周 喬李海龍

能源不僅是一個(gè)國(guó)家和地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的必要條件，更是保障國(guó)家安全和促進(jìn)社會(huì)發(fā)展的基礎(chǔ)，因此促生“能源安全”一說(shuō)。隨著歐盟兩度東擴(kuò)，原本就因油氣儲(chǔ)量低而對(duì)外嚴(yán)重依賴的歐盟能源問(wèn)題，已突顯為事關(guān)能源安全的結(jié)構(gòu)性問(wèn)題。而能源問(wèn)題的特殊性還體現(xiàn)在:不完全由市場(chǎng)力量決定，難以從政治和戰(zhàn)略發(fā)展中分離，不僅運(yùn)轉(zhuǎn)于低級(jí)政治的范疇，更為關(guān)鍵的是涉及高級(jí)政治中的經(jīng)濟(jì)安全、外交防務(wù)等方面。正因?yàn)槿绱?，歐盟的能源問(wèn)題也被視為制約其經(jīng)濟(jì)發(fā)展和安全穩(wěn)定的“瓶頸”。

為了保障能源安全，歐盟從戰(zhàn)略高度制定了旨在實(shí)現(xiàn)能源供應(yīng)多元化的政策。2007年6月通過(guò)的《歐盟與中亞:新伙伴關(guān)系戰(zhàn)略》，強(qiáng)調(diào)中亞地區(qū)對(duì)于保證歐盟能源安全和實(shí)現(xiàn)能源供應(yīng)多元化的重要作用，但也認(rèn)為推動(dòng)中亞地區(qū)人權(quán)原則的實(shí)施和朝向自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)方向的轉(zhuǎn)型是政策推行中不可忽視的方面。①European Council．The EU and Central Asia:Strategy for a New Partnership．Brussels:COM，2007歐盟與中亞的能源關(guān)系，是能源安全、經(jīng)濟(jì)利益同民主、人權(quán)的價(jià)值觀取向之間的平衡關(guān)系。

歐盟能源戰(zhàn)略考量中的中亞因素

縱觀國(guó)際關(guān)系歷史，能源雖是一種商品，但其生產(chǎn)和銷售卻因其特殊的戰(zhàn)略價(jià)值不完全受市場(chǎng)因素影響，而是作為一種戰(zhàn)略資源，受制于國(guó)際和國(guó)內(nèi)多種因素，特別是大國(guó)間的力量博弈，因此一個(gè)國(guó)家的能源戰(zhàn)略的制定很大程度上取決于對(duì)能源經(jīng)濟(jì)利益和安全風(fēng)險(xiǎn)的計(jì)算。擁有5億多人口的歐盟是世界上最大的能源消費(fèi)市場(chǎng)，占世界總消耗量的1/5，但由于歐盟成員國(guó)因資源匱乏，嚴(yán)重依賴對(duì)外油氣進(jìn)口，因而能源一直是制約歐盟發(fā)展的“軟肋”。在歐盟自身能源產(chǎn)量不斷下降、國(guó)際市場(chǎng)油價(jià)持續(xù)波動(dòng)的環(huán)境下，尋求獲得穩(wěn)定且價(jià)格合理的能源供給一直是歐盟能源戰(zhàn)略的重中之重。

長(zhǎng)期以來(lái)，歐盟的能源需求長(zhǎng)期單一依賴俄羅斯。這是因?yàn)槎砹_斯的能源儲(chǔ)備豐富，且同歐盟的交通便利。其中，斯洛伐克和芬蘭等國(guó)的天然氣幾乎全部由俄方供應(yīng)，且90%途經(jīng)烏克蘭而進(jìn)入歐盟國(guó)家。然而在2006年和2009年兩次發(fā)生在俄羅斯和烏克蘭等國(guó)之間的“天然氣之爭(zhēng)”導(dǎo)致歐盟從俄的能源進(jìn)口暫時(shí)中斷之后，歐盟對(duì)從俄進(jìn)口能源的不安全感加深，因而擺脫對(duì)俄能源依賴、建立同其他國(guó)家和地區(qū)油氣合作，以增強(qiáng)能源供應(yīng)多元化的意圖愈發(fā)強(qiáng)烈。2006年歐盟委員會(huì)推出的《歐洲可持續(xù)的、有競(jìng)爭(zhēng)力且安全的能源戰(zhàn)略》②European Commission．An European Strategy for Sustainable，Competitive and Secure Energy．Brussels:COM，2006，105 final以及2009年歐洲理事會(huì)通過(guò)的《歐洲能源安全和協(xié)同行動(dòng)計(jì)劃》③European Commission．An EU Energy Security and Solidarity Action Plan．Brussels:SEC，2008都強(qiáng)調(diào)了多元化的能源供應(yīng)對(duì)于保障歐盟能源安全的重要性，在2010年歐盟委員會(huì)發(fā)布的《能源2020——尋求具有競(jìng)爭(zhēng)性、可持續(xù)性和安全性》④European commission．Energy 2020 A strategy for competitive，sustainable and secure energy．Brussels:COM，2010戰(zhàn)略文件中，更是直接提出建立一個(gè)真正統(tǒng)一的泛歐能源市場(chǎng)，確保能源的自由流通。具體來(lái)說(shuō)就是發(fā)展同主要能源生產(chǎn)國(guó)和過(guò)境國(guó)的政治經(jīng)濟(jì)關(guān)系，重點(diǎn)措施包括加強(qiáng)同中東、北非、中亞、南高加索等周邊地區(qū)的能源合作，通過(guò)從這些地區(qū)的進(jìn)口來(lái)降低對(duì)俄羅斯的依賴度，同時(shí)積極修筑繞開(kāi)俄羅斯的能源運(yùn)輸路線，盡量減少其在歐盟能源問(wèn)題上的影響。

