夏雪

（上海社會科學(xué)院 上海國際問題研究中心，上海 200020）

人力資本全球流動與一般發(fā)展中國家的困頓

夏雪

（上海社會科學(xué)院 上海國際問題研究中心，上海 200020）

21世紀國際競爭的焦點是人才，尤其是那些掌握了高新技術(shù)的人才。發(fā)展中國家和地區(qū)由于過度教育、待遇不平等、知識產(chǎn)權(quán)制度不完善等原因，造成了本國高技術(shù)人才外流，而發(fā)達國家通過資金、科研環(huán)境、政策等吸引發(fā)展中國家成熟的科技人才。人才外流一方面減弱了發(fā)展中國家的發(fā)展支持力和競爭力，另一方面又通過人才回流獲得發(fā)展所需的資金、技術(shù)和管理經(jīng)驗，從而加快發(fā)展速度。因此，人力資本流動全球化對發(fā)展中國家來說是柄“雙刃劍”，應(yīng)以積極的姿態(tài)參與人力資本流動全球化。

全球化;人力資本;發(fā)展中國家

隨著全球化進程的加速，人才成為決定經(jīng)濟增長潛力和市場競爭力的關(guān)鍵資源。21世紀國際競爭的焦點就是那些掌握高新技術(shù)的人才。經(jīng)濟發(fā)展理論強調(diào)資本缺口和外匯缺口制約了發(fā)展中國家的增長，但在全球化條件下，這兩種缺陷可以通過引進外資、動員國內(nèi)儲蓄等得到彌補。而人才的短缺、優(yōu)秀人才的流失，已經(jīng)成為阻礙發(fā)展中國家在新經(jīng)濟時代縮小與發(fā)達國家差距的致命因素之一。［1］美國前商務(wù)部長古鐵雷斯曾說，美國將與世界其他國家競爭，爭取吸引和留住世界上最優(yōu)秀的人才。對世界上大多數(shù)發(fā)展中國家而言，人才外流的速度大于人才回流的速度，人才流向發(fā)達國家，增強了發(fā)達國家的競爭力，一定意義上也就削弱了發(fā)展中國家的發(fā)展?jié)摿ΑＲ虼?，有人建議應(yīng)該把人才外流上升到國家安全角度來考量。

一、全球化進程中的海外移民現(xiàn)象及其一般特征

全球化的發(fā)展必然帶動人口流動，就如同戴維.赫爾德指出的那樣:人口遷移是一種普遍的全球化形式。20世紀60年代以來，尤其是全球化飛速發(fā)展的80年代，國際移民在數(shù)量和質(zhì)量上都發(fā)生了明顯變化。

首先，國際移民的規(guī)模加大。尤其是20世紀80年代以來，東歐劇變、冷戰(zhàn)結(jié)束、海灣危機等一系列國際政治、經(jīng)濟事件的發(fā)生，一方面顯示了世界各地民族和種族沖突不斷，一方面也顯示了全球經(jīng)濟一體化和區(qū)域經(jīng)濟集團化的逐漸形成，這使得許多國家的人口動蕩不安，國際移民活動異常活躍。研究表明，1990年全球移民總量為1.2億，而這一數(shù)字在1965年是7 500萬。［2］國際勞工組織2004年發(fā)表的一份報告稱，在過去的10年間，移民人數(shù)平均年增600萬，其增長速度超過了世界人口的增長速度。［3］聯(lián)合國《2010年世界移民報告》指出，2000年全球移民在1.5億，2010年達到2.14億，如果移民人口保持前20年的增長速度，預(yù)計到2050年這一數(shù)字將達到4.05億。①參見World Migration Report 2010:The Future of Migration:Building Capacities for Change，International Organization for Migration，http://www.iom.int/jahia/jsp/index.jsp。

其次，移民主體多元化。國際移民總量增長的同時，移民主體也向多樣化發(fā)展。國際移民的主體主要包括三類，一是移居者移民，即遷移到他國常住。這類移民一般以家庭團聚式移民為主;二是工作移民，這類移民通常在接納國有明確的居住期限，屬于短期打工或季節(jié)性移民;三是技術(shù)移民，這是目前各個國家最為重視的一類移民群體，他們通常具有較高的教育和文化素養(yǎng)，掌握專業(yè)技術(shù)并有實際工作經(jīng)驗，主要包括專業(yè)技術(shù)人員、教育工作者、大學(xué)生等。

