□盧彩晨

據(jù)2009年聯(lián)合國教科文組織召開的第二次世界高等教育大會提供的數(shù)據(jù)顯示，全世界約有30%的學生在私立高等學校學習[1]。我國也是如此，民辦普通高校占普通高校的三份之一左右。而且，我國民辦高校的一個顯著特點是家族式管理，在600余所民辦普通高校中（包括獨立學院），百分之六十左右屬于家族式管理。那么，我國家族式民辦高校是如何形成的？與其它民辦高校有何不同？未來發(fā)展趨勢如何？政府和民辦高校應如何保障其可持續(xù)發(fā)展？本文擬就這些問題進行初步探討，以期對我國民辦高等教育，尤其是家族式民辦高校的可持續(xù)發(fā)展提供參考。

一、家族式民辦高校的形成背景

我國絕大多數(shù)民辦高校之所以采取家族式管理方式，究其原因，既與我國的傳統(tǒng)文化有關，也與改革開放初期特定的政治、經濟和社會環(huán)境有關，是當時的政治、經濟、文化因素綜合作用的產物。

（一）悠久的歷史淵源

我國具有悠久的私人辦學傳統(tǒng)。幾千年來的私學與官學并舉，為傳承中華文明，傳播現(xiàn)代科學文化知識，繁榮中華民族文化做出了不可磨滅的貢獻。關于“家族教育興起于何時？”至今尚未得到確切考證，但王炳照先生認為家族教育的起源應早于宋代。宋以后，明清時期，家族組織中出現(xiàn)了較為有影響的私學教育形式，這一時期的家族教育在中國封建社會后期的私學類型中，顯得較為有特色，其規(guī)模、影響都及于整個社會，不可忽視[2]。悠久的歷史文化傳統(tǒng)雖不能說對所有家族式民辦高校都具有深刻影響，但它對家族式民辦高校所產生的潛在影響是不容置疑的。當然，其時的家族教育與現(xiàn)代的家族民辦高校大不相同，生源以家族子弟為主，功能初為教化，而后才增加了升遷。當今的家族式民辦高校，其生源則不限于一個家族。

（二）強大的組織動力

家族式民辦高校之所以形成，還在于其政治合法性。1982年修訂的我國憲法規(guī)定：“國家鼓勵集體經濟組織、國家企事業(yè)組織和其他社會力量依照法律規(guī)定舉辦各種教育事業(yè)?！边@個規(guī)定無疑為民辦高等教育在我國獲得政治合法性打破了“歷史的堅冰”[3]。我國沒有類似于國外的非公有制高校（如宗教團體舉辦的學校、慈善機構舉辦的學校等），所以，當國家允許社會力量參與興辦民辦高校的政策出臺后，由于國家強調必須運用“非國家資產”，而非國有資產主要集中在個體工商戶，因此，個體工商戶投資興辦民辦高校就成為一種歷史的必然。

（三）堅實的經濟基礎

一定的辦學形式決定于一定的社會經濟結構。在社會發(fā)展的不同階段由于生產資料的具體占有、分配、交換等等的方式不同，使得一定社會的辦學形式呈現(xiàn)出獨特的性質。中國私學的出現(xiàn)是私有制產生后，隨之出現(xiàn)的教育形式[2]。1978年黨的十一屆三中全會召開，黨和國家的工作重心轉移到“以經濟建設為中心”的軌道上來，極大地促進了經濟社會發(fā)展。1982年十二大召開，以個體經濟為代表的非公有制經濟形式得到承認。十二大報告明確指出：“在農村和城市，都要鼓勵勞動者個體經濟在更加廣大的范圍內和工商行政管理下適當發(fā)展，作為公有制經濟的必要的、有益的補充”。鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)、個體經濟、私營經濟和三資企業(yè)等多種經濟成分的并存和發(fā)展，不僅對我國高等教育培養(yǎng)人才的數(shù)量、質量、結構、層次、專業(yè)類別提出了前所未有的新要求，也為個人和企業(yè)投資民辦高等教育提供了堅實的經濟基礎。與此同時，由于廣大農村普遍實行“家庭聯(lián)產承包責任制”，家族制度在農村較大范圍得到進一步恢復，也使新中國成立后逐漸淡化的家族觀念、家族制度重新抬頭。李新春認為，“農村經濟發(fā)展和家族文化之間相互影響，家庭或家族作為基本的生產消費單位的意義比歷史上任何時候都強化了”[4]。加之“生育制度”的推廣和實施，核心家庭的出現(xiàn)，家族企業(yè)的興起，家族制度日益深入人心。家族民辦高校的產生，家庭聯(lián)產承包責任制無疑是最強大的推動力。

