤其在承運(yùn)人簽發(fā)可轉(zhuǎn)讓提單時(shí)，提單上的托運(yùn)人一欄若是買方，則賣方進(jìn)行的背書轉(zhuǎn)讓行為會(huì)無效，銀行也會(huì)拒絕承兌。

此外，有學(xué)者認(rèn)為，在FOB下，買方與承運(yùn)人訂立的運(yùn)輸合同實(shí)際上是利益賣方的合同，即為第三人（賣方）的合同，而主張賣方應(yīng)該享有該合同下接受提單的權(quán)利。[6]也有學(xué)者認(rèn)為，運(yùn)輸合同是賣方交付貨物和承運(yùn)人接收貨物的依據(jù)，法律創(chuàng)設(shè)了一種默示合同條款，即交貨人依據(jù)法律默示的規(guī)定取得托運(yùn)人的地位，構(gòu)成事實(shí)契約。[7]244

四、我國海商法和《鹿特丹規(guī)則》的比較分析

（一）我國海商法體系下的實(shí)際托運(yùn)人的提單簽發(fā)請求權(quán)

如前所述，我國《海商法》僅規(guī)定了承運(yùn)人有義務(wù)按照托運(yùn)人的指示簽發(fā)提單 ，但并未明確兩種托運(yùn)人并存時(shí)提單的簽發(fā)對象。

《海商法》將貨交承運(yùn)人的人納入托運(yùn)人的概念范疇之內(nèi)，是對實(shí)踐中將FOB下的賣方寫入提單上“托運(yùn)人”一欄的慣常做法的立法確認(rèn)。初看起來，這樣規(guī)定有些道理：因?yàn)閷⑸虡I(yè)中的某些習(xí)慣做法納入成文法的規(guī)定，使之具有確定的法律約束力，這本身能夠體現(xiàn)出海商法的商法特性，同時(shí)也反映出立法者的價(jià)值取向，即維護(hù)FOB賣方的權(quán)益。但仔細(xì)推敲，可以發(fā)現(xiàn)這樣的規(guī)定從基本法理上難以自圓其說。

首先，F(xiàn)OB下的賣方在運(yùn)輸合同下是代締約托運(yùn)人履行向承運(yùn)人交付貨物的義務(wù)，并沒有與承運(yùn)人訂立運(yùn)輸合同的意思表示（賣方之所以會(huì)選擇FOB這種貿(mào)易形式，很大程度上就是因?yàn)椴辉敢饣虿荒軌蜇?fù)責(zé)貨物的運(yùn)輸安排）。FOB的賣方并非運(yùn)輸合同的當(dāng)事人，其向承運(yùn)人交付貨物的行為是對其在貿(mào)易合同下的交貨義務(wù)的履行。賣方的交貨行為與承運(yùn)人的貨物接收行為實(shí)際上是二者對基于兩個(gè)不同的合同而產(chǎn)生的義務(wù)的履行，在形式上相重合而已?！逗Ｉ谭ā泛汀稘h堡規(guī)則》將實(shí)際交貨的人也列為托運(yùn)人，都在一定程度上打破了合同的相對性，但是《漢堡規(guī)則》的托運(yùn)人設(shè)計(jì)避免了兩種托運(yùn)人并存的沖突，而《海商法》的規(guī)定卻導(dǎo)致司法實(shí)踐中對托運(yùn)人認(rèn)定的混亂。

其次，將貨交承運(yùn)人的人納入托運(yùn)人的概念范疇之內(nèi)的初衷是為了解決FOB下賣方在未取得貨款時(shí)對海運(yùn)貨物的控制權(quán)問題，這種做法在一定程度上體現(xiàn)了商法的功利性要求，卻不合理地加重了承運(yùn)人的義務(wù)?！稘h堡規(guī)則》在保護(hù)貨主權(quán)利①即將國際貨物貿(mào)易中對賣方的保護(hù)性措施延伸到運(yùn)輸法領(lǐng)域。的同時(shí)，忽略了對承運(yùn)人權(quán)利的保護(hù)，承運(yùn)人必須就每一次運(yùn)輸?shù)木唧w情況進(jìn)行分析才能確定真正的托運(yùn)人。我國《海商法》由于未明確區(qū)分締約托運(yùn)人與交貨托運(yùn)人，更是加重了承運(yùn)人確定真正托運(yùn)人的負(fù)擔(dān)。

