■ 韓可衛(wèi) 陳天明（武漢工程大學(xué)法商學(xué)院，武漢430073）

后危機(jī)時(shí)代出口企業(yè)如何應(yīng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘

■ 韓可衛(wèi) 陳天明
（武漢工程大學(xué)法商學(xué)院，武漢430073）

在知識(shí)經(jīng)濟(jì)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)時(shí)代，我國(guó)出口企業(yè)正遭遇越來越多的知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘，這對(duì)我國(guó)的對(duì)外貿(mào)易造成了嚴(yán)重的阻礙，經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程中做好知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)尤顯重要。本文著重從我國(guó)出口企業(yè)遭遇知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘的突出現(xiàn)狀及影響入手，分析其內(nèi)外在原因，提出了我國(guó)出口企業(yè)應(yīng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘的相關(guān)對(duì)策。

出口企業(yè) 知識(shí)產(chǎn)權(quán)“貿(mào)易壁壘”知識(shí)產(chǎn)權(quán) 貿(mào)易壁壘

所謂知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘，是在保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)名義下，對(duì)含有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的商品如專利產(chǎn)品，貼有合法商標(biāo)的商品，以及享有著作權(quán)的書籍、唱片、計(jì)算機(jī)軟件等實(shí)行進(jìn)口限制；或者憑借擁有知識(shí)產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢(shì)實(shí)行“不公平貿(mào)易”。近年來，我國(guó)出口企業(yè)頻遭知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛損失慘重，涉及食品、醫(yī)藥、汽車、紡織服裝、光伏產(chǎn)品等20多個(gè)行業(yè)，目前全球35%的反傾銷調(diào)查和71%的反補(bǔ)貼調(diào)查針對(duì)中國(guó)出口產(chǎn)品。后金融危機(jī)時(shí)代，中國(guó)產(chǎn)品遭受“雙反”壁壘更加嚴(yán)重。我國(guó)出口企業(yè)如何應(yīng)對(duì)國(guó)際貿(mào)易中出現(xiàn)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘問題，是個(gè)亟需解決并有著深刻影響力的問題。

1 我國(guó)出口企業(yè)遭遇知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘的現(xiàn)狀

發(fā)達(dá)國(guó)家掌握了全世界90%以上的科技創(chuàng)新，我國(guó)許多出口企業(yè)就像是羔羊，等公司逐步發(fā)展壯大，羔羊變肥羊后，由于產(chǎn)品缺乏知識(shí)產(chǎn)權(quán)，發(fā)達(dá)國(guó)家通過知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘向企業(yè)索要高額侵權(quán)費(fèi)，許多企業(yè)面臨任人宰割而不知所措的局面。中國(guó)出口企業(yè)更多的像個(gè)加工廠，中國(guó)制造的產(chǎn)品的確有很多存在技術(shù)短缺、專利缺陷的硬傷，部分出口企業(yè)如汽車、MP3芯片、光伏產(chǎn)品、葡萄酒等行業(yè)都曾遭遇過知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛而損失慘重。近10年來我國(guó)出口企業(yè)遭遇反傾銷、反補(bǔ)貼措施案已達(dá)700多起，僅2012年中國(guó)光伏產(chǎn)業(yè)遭遇歐盟反傾銷調(diào)查的涉案金額就超過200億美元。2002年至2012年我國(guó)已連續(xù)10年成為遭遇美國(guó)“337調(diào)查”案件數(shù)量最多的國(guó)家。該調(diào)查把進(jìn)口商品與知識(shí)產(chǎn)權(quán)相聯(lián)系，啟動(dòng)條件具有明顯的針對(duì)性和側(cè)重性，涉及我國(guó)下游企業(yè)多達(dá)上萬家，涉案金額高達(dá)數(shù)百億美元。在已判決的“337調(diào)查”相關(guān)案件中，中國(guó)企業(yè)的敗訴率高達(dá)60﹪，遠(yuǎn)高于世界平均值26﹪。此外，我國(guó)商標(biāo)在他國(guó)被搶注事件也令人痛心，其中典型品牌如“大寶”、“青島啤酒”、“英雄”、“王致和”、“海信”、“同仁堂”等都遭遇過國(guó)外搶注。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，我國(guó)知名商標(biāo)被海外搶注的達(dá)2000多起。知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘問題成為了許多企業(yè)揮之不去的心頭之痛。2 知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘對(duì)我國(guó)出口企業(yè)的影響

