崔萬夫，孟 琪，

(1.北京大學(xué)地球與空間科學(xué)學(xué)院，北京 100871；2.天津港保稅區(qū)利迅國際貿(mào)易有限公司，天津 300457；3.遼寧省地質(zhì)礦產(chǎn)勘查局，遼寧 沈陽110032)

管理專論

地勘行業(yè)壟斷與競爭之選擇

崔萬夫1，2，孟 琪1，3

(1.北京大學(xué)地球與空間科學(xué)學(xué)院，北京100871；2.天津港保稅區(qū)利迅國際貿(mào)易有限公司，天津300457；3.遼寧省地質(zhì)礦產(chǎn)勘查局，遼寧 沈陽110032)

地勘行業(yè)的改革，即是打破壟斷與引進(jìn)競爭的過程。本文在深入剖析地勘行業(yè)壟斷與競爭基本特征的基礎(chǔ)上，提出了地勘行業(yè)選擇壟斷與競爭模式的頂層設(shè)計方案。

地質(zhì)勘查；壟斷；競爭

壟斷是與競爭相對應(yīng)的一種經(jīng)濟現(xiàn)象，是市場經(jīng)濟發(fā)展到一定階段必然出現(xiàn)的產(chǎn)物，非但有其必然性，同時也存在一定的合理性。從更深的層面透視，各行各業(yè)市場經(jīng)濟體制與機制的培育過程，即是打破壟斷與引進(jìn)競爭的過程。盡管地質(zhì)勘查新體制與新機制的培育也在遵循這一取向和要求，但在較長的時期內(nèi)，并沒有很好地應(yīng)用這方面的理論予以指導(dǎo)。因此，以地質(zhì)勘查工作的經(jīng)濟規(guī)律與自然規(guī)律為基礎(chǔ)，深入研究地勘行業(yè)的壟斷與競爭特征，對促進(jìn)地勘行業(yè)的改革與發(fā)展具有十分重要的現(xiàn)實與長遠(yuǎn)意義。

1 行業(yè)壟斷理論對地勘行業(yè)的啟示

1.1 基本內(nèi)涵

1) 自然壟斷，是指受資源條件限制而形成的壟斷。在一些資源相對稀缺的行業(yè)，自然壟斷是在所難免的。因為只有將有限的生產(chǎn)要素集中在少數(shù)規(guī)?；钠髽I(yè)，才可能實現(xiàn)生產(chǎn)效率的最大化。

2) 行政壟斷，是指憑借行政權(quán)力而形成的壟斷。在一些事關(guān)國計民生的行業(yè)，行政壟斷則是必要的。行政壟斷的基本特征是行政化配置資源。在引進(jìn)競爭方面，一般只局限在輔助環(huán)節(jié)和增量補充。

3) 競爭壟斷，是指源于競爭優(yōu)勢而形成的壟斷。壟斷與競爭是對立統(tǒng)一、相互轉(zhuǎn)化的統(tǒng)一體。即便在競爭充分的行業(yè)，最后形成壟斷也是在所難免。一種壟斷形式被打破以后，建立起來的競爭方式往往轉(zhuǎn)變?yōu)橐环N新的壟斷形式。

1.2 現(xiàn)實特征

政府部門管理市場經(jīng)濟的基本任務(wù)之一，即是依據(jù)市場經(jīng)濟的內(nèi)外部環(huán)境以及發(fā)展歷程，因時制宜、因地制宜地實施和調(diào)整壟斷與競爭的規(guī)則和措施。在此過程中，必須做到客觀把握競爭和壟斷的量變程度，較好地履行對本行業(yè)的保護(hù)政策，有效應(yīng)對和緩解來自各個方面的反壟斷壓力。

壟斷行業(yè)也存在公益和商業(yè)兩種職能，但不應(yīng)以此作為劃分壟斷和競爭的主要依據(jù)。更不能因此淡化競爭的公平性和壟斷的權(quán)威性。對此，壟斷資源的配置方式至關(guān)重要。盡管競爭方式必須積極引進(jìn)，但行政化的資源配置方式一般起到基礎(chǔ)性和保護(hù)性的作用。

