楊文海

（南京航空航天大學國際教育學院，江蘇南京 210016）

法國國家科學研究中心科研資助體系

楊文海

（南京航空航天大學國際教育學院，江蘇南京 210016）

法國國家科學研究中心通過加大對科研的支持力度，取得了一批具有重要影響的科研成果，促進了法國科技、社會和經(jīng)濟的進步，為提升法國自主創(chuàng)新能力和科技競爭力發(fā)揮了重要作用。文章詮釋該中心的組織機構(gòu)與戰(zhàn)略目標、資助領(lǐng)域及重點支持對象以及與高等院校的合作模式與機制，分析近年來資助格局的發(fā)展趨勢，并借鑒其經(jīng)驗，為調(diào)整和完善我國自然科學基金資助和管理提出建議。

法國科研機構(gòu)；科研基金；資助體系；資助趨勢

法國國家科學研究中心（CNRS）成立于1939年，是法國最大的科學技術(shù)研究機構(gòu)，也是歐洲最大的基礎(chǔ)研究機構(gòu)之一，隸屬于法國國家教育、研究與技術(shù)部，由6個學部(數(shù)學、物理、宇宙學部，環(huán)境科學和可持續(xù)發(fā)展部，信息和工程科學技術(shù)部，生命科學部，化學部和人文社會科學部)和2個國家研究所(國家宇宙科學研究所，國家原子能和粒子物理研究所)組成[1]，主要任務是從事自然科學、人文科學、社會科學等領(lǐng)域的基礎(chǔ)研究和應用研究工作。除此之外，CNRS承擔以下任務：推廣科研成果、培養(yǎng)人才，跟蹤和分析國內(nèi)外科技形勢與發(fā)展動態(tài)，參與法國政府的科技政策和科研計劃的制訂工作，為法國科技界提供大型科研設備。該中心成立以來，為法國乃至世界貢獻了眾多科研成果，而且在哲學、數(shù)學、物理等領(lǐng)域一直處于世界領(lǐng)先地位，先后產(chǎn)生了16位諾貝爾獎獲得者和9位菲爾茲獎獲得者。

1 組織機構(gòu)和戰(zhàn)略目標

CNRS下設理事會、資源管理部門和科研管理部門。理事會包括主席一名和各政府部門的代表、理事會成員若干名。資源管理部門負責全中心的研究、管理和財政工作，而科研管理部門則負責管理中心各研究所的領(lǐng)導工作和科研計劃制訂、實施、檢查和評議工作。作為“科研歐洲建設”的主要參與者之一，CNRS在歐盟內(nèi)部協(xié)調(diào)216項科研合作項目[2]。

CNRS共有1500多個直屬或協(xié)作研究實驗室或小組，一個科技文獻中心和一個人文科學資料中心。現(xiàn)有科研、工程技術(shù)人員和行政管理人員超過3萬人。另外，CNRS有300名科研人員作為長期訪問學者在國外實驗室工作。同時，CNRS在法國全國各地區(qū)建立了12個代表處管理各地的科研中心所屬研究單位。在CNRS從事研究活動的人員可分為五大類：終身研究員、終身研究工程師、臨時研究員、工程師以及博士后。其中，終身研究員和終身工程師屬于國家公職人員，必須經(jīng)過稱為“concours”的競爭性考核程序進行招聘。

法國國家科研中心致力于知識的增長和促進社會進步，主要包括：評估、實施或委托以科學及國家經(jīng)濟、社會和文化進步為目的的研究工作；促進研究成果的應用和推廣；發(fā)展科學信息、推廣法語的使用；發(fā)展科學交流；支持研究培訓；通過研究加強教育能力；參與國家和國際科學形勢的分析和展望，并使其在國家政策制定中發(fā)揮作用。

2 資助領(lǐng)域及重點支持對象

科學基金資助格局與管理模式是科學基金運行機制的核心問題之一。CNRS經(jīng)費主要來源于政府撥款和自籌資金。其中，自籌資金的渠道包括企業(yè)聯(lián)合研究、歐盟聯(lián)合研究、專利使用費、許可收入和提供服務的收入等。CNRS領(lǐng)域涵蓋了包括數(shù)學、物理、化學、生物、環(huán)境在內(nèi)的幾乎全部的自然科學門類，甚至還包括經(jīng)濟、哲學等人文學科。CNRS毫無疑問地成為法國科技研究的主導核心部門[3]。