在歐盟急于從俄羅斯以外的國(guó)家和地區(qū)進(jìn)口能源以實(shí)現(xiàn)能源供應(yīng)多元化的情況下，中亞五國(guó)(哈薩克斯坦、烏茲別克斯坦、吉爾吉斯斯坦、塔吉克斯坦和土庫(kù)曼斯坦)因其油氣資源豐富，且在歐盟兩次東擴(kuò)后成為歐盟“鄰國(guó)的鄰國(guó)”，使得地理距離拉近，因而對(duì)于保障歐洲能源安全有重要作用。歐盟在一方面視中亞為重要的能源來(lái)源地，但另一方面也沒(méi)有忽視對(duì)中亞安全的擔(dān)憂。中亞地區(qū)因地處多種外部勢(shì)力交叉的地帶，各類安全威脅嚴(yán)重且呈現(xiàn)蔓延趨勢(shì)甚至“外部化”到歐盟的危險(xiǎn)，同中亞國(guó)家加強(qiáng)能源聯(lián)系意味著歐盟將同這些國(guó)家和社會(huì)達(dá)成一種完全不同的關(guān)系，例如土庫(kù)曼斯坦雖擁有巨大油氣儲(chǔ)量，但歐盟認(rèn)為它是一個(gè)高度集權(quán)的國(guó)家。這使歐盟在中亞尋求能源利益時(shí)，不得不注重對(duì)其“民主改造”，也就是歐盟希望按歐洲模式改造中亞地區(qū)的政治經(jīng)濟(jì)生活，全面發(fā)展與中亞國(guó)家關(guān)系。

對(duì)歐盟中亞能源戰(zhàn)略的二維分析

中亞國(guó)家油氣資源潛力巨大，有“第二個(gè)中東”、“第二個(gè)波斯灣”的美譽(yù)。盡管中亞油氣資源占世界儲(chǔ)量的絕對(duì)比重不大，但由于石油產(chǎn)量集中的中東地區(qū)被美國(guó)掌控，俄羅斯則占據(jù)大部分天然氣資源，因此中亞的資源對(duì)于世界各國(guó)，特別是周邊國(guó)家和地區(qū)實(shí)現(xiàn)能源進(jìn)口多元化有著重要的戰(zhàn)略意義，中亞能源管道走向在一定程度上決定了未來(lái)全球能源格局是走向平衡還是進(jìn)一步失衡。①Ertan Efegil．Analysis of the EU’s Central Asia Policy:from a Project-oriented Approach to a New Strategic Partnership．dergiler．a(chǎn)nkara．edu．tr/dergiler/44/680/8652．pdf雖然歐盟內(nèi)部對(duì)中亞的能源是否足夠滿足歐盟需求仍有爭(zhēng)論，但能源是歐盟新中亞政策中至關(guān)重要的組成部分已不可否認(rèn)。

1.地緣因素推動(dòng)歐盟擴(kuò)大能源安全空間

地緣因素強(qiáng)調(diào)國(guó)家權(quán)力行為的地理影響，闡釋國(guó)際權(quán)力和地理環(huán)境間的關(guān)系。古典現(xiàn)實(shí)主義大師漢斯·摩根索也認(rèn)為“國(guó)家強(qiáng)權(quán)所依據(jù)的最穩(wěn)定的因素是地理”①［美］漢斯·摩根索．國(guó)家間政治:權(quán)力斗爭(zhēng)與和平．徐昕，郝望，李保平譯．北京大學(xué)出版社，2006:175。雖然冷戰(zhàn)后，伴隨通訊、運(yùn)輸?shù)陌l(fā)展以及軍事重要性的凸顯，單純的地理環(huán)境對(duì)國(guó)際政治的影響力正在降低，但地緣因素對(duì)國(guó)家外交決策仍產(chǎn)生重大影響，并且其含義正從地緣政治推向安全、經(jīng)濟(jì)等層面，而其基本理念“地緣”卻始終貫穿其中，涉及資源的儲(chǔ)備量、對(duì)資源的控制和反控制、國(guó)家位置等。而油氣等化石能源作為最為重要的戰(zhàn)略資源且不可再生，能源儲(chǔ)備國(guó)和進(jìn)口國(guó)在制定和實(shí)施能源政策時(shí)都有其地緣政治和地緣經(jīng)濟(jì)的考慮。

中亞地緣的重要性首先表現(xiàn)在其位于亞歐大陸樞紐的地理位置上，亞歐大陸兩側(cè)的歐盟和東亞人口稠密且大國(guó)林立，遼闊的中部地區(qū)是東方和西方間的自然緩沖帶，它對(duì)于有意謀求霸權(quán)的國(guó)家來(lái)說(shuō)，具有潛在的重大意義②［美］茲比格紐·布熱津斯基．大棋局．上海人民出版社，1998:43-47，在中亞擁有主導(dǎo)地位不僅可以對(duì)俄羅斯、中國(guó)以及印度、巴基斯坦等國(guó)日益壯大的勢(shì)力進(jìn)行遏制，也有利于鞏固同歐洲大陸的聯(lián)系;其次，環(huán)里海地帶的中亞地區(qū)石油和天然氣等能源蘊(yùn)藏量豐富，在波斯灣能源日益減少、中東動(dòng)蕩的局勢(shì)下，中亞發(fā)展洲際遠(yuǎn)距離油道運(yùn)輸系統(tǒng)意義重大，這也使得亞歐強(qiáng)國(guó)乃至大洋彼岸的美國(guó)都積極介入中亞事務(wù)，以?shī)Z取和占領(lǐng)有限而重要的地緣和資源優(yōu)勢(shì);最后，中亞地區(qū)自身因各種宗教極端勢(shì)力、恐怖主義、毒品走私犯罪、非法移民等問(wèn)題，而成為世界上非傳統(tǒng)安全威脅最嚴(yán)重的地區(qū)。加之中亞特殊的地理位置和能源戰(zhàn)略價(jià)值使得該地區(qū)在大國(guó)角逐下政局更加充滿變數(shù)。而且中亞地區(qū)一方面缺少低于外部勢(shì)力入侵的能力，另一方面又存在吸引外部力量介入的誘因，這導(dǎo)致處于內(nèi)外因素交織下的中亞戰(zhàn)略態(tài)勢(shì)，對(duì)整個(gè)歐亞地區(qū)具有重大的輻射意義。