再次，歐美地區(qū)仍舊是移民熱點區(qū)域。2010年數(shù)據(jù)顯示，移入高收入國家的移民比例從1990年的43%上升到57%。①參見World Migration Report 2010:The Future of Migration:Building Capacities for Change，International Organization for Migration，http://www.iom.int/jahia/jsp/index.jsp。美國、加拿大、澳大利亞、新西蘭等國是傳統(tǒng)的移民國家，1840－1930年大約有5 200萬人從歐洲遷移至此。雖然20世紀二三十年代的經(jīng)濟危機減緩了移民浪潮，但是二戰(zhàn)后又有所加速。研究表明，1990－2000年美國居民人口增長3.25億，超過了加拿大的總?cè)丝跀?shù)，其中很大一部分增長來自合法和非法移民，［4］移民的凈遷入量越來越成為其人口增長的主要途徑。聯(lián)合國2010年世界移民報告數(shù)據(jù)（如表1）顯示，2005－2010年，全球人口流動數(shù)量超過2.1億，而歐洲、美洲移（入）民人口占到同一時期全世界移民量的60%以上，其中，僅移入歐洲的人口即占同期全世界移民總量的36%。

表1 2005－2010年移（入）民增長率:移民量及其占2010年本地區(qū)總?cè)丝跀?shù)比例

第四，女性移民尤其是女性自主移民數(shù)目增多，成為當(dāng)代移民的一個新趨勢。傳統(tǒng)的國際移民模式一般是以男性為主，女性留在家中照顧老小，或等待男性移民在他國定居之后，作為親屬移入他國。隨著全球化進程加速，女性移民成為國際移民的一個重要組成部分。2006年，聯(lián)合國人口基金會數(shù)據(jù)顯示，在全球1.9億跨國移民中，女性移民有9 500萬，占總移民人口的近一半。［5］相關(guān)數(shù)據(jù)也顯示，女性移民在移民總量中的比重也不是微不足道的。比如，2005年，菲律賓的移民65%為女性，斯里蘭卡的外出移民中女性比例為67%，印度尼西亞則高達79%。在非洲，盡管女性移民未占到移民總數(shù)的一半，但比例由20世紀60年代的42%上升到2005年的47%。②參見《聯(lián)合國世界人口報告》，2006，http://www.un.org.1995年，全部國際移民中婦女約占48%，在1/4的遷入國中，女性移民的總數(shù)甚至已經(jīng)超過男性移民。［6］見表2所示。

表2 2010年女性移（入）民占世界移民總量的比例

表2中的數(shù)據(jù)顯示，2010年，世界各區(qū)域移民中，女性移民均占較大比例。2010年聯(lián)合國世界移民報告稱，以前，女性移民總被認為是附屬的，他們對移民國經(jīng)濟和社會做的貢獻也往往容易被忽視，當(dāng)前，更多的女性不僅作為親屬或難民移民，其移民動機不僅是婚姻和家庭關(guān)系所致，女性自主移民人數(shù)不斷增加。女性移民在經(jīng)濟、社會中所做的貢獻正在被認可。

第五，非法移民數(shù)量持續(xù)上升。雖然國際移民中大多數(shù)都是合法的，但估計也未必精確。由于各種原因，關(guān)于非法移民的統(tǒng)計往往不十分準確，雖然經(jīng)濟危機使得非法移民速度有所放緩，但是專家還是認為非法移民的數(shù)量近年來仍舊處于增長勢頭。原因之一在于目前合法途徑已經(jīng)不能滿足移民需求;其次，全球勞動力供需不平衡從長遠看也還在助長非法移民數(shù)量;第三，合法進入、非法駐留也是導(dǎo)致非法移民數(shù)量上升的重要因素。再加上一直存在的國際人口交易，所有這些都是導(dǎo)致非法移民數(shù)量不斷上升的原因。