（四）深厚的文化基礎

一部中國歷史就是一部家族統(tǒng)治史?！凹姨煜隆彼枷氩粌H成為統(tǒng)治者的基本觀念，也構成了廣大人民群眾的思想意識和價值取向。在傳統(tǒng)中國，家族制度長盛不衰，這種以血緣紐帶形成的家族制度構成了中國傳統(tǒng)社會最堅固的基石[5]。所以，梁啟超說：“吾中國社會之組織，以家族為單位，不以個人為單位，所以家齊而后國治也。周代宗法制度，在今日起形式雖廢，其精神尤存也”[6]。即使國家結構也具有家族印記，家與國組織系統(tǒng)與權力配置都是嚴格的家長制。與西方國家崇尚理性思辨的科學主義文化傳統(tǒng)不同，中國人生活在一個以儒家道德思想為行為規(guī)范的文化制度環(huán)境中，特定的文化背景塑造了中國人特定的行為方式和價值取向，其最突出的表現(xiàn)就是構建一個以“家”為個人價值歸依，以血緣、親緣、地緣為人際關系紐帶的人格化價值認定標準和社會信用鏈條。它們對中國人的價值判斷、行為取向和交互方式產生著根深蒂固的影響力和約束力[7]。此外，從教育自身來看，由于高校招生能力十分有限，加之十年“文革”使我國高等教育系統(tǒng)遭受了幾乎毀滅性的破壞，導致我國原本比較薄弱的高等教育系統(tǒng)雪上加霜，難以滿足人們接受高等教育的強烈愿望。資料顯示，1978年普通高校僅招生30多萬人，錄取率不到2%[8]。除應屆高中畢業(yè)生以外，一大批被“文革”期間耽誤的青年人甚至中年人，在抱怨“一上學就停課，一畢業(yè)就下鄉(xiāng)，一回城就待業(yè)”的同時，迫切渴望汲取文化知識，提高職業(yè)技能。

正是基于上述政治、經濟、文化和教育自身的背景，我國家族式民辦高校在20世紀80年代初期蓬勃發(fā)展起來。

二、家族式民辦高校的主要特征

家族式高校是指由家族投資興辦，由同一家族中兩名或兩名以上的成員直接參與經營管理的民辦普通高校。家族式民辦高校開啟了我國改革開放以來民辦高等教育的新紀元。

家族式民辦高校與非家族式民辦高校具有本質區(qū)別：其一，家族高校的本質是關系契約和要素契約的結合體。按照現(xiàn)代企業(yè)理論的觀點，企業(yè)是“一組契約”，這組契約包括企業(yè)的要素投入和利益相關人之間的關系。家族式民辦高校具有類“企業(yè)性”，它具有一般企業(yè)的本質屬性。其二，家族式民辦高校也代表一種關系文化，并且關系因素在組織中起重要作用。家族式民辦高校中，文化倫理關系所體現(xiàn)的是以血緣、親緣關系為主的“關系文化”，這是識別家族民辦高校的關鍵。而這種文化倫理契約與正式交易契約的結合正是家族民辦高校的本質所在。