雖然歐盟的軍事力量有限，但其在國(guó)際上的影響力仍不可小覷，同時(shí)在《里斯本條約》改革其外交防務(wù)體系后，歐盟作為一個(gè)獨(dú)特的權(quán)力中心表明歐盟在世界地緣政治上的影響日漸擴(kuò)大。③崔宏偉．歐盟能源安全戰(zhàn)略分析的三種理論視角．德國(guó)研究，2010(3)能源也一直是歐盟尋求地緣穩(wěn)定的重要政策工具，歐洲一體化始于能源領(lǐng)域的煤鋼聯(lián)營(yíng)，而歐盟成立后，能源又因?qū)ζ湔?、?jīng)濟(jì)發(fā)展的重要作用而成為歐盟地緣競(jìng)爭(zhēng)中的主要戰(zhàn)略追求之一。為保障能源安全，避免能源供應(yīng)大國(guó)利用能源問(wèn)題制造地緣政治事端，歐盟提出了擴(kuò)大能源安全空間、確保能源供應(yīng)多樣化戰(zhàn)略。作為能源消費(fèi)大國(guó)，歐盟這一戰(zhàn)略的實(shí)施離不開(kāi)對(duì)能源進(jìn)口和運(yùn)輸國(guó)的地緣因素考量，而戰(zhàn)略實(shí)施后也會(huì)對(duì)周邊地區(qū)的地緣態(tài)勢(shì)產(chǎn)生重要影響。

由于北海油氣資源儲(chǔ)藏量下降，環(huán)里海地區(qū)的能源儲(chǔ)藏成為歐盟著重考慮的能源進(jìn)口來(lái)源。位于里海沿岸的中亞地區(qū)能源儲(chǔ)量巨大，在能源供應(yīng)多元化的戰(zhàn)略指導(dǎo)下，逐步被歐盟列入發(fā)展能源合作的候選地區(qū)。歐盟通過(guò)“南部油氣走廊”(Southern Gas Corridor)①歐盟于2008年提出建設(shè)“南部走廊”輸氣管道網(wǎng)絡(luò)。以實(shí)現(xiàn)能源供給多元化。2009年5月8日，在布拉格召開(kāi)的歐盟能源峰會(huì)上，歐盟同阿塞拜疆、格魯吉亞、土耳其、埃及4國(guó)共同簽署會(huì)議合作宣言，表示將重點(diǎn)支持以“納布科”天然氣輸送管道為主的“南部走廊”輸氣網(wǎng)絡(luò)建設(shè)，將中亞和里海地區(qū)的能源輸送到歐盟國(guó)家。參見(jiàn)http://www．euractiv．com/energy/europes-southern-gas-corridor-gr-linksdossier-498558建設(shè)將中亞納入其能源版圖，并采用政治對(duì)話、發(fā)展援助等方式，加強(qiáng)同中亞國(guó)家的緊密能源合作。雖然即便“南部走廊”修筑完工后，能源供應(yīng)量對(duì)歐盟僅起到補(bǔ)充作用，但與中亞能源合作的戰(zhàn)略利益遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于實(shí)際價(jià)值:中亞能源對(duì)歐盟的供應(yīng)會(huì)對(duì)當(dāng)?shù)氐牡鼐壃F(xiàn)狀產(chǎn)生改變，有利于歐盟平衡俄羅斯在中亞的地緣控制，增加同俄打交道時(shí)的砝碼，對(duì)歐盟同中亞國(guó)家的關(guān)系和中亞國(guó)家間的關(guān)系也有影響。

2.制度建設(shè)促進(jìn)價(jià)值規(guī)范推廣

制度主義語(yǔ)境下強(qiáng)調(diào)國(guó)際制度是規(guī)定行為角色，進(jìn)而塑造行為體期望的一系列正式或非正式規(guī)則，泛指國(guó)家在相互交往中所形成的規(guī)范、規(guī)則和安排，當(dāng)行為體的認(rèn)同和選擇被認(rèn)為是反映了規(guī)則或規(guī)范時(shí)，也就是國(guó)家行為“制度化”了。制度化的意義在于行為體在制度的“路徑依賴”下，會(huì)對(duì)自身利益和目標(biāo)進(jìn)行重新定義。歐洲一體化的順利進(jìn)行就得益于自身完善的制度保障，在歐盟國(guó)際身份的建構(gòu)中，歐盟也致力于成為一支不同于美國(guó)軍事強(qiáng)權(quán)的“規(guī)范性力量”②Manners I．Normative Power Europe:A Contradiction in Terms?．Journal of Common Market Studies，2002，40(2)，通過(guò)規(guī)范性政策的實(shí)施，對(duì)外推廣自身價(jià)值觀念，目的則是推動(dòng)他國(guó)向歐盟所倡導(dǎo)規(guī)范的方向發(fā)展。