總體而言，當(dāng)前經(jīng)濟危機減緩了一些區(qū)域的移民速度，但專家認為這只是暫時的，隨著經(jīng)濟的恢復(fù)和工作機會的增多，移民速度會隨之增長。

二、人力資本的全球流動與新興經(jīng)濟體的崛起

全球金融危機爆發(fā)后，新興經(jīng)濟體的相對快速發(fā)展令人矚目。雖然學(xué)界對于“新興經(jīng)濟體”等問題尚無明確界定，但一般認為，20國集團中的11個發(fā)展中國家可作為新興經(jīng)濟體的代表，而印度、中國正是其中重要的國家。關(guān)于新興經(jīng)濟體迅速崛起的原因，學(xué)界有著眾多的分析，通常認為最重要的原因是人才。溫家寶總理在一次在線交流中稱:“其實，世界都在談‘中國崛起’，人們議論最多的是GDP，但我以為‘中國崛起’的標志是在教育?！雹僦袊W(wǎng)，http://www.gov.cn/jingtai/2011zlft/wzzb2011.htm。實際上是指出了中國崛起過程中人才所起到的巨大推動作用。新加坡前總理李光耀也曾講過，在這個時代，所有的發(fā)達國家為了增強競爭力，都必須依賴外來的移民和人才。

就中國而言，國家為了培養(yǎng)人才、吸引人才和留住人才，采取了一系列措施。2003年12月，1949年以來第一次以人才為主題的全國性會議在北京召開，會議要求大力實施人才強國戰(zhàn)略，進一步研究部署新世紀新階段的人才工作，為全面建設(shè)小康社會提供堅強的人才保證。會議還頒布了《中共中央、國務(wù)院關(guān)于進一步加強人才工作的決定》，提出“根據(jù)完善社會主義市場經(jīng)濟體制的要求，全面推進機制健全、運行規(guī)范、服務(wù)周到、指導(dǎo)監(jiān)督有力的人才市場體系建設(shè)，進一步發(fā)揮市場在人才資源配置中的基礎(chǔ)性作用”。即建立和完善人才市場體系，促進人才合理流動。此后，一系列針對黨政人才、專業(yè)技術(shù)人才、企業(yè)經(jīng)營管理人才、高科技技能人才、農(nóng)村人才等的政策陸續(xù)出臺，還專門制定了有關(guān)人才市場的各類政策。據(jù)統(tǒng)計，北京2008年人才貢獻率為35%。［7］根據(jù)江蘇省發(fā)布的人才統(tǒng)計公報，2009年全省人才貢獻率達26.2%。②《江蘇在全國首發(fā)人才統(tǒng)計公報，人才貢獻率達26.2%》，http://www.1000plan.org/qrjh/article/9610。我們認為，在全球一體化背景下，我國人才開發(fā)行為日趨國際化，政策支持力度也逐步加大，留學(xué)生、華人、國外人才在國內(nèi)有了更廣闊的發(fā)展空間。根據(jù)國家外國專家局的統(tǒng)計，中國加入世貿(mào)組織后，引進外國人才規(guī)模達每年22萬人，外國人才來源于世界80多個國家和地區(qū)。③《中國人才政策的新進展》，http://www.china.com.cn/chinese/zhuanti/rcbg/900521.htm。中國正在成為“引智”大國，這也將對其進一步發(fā)展產(chǎn)生更大影響。

