陶小龍,楊先明[1.復(fù)旦大學(xué)，上海 00433;.云南大學(xué)，昆明 650091]

人力資本結(jié)構(gòu)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展關(guān)系研究的一個(gè)理論框架*

陶小龍1,2,楊先明2
[1.復(fù)旦大學(xué)，上海 200433;2.云南大學(xué)，昆明 650091]

人力資本結(jié)構(gòu)；經(jīng)濟(jì)發(fā)展；形成機(jī)制；影響效應(yīng)；動(dòng)態(tài)匹配性

本文探析了人力資本結(jié)構(gòu)的定義與類型；研究了人力資本結(jié)構(gòu)的形成機(jī)制；分析了人力資本結(jié)構(gòu)影響經(jīng)濟(jì)發(fā)展的四種效應(yīng)：互補(bǔ)增值效應(yīng)、水平外部效應(yīng)、結(jié)構(gòu)外部效應(yīng)和動(dòng)態(tài)匹配效應(yīng)；并重點(diǎn)基于“匹配性”的視角，探討了人力資本結(jié)構(gòu)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系，從而提出了人力資本結(jié)構(gòu)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展關(guān)系研究的一個(gè)理論框架。

20世紀(jì)70年代，國(guó)內(nèi)外學(xué)者開始對(duì)人力資本結(jié)構(gòu)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展關(guān)系展開研究，但由于研究視角的差異，到目前為止，在這一領(lǐng)域的研究還比較分散、凌亂，并未形成系統(tǒng)的理論研究框架。在國(guó)內(nèi)外相關(guān)研究文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上，本文擬初步探析人力資本結(jié)構(gòu)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展關(guān)系研究的理論框架。

勞動(dòng)力是人力資本的載體，通過投資而凝結(jié)于每一個(gè)勞動(dòng)力身上的知識(shí)、技能、健康水平和思維模式，即為人力資本。進(jìn)行人力資本分類是研究人力資本結(jié)構(gòu)問題的前提和基礎(chǔ)。研究人力資本結(jié)構(gòu)問題，首先必須要研究人力資本結(jié)構(gòu)的類型及其衡量方法。從統(tǒng)計(jì)學(xué)的角度看，人力資本總(存)量指標(biāo)可以分為單位總量和標(biāo)志總量，與之相對(duì)應(yīng)，人力資本結(jié)構(gòu)指標(biāo)也可以分為人力資本單位結(jié)構(gòu)和人力資本標(biāo)志結(jié)構(gòu)。所謂人力資本單位總量是指人力資本總體內(nèi)所有個(gè)體(或稱單位)的總數(shù)；人力資本標(biāo)志總量即人力資本總體中所有個(gè)體的某種人力資本標(biāo)志值的總和。所謂人力資本單位結(jié)構(gòu)是指人力資本總體中某類人力資本個(gè)體總數(shù)占全部人力資本個(gè)體總數(shù)的比例；人力資本標(biāo)志結(jié)構(gòu)是指某類人力資本中各個(gè)體的某種人力資本標(biāo)志值之和占總體人力資本中所有個(gè)體的某種人力資本標(biāo)志值總和的比例。根據(jù)研究視角的不同，人力資本結(jié)構(gòu)分為社會(huì)人力資本結(jié)構(gòu)、企業(yè)人力資本結(jié)構(gòu)和個(gè)體人力資本結(jié)構(gòu)。社會(huì)人力資本結(jié)構(gòu)即一個(gè)經(jīng)濟(jì)社會(huì)中人力資本各構(gòu)成部分之間的比例關(guān)系、作用關(guān)系和組織狀況。從社會(huì)人力資本的角度看，人力資本結(jié)構(gòu)首先可以分為人力資本存量結(jié)構(gòu)、人力資本投資結(jié)構(gòu)和人力資本流動(dòng)結(jié)構(gòu)三個(gè)維度，每個(gè)維度還可以繼續(xù)被分成多種人力資本結(jié)構(gòu)類型，如人力資本地區(qū)結(jié)構(gòu)、部門結(jié)構(gòu)、能級(jí)結(jié)構(gòu)、專業(yè)結(jié)構(gòu)和職業(yè)結(jié)構(gòu)等。