無論是壟斷性公司還是競爭性公司，現(xiàn)代企業(yè)制度均能煥發(fā)其生機與活力，而且能夠“同臺共舞”、“相生相濟”。體制轉(zhuǎn)軌時期的實踐已經(jīng)表明，“國股獨大”的壟斷性公司，并沒有受到國內(nèi)以及在海外上市融資的封殺。在最高管理層的任免上，也可以不受董事會的約束，由國有大股的代表者獨立履行權(quán)力。因為，諸多壟斷性公司是以經(jīng)濟效益和社會效益最大化作為基本目標(biāo)。

特有的價格機制是壟斷行業(yè)的另一根本特征。以政府指導(dǎo)性或強制性價格為基礎(chǔ)，輔助以市場競爭作調(diào)節(jié)，在產(chǎn)品和服務(wù)價格的形成中發(fā)揮根本作用。壟斷行業(yè)的價格改革往往是“牽一發(fā)而動全身”，面對行業(yè)性虧損，政府部門一般以明補或暗補的方式進(jìn)行保護(hù)，而不是任由市場的供需加以左右。

2 地勘行業(yè)壟斷現(xiàn)象及主要特點

2.1 壟斷現(xiàn)象

1) 地勘行業(yè)的自然壟斷。首先表現(xiàn)在地緣資源壟斷，在地區(qū)壟斷依舊堅挺的市場環(huán)境下，所在地的競爭者在競爭方面占有“人和”的先天優(yōu)勢;其次是信息資源壟斷，占有本地區(qū)第一手地質(zhì)資料的工作單位，以及參與前期野外工作的人員，比其它競爭者占有絕對的“地利”優(yōu)勢。

2) 地勘行業(yè)的行政壟斷。出于國家發(fā)展戰(zhàn)略、國家資源安全，以及宏觀經(jīng)濟調(diào)控的需要，諸多礦種需要由政府部門以及國有事業(yè)或企業(yè)單位授權(quán)勘查或壟斷經(jīng)營，同時也需要根據(jù)市場環(huán)境的變化對地勘行業(yè)制定各種臨時的或局部性的行政約束。

3) 地勘行業(yè)的競爭壟斷。市場主體參與競爭的前提，是緊緊依托已經(jīng)占有的優(yōu)勢資源，并在競爭過程中不斷放大這種優(yōu)勢資源的“話語權(quán)”。在地勘行業(yè)，國有地勘隊伍對專業(yè)技術(shù)人才具有較強的凝聚力和吸引力；中小新生企業(yè)則充分利用貨幣資源優(yōu)勢在幾近“瘋狂”的探礦權(quán)“招、拍、掛”市場上獨領(lǐng)風(fēng)騷。

2.2 主要效應(yīng)

1) 負(fù)面效用。一是效率低下。地勘事業(yè)單位人員成本蠶食著項目成本，即是最為典型的現(xiàn)象。二是價格壟斷。在礦權(quán)市場供給短缺的時代，因為沒有健全的價格機制，礦權(quán)價格壟斷可以說是難以避免的。三是權(quán)力尋租。地勘行業(yè)的行政審批制度尚缺乏系統(tǒng)性和嚴(yán)密性，防止權(quán)力尋租的成本也將日益提高。

2) 正面效用。一是形成規(guī)模效益。從某種意義上說,當(dāng)前地勘行業(yè)的整裝勘查即是一種壟斷，但這種壟斷必將形成地質(zhì)找礦的規(guī)?；黄?。二是降低交易成本。大型企事業(yè)單位的參與，一般能夠促進(jìn)集約化的增長，同時能夠合理地控制市場交易成本。三是促進(jìn)科技進(jìn)步。地勘行業(yè)的科技創(chuàng)新，具有成本大、周期長的基本特點，占據(jù)壟斷地位的企事業(yè)單位能夠更好地獲得科技創(chuàng)新的各種支撐條件。

3 地勘行業(yè)競爭方式與主要誤區(qū)

