上海大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院 徐浚杰 宛高鵬

國內(nèi)外創(chuàng)新政策發(fā)展研究

上海大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院 徐浚杰 宛高鵬

在最近的數(shù)十年中，工業(yè)經(jīng)濟(jì)逐漸向知識(shí)經(jīng)濟(jì)過渡，以互聯(lián)網(wǎng)為代表的一些高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)正在快速崛起，在全球經(jīng)濟(jì)中扮演著越來越重要的角色。而新興的高科技產(chǎn)業(yè)往往正處于產(chǎn)業(yè)生命周期的導(dǎo)入期，這個(gè)時(shí)候，就需要政府介入，幫助這些產(chǎn)業(yè)加快其發(fā)展速度，這樣才能在日新月異的全球經(jīng)濟(jì)中占得先機(jī)，提高本國高科技產(chǎn)業(yè)的國際競(jìng)爭(zhēng)力。

創(chuàng)新政策 知識(shí)經(jīng)濟(jì) 體制改革

1 研究背景與意義

21世紀(jì)是知識(shí)經(jīng)濟(jì)的時(shí)代，任何國家或地區(qū)想要再單純依靠傳統(tǒng)工業(yè)和進(jìn)出口貿(mào)易成為世界經(jīng)濟(jì)引擎的可能性已經(jīng)不復(fù)存在了。2003年10月，高盛公司的一篇報(bào)告中將巴西、俄羅斯、印度、中國并稱為“金磚四國”，四個(gè)高速發(fā)展的經(jīng)濟(jì)體引領(lǐng)了全球經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。最近幾年，“金磚四國”的聲音卻越來越小，原因就是依賴傳統(tǒng)工業(yè)發(fā)展起來的新興經(jīng)濟(jì)體們，在高科技產(chǎn)業(yè)爆炸式發(fā)展的如今，再一次被美國、日本等科技強(qiáng)國拉開差距。中國要想在這一輪產(chǎn)業(yè)革命中把握住機(jī)遇，需要?jiǎng)?chuàng)新政策來幫助我國發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)。

2 國外創(chuàng)新政策的發(fā)展

2.1 美國的創(chuàng)新政策

美國是世界上最崇尚自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的國家，所以美國的創(chuàng)新政策更傾向于為創(chuàng)新活動(dòng)建立一個(gè)更合理的發(fā)展環(huán)境。美國的創(chuàng)新政策發(fā)展主要經(jīng)歷了三個(gè)階段：

20世紀(jì)60～70年代，美國經(jīng)濟(jì)受到日本等國的沖擊，石油危機(jī)、貿(mào)易赤字、高失業(yè)率等一系列問題使政府開始考慮介入工業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)。但美國主流思潮認(rèn)為新技術(shù)的研發(fā)是市場(chǎng)失靈的問題，而新技術(shù)的應(yīng)用與擴(kuò)散則是市場(chǎng)可以解決的問題，政府只需關(guān)注技術(shù)創(chuàng)新的前端就可以了。雖然尼克松政府開始重視相關(guān)產(chǎn)業(yè)的稅收優(yōu)惠，并修訂了反托拉斯法來鼓勵(lì)不同企業(yè)在研發(fā)活動(dòng)中進(jìn)行合作，但是，這一時(shí)期創(chuàng)新政策的主要內(nèi)容仍是對(duì)科研機(jī)構(gòu)的直接資助。

20世紀(jì)80年代，美國政府開始意識(shí)到僅僅支持技術(shù)的供應(yīng)端并不足以讓高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)得到更好更快的發(fā)展，技術(shù)的需求和信息高速公路的搭建同樣非常關(guān)鍵。政策工具開始變得豐富，除了加大稅收優(yōu)惠，鼓勵(lì)風(fēng)險(xiǎn)資本參與R&D活動(dòng)，還有政府對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)品進(jìn)行定購，降低產(chǎn)業(yè)進(jìn)入壁壘等。