中亞地區(qū)因能源儲(chǔ)量可觀且距歐盟距離相對(duì)較近，成為與歐盟開(kāi)展能源合作的核心區(qū)域之一。但正如有的報(bào)告所言，因地緣位置和歷史等因素，該地區(qū)政治體制缺乏民主性、政府腐敗且人權(quán)紀(jì)錄不佳①International Crisis Group．Central Asia:What Role for the European Union?．http://www．crisisgroup．org/～ /media/Files/asia/central-asia/113_central_asia_what_role_for_the_eu．pdf，歐盟自身的治理經(jīng)驗(yàn)使其領(lǐng)導(dǎo)人相信:一個(gè)尊重人權(quán)的法治、民主政治結(jié)構(gòu)是發(fā)展穩(wěn)定的政治關(guān)鍵，也是運(yùn)轉(zhuǎn)良好的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的必要條件。作為一支致力于在國(guó)際上推廣其道德和價(jià)值觀的規(guī)范力量，歐盟在對(duì)外合作時(shí)一直注重對(duì)合作國(guó)家或地區(qū)的規(guī)范性制度輸出。其中，在發(fā)展對(duì)外能源關(guān)系上，歐盟認(rèn)為能源供應(yīng)國(guó)和運(yùn)輸國(guó)的規(guī)范制度是保障歐盟能源供應(yīng)安全的根本保障②Youngs R．Europe’s External Energy Policy:Between Geopolitics and the Market．http://aei．pitt．edu/7579/1/Wd278．pdf，因此重視對(duì)國(guó)際能源“共同的規(guī)制空間”的建設(shè)，并尋求建立以“共同規(guī)制、援助和治理規(guī)范”為基礎(chǔ)的“國(guó)際能源伙伴關(guān)系”。③European Commission．An Energy policy for Europe．Brussels:COM，2007．轉(zhuǎn)引自:崔宏偉．歐盟能源安全戰(zhàn)略分析的三種理論視角．德國(guó)研究，2010(3)為此，歐盟在與中亞的能源合作中，通過(guò)歐洲－高加索－亞洲交通走廊計(jì)劃(TPACECA)、歐洲國(guó)際石油和天然氣運(yùn)輸計(jì)劃(INOGATE)和“巴庫(kù)倡議”(Baku initiative)等多邊能源對(duì)話框架，以及《歐盟與中亞:新伙伴關(guān)系戰(zhàn)略》這一地區(qū)性政策，發(fā)展并擴(kuò)大能源、運(yùn)輸和貿(mào)易等領(lǐng)域的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，并通過(guò)能源法律技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的制度輸出，實(shí)現(xiàn)能源制度一體化，改善能源供應(yīng)和需求管理，進(jìn)而為歐盟的能源安全提供可靠保障。同時(shí)歐盟積極在中亞五國(guó)推進(jìn)采掘業(yè)透明度行動(dòng)計(jì)劃(EITI)，該計(jì)劃旨在尋求提高石油、天然氣與采礦業(yè)付款與歲入的透明度④參見(jiàn)官方網(wǎng)站．http://eiti．org/，哈薩克斯坦、吉爾吉斯斯坦已先后加入，歐盟正努力促使土庫(kù)曼斯坦等國(guó)加入，以營(yíng)造一個(gè)更制度化的投資環(huán)境。

除了建立直接的能源合作制度，歐盟還通過(guò)歐盟廣泛的援助政策以幫助中亞國(guó)家消除貧困和促進(jìn)發(fā)展。但值得注意的是，歐盟通過(guò)對(duì)中亞國(guó)家撥發(fā)附有政治條件性的款項(xiàng)，保持歐盟對(duì)中亞政治和能源的影響力。歐盟的援助項(xiàng)目涵蓋政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、文化等諸多領(lǐng)域。歐盟計(jì)劃于2007—2013年內(nèi)向中亞各國(guó)提供7．5億歐元的援助資金，在最新的《中亞2011—2013指導(dǎo)計(jì)劃》⑤Central Asia Indicative Programme 2011-13．http://www．eeas．europa．eu/central_asia/docs/2010_ca_mtr_en．pdf中，援助政策的主要目標(biāo)被確立為“提高中亞地區(qū)合作水平、解除人民貧困和支持各國(guó)經(jīng)濟(jì)政治改革”三個(gè)方面。從當(dāng)前的結(jié)果來(lái)看，歐盟的援助為中亞國(guó)家平穩(wěn)地進(jìn)行國(guó)家轉(zhuǎn)型以及保持地區(qū)整體穩(wěn)定做出了積極貢獻(xiàn)。出于對(duì)政治價(jià)值因素的考慮和在能源資源安全方面的需求，未來(lái)歐盟在中亞地區(qū)的援助投資力度將得到進(jìn)一步提升。因?yàn)闅W盟和歐洲的跨國(guó)石油公司都認(rèn)識(shí)到，在中亞的能源利益的實(shí)現(xiàn)和商業(yè)運(yùn)作的成功需要其對(duì)該地區(qū)政治變化有很好的應(yīng)對(duì)和控制力。需要指出的是，歐盟提供政府援助的初衷是促進(jìn)中亞國(guó)家的民主和市場(chǎng)朝符合西方價(jià)值的方向發(fā)展，但為避免中亞國(guó)家的反感，歐盟最新的援助指導(dǎo)計(jì)劃中，即便強(qiáng)調(diào)民主人權(quán)等在實(shí)現(xiàn)國(guó)家的繁榮與穩(wěn)定方面的重要作用，卻也把這一價(jià)值觀的輸入置于“發(fā)展”的總框架內(nèi)。①European Community．Regional Strategy Paper for Assistance to Ccentral Asia for the period 2007—2013．Brussels:COM，2007

(4)對(duì)學(xué)歷的認(rèn)同感用A表示，該變量作為一個(gè)二分變量，只區(qū)分本科生對(duì)研究生學(xué)歷是否認(rèn)同，而不區(qū)分認(rèn)同程度的高低。

歐盟通過(guò)整體的援助政策促進(jìn)中亞地區(qū)發(fā)展，采取人權(quán)對(duì)話、法治倡議和公民社會(huì)交流等措施，欲推動(dòng)中亞成為與歐盟擁有共同利益目標(biāo)的可靠伙伴;同時(shí)通過(guò)具體的與中亞能源合作項(xiàng)目的推進(jìn)，確保一個(gè)良性運(yùn)轉(zhuǎn)的中亞能源市場(chǎng)，從而擴(kuò)展自身的能源市場(chǎng)標(biāo)準(zhǔn)、制度和規(guī)范。援助政策中整體制度框架的輸出是為了能源合作，而雙邊能源關(guān)系的發(fā)展也會(huì)對(duì)中亞地區(qū)的一體化水平提出更高的要求。因而在推行中亞能源政策時(shí)，歐盟將能源政策與對(duì)外援助、政治對(duì)話緊密結(jié)合，通過(guò)制度和規(guī)范建設(shè)在促進(jìn)相關(guān)國(guó)家實(shí)行市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的同時(shí)，對(duì)其能源體制進(jìn)行改革。