3.1 競爭方式

1) 礦權(quán)市場競爭。在礦權(quán)交易市場，引進(jìn)競爭的方式必須是多元的和全面的，其原則應(yīng)是促進(jìn)礦權(quán)、資金、人力、信息等多種生產(chǎn)要素的有機結(jié)合和高效集成。當(dāng)前普遍存在的以價款額度作為唯一指標(biāo)，無疑違背科學(xué)發(fā)展觀的根本要求，不利于解放生產(chǎn)力，不利于實現(xiàn)地質(zhì)找礦的重大突破。

2) 產(chǎn)權(quán)市場競爭。產(chǎn)權(quán)市場包括存量市場和增量市場兩個板塊。一方面，要對現(xiàn)有的地勘企事業(yè)單位進(jìn)行科學(xué)的股份制改造；另一方面，要創(chuàng)造企業(yè)參與地質(zhì)勘查項目融資的現(xiàn)實途徑，尤其是要開辟大眾投資進(jìn)入地勘市場的“綠色通道”。對此，企事業(yè)單位內(nèi)部股份制改造以及內(nèi)部人控制現(xiàn)象，必須予以重視和規(guī)范。

3) 地區(qū)市場競爭。地質(zhì)勘查及后續(xù)產(chǎn)業(yè)對地理環(huán)境有著較強的依附性，打破地區(qū)壁壘將是一項長期而艱巨的任務(wù)。一方面，要使區(qū)域外投資企業(yè)的基本權(quán)益受到應(yīng)有的保護(hù)；另一方面，又要讓所在地區(qū)的自然環(huán)境得到及時、合理的補償。對此，政府部門不但要對國內(nèi)市場進(jìn)行統(tǒng)一調(diào)控，更要對參與國外市場競爭的企事業(yè)單位予以指導(dǎo)。

3.2 主要誤區(qū)

1) 脫離經(jīng)濟社會和歷史文化背景而盲目引進(jìn)競爭。每種競爭方式都是一定歷史時期和社會環(huán)境的產(chǎn)物，如果機械移植市場經(jīng)濟發(fā)達(dá)國家同行業(yè)或本國臨近行業(yè)的競爭方式，必將造成社會資源的嚴(yán)重浪費。一個時期以來，部分業(yè)界理論工作者，為了給民營企業(yè)營造公平的競爭環(huán)境，夸大事業(yè)單位和企業(yè)單位之間的矛盾性，否定事業(yè)單位與企業(yè)單位的兼容性，根本上忽略了多種經(jīng)濟成分經(jīng)濟實體包容并存、相互促進(jìn)的合理性和現(xiàn)實性。

2) 背離政府企業(yè)市場的替代規(guī)律而全面引進(jìn)競爭。不可否認(rèn)，政府、企業(yè)、市場在一定的社會經(jīng)濟環(huán)境下表現(xiàn)一定的替代功能，但彼此的界限必須清晰界定，不可出現(xiàn)缺位、越位、不到位的現(xiàn)象。然而，在某些地方政府部門，一方面全面叫停以行政化方式為國有地勘隊伍配置探礦權(quán)，并完全推廣“招、拍、掛”等市場配置方式；另一方面，又以地勘基金等專項投資形式，對本地區(qū)的探礦權(quán)實施行政化壟斷，對剛剛營造起來的市場競爭氛圍形成打壓之勢。

3) 忽略了地勘行業(yè)生產(chǎn)要素專業(yè)市場化的協(xié)調(diào)培育。地勘行業(yè)的市場由投資、作業(yè)、中介三個基本板塊構(gòu)成。當(dāng)前，投資市場發(fā)育嚴(yán)重滯后，但以探礦權(quán)交易與探礦權(quán)評估為代表的中介市場卻畸形發(fā)展，其數(shù)量與比例甚至超過市場經(jīng)濟發(fā)達(dá)國家的同類專業(yè)市場。但在作業(yè)市場，政府項目的投資以“半成本”向地勘事業(yè)單位發(fā)包，以至承攬勞務(wù)的作業(yè)類單位無法實現(xiàn)自身的可持續(xù)發(fā)展。非但影響到地勘事業(yè)單位的市場化和企業(yè)化進(jìn)程，更是嚴(yán)重影響市場經(jīng)濟體制所迫切需要的價格機制的建立。