進(jìn)入20世紀(jì)90年代，高新技術(shù)成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展制高點(diǎn)的趨勢(shì)越來越明顯。美國政府在創(chuàng)新政策領(lǐng)域則進(jìn)一步放寬視野，除了原有的政策之外，美國政府在加強(qiáng)政企合作、軍用轉(zhuǎn)民用項(xiàng)目的實(shí)施、加大教育投資、創(chuàng)新文化的大力宣傳、基礎(chǔ)信息設(shè)施建設(shè)等領(lǐng)域也制定了一系列的政策，為創(chuàng)新活動(dòng)提供了一個(gè)非常好的發(fā)展環(huán)境。

2.2 歐盟的創(chuàng)新政策

歐盟創(chuàng)新政策的發(fā)展與美國比較相仿，同樣經(jīng)歷了類似的三個(gè)階段。

20世紀(jì)80年代以前，政府制定了“二分法”的政策框架，即只針對(duì)大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)的研究界進(jìn)行政策支持，產(chǎn)業(yè)界就由市場(chǎng)機(jī)制自行調(diào)節(jié)。80年代以后，科學(xué)、技術(shù)、市場(chǎng)三者之間的相互作用越來越復(fù)雜，政策也開始轉(zhuǎn)向同時(shí)針對(duì)產(chǎn)業(yè)界和學(xué)術(shù)界，以此構(gòu)成了“學(xué)術(shù)研究界—產(chǎn)業(yè)界—政府”的三元合作。進(jìn)入20世紀(jì)90年代后，許多觀點(diǎn)開始認(rèn)為創(chuàng)新的不利影響因素，除了“市場(chǎng)失靈”之外，還存在著“系統(tǒng)失靈”的問題，即制度上的缺陷。由此，歐洲各國開始關(guān)注環(huán)境和制度的建設(shè)，為創(chuàng)新活動(dòng)提供更好的土壤。

當(dāng)前整個(gè)歐盟的創(chuàng)新政策體系中，主要有四大重要的政策工具：科技框架計(jì)劃、中小企業(yè)政策、人力資源政策和知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策。

科技框架計(jì)劃是全歐性的多投資、寬領(lǐng)域、內(nèi)容豐富的研發(fā)計(jì)劃，每四到五年一個(gè)周期，如今已經(jīng)實(shí)施了七個(gè)計(jì)劃，碩果累累。

歐盟各成員國都有制定支持中小企業(yè)成立的保護(hù)政策，而歐盟層面上的政策則更多的是幫助這些企業(yè)發(fā)展壯大，為他們提供更廣闊的發(fā)展空間以及市場(chǎng)環(huán)境。

人才政策方面，歐盟采用了與第三國或者國際組織進(jìn)行科技合作的INCO計(jì)劃，充分利用各國的人力資源，協(xié)同發(fā)展，彌補(bǔ)自身的不足，當(dāng)然各個(gè)國家也在積極培養(yǎng)大量本國的優(yōu)秀人才。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)，是新時(shí)代知識(shí)經(jīng)濟(jì)非常重要的組成部分，歐盟對(duì)于專利的保護(hù)意識(shí)很早就已顯現(xiàn)出來。1997年起，歐盟頒布了《歐洲共同體專利和專利體系綠皮書》等一系列政策，在各個(gè)層面上對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行保護(hù)，用法律和行政手段保護(hù)專利，同時(shí)促進(jìn)專利信息的傳播，搭建專利流動(dòng)的平臺(tái)。

2.3 日韓的創(chuàng)新政策

日本可以說是產(chǎn)業(yè)政策的發(fā)源地，二戰(zhàn)過后，日本經(jīng)濟(jì)一片狼藉，為了盡快恢復(fù)生產(chǎn)力，日本政府以煤炭、鋼鐵和電力等工業(yè)部門作為重點(diǎn)，將整個(gè)社會(huì)的資源向這些重點(diǎn)行業(yè)傾斜，甚至允許某些程度的卡特爾的存在，實(shí)現(xiàn)了國內(nèi)經(jīng)濟(jì)的快速騰飛。第一次石油危機(jī)的爆發(fā)，對(duì)日本的重工業(yè)造成了巨大的影響，日本政府開始意識(shí)到不能過度依賴這些傳統(tǒng)工業(yè)。20世紀(jì)70年代，日本政府出臺(tái)了“陽光計(jì)劃”和“月光計(jì)劃”，分別聚焦于開發(fā)替代性能源和節(jié)能技術(shù)，從此拉開了刺激高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的序幕。經(jīng)過二十年的調(diào)整，日本的創(chuàng)新政策從引進(jìn)型的知識(shí)密集型產(chǎn)業(yè)向創(chuàng)造性的知識(shí)密集型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)變。日本經(jīng)濟(jì)在新興產(chǎn)業(yè)的帶動(dòng)下，GDP達(dá)到了全球第二，并保持了三十年之久。