與此同時，家族式民辦高校還表現(xiàn)出以下三個主要特征。一是家族成員具有對學校的絕對控制權；二是家族享有實際的資產剩余權；三是家族成員具有繼承權。

（一）家族成員對學校具有絕對控制權

控制權是法律賦予的家族成員對民辦高校實際運行和發(fā)展進行控制的權利，這是民辦高校之所以成為家族式民辦高校的根本。家族式民辦高校只有具有對學校的絕對控制權，才能稱為家族式民辦高校。家族成員對學校具有絕對控制權也是法律賦予家族式民辦高校的基本權利。《民辦教育促進法》第三十五條規(guī)定：“民辦學校對舉辦者投入民辦學校的資產、國有資產、受贈的財產以及辦學積累，享有法人財產權?！钡谌鶙l規(guī)定：“民辦學校存續(xù)期間，所有資產由民辦學校依法管理和使用，任何組織和個人不得侵占?！奔易迨矫褶k高校對學校的絕對控制權主要表現(xiàn)在對“用人權”和“財權”的絕對控制上。一般而言，凡是家族式民辦高校，其人事權和財權都牢牢地掌握在家族成員手中，很少有家族以外的人掌管人事和財務權。當然，家族式民辦高校對學校的絕對控制權并非一成不變，隨著學校規(guī)模的擴大，家族對學校的控制權也隨之發(fā)生變化。早期的家族式民辦高校幾乎所有的權利都掌握在家族成員手里，比如教學權利、招生權、學生管理權等等。隨著學校規(guī)模的擴大，家族式民辦高校的權利結構也隨之發(fā)生很大變化，一些次要的權利逐步交給“外人”來行使。從我國的法制環(huán)境來看，未來時期，只要家族式民辦高校的舉辦者所獲得的效用高于職業(yè)管理人的效用，家族就絕對不會放棄對高校的控制權。

（二）家族享有實際的資產剩余權

《民辦教育促進法》第五十一條規(guī)定：“民辦學校在扣除辦學成本、預留發(fā)展基金以及按照國家有關規(guī)定提取其他的必需的費用后，出資人可以從辦學結余中取得合理回報?！边@也即是說，民辦高校具有“資產剩余權”。盡管許多高校不承認辦學有剩余，而且許多學校沒有要合理回報，但家族式民辦高校存在辦學“剩余”，這是不爭的事實。而正是因為家族式民辦高校存在剩余才使得這些學校不斷發(fā)展壯大。同時，恰恰是因為民辦學校的“剩余”可能相比其他行業(yè)要多，才可能刺激家族成員投身于這一個行業(yè)。否則，絕大多數(shù)舉辦者未必從事這個行業(yè)。

（三）家族成員具有繼承權

《民辦教育促進法》第十九條、第二十條和第二十一條的規(guī)定，民辦學校應當設立學校理事會、董事會或者其他形式的決策機構。學校理事會或董事會行使下列職權：1.聘任和解聘校長；2.修改學校章程和制定學校的規(guī)章制度；3.制定發(fā)展規(guī)劃，批準年度工作計劃；4.籌集辦學經費，審核預算、決算；5.決定教職工的編制定額和工資標準；6.決定學校的分立、合并、終止；7.決定其他重大事項。從上述規(guī)定看出，法律并沒有規(guī)定舉辦者子女不能接班。因此，根據(jù)“法不禁則許可”原則，舉辦者子女對家族式民辦高?？梢岳^承。只要不違反相關法律程序，由舉辦者子女接班必須得到認可和保護。

三、家族式民辦高校的運行保障

通過對部分家族式民辦高校董事長的訪談得知，家族式管理在民辦高校初期和規(guī)模較小的時期，發(fā)揮了家族要素的聚集效應、減少了交易成本、增強了抵抗風險的能力，保證了民辦高校的健康發(fā)展。但是，隨著民辦高校規(guī)模的擴大，家族管理的弊端日益凸顯。比如，對非家族的高級人力要素的排斥、對民辦高?！昂诵目刂茩唷钡目刂啤⒓议L專制、差序分工、親情管理等等，嚴重阻礙了家族民辦高校的發(fā)展。因此，許多家族式民辦高校逐步從最初的“夫妻店”、“家庭作坊”逐步向“泛家族化”和“類公司化”轉變。那么，面對家族式民辦高校的這些新動向，政府和高校應如何保障未來時期家族式民辦高校的有效運行呢？