再次，在法的移植上，我們一直著重強(qiáng)調(diào)應(yīng)當(dāng)吸收和采納發(fā)達(dá)國家的立法經(jīng)驗(yàn)，而很少提到應(yīng)吸納發(fā)展中國家的立法經(jīng)驗(yàn)②張文顯教授認(rèn)為：“對于其法律制度仍處于傳統(tǒng)型和落后狀態(tài)的國家來說，要加速法制現(xiàn)代化進(jìn)程，必須適量移植發(fā)達(dá)國家的法律，尤其是對于發(fā)達(dá)國家中反映市場經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展共同的客觀規(guī)律和時(shí)代精神的法律概念和法律原則，要大膽吸納?！币姀埼娘@主編.法理學(xué)[M].北京:法律出版社,1997:212.?！稘h堡規(guī)則》設(shè)置兩類托運(yùn)人的目的是為了滿足FOB下的交易需要，遭到了日本等發(fā)達(dá)國家的反對，認(rèn)為會(huì)造成實(shí)體規(guī)定解釋的困難，而且托運(yùn)人的具體確認(rèn)勢必會(huì)陷入混亂，但由于發(fā)展中國家的堅(jiān)持，最終草案以一票之差獲得通過。[8]107-108目前《漢堡規(guī)則》的參加國均為航運(yùn)不發(fā)達(dá)的發(fā)展中國家，在海上運(yùn)輸過程中的適用并不廣泛，由此，《漢堡規(guī)則》關(guān)于托運(yùn)人的定義似乎是發(fā)展中國家不成熟的觀念，而我國《海商法》的借鑒亦似乎存在法律移植上的盲目性之嫌疑。[9]8

為了保護(hù)我國在國際貿(mào)易中經(jīng)常作為FOB賣方的廣大中小出口商的利益，最高人民法院頒布了《關(guān)于審理海上貨運(yùn)代理糾紛案件若干問題的規(guī)定》（以下稱《貨代司法解釋》），該規(guī)定于2012年5月1日起施行?！敦洿痉ń忉尅返?條規(guī)定：“貨運(yùn)代理企業(yè)接受契約托運(yùn)人的委托辦理訂艙事務(wù)，同時(shí)接受實(shí)際托運(yùn)人的委托向承運(yùn)人交付貨物，實(shí)際托運(yùn)人請求貨運(yùn)代理企業(yè)交付其取得的提單、海運(yùn)單或者其他運(yùn)輸單證的，人民法院應(yīng)予支持?！痹摋l規(guī)定賦予了交貨托運(yùn)人一定程度的獲得提單的優(yōu)先性，但該條之規(guī)定仍存在不足之處：第一，本條所規(guī)定的交貨托運(yùn)人的提單優(yōu)先權(quán)的適用范圍極其狹窄，只能是同一貨運(yùn)代理企業(yè)同時(shí)接受交貨托運(yùn)人的交貨委托和締約托運(yùn)人的訂艙委托的情形，仍然沒有徹底解決承運(yùn)人在面臨兩種托運(yùn)人都主張簽發(fā)提單時(shí)應(yīng)如何處理的問題。第二，本條規(guī)定使得貨運(yùn)代理企業(yè)陷入了違反與締約托運(yùn)人的委托合同義務(wù)抑或違反本解釋所規(guī)定義務(wù)的兩難之境，即若貨代企業(yè)遵循此條規(guī)定，則必然會(huì)違反與締約托運(yùn)人之間的委托合同而導(dǎo)致違約責(zé)任的承擔(dān)；反之，則會(huì)使貨代企業(yè)因違反本條之規(guī)定而承擔(dān)法律責(zé)任。第三，由于受法律的空間效力和對人效力的影響，該司法解釋在國外的適用范圍有限，且得到承認(rèn)的可能性亦不確定，若締約托運(yùn)人在國外法院起訴貨代公司而該法院不認(rèn)可我國的這一司法解釋，則貨代企業(yè)的利益也會(huì)受到損害，而國際貨物貿(mào)易恰恰基本發(fā)生在不同國家的買賣雙方之間，這一危險(xiǎn)難以避免。