4 地勘行業(yè)壟斷與競爭模式設(shè)計

4.1 建立“政、事、企、資、監(jiān)”分設(shè)的職能格局

在諸多壟斷行業(yè)管理模式的設(shè)計與實施中，不但做到“政、事”分開和“政、企”分開，同時還明確了“政、資”分開和“政、監(jiān)”分開的基本框架。以此為鑒，地勘行業(yè)的改革應(yīng)從規(guī)范政府部門的權(quán)力著手。一是要在國家與省區(qū)兩級國土資源行政管理部門中，單設(shè)相對獨立并自成體系的地勘行業(yè)管制機構(gòu)，指導(dǎo)國有地勘隊伍推進(jìn)企業(yè)化進(jìn)程并完成公司化改組。二是建立國有地勘隊伍資本化經(jīng)營考評體系，并籌建獨立的國有資產(chǎn)投資與監(jiān)管機構(gòu)。三是建立與行政執(zhí)法監(jiān)察平行的質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督機構(gòu)，履行對地勘行業(yè)產(chǎn)品和服務(wù)發(fā)揮保障作用的技術(shù)質(zhì)量監(jiān)督職能，并協(xié)調(diào)和引導(dǎo)中介機構(gòu)以市場化的方式參與地勘行業(yè)的質(zhì)量監(jiān)督工作。

4.2 培育大型骨干地質(zhì)勘查集團公司

以經(jīng)濟社會可持續(xù)發(fā)展對地質(zhì)勘查工作需要為出發(fā)點，以功能型、質(zhì)量型產(chǎn)業(yè)集團為目標(biāo)，對現(xiàn)有功能單一、簡單重復(fù)的地勘事業(yè)單位進(jìn)行產(chǎn)業(yè)化改組。與大型礦山企業(yè)所屬的地勘事業(yè)部，以及中小民營地勘企業(yè)一起，構(gòu)成分工合理、競爭有序的地勘行業(yè)市場競爭主體。其一，以礦權(quán)為依托的地區(qū)性公司。在每個省區(qū)，以屬地化的原地礦部直屬地勘局為基礎(chǔ)，組建1家行政壟斷型公司。通過行政審批方式優(yōu)先注冊其工作區(qū)域內(nèi)的探礦權(quán)，或以年度為周期定量配置探礦權(quán)。其二，以資本為依托的跨國性公司。以國資委直屬的原國家工業(yè)部門地勘局為基礎(chǔ)，組建1～2家資本經(jīng)營型公司。將地勘專項基金以資本化的方式進(jìn)行注入，并面向國內(nèi)外公開上市融資，發(fā)展成為具有國際競爭實力的商業(yè)性地勘企業(yè)集團。

4.3 健全地勘市場規(guī)則引導(dǎo)多元投資

一是提高探礦投資準(zhǔn)入的技術(shù)門檻，讓眾多的企業(yè)或個人通過少數(shù)專業(yè)公司來實現(xiàn)在礦產(chǎn)資源風(fēng)險勘查領(lǐng)域的投資與回報。二是將政府部門的地勘基金及其它專項投資改造成開放式基金，打破地勘投資股份高度壟斷的局面。三是建立起市場競爭、產(chǎn)權(quán)約束、政府監(jiān)管多種機制相集成的保障機制，有效保證國家、法人、大眾等各方投資主體的基本權(quán)益。四是對礦產(chǎn)資源勘查投資實施多元化的稅費手段，調(diào)節(jié)或限制其超額利潤，保護(hù)和補償其投空虧損，有效維護(hù)地勘市場投資主體回報的合理性和公正性。五是以法人投資、大眾投資等社會投資者為服務(wù)對象，建立健全礦產(chǎn)風(fēng)險勘查投資及項目實施的信息披露和發(fā)布規(guī)范。

4.4 以財政征收體系調(diào)節(jié)壟斷與競爭

一是要建立起所有者收“金”、投資者收“款”、行業(yè)管理收“費”、地方政府收“稅”的財政體系。為此，要更加合理地理順中央與地方以及各個部門、各個群體的利益關(guān)系。二是征收主體與征收方式要“出師有名”，并且要配備相應(yīng)的技術(shù)手段加以保證。三是要密切追蹤國內(nèi)外礦業(yè)市場走勢，及時調(diào)整各類征收名目的標(biāo)的、結(jié)構(gòu)、額度、比例，以及利益分配格局。四是通過多樣化的征繳，既要限制壟斷企業(yè)憑借壟斷地位謀取超額利潤，也要保障其在市場低迷階段生存與發(fā)展的實力和空間。