地緣因素和制度建設(shè)從不同角度解釋了歐盟對(duì)中亞的能源政策，歐盟在與中亞接觸的過(guò)程中也就面臨著是強(qiáng)調(diào)民主和人權(quán)推進(jìn)的政治改革，還是以追求能源利益為準(zhǔn)則的經(jīng)濟(jì)目標(biāo)間的選擇。但在歐盟的實(shí)際政策中，對(duì)能源利益和道德價(jià)值的追求從來(lái)就不是分離的。一方面，歐盟在能源領(lǐng)域的各制度規(guī)范推廣會(huì)改變與其他能源生產(chǎn)或運(yùn)輸國(guó)的關(guān)系，進(jìn)而產(chǎn)生地緣影響。歐盟對(duì)中亞在能源領(lǐng)域制度規(guī)范的推廣，目的是建成一個(gè)統(tǒng)一的能源市場(chǎng)，將作為重要的油氣輸出地的中亞同里海沿岸其他國(guó)家以及俄羅斯納入其中。一旦歐洲統(tǒng)一的能源市場(chǎng)建立，可靠的能源輸送體系不僅可以保證歐盟的能源安全，使之成為更具影響力的地緣角色，更重要的是歐盟作為主要的能源消費(fèi)國(guó)，將擴(kuò)大其在這一地區(qū)的經(jīng)濟(jì)空間，從而獲得地緣優(yōu)勢(shì);而另一方面，歐盟地緣影響的增加也會(huì)推動(dòng)制度規(guī)范的推廣和輸出。歐盟地緣影響在能源領(lǐng)域的主要表現(xiàn)就是依靠自身能源消耗巨大而形成的廣闊能源市場(chǎng)，強(qiáng)化市場(chǎng)的外部空間，把能源安全與外交政策緊密結(jié)合，加強(qiáng)與主要能源伙伴展開(kāi)緊密的合作，而且強(qiáng)調(diào)有效的能源伙伴關(guān)系必然建立在對(duì)歐洲標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范的共享上，除通過(guò)直接法律技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等制度輸出外，歐盟還通過(guò)經(jīng)貿(mào)往來(lái)，將中亞國(guó)家置于自身地緣影響下的市場(chǎng)中，增強(qiáng)其市場(chǎng)化和自由化程度。其中的原因在于歐盟堅(jiān)信中亞社會(huì)的逐漸開(kāi)放有助于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的建立，并最終能夠?qū)崿F(xiàn)政治民主和社會(huì)穩(wěn)定。

面對(duì)巨大的能源需求，歐盟依然將人權(quán)和民主列為對(duì)中亞政策重要目標(biāo)，反映出歐盟不會(huì)因能源安全而輕易犧牲其價(jià)值理念的追求和輸出。在未來(lái)長(zhǎng)期的發(fā)展進(jìn)程中，歐盟認(rèn)為一個(gè)善治的中亞會(huì)成為能源合作的良好伙伴;但在具體措施上，歐盟改變以往將民主人權(quán)同發(fā)展援助掛鉤的做法，通過(guò)包含政治對(duì)話和發(fā)展援助等多種渠道，在中亞塑造友善形象，進(jìn)而擴(kuò)大歐盟影響?？梢哉f(shuō)，在利益與價(jià)值之間，布魯塞爾巧妙地選擇了“中間道路”的方法。

俄美中對(duì)歐盟中亞能源戰(zhàn)略的影響與歐盟的應(yīng)對(duì)之策

1.外部影響

在中亞地緣狀況和區(qū)內(nèi)政治環(huán)境短期內(nèi)不會(huì)發(fā)生重大改變的條件下，歐盟中亞能源政策在未來(lái)面臨的挑戰(zhàn)主要來(lái)自區(qū)域外國(guó)家。這主要是因?yàn)橹衼唶?guó)家一直奉行大國(guó)平衡外交政策，對(duì)歐盟和其他國(guó)家偏倚不重，只要?dú)W盟的介入能夠給中亞帶來(lái)利益，中亞國(guó)家自然會(huì)慎重考慮;其次，能源作為具有戰(zhàn)略屬性的資源，其生產(chǎn)和銷售不是單純的經(jīng)濟(jì)關(guān)系。歐盟對(duì)中亞的石油合作的增加在一定程度上減少了區(qū)域外國(guó)家同中亞的能源合作，歐盟同其他介入該地區(qū)的國(guó)家之間產(chǎn)生了競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系。此外，中亞作為大國(guó)博弈的焦點(diǎn)地區(qū)，歐盟若希望占據(jù)主動(dòng)，既需要充分發(fā)展自身優(yōu)勢(shì)，也需要考慮來(lái)自大國(guó)的挑戰(zhàn)。

歐盟對(duì)中亞地區(qū)事務(wù)的積極介入時(shí)間較短且不占優(yōu)勢(shì)。從目前情況看，歐盟與將中亞視為傳統(tǒng)勢(shì)力范圍的俄羅斯相比，缺乏歷史和傳統(tǒng)優(yōu)勢(shì);與借反恐等名義插手中亞事務(wù)的美國(guó)相比，歐盟則缺乏實(shí)力;同與中亞相毗鄰并有緊密經(jīng)濟(jì)聯(lián)系的中國(guó)相比，缺乏地緣和經(jīng)貿(mào)優(yōu)勢(shì)。因此歐盟被學(xué)界列入在中亞博弈的“第二梯隊(duì)”。即使作為最大的能源消耗市場(chǎng)和雄心勃勃的規(guī)范性力量，歐盟在中亞能源合作中，不僅需要面對(duì)與其價(jià)值追求相背離的中亞國(guó)家政府，更需要同區(qū)域外但在中亞具有長(zhǎng)期勢(shì)力影響的大國(guó)進(jìn)行博弈。