一、人力資本結(jié)構(gòu)的形成機(jī)制

研究人力資本結(jié)構(gòu)形成機(jī)制能夠?yàn)橹贫ㄈ肆Y本結(jié)構(gòu)優(yōu)化的對(duì)策措施提供重要依據(jù)。教育結(jié)構(gòu)、技術(shù)進(jìn)步、就業(yè)遷移、干中學(xué)、經(jīng)濟(jì)因素和社會(huì)文化等都是影響社會(huì)人力資本結(jié)構(gòu)形成的重要因素。

(一)教育結(jié)構(gòu)

形成人力資本的重要途徑是教育投資，因此，教育結(jié)構(gòu)是形成人力資本結(jié)構(gòu)的最重要的推動(dòng)因素。教育結(jié)構(gòu)對(duì)于人力資本結(jié)構(gòu)的作用主要表現(xiàn)在，教育層次結(jié)構(gòu)決定了人力資本的素質(zhì)層次；教育的專業(yè)結(jié)構(gòu)決定了人力資本的專業(yè)結(jié)構(gòu)和高—低技術(shù)(技能)比率；教育形式結(jié)構(gòu)決定了應(yīng)用型人才的數(shù)量和比重(例如，職業(yè)教育在應(yīng)用型人力資本形成中具有重要作用，繼續(xù)教育能不斷對(duì)人力資本的折舊進(jìn)行補(bǔ)償以確保人力資本的不斷更新)。

(二)技術(shù)進(jìn)步

達(dá)隆·阿賽莫格盧(Daron Acemoglu)從技術(shù)進(jìn)步對(duì)勞動(dòng)力就業(yè)需求關(guān)系的角度出發(fā)，將技術(shù)進(jìn)步劃分為兩種類型——技能退化型和技能偏好型。[1]技術(shù)進(jìn)步的不同類型對(duì)人力資本結(jié)構(gòu)有不同的影響。技能退化型技術(shù)進(jìn)步將增加對(duì)低技能勞動(dòng)力的需求。技能偏好型技術(shù)進(jìn)步，是指要求參與生產(chǎn)的勞動(dòng)力具有更高的技能水平和更高的教育程度，才能應(yīng)用新型技術(shù)設(shè)備進(jìn)行生產(chǎn)的技術(shù)進(jìn)步方式。[2]技能偏好型技術(shù)進(jìn)步必然導(dǎo)致，在勞動(dòng)力市場(chǎng)上，高技能勞動(dòng)力的就業(yè)份額和工資水平逐漸上升，而低技能勞動(dòng)力的就業(yè)份額和工資水平逐漸下降。李麗輝指出，技術(shù)進(jìn)步還通過誘導(dǎo)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷，從而引起勞動(dòng)力在產(chǎn)業(yè)間的流動(dòng)。[3]技術(shù)進(jìn)步產(chǎn)生新的產(chǎn)業(yè)，并且使產(chǎn)業(yè)間的收入差距擴(kuò)大，從而引起勞動(dòng)力在產(chǎn)業(yè)間的流動(dòng)。

(三)就業(yè)遷移

勞動(dòng)力市場(chǎng)以有效率的信息傳播反映并調(diào)整不同類型人力資本供給和需求，通過完善的機(jī)制引導(dǎo)人力資本在部門間和地區(qū)間進(jìn)行就業(yè)遷移。[4]就業(yè)遷移有利于促進(jìn)人力資本價(jià)值得以充分實(shí)現(xiàn)，能夠引起人力資本的不斷增值，同時(shí)也使人們更加重視對(duì)人力資本的投資。勞動(dòng)力流動(dòng)會(huì)引起人力資本的空間分布結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)分布結(jié)構(gòu)發(fā)生變化，技能更高的勞動(dòng)力流出會(huì)使得來源地人力資本減少，但他們的回流則給來源地帶回更高價(jià)值的人力資本，同時(shí)對(duì)最初的來源地實(shí)現(xiàn)了技術(shù)引進(jìn)和擴(kuò)散。

(四)干中學(xué)