印度的人才流動歷史也很久遠。印度人比較認同西方式的價值觀，認為人的自由流動是不應(yīng)該受到限制的。他們也認為那些前往西方國家的人才對印度的貢獻更大。許多印度知識精英在海外功成名就之后，會衣錦還鄉(xiāng)，把資金、先進的知識和信息，以及現(xiàn)代化管理理念和經(jīng)驗?zāi)酥猎S多產(chǎn)品的專利權(quán)都帶回印度，他們的這些舉動成為促進印度經(jīng)濟發(fā)展的重要因素。顯見的例子就是印度軟件公司目前所承攬的大部分外包合同都是由海外印度人引進來的。印度精英在美國的成就，也極大地改善了印度人在西方的形象。④《印度坦然面對人才外流》，鳳凰網(wǎng)，http://news.ifeng.com/world/detail_2010_07/30/1862478_0.shtml。2003年以來，“印度人才開始回流”已經(jīng)多次成為印度和美國主流報紙的標題。印度歷屆政府都非常重視人才特別是科技人才的培養(yǎng)，但由于印度總體上落后，無法給他們提供充分發(fā)揮才能的機會，使得這些人大量流動到歐美等國。美國哥倫比亞廣播公司的一位記者甚至發(fā)出“美國從印度進口的最值錢的東西是智力”的感慨。隨著時間推移，印度國內(nèi)改革取得了成效，政府也制定了許多優(yōu)惠政策吸引海外人才回流，尤其對軟件產(chǎn)業(yè)實行了一系列優(yōu)惠政策，創(chuàng)造了良好的投資環(huán)境，那些當(dāng)年懷著夢想到國外淘金的印度人，開始帶著美元、最前沿的科技知識和先進的管理理念，回到班加羅爾、海德拉巴等科技中心。他們說，“我們不能一輩子給美國人打工，我們要自己創(chuàng)業(yè)。而印度這幾年發(fā)生的巨大變化為我們回國創(chuàng)業(yè)提供了難得的機遇”⑤轉(zhuǎn)引自《印度人才強國戰(zhàn)略:敞開大門吸引“海歸”》，http://www.china.com.cn/chinese/WISI/464063.htm。。這些海外歸國的軟件人才具備了從事軟件開發(fā)與服務(wù)的良好技能，積累了豐富的經(jīng)驗，也擁有一定的資金，特別是與海外同行有著十分密切的聯(lián)系，每人都形成了一張巨大的海外“關(guān)系網(wǎng)”，對促進印度的軟件出口起到了重要作用。

綜合以上分析可知，人力資本全球流動的雙向性，使得新興經(jīng)濟體可以采取多種手段和政策，吸引本國流出人才回流，吸引外國專業(yè)技術(shù)人才流入，為本國經(jīng)濟崛起做貢獻。

三、人力資本的全球流動與一般發(fā)展中國家的困頓

聯(lián)合國開發(fā)署曾經(jīng)統(tǒng)計認為，發(fā)展中國家和地區(qū)專業(yè)人才以每年10萬人的速度外流到發(fā)達國家，特別是美國。從20世紀60年代開始，印度約有一半以上的哲學(xué)博士、技術(shù)人員、醫(yī)生等移居美國、英國等地。資料顯示，20世紀80年代，印度高科技人員外流達30多萬人，1990年，印度在國外謀生的科學(xué)家和熟練技術(shù)人員達到41萬人，2000年則達到50萬人。俄羅斯僅在1987－1994年的8年間，科技部門流失了140萬名科技人才，占在冊人員的三分之一。中國的人才外流現(xiàn)象也不容樂觀，出國就業(yè)人數(shù)增長兇猛。［6］美國引進的人才中，1/3是華裔。發(fā)展中國家為何會出現(xiàn)這種現(xiàn)象呢?

（一）發(fā)展中國家人才外流源自發(fā)達國家的“拉”力

第一，發(fā)達國家也面臨人才危機。美國信息技術(shù)協(xié)會的一項統(tǒng)計顯示，2000年，美國各行各業(yè)創(chuàng)造了160萬個技術(shù)崗位，但大約一半崗位空缺。硅谷一帶人才短缺比例高達10%，其中網(wǎng)絡(luò)技術(shù)人才短缺尤為嚴重。美國微軟公司和英國IDC市場調(diào)查公司的一項聯(lián)合調(diào)查則顯示，歐洲各國2001年短缺信息技術(shù)人才123萬左右，致使許多項目無法實施。國際勞工局發(fā)表的一份報告則稱，歐洲國家每年國內(nèi)生產(chǎn)總值因缺少合格人才而損失1 060億美元。①《發(fā)達國家爭奪科技人才應(yīng)引起重視》，中國科學(xué)院網(wǎng)站，http://www.cas.cn/xw/zjsd/200906/t20090608_639702.shtml。因此，發(fā)達國家除了采取措施培養(yǎng)人才、留住人才，還利用資金、科研環(huán)境等方面的優(yōu)勢從發(fā)展中國家吸引人才，這是發(fā)展中國家人才外流的一個重要因素。