韓國的創(chuàng)新政策可以說是日本模式與歐美模式的結(jié)合。二戰(zhàn)后，為了促進(jìn)國內(nèi)經(jīng)濟(jì)的復(fù)蘇，韓國政府同樣大力扶持重工業(yè)，在資金和政策上給與大企業(yè)許多優(yōu)惠。20世紀(jì)80年代，韓國政府曾向德國學(xué)習(xí)，讓位于市場(chǎng)，政府的政策主要是維護(hù)市場(chǎng)環(huán)境，而讓市場(chǎng)的力量自行調(diào)節(jié)。這一時(shí)期韓國經(jīng)濟(jì)確實(shí)取得了很快的發(fā)展，但是亞洲金融危機(jī)的爆發(fā)也使韓國深受其害。此后，韓國政府調(diào)整了其創(chuàng)新政策，積極制定各項(xiàng)政策鼓勵(lì)計(jì)算機(jī)、電子、半導(dǎo)體等新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，同時(shí)在產(chǎn)業(yè)發(fā)展進(jìn)入正軌之后不過多干涉，在可控范圍內(nèi)讓市場(chǎng)自發(fā)調(diào)節(jié)。

表1 主要經(jīng)濟(jì)體與中國歷年R&D支出占本國GDP比重

3 國內(nèi)創(chuàng)新政策的現(xiàn)狀分析

3.1 我國創(chuàng)新政策的演變

我國的創(chuàng)新政策起步較晚，從改革開放至今只有短短三十多年的時(shí)間。但是，創(chuàng)新政策的實(shí)施已經(jīng)取得了巨大的成效。80年代開始，我國政府出臺(tái)了大量的鼓勵(lì)政策：以鼓勵(lì)基礎(chǔ)科學(xué)研究為目標(biāo)的973計(jì)劃，以刺激高技術(shù)研究為目標(biāo)的863計(jì)劃，和以促進(jìn)科學(xué)技術(shù)產(chǎn)業(yè)化為目標(biāo)的“火炬計(jì)劃”等等。

在各項(xiàng)政策的鼓勵(lì)和支持下，我國研發(fā)(R&D)經(jīng)費(fèi)投入的增長非?？?。R&D投入基本上保持與GDP相近的速度在增長。就最近的十幾年來說，2000年的R&D投入為895.7億元，而2011年已經(jīng)增長到了7335.36億元，翻了八倍有余。

圖1 中國R&D投入增長趨勢(shì) 單位：十億元

3.2 我國創(chuàng)新政策的現(xiàn)狀與不足

雖然我國的創(chuàng)新政策和高技術(shù)產(chǎn)業(yè)經(jīng)過近二十年的變革已經(jīng)向市場(chǎng)導(dǎo)向、開放的創(chuàng)新體系有了很大的轉(zhuǎn)變，但是距離真正成熟還有一段不短的距離。與發(fā)達(dá)國家相比，我國的創(chuàng)新政策還存在幾個(gè)不足的方面：

(1)市場(chǎng)環(huán)境尚不完善。我國的經(jīng)濟(jì)體制正在不斷擺脫計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的影子，竭力減少政府對(duì)市場(chǎng)活動(dòng)的干預(yù)。但是，目前的社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制還存在許多缺陷，市場(chǎng)環(huán)境不夠公開、公正。

(2)融資體系不夠發(fā)達(dá)。創(chuàng)新活動(dòng)在初期往往都是需要大量投入的，對(duì)于資金的需求非常大，能夠有自由資金支持研發(fā)投入的企業(yè)畢竟是少數(shù)，這就需要一個(gè)發(fā)達(dá)的金融市場(chǎng)來為創(chuàng)新活動(dòng)提供前期資金，金融市場(chǎng)越發(fā)達(dá)，融資成本越低，那么企業(yè)和科研機(jī)構(gòu)進(jìn)行創(chuàng)新活動(dòng)的積極性越高。