“干中學(xué)”是指在工作過程中總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，積極學(xué)習(xí)，進(jìn)行創(chuàng)新。馬歇爾認(rèn)為“干中學(xué)”是人力資本形成的重要途徑，他曾指出：“一個(gè)青年在管理完善的工廠中，自己從直接的經(jīng)驗(yàn)所學(xué)到的東西，比在工業(yè)學(xué)校中教師以標(biāo)準(zhǔn)方法所教給他的，對(duì)他更有用，并更能刺激他的智力活動(dòng)?！盵5](P227)劉易斯則指出：“知識(shí)的積累和應(yīng)用是相互促進(jìn)的，有一方面落后，另一方面也必然落后。”[6](P197)“發(fā)明是靠?jī)深惾送瓿傻?，一是靠干活的工人，一是靠專業(yè)的發(fā)明家。前一類人包括所有那些在每天活動(dòng)過程中觀察如何改進(jìn)工作方法或者對(duì)自己想到的事情進(jìn)行試驗(yàn)的人?！盵6](P201)“18世紀(jì)和19世紀(jì)的偉大發(fā)明都不是出于科學(xué)家之手——如蒸汽機(jī)、紡織機(jī)的發(fā)明，新的農(nóng)業(yè)輪作制，熔煉礦石的新方法，機(jī)床——所有這些都是做實(shí)際工作的人發(fā)明的，他們并不懂科學(xué)或知之甚少。只是到了20世紀(jì)，科學(xué)教育才對(duì)未來的發(fā)明家成了至關(guān)重要的……”[6](P204)“產(chǎn)業(yè)勞動(dòng)力中大部分熟練工人和非熟練工人不是在學(xué)校里而是在工作崗位上學(xué)會(huì)干活的。”[6](P235)“偉大的企業(yè)家是生出來的，不是制造出來的……不過，大部分企業(yè)家只需按常規(guī)辦事，他們只要有知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)就能勝任。這種知識(shí)有些可以在商業(yè)學(xué)校中學(xué)到，但是有一個(gè)重要的部分只能靠工作經(jīng)驗(yàn)學(xué)得，其余知識(shí)則取決于個(gè)人的氣質(zhì)和秉性。……實(shí)際上，勝任經(jīng)營(yíng)管理所需要的經(jīng)驗(yàn)有很大一部分是在國(guó)內(nèi)外的廠家中工作時(shí)得到的，此后，雇員成為一名獨(dú)立負(fù)責(zé)的經(jīng)理人員?！盵6](P239)以上劉易斯的論述說明了“干中學(xué)”不管是對(duì)專業(yè)技術(shù)人員、企業(yè)家還是對(duì)一般勞動(dòng)力來說，都是其人力資本形成的重要途徑。在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，隨著知識(shí)和技能的更新速度加快，正規(guī)教育無法跟上不斷變化的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)形勢(shì)，“干中學(xué)”是對(duì)人力資本的高速折舊進(jìn)行補(bǔ)償?shù)牧己猛緩?，同時(shí)也是形成新增人力資本的重要方式。

(五)經(jīng)濟(jì)因素

1．經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)

人力資本結(jié)構(gòu)變遷既是經(jīng)濟(jì)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整的條件，也是經(jīng)濟(jì)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整的結(jié)果，由于經(jīng)濟(jì)發(fā)展和結(jié)構(gòu)調(diào)整而引致的人力資本需求結(jié)構(gòu)將帶動(dòng)人力資本投資結(jié)構(gòu)的優(yōu)化與調(diào)整，畸形的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)也會(huì)引起人力資本結(jié)構(gòu)的畸形。

2．經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平

隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和人們收入水平的提高，有更多的人有能力加大在教育、培訓(xùn)、衛(wèi)生保健等方面的開支，支付遷移成本，從而促進(jìn)人力資本層次結(jié)構(gòu)的高級(jí)化，并影響到人力資本的地區(qū)分布結(jié)構(gòu)。