首先，歐盟在中亞的能源政策和俄羅斯產(chǎn)生地緣競(jìng)爭(zhēng)，俄羅斯不斷擠壓歐盟的能源空間。歐盟積極開(kāi)展同中亞的能源合作源于其對(duì)嚴(yán)重依賴俄羅斯能源的不信任，從而尋求能源供應(yīng)的多元化。盡管歐俄能源合作一直居于主導(dǎo)地位，但從2009年歐盟成員國(guó)奧地利、匈牙利、羅馬尼亞、保加利亞政府與土耳其政府簽署政府間協(xié)議以共同建設(shè)納布科(Nabucco)天然氣管道開(kāi)始，歐盟就已表現(xiàn)出了打破俄羅斯天然氣一方獨(dú)大局面的姿態(tài)。中亞的哈薩克斯坦和土庫(kù)曼斯坦是這一管道的能源主要產(chǎn)地，這也意味著歐盟同俄羅斯在中亞地區(qū)就能源展開(kāi)的地緣競(jìng)爭(zhēng)就此展開(kāi)。俄羅斯之所以竭力反對(duì)納布科管道的修建，不僅是為保持其在歐盟天然氣供應(yīng)中的壟斷地位，更是希望鞏固其與中亞國(guó)家在能源合作方面一直以來(lái)的地緣優(yōu)勢(shì)，扼制美歐等國(guó)建設(shè)繞過(guò)俄的能源進(jìn)口通道。面對(duì)歐盟勢(shì)力的逐漸滲入，俄羅斯一方面鞏固了與中亞國(guó)家的能源合作，簽訂天然氣長(zhǎng)期購(gòu)銷合同和相關(guān)的政府間合作協(xié)定，力圖使納布科管道成為無(wú)米之炊;另一方面，利用歐盟還未形成統(tǒng)一能源政策的劣勢(shì)，俄羅斯采取了分而治之的外交政策，成功地分化了歐洲主要天然氣輸配公司，與意大利共建的“南溪”(South Stream)管道工程路線與納布科構(gòu)成直接的競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系——繞過(guò)東歐國(guó)家，直接對(duì)西歐供氣，以確保其能源地緣優(yōu)勢(shì)的長(zhǎng)期存在。而據(jù)最新報(bào)道，前景堪憂的納布科管道或?qū)⑷∠蛟俅瓮蒲?。?月底前納布科天然氣管道項(xiàng)目或?qū)⒈挥谰梅艞墸甴ttp://www．chinapipe．net/national/2012/15734．html因此，隨著俄羅斯對(duì)中亞能源開(kāi)采和運(yùn)輸?shù)目刂屏χ饾u增強(qiáng)，歐盟今后與中亞開(kāi)展能源合作時(shí)，需要更多考慮俄羅斯因素。

其次，歐美雙方在中亞的戰(zhàn)略存在很多共通之處，但是又存明顯的差異。而在制度建設(shè)和價(jià)值輸出方面，歐盟與美國(guó)在價(jià)值訴求上基本相似，都希望通過(guò)對(duì)中亞政治氣候的控制保障其在該地區(qū)的能源利益，雙方合作共同打擊了中亞“三股勢(shì)力”(恐怖主義、極端主義和分裂主義)，歐盟和美國(guó)也有擠壓俄羅斯戰(zhàn)略生存空間的共同意圖?；谶@些共同利益，加上歐盟對(duì)自身能力的局限性的認(rèn)識(shí)，美國(guó)的中亞大戰(zhàn)略基本上得到了歐盟方面的積極配合，雙方積極推動(dòng)中亞地區(qū)民主政治和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的建設(shè)。但在涉及具體的行動(dòng)措施方面，歐盟和美國(guó)則有明顯的不同:歐盟更愿采取規(guī)范的“軟”性措施，運(yùn)用政治和經(jīng)濟(jì)手段，建立政治對(duì)話、平等協(xié)商機(jī)制，并通過(guò)扶持當(dāng)?shù)氐姆钦M織和公民社會(huì)等措施施加影響;而美國(guó)奉行“硬”性全球戰(zhàn)略，憑借其強(qiáng)大的軍事實(shí)力，在中亞保持其長(zhǎng)期軍事存在，利用對(duì)中亞的民主改造實(shí)現(xiàn)其改造伊斯蘭世界的目的。早在1997年的《新中亞戰(zhàn)略》中，美國(guó)就表明不僅要在戰(zhàn)略上壓制俄羅斯，更要防止中亞成為以伊朗為代表的伊斯蘭原教旨主義的勢(shì)力范圍，因此美國(guó)在該地區(qū)打擊恐怖主義和擴(kuò)展民主，試圖將中亞建成其兩洋戰(zhàn)略的陸地戰(zhàn)略支點(diǎn)。①Olcott M B．U．S．Policy in Central Asia:Balancing Priorities(Part II)．http://carnegieendowment．org/files/testimony060426．pdf歐盟雖也曾積極推動(dòng)中亞國(guó)家進(jìn)行激進(jìn)的政治變革，但在顏色革命失敗和2005年烏茲別克斯坦發(fā)生安集延事件后，歐盟逐漸認(rèn)識(shí)到政局穩(wěn)定對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要性，尤其是在中亞集權(quán)國(guó)家，積極的政治對(duì)話和發(fā)展性援助政策既會(huì)增進(jìn)雙方政治互信，也能在一定程度避免雙方能源合作中不確定因素的產(chǎn)生。因此，觀念、規(guī)則和制度的輸出已成為歐盟對(duì)外關(guān)系的重要內(nèi)容，歐盟和美國(guó)中亞政策的差異性和矛盾日漸浮出水面。

第三，中國(guó)在中亞能源開(kāi)發(fā)方面存在諸多便利條件，既有動(dòng)力，又有能力。中國(guó)與中亞地區(qū)國(guó)家的能源合作，建立在相互毗鄰的地理優(yōu)勢(shì)上，中國(guó)是中亞油氣資源東輸?shù)谋亟?jīng)之路，同時(shí)中國(guó)作為僅次于美國(guó)的全球第二大能源消費(fèi)的市場(chǎng)，與中亞能源合作前景廣闊。通過(guò)利用政治、經(jīng)濟(jì)、軍事外交等多種措施，中國(guó)將中亞能源大通道建設(shè)作為與中亞整體合作的中心任務(wù)。經(jīng)過(guò)多年發(fā)展，已初步形成了以中國(guó)－哈薩克斯坦油氣管道為重點(diǎn)，土庫(kù)曼斯坦、烏茲別克斯坦等國(guó)合作進(jìn)行油氣開(kāi)發(fā)的局面。在此基礎(chǔ)上，上海合作組織也促進(jìn)了成員國(guó)間的友好合作關(guān)系、營(yíng)造和諧穩(wěn)定的地區(qū)環(huán)境的形成。由于中國(guó)的中亞戰(zhàn)略以“相互信任、互利、平等合作”為核心，因此中國(guó)的中亞能源戰(zhàn)略與歐盟沒(méi)有根本沖突。但中亞的能源資源有限，中國(guó)與中亞的能源合作，特別是年輸油能力高達(dá)2000億噸的中哈原油管道的修建，在一定程度上限制了歐盟能源戰(zhàn)略的“油源”。近些年，隨著各方戰(zhàn)略的調(diào)整，中國(guó)與西方國(guó)家在中亞的能源爭(zhēng)奪戰(zhàn)日漸白熱化。