對于政府而言，應該在法制環(huán)境、產權環(huán)境以及培育和規(guī)范要素市場與中介機構等方面著手，確保家族式民辦高校的有效運行和可持續(xù)發(fā)展。一是創(chuàng)造公平公正的法制環(huán)境?！督逃?guī)劃綱要》提出，要加強現(xiàn)代大學制度建設，這是我國高校面臨的共同任務。對于家族式民辦高校，特別是進入接班狀態(tài)的家族式民辦高校而言，制度建設尤為重要。因為制度具有穩(wěn)定性，一旦形成規(guī)范、科學的治理制度，即使舉辦者身不在學校，學校也能正常運轉，這無疑等于給接班人的接班做好了一個安全鋪墊，加了一個安全閥。長期以來，對民辦高校尤其是家族式民辦高校的地位始終沒有擺脫“限制論”、“利用論”、“沖擊論”的誤區(qū)，所有制歧視現(xiàn)象普遍存在于民辦高校之中，這直接制約了民辦高校的發(fā)展。因此，政府應對公立高校和民辦高校一視同仁，取消一些政策壁壘，切實從法律和政策環(huán)境上給與家族式民辦高校以“國民待遇”。二是積極營造適宜的產權環(huán)境。應進一步明確家族式民辦高校的法律地位，依法保護家族式民辦高校的舉辦者對學校資產的占有權、支配權、收益權和繼承權等合法權益，消除家族式民辦高校的系統(tǒng)性制度風險，使之形成穩(wěn)定的成長預期。

對于學校而言，關鍵要做好以下三點：其一，要加快選拔培養(yǎng)新人。家族式民辦高校要實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，就必須及早開始實施接班人計劃。一方面，對于潛在的繼承者必須綜合考慮各方面的因素，使其對家族和民辦學校有個心理準備，對家族和高校充滿信心。另一方面，即將離任的舉辦者也要做好退休計劃，以增強接班的平穩(wěn)性。從目前我國家族式民辦高校來看，改革開放初期舉辦的學校至今已有30余年的歷史，許多舉辦者都到了“退休”的年齡。根據(jù)筆者訪談所知，許多家族式民辦高校已實施了接班計劃，有的派子女到國外學習，有的讓子女進入學?！皰炻氬憻挕?，還有的已經接管了學校。但是，也有的學校對此尚無計劃，從幾所接班不十分順利的高校來看，加快培養(yǎng)第二代民辦高校的領頭人十分急迫。其二，要建立長效用人機制。家族式民辦高校的高層一般由家族成員擔任，由外人擔任一般管理人員及少數(shù)高層管理人員。對外來人員除獎金和實物激勵外，很少得到其他激勵，而這些激勵手段又多是短期的，缺少有效的長期激勵機制。正因為如此，家族式民辦高校的人員流動比率非常高。理論上講，適度的流動有利于提高管理效率，但過度流動必將導致學校的人才結構失調和供需矛盾。因此，建立長效用人機制和激勵機制，是家族式民辦高校可持續(xù)發(fā)展的必然選擇。比如可以實行“股權激勵”，也可以通過派出學習、加薪等其諸多舉措調動員工的積極性?？傊?，可以采取感情留人、事業(yè)留人、加薪留人等多種組合辦法，針對不同的員工采取不同的措施，以求攜手并進，共同促進家族學校的發(fā)展。第三，要打造共同的發(fā)展愿景。共同愿景是家族式民辦高校這一家族帝國的基石，是激勵家族成員積極投身于規(guī)劃未來的艱苦工作中，去做任何需要做的事情，以保持家族團結和實現(xiàn)家族奮斗目標的導航儀。打造共同愿景，至關重要。它可以在全體員工中形成一種長期激勵。一定意義上說，共同愿景也可以稱之為一種文化。事實上，許多家族式民辦高校處于模仿公辦高校的辦學狀態(tài)，沒有形成自己的文化。而任何模仿都是短暫的，都是不可持續(xù)的，只有形成一種文化，才可以使學校沿著既定的方向持久地發(fā)展。打造共同發(fā)展愿景，不僅有利于激勵員工斗志，而且可以使學校在更高層面上實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。

總之，由于中國家族文化特別強調親情和血緣關系，中國人“家”觀念之重，“家文化”積累之厚，“家文化”影響范圍之大，在世界其他國家和民族中是罕見的，這就使得家族制度的改造十分艱難。即使作為組織形態(tài)的家族制被解構，作為一種精神狀態(tài)的家族制仍然存在。所以，要改造家族式民辦高校的治理模式，并非易事。未來時期，我國家族式民辦高校從“家族化”走向“現(xiàn)代化”無疑是一種歷史的必然，因此，我們應該在政策層面和制度層面有所準備。

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