（二）《鹿特丹規(guī)則》下的單證托運(yùn)人制度

經(jīng)過長達(dá)12年的努力，2008年12月11日聯(lián)合國大會(huì)審議通過了《全程或者部分海上國際貨物運(yùn)輸合同公約》（又稱《鹿特丹規(guī)則》），并于2009年9月在荷蘭鹿特丹舉行簽字儀式。《鹿特丹規(guī)則》旨在促進(jìn)國際貨物運(yùn)輸法律制度的統(tǒng)一，減少、消除國際貿(mào)易流通的法律障礙，為承托雙方構(gòu)建一套有約束力的、普遍性的、相對平衡的法律制度。《鹿特丹規(guī)則》作為國際海上貨物運(yùn)輸法統(tǒng)一化革新的公約，對現(xiàn)有貨運(yùn)制度進(jìn)行了很多突破和創(chuàng)新，體現(xiàn)了海上貨物運(yùn)輸法制現(xiàn)代化發(fā)展的方向，是一個(gè)合理而先進(jìn)的創(chuàng)新。

《漢堡規(guī)則》中的托運(yùn)人之規(guī)定，雖說在一定程度上迎合了FOB合同的國際貿(mào)易實(shí)踐，但沒有充分的學(xué)理理由支持，并容易使承運(yùn)人處于進(jìn)退維谷的兩難之境，托運(yùn)人有兩個(gè)法律定義也造成了司法實(shí)踐中的混亂。在這樣的背景下，《鹿特丹規(guī)則》起草過程中就運(yùn)輸單證的簽發(fā)對象引起激烈的爭論。最后，《鹿特丹規(guī)則》將“發(fā)貨人”從托運(yùn)人概念中分離出來，托運(yùn)人僅指與承運(yùn)人訂立運(yùn)輸合同的人，并創(chuàng)設(shè)“單證托運(yùn)人”這一概念。①《鹿特丹規(guī)則》第一條第8項(xiàng)規(guī)定：“‘托運(yùn)人’是指與承運(yùn)人訂立運(yùn)輸合同的人?！钡?項(xiàng)規(guī)定：“‘單證托運(yùn)人’是指托運(yùn)人以外的，同意在運(yùn)輸單證或電子運(yùn)輸記錄中記名為‘托運(yùn)人’的人?！?/p>

《鹿特丹規(guī)則》下的“單證托運(yùn)人”完全不同于“托運(yùn)人”，與“托運(yùn)人”在概念上沒有交叉，其無須通過交付貨物來表明自己的身份，其法律地位僅僅取決于提單的記載。[10]78結(jié)合《鹿特丹規(guī)則》第35條之規(guī)定，可以得出“單證托運(yùn)人”獲得提單所需具備的條件：第一，F(xiàn)OB的買方（締約托運(yùn)人）和承運(yùn)人未約定不使用運(yùn)輸單證或者電子運(yùn)輸記錄，或者不使用運(yùn)輸單證或者電子運(yùn)輸記錄是行業(yè)習(xí)慣、慣例或做法。這一前提條件在國際貿(mào)易中很容易滿足，因?yàn)橘I方單方面與承運(yùn)人達(dá)成此類約定要基于其與賣方締結(jié)的買賣合同。如果買賣合同無此約定，買方如此行為就會(huì)構(gòu)成對買賣合同的違反。賣方通常也不會(huì)與買方達(dá)成此類約定，因?yàn)橘u方需要運(yùn)輸單證或電子運(yùn)輸記錄結(jié)算貨款。[11]第二，此貨物已由賣方向承運(yùn)人或者履約方交付運(yùn)輸。第三，F(xiàn)OB賣方須取得買方（締約托運(yùn)人）的同意。這一條件亦非難事，買賣雙方在貿(mào)易合同中約定由賣方在貨交承運(yùn)人時(shí)取得提單即可，這樣一來，作為單證托運(yùn)人的賣方就取得了（締約）托運(yùn)人的同意而可根據(jù)公約的規(guī)定獲得提單簽發(fā)請求權(quán)。約定FOB下的提單簽發(fā)給賣方是國際貿(mào)易中的習(xí)慣做法并符合貨款結(jié)匯的需要，若同意提單向買方簽發(fā)，則存在極高的買方違約的危險(xiǎn)，這不是一個(gè)理性的FOB賣方所作出的行為。