3．市場(chǎng)范圍

亞當(dāng)·斯密指出：“市場(chǎng)要是過小，那就不能鼓勵(lì)人們終生專務(wù)一業(yè)。”加里·貝克爾也認(rèn)為，如果市場(chǎng)有限，則活動(dòng)的專業(yè)化程度就不高；而當(dāng)市場(chǎng)的范圍擴(kuò)大時(shí)，進(jìn)行專業(yè)化和投資于自身的積極性就會(huì)提高。市場(chǎng)越大，工人的技能就越高，這不僅是因?yàn)閯趧?dòng)分工論中經(jīng)常強(qiáng)調(diào)的“熟能生巧”，而且也是因?yàn)橐粋€(gè)更大的市場(chǎng)能夠促使人們更多地投資于技能。[7](P57)市場(chǎng)開放程度的提高有利于市場(chǎng)范圍的擴(kuò)大，從而有利于各類專業(yè)化人力資本的形成。

4．分工

亞當(dāng)·斯密指出：“勞動(dòng)生產(chǎn)力上最大的增進(jìn)，以及運(yùn)用勞動(dòng)時(shí)所表現(xiàn)的更大的熟練、技巧和判斷力，似乎都是分工的結(jié)果?！盵8](P5)“人們天賦才能的差異，實(shí)際上并不像我們所感覺的那么大。人們?cè)趬涯陼r(shí)在不同職業(yè)上表現(xiàn)出來的極不相同的才能，在多數(shù)場(chǎng)合，與其說是分工的原因，倒不如說是分工的結(jié)果?！盵8](P15)亞當(dāng)·斯密認(rèn)為，分工導(dǎo)致人們工作內(nèi)容的不同，從而決定了人們工作能力的巨大差異。

5．勞動(dòng)力市場(chǎng)

一方面，勞動(dòng)力市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)程度越高，人們生存發(fā)展的壓力越大，人們也就需要不斷地學(xué)習(xí)新的知識(shí)和技能，不斷地積累工作經(jīng)驗(yàn)以提高自己在人才市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，避免在競(jìng)爭(zhēng)中被淘汰。威廉·配第指出：“如果一個(gè)國(guó)家的人口少到只需靠自身物產(chǎn)，或者只需要靠經(jīng)營(yíng)畜牧業(yè)之類的輕微勞動(dòng)就可以維持人們的生活，那么這個(gè)國(guó)家的人就會(huì)變得沒有任何技能。”[9](P30)另一方面，如果勞動(dòng)力市場(chǎng)缺位或者扭曲不健全，就會(huì)導(dǎo)致人力資本配置結(jié)構(gòu)的不合理，具有較高人力資本的勞動(dòng)力得不到合理的配置和使用，高質(zhì)量人力資本的生產(chǎn)能力也就得不到發(fā)揮。

6．外商直接投資

外商直接投資(FDI)對(duì)人力資本結(jié)構(gòu)的影響途徑有三個(gè)方面。第一，資本技術(shù)密集型FDI的進(jìn)入將導(dǎo)致對(duì)高技能勞動(dòng)力需求的增加，這樣，在一定時(shí)期內(nèi)高技能人力資本的相對(duì)工資會(huì)上升，人們因此會(huì)增加對(duì)教育和培訓(xùn)的投資，從而引起高技能人力資本比例的提高，使得人力資本結(jié)構(gòu)得到改善。第二，跨國(guó)公司具有培養(yǎng)高級(jí)技術(shù)人才和管理人才的良好環(huán)境?？鐕?guó)公司通過聘用大量的當(dāng)?shù)貑T工，對(duì)這些員工進(jìn)行在崗培訓(xùn)，有利于促進(jìn)其雇傭員工的知識(shí)和技能的升級(jí)，優(yōu)化東道國(guó)的人力資本結(jié)構(gòu)。第三，F(xiàn)DI對(duì)于東道國(guó)勞動(dòng)力市場(chǎng)的建立和完善起到積極的推動(dòng)作用，從而引起東道國(guó)人力資本結(jié)構(gòu)的變化。[4]