進入20世紀80年代，該中心開始面向社會，對人類社會密切關(guān)心的健康、能源、環(huán)境、工程技術(shù)等問題展開了深入的研究，并與其他研究機構(gòu)或公司展開了全方位的合作，在生命科學、環(huán)境科學與能源技術(shù)、空間技術(shù)、地面與航空運輸技術(shù)以及人文科學與社會科學等領(lǐng)域取得了顯著的成果。

提高知識水平、確保經(jīng)濟和科技的發(fā)展、解決復雜的社會問題、促進交叉學科的發(fā)展是CNRS資助交叉學科項目的主要目標。事實上，法國的跨學科研究由來已久，但真正得到政府政策上的大力支持，形成制度化、規(guī)?；吐殬I(yè)化，卻是在20世紀90年代初期。1993年以來，法國政府連續(xù)3次將跨學科研究列入國家科研規(guī)劃，并作為國家科研發(fā)展戰(zhàn)略的重點。特別是進入新世紀，重新修訂了跨學科研究發(fā)展戰(zhàn)略，大幅度提高了重點學科領(lǐng)域的科研經(jīng)費[4]。目前，CNRS在多個領(lǐng)域設立了大約20個交叉學科項目，如生活和社會，信息、交流和知識，環(huán)境、能源和可持續(xù)發(fā)展，納米科學、納米技術(shù)、材料學，生物分子工程，天文粒子物理等。

3 CNRS與高等院校的合作

在CNRS現(xiàn)有的約1300個研究和服務單位中，近90%與大學、其他研究機構(gòu)或企業(yè)共建聯(lián)合實驗室。根據(jù)CNRS網(wǎng)站提供的數(shù)據(jù)，直屬研究單位63個，混合研究單位916個，協(xié)作研究單位21個，直屬服務單位41個，混合服務單位66個。此外，還有少數(shù)其他類型的研究或服務單位。從全球范圍看，科研機構(gòu)之間，乃至科研機構(gòu)與大學之間的合作并不少見，但CNRS如此大規(guī)模地與高校、科研機構(gòu)以及企業(yè)開展密切、深入的合作，聯(lián)合建立實驗室卻是法國科技界最鮮明的特色[5]。

CNRS始終采取與高?！跋噍o相成、長期合作”的方針，專門設立“與大學關(guān)系局”，建立起科研中心總部領(lǐng)導機關(guān)、學部和地區(qū)代表處與國民教育部研究與博士培訓司、技術(shù)研究司、各地區(qū)院校等不同層次的常設協(xié)調(diào)機構(gòu)。實驗室每4年簽訂合約一次，每兩年由國家科研委員會考核一次。合同到期后，即可根據(jù)研究的需要續(xù)簽合同，繼續(xù)開展相關(guān)研究，亦可根據(jù)研究方向的轉(zhuǎn)變而改組，另設實驗室。實驗室的不斷更新與重組實現(xiàn)了學術(shù)資源的共享，加快了學術(shù)信息的流動，是科研中心不斷得以保持活力的一個關(guān)鍵因素[6]。

CNRS于1995年采取了一項重大舉措：與高等教育部和各個高等院校簽訂為期4年的合作協(xié)議，由簽約三方共同確定科研計劃，并匹配所需經(jīng)費。這種新型合作關(guān)系的基礎(chǔ)是共同的學術(shù)目標，目的是將有限的力量集中在一起，以支持具有國際水平、需要大量投入的研究課題。

4 資助格局的發(fā)展趨勢

近年來，CNRS在全面分析世界科技發(fā)展重點和趨勢，大膽革新，不斷開拓創(chuàng)新，調(diào)整資助結(jié)構(gòu)，更高效地支持科學研究。

4.1 改變學部格局，設立研究所

CNRS與法國高等教育研究部曾經(jīng)共同起草了一份名為《展望2020》的戰(zhàn)略性改革計劃，建議創(chuàng)建以學科為基礎(chǔ)的研究所資助體系，以代替科研中心以部門結(jié)構(gòu)為基礎(chǔ)的體系。這些研究所都是半自治國立研究所，新的資助體系類似于英國研究理事會體系。