《鹿特丹規(guī)則》對托運(yùn)人進(jìn)行了明確而合理的定義，對單證托運(yùn)人制度進(jìn)行了嚴(yán)謹(jǐn)而周密的設(shè)計(jì)，能夠有效地避免《漢堡規(guī)則》下兩種托運(yùn)人并行而產(chǎn)生的法律及實(shí)踐問題，對于我國海商法體系下的托運(yùn)人制度具有借鑒價(jià)值。《鹿特丹規(guī)則》的單證托運(yùn)人制度的合理性和進(jìn)步性主要體現(xiàn)在：

第一，嚴(yán)格遵循合同相對性理論和締約自由原則。在FOB下，與承運(yùn)人訂立運(yùn)輸合同的是買方，買方是委托承運(yùn)人將其購買的貨物從一地運(yùn)至另一地的運(yùn)輸合同的相對人，運(yùn)輸單證是否簽發(fā)以及向誰簽發(fā)應(yīng)當(dāng)經(jīng)過買方（即締約托運(yùn)人）的同意。買方的這一權(quán)利，無論是依據(jù)合同法，還是根據(jù)現(xiàn)行有效的公約乃至國內(nèi)法的規(guī)定，都有充分的法理依據(jù)。[11]至于FOB賣方能否成為單證托運(yùn)人，進(jìn)而應(yīng)否取得提單，則完全取決于貿(mào)易合同雙方當(dāng)事人之間的約定，體現(xiàn)了對雙方締約自由的尊重。

第二，有效規(guī)避法律適用效力在訴訟中產(chǎn)生的不利影響。國際貨物貿(mào)易合同必然會(huì)涉及不同國家的當(dāng)事人，相關(guān)國家的法律也會(huì)有適用的余地，尤其是在合同中未約定準(zhǔn)據(jù)法時(shí)，法院需要按照沖突規(guī)范確定某一國家的法律為準(zhǔn)據(jù)法，其他相關(guān)國家的法律則無適用效力。此外，某些國家的法院亦會(huì)基于國內(nèi)法的強(qiáng)制性依據(jù)而否定準(zhǔn)據(jù)法中某些條款的效力，故而，在沒有合同特別約定的情況下，一國國內(nèi)法的適用效力在國際訴訟中很難得到充分肯定。實(shí)踐中，我國當(dāng)事人一般較少在國際性合同中約定適用中國法。故而，我國《海商法》在國際貨物運(yùn)輸爭議解決中的適用機(jī)會(huì)并不多。但是，合同自由原則是各國法律均予以承認(rèn)且推崇的原則，在不違反法律強(qiáng)行性規(guī)范的前提下，當(dāng)事人達(dá)成合意則合同內(nèi)容有效，將提單簽發(fā)對象在合同中約定明確，有效避免了可能會(huì)出現(xiàn)的法律適用效力的問題。