(六)社會(huì)文化氛圍

居民的人力資本投資決策行為還受到文化傳統(tǒng)和觀念等因素的影響。文化因素甚至能決定居民是否對(duì)人力資本進(jìn)行投資以及投資的方向。例如，在我國(guó)，受傳統(tǒng)思想觀念的影響，職業(yè)教育和勞動(dòng)技能的培養(yǎng)一直以來都沒有受到足夠重視，很多人認(rèn)為接受職業(yè)教育就是“低人一等”。另外，文化氛圍還影響著創(chuàng)新型人力資本的產(chǎn)生與形成。劉易斯認(rèn)為，“在每一個(gè)社會(huì)里獨(dú)有一些人天生酷愛實(shí)驗(yàn)新技術(shù)、新產(chǎn)品或新的經(jīng)濟(jì)形式，而蔑視公認(rèn)的見解或既得利益。有的社會(huì)贊賞和鼓勵(lì)這類人物，而有的社會(huì)則認(rèn)為他們是應(yīng)予以壓制的海盜型的冒險(xiǎn)家。但是，經(jīng)濟(jì)發(fā)展在很大程度上取決于社會(huì)風(fēng)氣培植這類人物的程度和給予他們的活動(dòng)范圍。”[6](P57)根據(jù)熊彼特對(duì)典型企業(yè)家性格特點(diǎn)的剖析：“典型的企業(yè)家，比起其他類型的人來說，是更加以自我為中心的，因?yàn)樗麄儽绕鹌渌愋偷娜藖恚荒敲匆揽總鹘y(tǒng)和社會(huì)關(guān)系；因?yàn)樗莫?dú)特任務(wù)——從理論上講以及從歷史上講——恰恰在于打破舊傳統(tǒng)，創(chuàng)造新傳統(tǒng)?！盵10](P103～104)李義平指出：“如果說一個(gè)社會(huì)的發(fā)展必須依賴于千千萬萬的企業(yè)家的話，那么這個(gè)社會(huì)就必須寬容，就必須有容納不同風(fēng)格的氛圍?！盵11](P193～194)

二、人力資本結(jié)構(gòu)對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響效應(yīng)

人力資本結(jié)構(gòu)影響經(jīng)濟(jì)發(fā)展的效應(yīng)主要體現(xiàn)在互補(bǔ)增值效應(yīng)、水平外部效應(yīng)、結(jié)構(gòu)外部效應(yīng)和動(dòng)態(tài)匹配效應(yīng)等方面。

(一)互補(bǔ)增值效應(yīng)

不同類型的人力資本對(duì)于經(jīng)濟(jì)發(fā)展有不同程度的促進(jìn)作用，根據(jù)人力資本在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中的不同作用，可以將人力資本分為政府人力資本、企業(yè)家人力資本、專業(yè)人力資本和一般人力資本。政府人力資本領(lǐng)導(dǎo)、謀劃和推動(dòng)著改革和經(jīng)濟(jì)發(fā)展，對(duì)經(jīng)濟(jì)持續(xù)協(xié)調(diào)發(fā)展有著不可替代的決定作用。[12]熊彼特認(rèn)為，企業(yè)家是富有創(chuàng)新和開拓精神的人物。企業(yè)家決定如何激勵(lì)發(fā)明家實(shí)現(xiàn)更多、更具商業(yè)價(jià)值的發(fā)明，如何配置各種資源(包括人力資源)以便有效利用發(fā)明家的發(fā)明。劉易斯強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)鍵是企業(yè)家愿意為經(jīng)濟(jì)發(fā)展付出努力，自覺地把科學(xué)和技術(shù)發(fā)展帶來的新機(jī)會(huì)引入生產(chǎn)和貿(mào)易，并把利潤(rùn)用于生產(chǎn)性投資。[13]專業(yè)人力資本是指具有某種專業(yè)特長(zhǎng)的人力資本，他們主要以智力勞動(dòng)為主。專業(yè)人力資本的可替代性很小，是進(jìn)行管理和技術(shù)創(chuàng)新的中堅(jiān)力量。一般人力資本只需要經(jīng)過初等的教育和邊干邊學(xué)就可初步形成，它是推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基本生產(chǎn)要素。由于不同類型的人力資本在促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中的作用不同，人力資本的類型組合不同，其經(jīng)濟(jì)發(fā)展的效應(yīng)顯然也不同。如果各類型人力資本搭配合理，就能實(shí)現(xiàn)互補(bǔ)增值，更好地推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的演變，這就是人力資本結(jié)構(gòu)影響經(jīng)濟(jì)發(fā)展的互補(bǔ)增值效應(yīng)。

(二)水平外部效應(yīng)