2.1 微觀層面的影響

發(fā)達(dá)國(guó)家搭建起來的知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘，如同在與發(fā)展中國(guó)家開展國(guó)際貿(mào)易活動(dòng)中搭建了一個(gè)“半透膜”。我國(guó)部分出口產(chǎn)品由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的缺失，導(dǎo)致進(jìn)入發(fā)達(dá)國(guó)家市場(chǎng)困難，而發(fā)達(dá)國(guó)家的產(chǎn)品可不受限地流向我國(guó)。我國(guó)企業(yè)在海外遭遇知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟案頗多，因訴訟產(chǎn)生的巨額費(fèi)用大大增加了企業(yè)的各種成本，由此產(chǎn)生了多米諾骨牌效應(yīng)，因企業(yè)支付巨額專利使用費(fèi)及侵權(quán)費(fèi)，降低了企業(yè)產(chǎn)品市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，縮減了企業(yè)長(zhǎng)期形成的市場(chǎng)份額并壓縮了利潤(rùn)空間，這是由知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘引發(fā)的短期效應(yīng)。長(zhǎng)期來看，企業(yè)收益減少將會(huì)影響企業(yè)對(duì)技術(shù)研發(fā)的投入，企業(yè)的技術(shù)結(jié)構(gòu)和產(chǎn)品結(jié)構(gòu)難以得到改善，在如今產(chǎn)品同質(zhì)化的時(shí)代，缺乏核心競(jìng)爭(zhēng)力的企業(yè)將被市場(chǎng)淘汰。

2.2 宏觀層面的影響

后危機(jī)時(shí)代，很多國(guó)家選擇以出口替代進(jìn)口來改善本國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展?fàn)顩r，同時(shí)通過對(duì)我國(guó)出口產(chǎn)品實(shí)施貿(mào)易壁壘來削減我國(guó)出口企業(yè)的出口額。貿(mào)易壁壘易引起市場(chǎng)轉(zhuǎn)移與連鎖效應(yīng)，各國(guó)爭(zhēng)先效仿他國(guó)對(duì)我國(guó)出口產(chǎn)品征收反傾銷稅，如2009年美國(guó)針對(duì)我國(guó)輪胎的調(diào)查引起了巴西、印度的效仿。由于出口額的減少整個(gè)相關(guān)產(chǎn)業(yè)將在短期內(nèi)減少產(chǎn)品的生產(chǎn)和銷售數(shù)量，由此引發(fā)出口市場(chǎng)的縮小將不可避免地導(dǎo)致相關(guān)產(chǎn)業(yè)萎縮，尤其是對(duì)海外市場(chǎng)較依賴的企業(yè)。因知識(shí)產(chǎn)權(quán)的缺乏，企業(yè)將在全球化中處于被動(dòng)地位，也將無法改變自身處在價(jià)值鏈下游和產(chǎn)業(yè)鏈末端的被動(dòng)狀況。若此情況長(zhǎng)期存在而未改善，整個(gè)相關(guān)產(chǎn)業(yè)將在競(jìng)爭(zhēng)中逐步消亡，嚴(yán)重影響我國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展速度與未來科技的世界地位。