(3)人才培養(yǎng)模式不能契合創(chuàng)新體系的發(fā)展需求。2012年，我國教育投入占GDP比重約為4%，與美國的8%仍有較大差距。另外，國家鼓勵(lì)本科學(xué)校擴(kuò)大招生規(guī)模，但是本科教育更注重通識(shí)教育，對(duì)于專業(yè)技術(shù)人才的培養(yǎng)卻不夠重視，導(dǎo)致了大學(xué)生走出校門之后往往需要重新開始學(xué)習(xí)工作所需的專業(yè)知識(shí)。

(4)科研機(jī)構(gòu)與企業(yè)之間缺乏聯(lián)系?，F(xiàn)在的創(chuàng)新活動(dòng)往往是企業(yè)自身組織一批科研人員開發(fā)自己需要的技術(shù)，或者高校等專業(yè)的研究機(jī)構(gòu)自行研發(fā)一些技術(shù)之后再去尋找有意向的企業(yè)進(jìn)行合作。這樣的創(chuàng)新模式明顯缺乏效率，與歐美早期的創(chuàng)新模式類似，學(xué)術(shù)研究與產(chǎn)業(yè)界脫離，科技發(fā)展與產(chǎn)業(yè)化不能同步。

4 總結(jié)與政策建議

根據(jù)發(fā)達(dá)國家的經(jīng)驗(yàn)和我國自身發(fā)展的特點(diǎn)，對(duì)于創(chuàng)新政策的發(fā)展，我國還需做好以下幾點(diǎn)：

(1)著力完善市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制。各個(gè)發(fā)達(dá)國家如今的創(chuàng)新政策都已經(jīng)從單一的產(chǎn)業(yè)扶持或科技扶持轉(zhuǎn)向了建立更完善的市場(chǎng)機(jī)制。我國的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)還存在著資源對(duì)大型國企的傾斜，要盡力改變這種情況，鼓勵(lì)中小企業(yè)的發(fā)展，對(duì)創(chuàng)新活動(dòng)進(jìn)行稅收等方面的幫助，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行保護(hù)和宣傳。

(2)深化金融體制改革。金融業(yè)如今已經(jīng)成為一個(gè)國家經(jīng)濟(jì)實(shí)力的縮影，發(fā)達(dá)的金融業(yè)對(duì)創(chuàng)新活動(dòng)的支持絕對(duì)是無可替代的。除了銀行貸款要對(duì)高科技的中小企業(yè)傾斜之外，各種風(fēng)險(xiǎn)投資和金融中介機(jī)構(gòu)也應(yīng)鼓勵(lì)其加快發(fā)展。

(3)健全人才培養(yǎng)機(jī)制。在培養(yǎng)大量高素質(zhì)本科生的同時(shí)，也應(yīng)注意專業(yè)人才的培養(yǎng)，對(duì)企業(yè)的人才培養(yǎng)和人才引進(jìn)方面給予一定補(bǔ)貼，并可在社會(huì)上開設(shè)各類專業(yè)技能的培訓(xùn)。

(4)加強(qiáng)企業(yè)與科技機(jī)構(gòu)之間的聯(lián)系。企業(yè)與高?；蛘邔I(yè)科研機(jī)構(gòu)之間可以進(jìn)行結(jié)對(duì)合作等方式，讓創(chuàng)新活動(dòng)和產(chǎn)業(yè)化更好地結(jié)合在一起。

在知識(shí)經(jīng)濟(jì)飛速發(fā)展的今天，如何讓創(chuàng)新活動(dòng)更加高效地進(jìn)行，已經(jīng)成為了各個(gè)國家都極為重視的課題。歐美和日韓等發(fā)達(dá)國家已經(jīng)走在了我國的前面，我國要想在未來的世界經(jīng)濟(jì)版圖中占據(jù)一席之地，更需注重創(chuàng)新政策的研究，建立更合理、更高效的創(chuàng)新體系，使我國的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)能不斷趕超發(fā)達(dá)國家。

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F062.4

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1005-5800(2013)10(c)-147-02