目前，上述計劃已經(jīng)完成，科研中心下設7個研究所（生物研究所、化學研究所、環(huán)境生態(tài)研究所、人文社會研究所、計算機科學研究所、工程與系統(tǒng)科學研究所、物理研究所），3個國家研究所（國家數(shù)學科學研究所、國家核物理與粒子物理研究所、國家宇宙科學研究所）。

4.2 逐漸加大對國際合作的支持

國際活動的拓展是CNRS的重點方針政策[7]。在國際合作方面，CNRS資助項目包括：（1）在CNRS對外科學協(xié)議范圍內(nèi)，交換科研人員并進行合作研究；（2）國際科學合作計劃（PICS）；（3）歐洲研究團隊專題項目（GDRE）和國際研究團隊專題項目（GDRI），項目期限為4年，由參與合作方協(xié)調(diào)支付項目經(jīng)費，包括人員流動及組織學術(shù)研討會的費用；（4）創(chuàng)立歐洲協(xié)作實驗室間的聯(lián)合實驗室；（5）充分利用歐洲和國際上的人力和材料，優(yōu)勢互補，確定共同研究計劃，共同建立歐洲聯(lián)合實驗室（LEA）或國際聯(lián)合實驗室（LIA）；（6）在法國或國外建立國際混合研究單位，在原有的國際混合實驗室的基礎(chǔ)上，創(chuàng)建新型研究單位，組織國際評審，并進行聯(lián)合資助；（7）法國學者赴國外進修；（8）法國學者停薪留職出國工作（可臨時調(diào)動在外1年至5年）；（9）接待外國的高級學者訪法；（10）為發(fā)展中國家的青年學者提供專項獎學金計劃（協(xié)議國家、法語國家、合作項目單位優(yōu)先，獎學金為期2年）。

4.3 不斷加強對年輕科學家的支持和培養(yǎng)

在政府政策的引導下，采取多種方式加強對年輕研究人員的培養(yǎng)，改善他們的科研條件，加強科研領(lǐng)域?qū)δ贻p研究人員的吸引力。例如，在國家與研究機構(gòu)之間建立了合同雇傭制關(guān)系；與法國國家科研署合作，建立“空白計劃”，支持青年研究人員打破思維定式，提出自己的想法。設立了部分主要面向年輕研究人員的非主題類項目，學科涉及生物與健康、化學、數(shù)學、物理、農(nóng)藝與生態(tài)、人文與社會、工程科學、信息與通訊科學、宇宙以及人口與環(huán)境科學等。為了給青年研究人員參與科技研究創(chuàng)造條件，CNRS明確指出：所有研究人員和教師-研究人員，只要是優(yōu)秀研究計劃持有者，均可不分專業(yè)積極參與計劃性招標活動[8]。

4.4 注重機構(gòu)合作和科研成果轉(zhuǎn)化

CNRS同其他的法國國家科研機構(gòu)等也保持著積極的協(xié)作和交流。此外，CNRS根據(jù)目前經(jīng)濟和工業(yè)發(fā)展對科研工作的要求，緊密地與工業(yè)相聯(lián)接，建立和發(fā)展了對工業(yè)企業(yè)的合作，與上千個公司簽訂了約4000份合同，并共同建立了“聯(lián)合實驗室”，與工業(yè)伙伴保持著65所實驗室的合作關(guān)系。為了加強科研成果的推廣和商品轉(zhuǎn)化率，CNRS協(xié)同其他國家科研機構(gòu)成立了法國科學發(fā)明和轉(zhuǎn)化公司（FIST）。通過上述途徑不斷開展科技成果的應用和推廣工作，尤其是知識傳播和共享，讓公眾理解科學，獲得公眾支持，并提高基金的社會效益，使科研成果造福于本國人民，提高法國的國際競爭力[9]。

5 啟發(fā)及建議

法國科學基金資助科學研究的經(jīng)驗，對于調(diào)整和完善我國自然科學基金資助和管理模式具有重要的借鑒意義。

（1）關(guān)注青年科研人員的培養(yǎng)

目前，加強基礎(chǔ)研究人才隊伍建設已經(jīng)成為世界各國的共同戰(zhàn)略，發(fā)達國家對基礎(chǔ)研究和人才隊伍建設的投入均保持較高增長水平。對人才的培養(yǎng)幾乎是所有科學基金都明確提出的任務。從法國近幾年在項目設置、遴選、審計中，可以明顯看出，科學基金十分重視對青年科研人才培養(yǎng)的資助和支持，根據(jù)人才成長的不同階段，采取了不同的資助辦法。