3 我國(guó)出口企業(yè)遭遇知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘的原因

3.1 外部原因

3.1.1 貿(mào)易保護(hù)主義抬頭。由于世貿(mào)組織成員之間的貿(mào)易逐步實(shí)行零關(guān)稅，作為保護(hù)本國(guó)市場(chǎng)的關(guān)稅壁壘其作用將不能繼續(xù)發(fā)揮。知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘相對(duì)于進(jìn)口許可證、進(jìn)口配額等非關(guān)稅壁壘而言，形式上更加隱蔽，這也便成為發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)我國(guó)實(shí)行“不公平貿(mào)易”的重要手段之一。發(fā)達(dá)國(guó)家為了維護(hù)本國(guó)政治經(jīng)濟(jì)利益而采取這種手段來抑制進(jìn)口，從而保護(hù)本國(guó)產(chǎn)業(yè)。

3.1.2 海外競(jìng)爭(zhēng)壓力大，市場(chǎng)準(zhǔn)入門檻被提高。我國(guó)出口額逐年遞增，一直是貿(mào)易順差，而近年來歐美等發(fā)達(dá)國(guó)家的貿(mào)易逆差不斷升級(jí)，加之我國(guó)出口產(chǎn)品在海外深受歡迎，對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家的本土企業(yè)打擊不小，導(dǎo)致我國(guó)與發(fā)達(dá)國(guó)家的貿(mào)易摩擦不斷升級(jí)。發(fā)達(dá)國(guó)家從利益考慮，加之也不愿中國(guó)發(fā)展過快，故頻繁提高市場(chǎng)準(zhǔn)入門檻，通過知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)等手段來抑制我國(guó)出口企業(yè)的發(fā)展速度，進(jìn)而起到抑制我國(guó)經(jīng)濟(jì)增速的作用。

3.1.3 人民幣升值，外匯儲(chǔ)備過大。1美元兌換人民幣的匯價(jià)由2001年的8.27元下降到2013年6月的6.14元，人民幣一直處于升值狀態(tài)，其中不乏外部因素的作用。外匯儲(chǔ)備也由2000年的1655.74億美元激增到2012年的3.31萬億美元。我國(guó)成為美國(guó)最大債權(quán)國(guó)，由外匯儲(chǔ)備的激增引起貨幣發(fā)行量增加過快，我國(guó)出口產(chǎn)品的價(jià)格優(yōu)勢(shì)被削弱，對(duì)我國(guó)的出口將會(huì)起到很大的抑制作用。

3.2 內(nèi)部原因

3.2.1 企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)薄弱、消極應(yīng)訴。我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法尚不健全，國(guó)內(nèi)大多數(shù)企業(yè)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值認(rèn)識(shí)不夠，對(duì)商標(biāo)保護(hù)和建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系意識(shí)不夠。此外，我國(guó)大部分企業(yè)都未聘請(qǐng)專門人才和設(shè)置專門部門來從事知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的工作，他們更加重視有形資產(chǎn)的保護(hù)而輕視無形資產(chǎn)的保護(hù)，若遭遇知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的訴訟，多消極應(yīng)對(duì)。高額的訴訟費(fèi)讓眾多企業(yè)望而卻步，部分心存僥幸者寄希望于同行或行業(yè)商會(huì)應(yīng)訴好自己搭便車，更有甚者以無所謂的態(tài)度直接放棄該國(guó)市場(chǎng)。

3.2.2 自主研發(fā)創(chuàng)新能力匱乏、仿制仿冒現(xiàn)象嚴(yán)重。據(jù)悉，我國(guó)企業(yè)與發(fā)達(dá)國(guó)家企業(yè)在研發(fā)經(jīng)費(fèi)上的投入比例分別為0.56%和5%，我國(guó)企業(yè)中擁有研發(fā)機(jī)構(gòu)的僅占1/4。許多企業(yè)礙于高額的研發(fā)經(jīng)費(fèi)，降低了自主研發(fā)的積極性，而國(guó)外企業(yè)卻相當(dāng)重視自主研發(fā)與創(chuàng)新。對(duì)比之下，我國(guó)企業(yè)產(chǎn)品的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力就顯得十分薄弱。此外仿制、仿冒現(xiàn)象較嚴(yán)重，如盜版光碟、書籍等屢禁不止。在我國(guó)的暢銷品中，假冒品往往是真品的十倍、百倍之多，這也給外國(guó)制裁中國(guó)產(chǎn)品創(chuàng)造了機(jī)會(huì)。