個(gè)體勞動(dòng)力的生產(chǎn)力受到其自身所具有的人力資本(技能)水平的影響，隨著其人力資本(技能)水平的提高，其生產(chǎn)力也會(huì)提高。單個(gè)人的人力資本積累會(huì)導(dǎo)致整個(gè)社會(huì)平均技能水平的提高，因此也會(huì)使得每一個(gè)勞動(dòng)力和整個(gè)社會(huì)的生產(chǎn)力水平得到提高，這是他不自覺地給社會(huì)帶來的好處，故被盧卡斯稱為人力資本“外部效應(yīng)”。盧卡斯將人力資本的外部效應(yīng)定義為平均的技能或人力資本水平，即社會(huì)平均的技能或人力資本水平越高，人力資本的外部效應(yīng)也就越大。本文將盧卡斯所說的人力資本外部效應(yīng)定義為人力資本的水平外部效應(yīng)。

(三)結(jié)構(gòu)外部效應(yīng)

考慮到人力資本的異質(zhì)性，在拓展盧卡斯理論的基礎(chǔ)上，本文認(rèn)為，人力資本外部效應(yīng)的大小除了受到社會(huì)平均人力資本技能水平的影響，還受到勞動(dòng)力隊(duì)伍的技能或?qū)I(yè)結(jié)構(gòu)的影響。例如我們?cè)诳萍肌⒔?jīng)濟(jì)管理和法律等方面的專業(yè)知識(shí)越豐富，我們就越容易通過工作或生活交往而把這些專業(yè)知識(shí)傳播給周圍的其他人，從而讓其他人甚至整個(gè)社會(huì)從中受益。對(duì)于這種現(xiàn)象，本文將之定義為人力資本的結(jié)構(gòu)外部效應(yīng)。

(四)動(dòng)態(tài)匹配效應(yīng)

人力資本結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系是雙向互動(dòng)的。一方面，經(jīng)濟(jì)發(fā)展是人力資本結(jié)構(gòu)調(diào)整的前提和基礎(chǔ)，決定著人力資本結(jié)構(gòu)調(diào)整的方向和方式；另一方面，人力資本結(jié)構(gòu)的調(diào)整與優(yōu)化又可以反過來促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。但是，人力資本結(jié)構(gòu)對(duì)經(jīng)濟(jì)的促進(jìn)作用，并不是在任何條件下都可以自發(fā)地發(fā)揮其效應(yīng)，而只有在其與經(jīng)濟(jì)演進(jìn)過程動(dòng)態(tài)匹配的前提下，才能促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

三、人力資本結(jié)構(gòu)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的動(dòng)態(tài)匹配性

人力資本結(jié)構(gòu)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的動(dòng)態(tài)匹配性主要體現(xiàn)在人力資本結(jié)構(gòu)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段、經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式以及經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整等的動(dòng)態(tài)匹配。

(一)人力資本結(jié)構(gòu)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段的動(dòng)態(tài)匹配

人力資本對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的驅(qū)動(dòng)不是單獨(dú)發(fā)揮作用的，它需要與物質(zhì)資本、技術(shù)等其他要素相結(jié)合。只有人力資本與其他要素配置高度匹配，人力資本的驅(qū)動(dòng)力才能達(dá)到最大。[14]由于經(jīng)濟(jì)發(fā)展不同階段的生產(chǎn)要素組合和技術(shù)水平不同，其對(duì)人力資本的需求也不同。一個(gè)社會(huì)的人力資本供給結(jié)構(gòu)要與相應(yīng)發(fā)展階段對(duì)人力資本需求的結(jié)構(gòu)相匹配，如果人力資本供給結(jié)構(gòu)調(diào)整過度超前，可能會(huì)導(dǎo)致教育資源的不合理配置和浪費(fèi)；如果人力資本供給結(jié)構(gòu)調(diào)整相對(duì)滯后，必然會(huì)制約經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