第二，發(fā)達國家制定優(yōu)惠政策吸引國際人才。發(fā)達國家為了彌補國內(nèi)人才缺口，出臺一系列優(yōu)惠政策，從全世界其他國家和地區(qū)尤其是發(fā)展中國家吸引成熟人才。比如德國對赴德工作的外國信息技術(shù)人才提供工作簽證方面的方便。英國放寬向信息技術(shù)人才發(fā)放勞動許可證的限制，并撥?？钣糜谠黾右涣骺茖W(xué)家的工資。芬蘭則降低對掌握先進技術(shù)的高收入外國人征稅的最高稅率。

第三，優(yōu)厚的薪資和生活待遇以及良好的工作環(huán)境。發(fā)達國家擁有強大的國力和雄厚的經(jīng)濟基礎(chǔ)，能夠為人才提供比其他國家更好的薪資待遇以及更好的科研、工作環(huán)境，因此，它們具有強大而持久的吸引力。美國用它的經(jīng)濟和科技優(yōu)勢，從世界各國吸引高科技人才，致力于營造公平競爭的工作和創(chuàng)業(yè)環(huán)境，在體制上為他們提供良好的工作和交流機會。他們對實驗室和科技人員實行“松散式”管理模式，課題組長可以根據(jù)需要招聘外國專家。他們的人才激勵政策導(dǎo)向明確，主要目標是把科技人員的聰明才智引導(dǎo)到市場經(jīng)濟中去，積極倡導(dǎo)由論文導(dǎo)向轉(zhuǎn)化為市場導(dǎo)向、由科技成果導(dǎo)向轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟效益導(dǎo)向。［9］

第四，跨國公司從發(fā)展中國家“獵取”人才?？鐕緦θ瞬诺摹奥訆Z”有些隱蔽，因為跨國公司在進入發(fā)展中國家后，招聘當(dāng)?shù)毓襁M行培訓(xùn)，并根據(jù)公司人力資源配置的需要將其派往世界各地工作，或者就地培養(yǎng)人才進行技術(shù)開發(fā)和服務(wù)，所以，從表面看來，好像是增加了當(dāng)?shù)氐木蜆I(yè)機會。但實際上，跨國公司是發(fā)達國家的“人才獵頭公司”?？鐕疽云鋬?yōu)勢條件吸引發(fā)展中國家的研發(fā)骨干，形成人才向跨國公司的單向流動，使發(fā)展中國家研發(fā)力量受損，而其研究積累也可能隨著人才流動而被帶入跨國公司，削弱了本國企業(yè)競爭力。進入跨國公司的研發(fā)人員很少返回原單位工作，從而加劇了發(fā)展中國家企業(yè)的技術(shù)依賴性和產(chǎn)業(yè)空心化。［10］

（二）發(fā)展中國家人才流失源自本國內(nèi)部的“推”力

第一，“過度教育”是人才外流的“推”力之一。一些發(fā)展中國家由于經(jīng)濟缺乏活力，良好的工作機會有限，許多人才為了爭取這些有限的機會，不得不努力提高自己的教育程度，本來一個大學(xué)本科生就能夠做好的工作，可能需要一個碩士或者博士的文憑才能夠爭取得到。這種過度教育增大了人力資本的風(fēng)險和成本，造成了人才外流。［8］

第二，對歸國人才與國內(nèi)人才使用上的差異和不對稱性是人才外流的“推”力之一。一些發(fā)展中國家政府致力于吸引海外人才，并為此制定了大量優(yōu)惠政策，但卻未對國內(nèi)人才機制進行相應(yīng)改革，形成同等情況國內(nèi)人才和歸國人才的待遇差異，實際上是對國內(nèi)人才的歧視，這樣，在引進歸國人才的同時，也“推”走了一批擁有類似技能的國內(nèi)人才，實際上也造成了人力資本的流失。［1］