3.2.3 出口未集群化、出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)不合理。出口企業(yè)之間信息不愿共享，不愿通過合作來促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)，相反而是在出口活動(dòng)中以低價(jià)進(jìn)行自相殘殺，不能形成集群。同時(shí)我國(guó)出口較多為勞動(dòng)密集型的初級(jí)產(chǎn)品，產(chǎn)品附加值偏低，真正有技術(shù)含量的高新技術(shù)產(chǎn)品出口額過少。即使是出口的高新技術(shù)產(chǎn)品，也過于依賴勞動(dòng)與資本的投入，技術(shù)投入比例較低，很多企業(yè)還在貼牌銷售，因而容易遭受國(guó)外知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的壁壘。

3.2.4 對(duì)現(xiàn)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)能力及運(yùn)用能力低。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的核心是運(yùn)用，運(yùn)用不僅是指產(chǎn)品開發(fā)，而且指所有可以使知識(shí)產(chǎn)權(quán)變成經(jīng)濟(jì)利益的手段和能力。我國(guó)出口企業(yè)普遍存在轉(zhuǎn)化能力弱，運(yùn)用能力差的情況，而且對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)力度嚴(yán)重不足，一方面源于知識(shí)產(chǎn)權(quán)高端人才缺乏，另一方面源于從上至下重視度不夠。

4 我國(guó)出口企業(yè)應(yīng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘的對(duì)策

面對(duì)國(guó)際貿(mào)易中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)壁壘，我國(guó)出口企業(yè)要根據(jù)自身的特點(diǎn)和國(guó)際貿(mào)易環(huán)境的變化制定和實(shí)施應(yīng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘的策略。

4.1 強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)

知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)應(yīng)深入到骨子里。近年來許多企業(yè)都在喊“狼來了”，但都只是口號(hào)式的宣傳，并未落實(shí)。各出口企業(yè)需多學(xué)習(xí)WTO以及TRIPS（與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議）對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的規(guī)定及主要出口國(guó)有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律法規(guī)，而不是閉門造車；強(qiáng)化對(duì)于商標(biāo)和技術(shù)專利的保護(hù)，因?yàn)閷＠瞧髽I(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的核心；清晰地認(rèn)識(shí)到發(fā)達(dá)國(guó)家在知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面所擁有的優(yōu)勢(shì)及我們所面臨的困難，盡快運(yùn)用人力、物力、財(cái)力進(jìn)行自主研發(fā)；學(xué)會(huì)合理運(yùn)用法律武器來保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，對(duì)訴訟案積極應(yīng)訴，而不是消極等待。

4.2 強(qiáng)化自主創(chuàng)新能力

創(chuàng)新是企業(yè)發(fā)展的靈魂，是企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的重要體現(xiàn)，可從三方面入手：一是促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新，自主研發(fā)，掌握自主專利技術(shù)，提高產(chǎn)品附加值，擺脫初級(jí)制成品的行列，成為制定技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的主體；二是盡可能增加技術(shù)研發(fā)投入并有效利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)，制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，將發(fā)明創(chuàng)造納入薪酬績(jī)效考核范疇來鼓勵(lì)自主創(chuàng)新；三是學(xué)會(huì)師夷長(zhǎng)技以制夷，在已有的專利基礎(chǔ)上二次創(chuàng)新，用已有專利出新專利；四是制定一套與企業(yè)整體發(fā)展相一致的知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新、管理、保護(hù)戰(zhàn)略。