關(guān)于經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段與人力資本需求的關(guān)系問題，曾有很多學(xué)者進(jìn)行了分析。最先系統(tǒng)分析和闡述經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段與人力資本需求的是美國(guó)著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家羅斯托(W. W. Rostow )。他在《經(jīng)濟(jì)發(fā)展的階段: 一篇非共產(chǎn)黨宣言》(1960)一書中首次以現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)理論為分析背景提出了他的經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段論，即一個(gè)國(guó)家或地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展一般要經(jīng)歷傳統(tǒng)社會(huì)、為起飛創(chuàng)造前提條件的階段、經(jīng)濟(jì)起飛階段、向成熟推進(jìn)的階段和大眾高消費(fèi)階段等五個(gè)階段。1971年，羅斯托在《政治與增長(zhǎng)階段》一書中又提出經(jīng)濟(jì)發(fā)展的第六個(gè)階段，即追求生活質(zhì)量階段。[15]羅斯托強(qiáng)調(diào)了在經(jīng)濟(jì)起飛前企業(yè)家人才儲(chǔ)備的重要性，他認(rèn)為企業(yè)家比最初的資本更重要。他說：“關(guān)鍵的因素是企業(yè)家，而不是最初的資本儲(chǔ)備。”[16](P21)張曉陽等、[17](P126～127)范桂仙[18]和羅良針[14]等人根據(jù)世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的歷史，總結(jié)了羅斯托經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段與人力資本積累階段相關(guān)聯(lián)的一般規(guī)律。

美國(guó)社會(huì)學(xué)家貝爾把社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展劃分為三個(gè)階段：前工業(yè)化社會(huì)、工業(yè)化社會(huì)和后工業(yè)化社會(huì)。根據(jù)這一劃分，張鳳林曾總結(jié)道，在前工業(yè)化時(shí)期，一般來說，具有初等文化知識(shí)的人甚至是文盲也能勝任農(nóng)耕和手工業(yè)生產(chǎn)的需要。因此，那時(shí)的學(xué)校教育以初等教育為主，少數(shù)的高等教育僅僅是作為貴族階層所有的奢侈品。到了工業(yè)化時(shí)期，隨著機(jī)器的廣泛使用，對(duì)勞動(dòng)者的素質(zhì)要求在提高，這時(shí)社會(huì)大多數(shù)工作崗位的生產(chǎn)者只有具備中等文化知識(shí)水平才能勝任，因此在這一時(shí)期中等教育成為主導(dǎo)。當(dāng)進(jìn)入后工業(yè)化社會(huì)，特別是信息社會(huì)和知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代以后，經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展客觀要求普及高等教育。[19](P158)范保群、許慶瑞認(rèn)為，后工業(yè)化社會(huì)是以信息為基礎(chǔ)，經(jīng)濟(jì)上由制造業(yè)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)向服務(wù)性經(jīng)濟(jì)；在職業(yè)上，專業(yè)與科技人員取代了企業(yè)家居于社會(huì)的主導(dǎo)地位。理論知識(shí)居于中心，成為社會(huì)革新和制定政策的源泉。[20]美國(guó)勞動(dòng)統(tǒng)計(jì)局(Bureau of Labor Statistics)的學(xué)者Silvestri等人通過考察美國(guó)長(zhǎng)時(shí)期的職業(yè)結(jié)構(gòu)變遷規(guī)律、原因和趨勢(shì)預(yù)測(cè)總結(jié)出職業(yè)結(jié)構(gòu)變遷遵循其自身發(fā)展的一般規(guī)律：在前工業(yè)化完成之前，農(nóng)業(yè)職業(yè)者占就業(yè)人口的絕大多數(shù)；而到了工業(yè)社會(huì)，就業(yè)人口中的工人的比重日益增長(zhǎng)；進(jìn)入后工業(yè)時(shí)代后，白領(lǐng)職業(yè)的人數(shù)開始超過藍(lán)領(lǐng)職業(yè)者，成為主導(dǎo)職業(yè)。[21](P18)