CNRS非常重視科研人才的發(fā)展和提高，既支持從事科研的準備階段，也支持科研的提高階段，即支持大學本科、研究生、博士后和進入研究職業(yè)隊伍的各個階段。CNRS針對人才的項目主要有各種榮譽獎金、研究生支持項目、博士后研究項目等。大力支持那些把研究和教育相結(jié)合，符合本單位任務要求的活動[10]。

（2）鼓勵變革性創(chuàng)新

所謂變革性創(chuàng)新，是由一類研究思想驅(qū)使的，這類研究思想或者具有從根本上改變我們對科學或工程的重要概念理解的能力，或者將導致一種新的范式的建立或是新的科學、工程領(lǐng)域的出現(xiàn)。近年來，CNRS逐漸加強了對變革性創(chuàng)新研究項目的支持，還專門建立了很多相應的資助機制，以解決非共識與依靠專家共識判斷之間的矛盾。CNRS設立了“快速與探索計劃”，并將其分為兩個部分：快速項目和早期概念性探索研究。后者專門用于支持處于初級階段的、尚未驗證的、具有潛在變革性研究思想或方法的探索性工作。

（3）支持科學儀器設備

現(xiàn)代科技的進步越來越依靠前沿科學儀器的發(fā)展，科學技術(shù)重大成就的獲得和科學研究新領(lǐng)域的開辟，往往是以檢測儀器和技術(shù)方法上的突破為先導的。

目前，世界各國都把研發(fā)先進的大型科學儀器和實驗實施，構(gòu)建世界級實驗設施基礎(chǔ)平臺，上升為創(chuàng)造世界一流科研成果、培養(yǎng)和吸引優(yōu)秀人才的一項戰(zhàn)略措施。CNRS設有對科學儀器和基礎(chǔ)設施進行支持的專項基金，并提供儀器和設施共享的平臺，對研究和教育設備、基礎(chǔ)設施和裝備、極地研究設施給予資助。其提供的精良儀器設備，極大地提高了研究和教育的整體能力。這些設施包括實驗室設備和儀器、多用戶研究設施、分布式網(wǎng)絡設施、加速器、天文望遠鏡等。

（4）重視國際合作與交流

法國科研基金將國際合作與交流作為重要的目標和任務之一。CNRS在2006年推出國際合作項目“國際研究和教育伙伴計劃”，旨在鼓勵法國科研機構(gòu)和科學家與國外伙伴開展研究和人才培養(yǎng)方面進行長期合作與交流。項目要求申請者應有明確和突出的研究目標，必須在雙方科研和教育合作交流的基礎(chǔ)上實施，且在項目申請中說明雙方在該項目執(zhí)行中的互補優(yōu)勢。法國國際科研中心資助的國際合作方式和項目種類有數(shù)十種，例如交換科研人員并進行合作研究，建立聯(lián)合實驗室，成立合作團隊，為發(fā)展中國家的青年學者提供專項獎學金計劃等。

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[3] 王曉陽.美國聯(lián)邦政府資助大學科研的政策與機制[J].高等教育研究,2009(3):105-109.

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[5] 張公一,呂文婷.國際科技合作創(chuàng)新博弈分析[J].哈爾濱工業(yè)大學學報:社會科學版,2012(1):132-136.

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Scientif c Research Funding System of French National Center

Yang Wenhai
(School of International Education, Nanjing University of Aeronautics & Astronautics, Nanjing, 210016)

As a national research organization and the largest in Europe, the French National Center for scientif c research, through increasing supporting for scientific research, made a number of important achievements in scientif c research, promoted the French technology, social and econom ic progress, has played an im portant role in improving the ability of independent innovation and technological competitiveness in France. The article explains the mode and mechanism of the cooperation organization and strategic objectives, the French National Center for scientif c research funding areas and key support objects, and institutions of higher learning French, analyzes the development trend of the French National Center for scientif c research funding pattern in recent years.

French research institute, research fund, funding system, funding trends

G321.2

：ADOI：10.3772/j.issn.1674-1544.2013.06.007

楊文海（1976- ），男，南京航空航天大學國際教育學院講師，研究方向：科技管理、高等教育管理。

2013年8月2日。