4.3 轉(zhuǎn)變企業(yè)的經(jīng)營(yíng)與營(yíng)銷策略

企業(yè)應(yīng)多關(guān)注無形資產(chǎn)的管理，出口企業(yè)應(yīng)轉(zhuǎn)變自身的經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略，適時(shí)調(diào)整產(chǎn)品的出口戰(zhàn)略方針。面對(duì)高額的專利費(fèi)，將技術(shù)公布于眾，讓別人不能申請(qǐng)專利，或與同行形成戰(zhàn)略聯(lián)盟，學(xué)會(huì)用一個(gè)聲音說話，形成產(chǎn)業(yè)集群，同行業(yè)內(nèi)可交叉許可使用知識(shí)產(chǎn)權(quán)，小企業(yè)也可以依托大企業(yè)申請(qǐng)專利?，F(xiàn)今區(qū)域化集團(tuán)貿(mào)易已成為世界經(jīng)濟(jì)貿(mào)易發(fā)展的重要趨勢(shì)之一，通過在國(guó)外建立分支機(jī)構(gòu)可以避開知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘的限制，出口企業(yè)應(yīng)加以借鑒。

4.4 建立預(yù)警和監(jiān)管機(jī)制

行業(yè)協(xié)會(huì)或組織對(duì)出口企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的問題提供指導(dǎo)和監(jiān)督，并聘請(qǐng)專業(yè)人才對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行全方位的跟蹤與管理，確保企業(yè)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)過程中合理合法，對(duì)出現(xiàn)問題的企業(yè)提供可參考的解決方案。此外還需投入較多人力、物力和財(cái)力進(jìn)行打假維權(quán)，積極配合政府有關(guān)部門對(duì)侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)行為進(jìn)行嚴(yán)厲打擊，以確保企業(yè)無形資產(chǎn)不受損失。

4.5 培養(yǎng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才

企業(yè)最重要的資源是人，企業(yè)加強(qiáng)自主創(chuàng)新的關(guān)鍵是人才的創(chuàng)新，完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的組織機(jī)構(gòu)和人員設(shè)置；加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理知識(shí)的學(xué)習(xí)；學(xué)習(xí)部分出口企業(yè)在遭遇知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘案中勝訴的案例和先進(jìn)的經(jīng)驗(yàn)；加強(qiáng)與科研機(jī)構(gòu)、高校間的合作，將一批懂技術(shù)、法律、管理且熟悉國(guó)際規(guī)則的知識(shí)產(chǎn)權(quán)復(fù)合型人才用到實(shí)處，以聯(lián)合開發(fā)、聯(lián)合投入、聯(lián)合保護(hù)等方式來實(shí)現(xiàn)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的共享；加快高校、科研所專利技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化、商品化。

黨的十八大報(bào)告增添了“加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)”這一內(nèi)容，完善出口企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)過程非一朝一夕能完成，需要各方共同的努力。希望將來我們能夠看到更多的商品商標(biāo)上寫著“Made by China”而不是“Made in China”。

[1]荊林波.我國(guó)面臨的貿(mào)易摩擦現(xiàn)狀、成因、趨勢(shì)與對(duì)策[J].財(cái)貿(mào)經(jīng)濟(jì),2010.12,74-81.

[2]宋玉春.知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)我國(guó)出口貿(mào)易的影響分析[D].沈陽工業(yè)大學(xué),2011.

[3]劉楠,王麗,向夢(mèng).知識(shí)產(chǎn)權(quán)壁壘的產(chǎn)生原因和應(yīng)對(duì)策略[J].中國(guó)市場(chǎng),2013.9,32-34.

[4]吳銳嬌.淺談中小微企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)[J].法治與社會(huì),2013.3(上),273-274.

注：本文為湖北省教育廳社會(huì)科學(xué)研究重點(diǎn)項(xiàng)目：“后危機(jī)時(shí)代國(guó)際貿(mào)易中知識(shí)產(chǎn)權(quán)壁壘對(duì)出口企業(yè)的影響及應(yīng)對(duì)策略”(項(xiàng)目編號(hào)：13d037)和武漢工程大學(xué)研究生教育創(chuàng)新基金一般項(xiàng)目“后危機(jī)時(shí)代知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘對(duì)我國(guó)出口企業(yè)的影響及應(yīng)對(duì)”（項(xiàng)目編號(hào)：CX201268）的階段性成果。

（第一作者為武漢工程大學(xué)法商學(xué)院教授、碩士生導(dǎo)師）