2.歐盟應(yīng)對(duì)策略

能源是冷戰(zhàn)后中亞地區(qū)最主要的對(duì)外合作領(lǐng)域，而該地區(qū)的能源合作逐漸呈現(xiàn)出多元角逐，內(nèi)外博弈的特點(diǎn)。中亞是歐盟國(guó)際能源政策所致力于建立友好關(guān)系的地區(qū)，歐盟出于地緣因素考慮加強(qiáng)了與中亞的能源關(guān)系，但又因中亞發(fā)展水平的落后和政治制度的差異造成歐盟的能源政策推行不力，同時(shí)歐盟對(duì)中亞能源的介入與中俄利益沖突，并同美國(guó)在價(jià)值上的分歧，因此歐盟中亞能源政策的難點(diǎn)就在于如何處理其能源戰(zhàn)略利益同推廣規(guī)范價(jià)值的關(guān)系。同時(shí)我們也應(yīng)該看到，歐盟價(jià)值觀念的輸出以及對(duì)中亞地區(qū)的民主改造最終目的依舊是服務(wù)于其能源安全利益，一方面可以更有利地進(jìn)入中亞市場(chǎng)贏得更多市場(chǎng)份額，另一方面，可以引導(dǎo)中亞國(guó)家的發(fā)展道路，將其納入西方主導(dǎo)的國(guó)際體系中。鑒于利益和價(jià)值不是一個(gè)非此即彼的選擇，歐盟依舊可以從政策手段、內(nèi)部一致、對(duì)話合作以及多邊協(xié)調(diào)等方面入手，發(fā)展將道德價(jià)值和能源利益統(tǒng)一起來(lái)的政策加以應(yīng)對(duì)。

首先，繼續(xù)將援助政策與中亞地區(qū)政治狀況結(jié)合，以援促改，提高歐盟在中亞的能見(jiàn)度(visibility)。2009年6月發(fā)布的《歐盟與中亞:新伙伴關(guān)系戰(zhàn)略的實(shí)施》更進(jìn)一步指出，歐盟要通過(guò)保持業(yè)已形成的政治影響力來(lái)近年來(lái)最重要的挑戰(zhàn)，也就是通過(guò)擴(kuò)大歐盟在該地區(qū)的能見(jiàn)度，增加財(cái)政投入和對(duì)中亞事務(wù)的積極界入。該戰(zhàn)略文件還提到，高能見(jiàn)度是提升中亞法治意識(shí)以及構(gòu)建歐盟－中亞新伙伴關(guān)系的重要因素。①Council of European．The European Union and Central Asia:The New Partnership in action．http://eeas．europa．eu/central_asia/docs/2010_strategy_eu_centralasia_en．pdf長(zhǎng)期以來(lái)，歐盟對(duì)中亞的政策著眼于發(fā)展援助，而非直接的對(duì)其政治安全狀況改造，這就導(dǎo)致盡管歐盟在中亞投入大量的發(fā)展援助基金，并將其作為戰(zhàn)略伙伴，但中亞國(guó)家對(duì)歐盟印象并不友好，能見(jiàn)度較低，影響也小。②Boonstra J，Denison M．Is the EU-Central Asia Strategy Running Out of Steam?．EUCAM Policy Brief，May 2011(17)為了改變這一困境，歐盟可通過(guò)外交努力，在加強(qiáng)對(duì)中亞能源、政治及相關(guān)領(lǐng)域的援助力度的同時(shí)，適時(shí)提出接近西方標(biāo)準(zhǔn)的整改要求，以援促改。隨著2007年歐盟中亞新戰(zhàn)略的實(shí)施，歐盟在中亞的能見(jiàn)度已有所提高。具體來(lái)說(shuō)，歐盟向吉爾吉斯斯坦和塔吉克斯坦派遣歐盟代表團(tuán)是增強(qiáng)其能見(jiàn)度的積極信號(hào)，促進(jìn)了雙邊合作，相對(duì)于對(duì)于還沒(méi)有代表團(tuán)駐扎的國(guó)家，其必要性也更加突顯。進(jìn)一步說(shuō)，歐盟對(duì)外行動(dòng)署的建立和歐盟代表團(tuán)的派出還能保證地區(qū)政策的高效執(zhí)行和規(guī)范價(jià)值的積極輸出。