第三，產(chǎn)權(quán)保護的缺失或不完善是人才外流的“推”力之一。在產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟學(xué)中，當(dāng)產(chǎn)權(quán)沒有得到很好的界定或沒有得到很好的實施時，就會發(fā)生“公共悲劇”，即公共產(chǎn)權(quán)總是會導(dǎo)致過高的消費和過低的投資。由于發(fā)展中國家公共產(chǎn)權(quán)保護制度缺失或不完善，產(chǎn)權(quán)持有者擔(dān)心其資本會被偷竊或剝奪，從而可能將其轉(zhuǎn)移到產(chǎn)權(quán)制度保護較好的地方。發(fā)展中國家與發(fā)達國家在產(chǎn)權(quán)保護制度上存在的差異，也是影響人力資本流向的一個十分重要的因素。［1］

此外，本國的種族歧視、政治迫害、惡劣的工作環(huán)境、落后的基礎(chǔ)設(shè)施和科研條件等都是造成發(fā)展中國家人才外流的“推”力。那些經(jīng)濟技術(shù)落后的發(fā)展中國家，其受過良好教育的技術(shù)性人才流失更加嚴重。比如，2000年，海地、牙買加和圭亞那等國80%以上的大學(xué)畢業(yè)生移居國外。印度移民有30萬，其中受過高等教育的比例達到75%。［11］實際上，導(dǎo)致中國本國技術(shù)增長緩慢的原因就在于科技創(chuàng)新人才匱乏，這使中國的技術(shù)不得不依靠高科技產(chǎn)品進口和外國直接投資。幾年來，每年國家科技獎勵大會后，國家技術(shù)發(fā)明獎一等獎空缺總是成為媒體追問的話題。有專家表示，如果這方面的人才狀況沒有大的改觀，科技創(chuàng)新的體制環(huán)境和大氣候不能適應(yīng)創(chuàng)新人才的涌現(xiàn)，技術(shù)發(fā)明大獎空缺很可能繼續(xù)下去。①《科技發(fā)展對人才的需求有多大》，http://www.cctv.com/news/science/20040310/100455.shtml。

四、結(jié)語

通過分析我們知道，在全球化和知識經(jīng)濟的背景下，人力資本成為重要的戰(zhàn)略資本。西奧多·舒爾茨的研究表明，人的知識、能力、健康等人力資本的提高對經(jīng)濟增長的貢獻遠比物質(zhì)、勞動力數(shù)量的增加重要的多。因此，作為人力資本主要載體的人才，成為各國競爭能力的關(guān)鍵性資源。又由于人力資本具有產(chǎn)權(quán)特征，具有收益性，其投資需要索取最大的回報，所以，全球人力資本的流動以市場規(guī)律為基礎(chǔ)，以利益機制為導(dǎo)向。經(jīng)濟全球化拓寬了人力資本流動的范圍，加大了其選擇空間。西方發(fā)達國家憑借雄厚的經(jīng)濟實力，放寬各種限制，在全球范圍內(nèi)廣泛吸納專業(yè)化人力資本，成為人力資本流動全球化的最大受益者。而人力資本流動全球化對發(fā)展中國家來說是柄“雙刃劍”。一方面，發(fā)展中國家的經(jīng)濟發(fā)展?jié)摿褪袌鰴C會能夠吸引一部分人力資本進入本地區(qū)創(chuàng)業(yè);另一方面，由于流動性加強，發(fā)展中國家本身的人力資本也會被大量吸引到發(fā)達國家，造成本土人力資本的流失。但同時我們也應(yīng)該看到，人力資本的流動是“雙向”的，既有“外流”也有“內(nèi)流”，可以使一些國家的過剩人力資本向其它國家流動。人力資本流動趨勢不可遏制，發(fā)展中國家應(yīng)當(dāng)確立人力資本全球流動的戰(zhàn)略，建立較好的人力資本管理制度，出臺吸引人力資本“回流”的政策等，以積極的姿態(tài)應(yīng)對人力資本流動全球化。

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F240

A

1671－3842（2012）01－0080－05

2011－10－10

夏雪（1977－），女，山東臨朐人，助理研究員，博士。

責(zé)任編輯:賈 巖