第三，保護(hù)FOB賣方的權(quán)利有多種途徑，沒必要非得因此創(chuàng)設(shè)交貨托運(yùn)人的概念，使得運(yùn)輸法中籠罩著貿(mào)易合同關(guān)系的影子。貿(mào)易合同中可以特別約定，即使代表貨物所有權(quán)的單證已實(shí)際轉(zhuǎn)讓給買方或貨物實(shí)際交付給買方占有，在買方付清全部貨款前，賣方仍保留對貨物的所有權(quán)；也可以約定，F(xiàn)OB買方（締約托運(yùn)人）應(yīng)在運(yùn)輸合同中明確規(guī)定承運(yùn)人將提單簽發(fā)給發(fā)貨的人或者在提單“托運(yùn)人”欄內(nèi)寫上發(fā)貨人的名稱；還可以規(guī)定，如果買方銀行開具的信用證不符合貿(mào)易合同關(guān)于對提單托運(yùn)人記載的約定，賣方可以拒絕交貨，直到買方修改信用證為止。諸如此類的保護(hù)FOB賣方利益的條款，只要不違反法律的強(qiáng)制性規(guī)定，當(dāng)事人雙方可以任意約定。運(yùn)輸法中也可以對此做出專門規(guī)定：實(shí)際交付貨物的人有權(quán)要求收受貨物的承運(yùn)人簽發(fā)貨物收據(jù)，承運(yùn)人憑該貨物收據(jù)按照托運(yùn)人的指示和所收貨物的狀況向提交貨物收據(jù)的人換發(fā)提單。這既能解決FOB賣方要求承運(yùn)人簽發(fā)提單的問題，又能免除承運(yùn)人在兩種托運(yùn)人的法律體制下識別交貨托運(yùn)人的麻煩。

第四，《鹿特丹規(guī)則》的單證托運(yùn)人制度需要買賣合同當(dāng)事人做的只是增加相應(yīng)的合同條款而已，在實(shí)際操作中非常簡單。筆者認(rèn)為，相對于在立法上直接強(qiáng)制民事主體如何行事的刻板做法，給予主體選擇的權(quán)利能夠引導(dǎo)其權(quán)衡各種選擇的利弊而自然地趨利避害，尤其是在合同領(lǐng)域，客觀存在的復(fù)雜性使得立法肯定不能考慮到所有的情形，當(dāng)事人自己通過合同進(jìn)行自我保護(hù)的意識和能力才是其能夠在激烈競爭的商場上不倒的根本。公約的這項(xiàng)要求正是當(dāng)事人利用合同條款維護(hù)自己權(quán)益的行為，對增強(qiáng)我國FOB出口賣方以合同手段保障自己合法權(quán)益的觀念和意識有借鑒意義。

五、結(jié)論

貿(mào)易合同與運(yùn)輸合同是兩個(gè)不同和獨(dú)立的合同關(guān)系，當(dāng)事人及其權(quán)利義務(wù)關(guān)系以及合同屬性也不同。出于貿(mào)易合同的考慮而在運(yùn)輸法上賦予FOB賣方以有權(quán)優(yōu)先獲得提單的交貨托運(yùn)人的身份的理由不夠充分。相對于刻意地創(chuàng)造一個(gè)所謂的擁有提單簽發(fā)請求權(quán)優(yōu)先性的交貨托運(yùn)人，《鹿特丹規(guī)則》中的單證托運(yùn)人制度更具合理性，《鹿特丹規(guī)則》的規(guī)定已經(jīng)獲得許多航運(yùn)大國的認(rèn)可，代表了國際海事立法的新趨勢。而且，《鹿特丹規(guī)則》認(rèn)可當(dāng)事人以合同約定的形式確定提單的簽發(fā)對象，如此不僅能避免法律規(guī)定的適用效力風(fēng)險(xiǎn)，而且能夠加強(qiáng)雙方的合同意識，尤其是對于增強(qiáng)我國當(dāng)事人的通過合同來規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的意識具有重大意義。建議我國海商法借鑒《鹿特丹規(guī)則》對托運(yùn)人法律制度作出相應(yīng)修改。

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