4.5 建立地勘行業(yè)特色化的價格機制

地質(zhì)勘查行業(yè)既是自然壟斷行業(yè)，也是資源稀缺行業(yè)，更是風(fēng)險投資行業(yè)。諸多行業(yè)的特征和要求集于一身，決定了地勘行業(yè)價格體系的復(fù)雜性與多變性。首先，要劃分地質(zhì)勘查勞務(wù)、地質(zhì)勘查產(chǎn)品兩個領(lǐng)域，分別對不同生產(chǎn)要素的市場交易行為進(jìn)行價格規(guī)劃和管理。二是要充分發(fā)揮政府定價和市場定價的雙重作用，實施政府最低保護(hù)價格、政府最高限定價格，以及市場調(diào)節(jié)價格的區(qū)間。三是有效發(fā)揮政府統(tǒng)購、政府統(tǒng)銷、政府補貼等手段，帶動和引導(dǎo)地勘市場價格體系的形成和完善。四是建立地勘行業(yè)價格聽證制度。要充分考慮礦產(chǎn)資源產(chǎn)地發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險性和周期性，以及市場行情的不可預(yù)見性，以更好地兼顧各方利益主體的客觀要求。

4.6 爭取強有力的地勘行業(yè)保護(hù)政策

作為壟斷特征較為明顯的行業(yè)，市場競爭模式不僅需要“水到渠成”， 同時也需要 “頂層設(shè)計”。在此過程中，不僅要最大限度地統(tǒng)一思想，更要最大限度地解決利益爭端。所以，地勘行業(yè)競爭模式的設(shè)計，最好由超越部門利益的機構(gòu)來進(jìn)行主持。應(yīng)當(dāng)認(rèn)識到，地勘行業(yè)是“養(yǎng)兵千日用兵一時”的基礎(chǔ)性、超前性、戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)，如果再遇到全行業(yè)的虧損局面，不應(yīng)是大規(guī)模的轉(zhuǎn)產(chǎn)分流，而是在行業(yè)政策保護(hù)下，深入挖掘和拓展本行業(yè)的特有優(yōu)勢和潛力，為國家的中長期發(fā)展做好戰(zhàn)略資源儲備。競爭引進(jìn)更要采取循序漸進(jìn)的辦法。國有企事業(yè)單位的主體地位及員工利益也應(yīng)當(dāng)?shù)玫阶畲笙薅鹊谋Ｕ稀?/p>

[1] 劉世錦，馮飛.壟斷行業(yè)改革攻堅[M].北京：中國水利水電出版社，2006.

[2] 廖寧.壟斷行業(yè)的改革經(jīng)驗值得借鑒[N].中國礦業(yè)報，2009-6-6.

[3] 錢麗蘇，孟琪.地勘行業(yè)的壟斷特征及改革取向[N].中國國土資源報，2007-12-3.

Thegeologicalexplorationindustrymonopolyandcompetitionofchoice

CUI Wan-fu1，2，MENG Qi1，3

(1.College of Earth and Space Sciences，Peking university，Beijing100871，China；2.Nice Prompt (Tianjin) International Trade Limited，Tianjin300457，China；3.Liaoning Province Bureau of Geology and Mineral Resources Exploration，Shenyang110032，China)

The reform of geological exploration industry,that is to break the monopoly and introduce the process of competition.Thorough analysis of the geological exploration industry monopoly and competition on the basis of the basic characteristics,and the authors put forward the choice in the geological exploration trade monopoly and competition mode the top design scheme.

geological exploration;monopoly;competition

F407.1

A

1004-4051(2013)02-0029-03

2012-10-25

作者簡介：崔萬夫(1964-)，男，主要從事礦產(chǎn)品的國際貿(mào)易工作。E-mail：:cuiwanfu@163.com。