其次，通過(guò)強(qiáng)化盟內(nèi)部政策的一致性，增加對(duì)中亞的政策影響力。歐盟政策有效性并不僅僅取決于目標(biāo)國(guó)家的國(guó)內(nèi)政治條件以及歐盟回報(bào)的大小，還取決于歐盟多層體系內(nèi)的民主促進(jìn)政治①［德］貝特霍爾德，里滕伯格西蒙，邁耶－貝克．歐盟的外部治理:歐盟在歐洲內(nèi)外的民主促進(jìn)．金玲譯．歐洲研究，2007(5)。歐盟不是一個(gè)真正意義上的“國(guó)家”，其在中亞能源利益的實(shí)現(xiàn)有賴于內(nèi)部的有效合作，歐盟機(jī)構(gòu)中委員會(huì)、理事會(huì)(包括對(duì)外行動(dòng)署)和議會(huì)統(tǒng)一協(xié)調(diào)的政策能夠增強(qiáng)對(duì)外關(guān)系的有效性，而這對(duì)于許多民眾甚至官員連歐盟具體是什么都不甚清楚的中亞地區(qū)來(lái)說(shuō)至關(guān)重要。一致連貫的政策將有助于歐盟在中亞利益和價(jià)值的訴求的實(shí)現(xiàn)。就能源政策而言，歐盟的超國(guó)家權(quán)力與成員國(guó)能源主權(quán)之間的張力依然存在，盡管《里斯本條約》對(duì)發(fā)展歐盟共同能源安全戰(zhàn)略提供了制度和法律支持，但仍給予成員國(guó)較大的自主決策權(quán)。在歐盟內(nèi)部，以歐盟委員會(huì)為代表部分組織和國(guó)家，主張通過(guò)對(duì)內(nèi)建立統(tǒng)一的能源市場(chǎng)，對(duì)外用一個(gè)聲音說(shuō)話，來(lái)實(shí)現(xiàn)能源供應(yīng)安全;而部分歐盟成員國(guó)則認(rèn)為，能源涉及國(guó)家安全，只有通過(guò)穩(wěn)定的政治保障和長(zhǎng)期的雙邊合作協(xié)議才能得到根本保證。②Denison M．The EU and Central Asia:Commercialising the Energy Relationship．EUCAM Working Papers，July 2009(2)同時(shí)歐洲主要能源企業(yè)的態(tài)度也至關(guān)重要。為增加歐盟成員國(guó)、歐洲能源企業(yè)對(duì)中亞政府政策的協(xié)調(diào)，一個(gè)有效的工具可以是建立一個(gè)包括成員國(guó)政府、歐洲投資銀行和歐洲重建和發(fā)展銀行以及能源公司的對(duì)話，這樣多方參與者可以通過(guò)共享信息來(lái)增強(qiáng)透明性和責(zé)任感，進(jìn)而便利商業(yè)和政治接觸。

第三，利用目前的共同磋商和對(duì)話合作機(jī)制擴(kuò)大并深化歐盟在中亞的存在。歐盟在與中亞五國(guó)分別簽署的合作協(xié)議中規(guī)定:如果有踐踏人權(quán)的現(xiàn)象發(fā)生，協(xié)議將失效。③許勤華．大國(guó)中亞能源博弈的新地緣政治學(xué)分析．亞非縱橫，2007(3)歐盟希望通過(guò)此舉對(duì)中亞各國(guó)施加更多的政治影響以掌控能源管道的方向。盡管當(dāng)前的人權(quán)對(duì)話沒(méi)有取得明顯的實(shí)際成效，并且討論議題也與歐盟期望相距甚遠(yuǎn)，但在新戰(zhàn)略中，歐盟依舊強(qiáng)調(diào)在中亞推進(jìn)民主進(jìn)程時(shí)應(yīng)采取平等對(duì)話的方式，以公正透明和注重結(jié)果為原則。歐盟現(xiàn)已通過(guò)咨詢會(huì)與中亞國(guó)家討論一些單獨(dú)具體的問(wèn)題，同時(shí)積極扶持中亞的非政府組織和具有批判性的公民社會(huì)，鼓勵(lì)其對(duì)國(guó)家的民主與人權(quán)展開(kāi)討論。同時(shí)歐盟與中亞的對(duì)話合作離不開(kāi)其自身清晰明確的中長(zhǎng)期目標(biāo)的確立，為避免因在人權(quán)問(wèn)題上態(tài)度反復(fù)的現(xiàn)象再次發(fā)生，歐盟需在決策透明度和政策一致性上進(jìn)一步努力。

最后，積極開(kāi)展同其他地區(qū)組織的合作與交流，這有利于維護(hù)中亞地區(qū)穩(wěn)定，對(duì)共同開(kāi)發(fā)地區(qū)資源意義重大。其中，上海合作組織是中亞地區(qū)較為成熟的區(qū)域性合作組織，歐盟在中亞能源利益的實(shí)現(xiàn)離不開(kāi)與上合組織的多邊關(guān)系的確立。隨著上合組織的不斷發(fā)展，歐盟已無(wú)法回避上合組織在中亞的重要存在，在很大程度上，歐盟和上合組織之間在中亞地區(qū)存在相似的功能和定位。上合組織的成立源于共同打擊中亞地區(qū)“三股勢(shì)力”，經(jīng)過(guò)十余年的發(fā)展，上合組織在維護(hù)中亞地區(qū)和平與穩(wěn)定方面發(fā)揮著重要和不可替代的作用，而這對(duì)于歐盟而言則意味著一個(gè)良好的外部環(huán)境;同時(shí)，上合組織在促進(jìn)中亞地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方面成效顯著，而這也符合歐盟在該地區(qū)的利益，一旦上合組織能夠推動(dòng)地區(qū)經(jīng)濟(jì)一體化進(jìn)程的實(shí)現(xiàn)，包括自由貿(mào)易區(qū)的成立，這對(duì)歐盟在中亞“地區(qū)性方法”(regional approach)的推行和與中亞的經(jīng)貿(mào)合作都有促進(jìn)作用;此外，上合組織包括俄羅斯、哈薩克斯坦兩大產(chǎn)油大國(guó)以及中國(guó)這一能源消耗大國(guó)，在能源事務(wù)的安排上有很大話語(yǔ)權(quán)，歐盟若想在中亞地區(qū)推行符合歐盟規(guī)范的油氣市場(chǎng)標(biāo)準(zhǔn)和能源市場(chǎng)化，離不開(kāi)同上合組織的多邊協(xié)調(diào)，只有加強(qiáng)與其合作才能避免因敵對(duì)認(rèn)知而導(dǎo)致的排他性戰(zhàn)略。

歐盟的中亞政策追求以民主為核心的政治目標(biāo)、以能源為重點(diǎn)的經(jīng)濟(jì)目標(biāo)，但受制于民主人權(quán)等價(jià)值觀因素，歐盟同中亞能源合作關(guān)系即使有利可圖，卻難以在短期內(nèi)得到迅速達(dá)成。如何保持更好的保持利益和價(jià)值的平衡，尋求在能源安全和規(guī)范價(jià)值雙重目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，值得學(xué)者和決策者進(jìn)一步研究分析。