何傳啟提出了第二次現(xiàn)代化理論。[22]他認(rèn)為，從人類誕生到21世紀(jì)末，人類文明的發(fā)展分為工具時(shí)代、農(nóng)業(yè)時(shí)代、工業(yè)時(shí)代和知識(shí)時(shí)代等四個(gè)時(shí)代。人類經(jīng)濟(jì)的發(fā)展相應(yīng)地包括原始經(jīng)濟(jì)、農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)、工業(yè)經(jīng)濟(jì)和知識(shí)經(jīng)濟(jì)等四種形態(tài)。根據(jù)四種經(jīng)濟(jì)形態(tài)的劃分，李紅霞、席酉民總結(jié)了不同經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段的人力資本結(jié)構(gòu)特征，他們指出：在農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，人力資本主要表現(xiàn)為勞力型人力資本；在工業(yè)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，人力資本表現(xiàn)為勞力型人力資本、技術(shù)型人力資本和經(jīng)營(yíng)型人力資本；在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代則表現(xiàn)為勞力型人力資本、技術(shù)型人力資本、經(jīng)營(yíng)型人力資本、信息型人力資本。[23]

(二)人力資本結(jié)構(gòu)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式的動(dòng)態(tài)匹配

早在20世紀(jì)50年代，我國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家孫冶方就提出了經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式的問題。從80年代初期起，國(guó)內(nèi)學(xué)者開始對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式這一問題進(jìn)行了認(rèn)真討論，但不同的學(xué)者對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的問題有著不同的理解。周振華對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式的定義是“一國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)期增長(zhǎng)所依賴的基本源泉構(gòu)成、運(yùn)作機(jī)制及路徑依賴”。謝琦等人認(rèn)為，影響經(jīng)濟(jì)發(fā)展的因素可以分為兩類：一類是勞動(dòng)、資本等生產(chǎn)要素的投入；另一類是技術(shù)進(jìn)步、結(jié)構(gòu)優(yōu)化、科學(xué)管理等引起的勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高。按照哪一類因素在影響經(jīng)濟(jì)發(fā)展中占主導(dǎo)作用進(jìn)行分類，經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式可以分為數(shù)量型經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式和質(zhì)量型經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式。

我們將勞動(dòng)者根據(jù)其技能高低分為無技能或低技能勞動(dòng)者和高技能勞動(dòng)者。在數(shù)量型經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式下，高技能勞動(dòng)者與低技能勞動(dòng)者之間具有較高的替代性。這樣，既可以通過增加低技能勞動(dòng)力的投入量，也可以通過增加高技能勞動(dòng)力的投入量來增加總產(chǎn)出。由于數(shù)量型經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式主要通過改變生產(chǎn)投入要素的數(shù)量而使整個(gè)經(jīng)濟(jì)總量實(shí)現(xiàn)增長(zhǎng)，故而對(duì)低技能勞動(dòng)力進(jìn)行教育、培訓(xùn)，使其轉(zhuǎn)化為高技能勞動(dòng)力對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的貢獻(xiàn)非常小，再加上雇用具有高技能的勞動(dòng)者的成本相對(duì)較高，因此在數(shù)量型經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式下，經(jīng)濟(jì)中需要的是大量低技能勞動(dòng)者，而對(duì)高技能人才的需求量較小，此時(shí)對(duì)人力資本需求的結(jié)構(gòu)低級(jí)化，表現(xiàn)為典型的“金字塔”型。

在質(zhì)量型經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式下，不是靠增加要素投入量，而是通過更有效的利用既有資源，如提高勞動(dòng)力素質(zhì)、改善人力資本結(jié)構(gòu)、提高人力資本有效程度和創(chuàng)新程度，使經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)函數(shù)提高到更優(yōu)的“路徑”，從而實(shí)現(xiàn)一定目標(biāo)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。這種情況下，低技能勞動(dòng)者幾乎可以完全被高技能勞動(dòng)者所替代，但高技能勞動(dòng)者幾乎具有完全的不可替代性。這樣，僅僅通過增加勞動(dòng)力投入量不能實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)，只有通過對(duì)低技能勞動(dòng)者進(jìn)行教育、培訓(xùn)，將其轉(zhuǎn)化為具有較高知識(shí)和技能的勞動(dòng)者，才能推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。當(dāng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式為質(zhì)量型時(shí)，經(jīng)濟(jì)對(duì)人力資本的需求結(jié)構(gòu)逐漸高級(jí)化。因此，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式由數(shù)量型向質(zhì)量型轉(zhuǎn)變的過程中，如果人力資本結(jié)構(gòu)的高級(jí)化能順利進(jìn)行，那么就會(huì)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)模式的轉(zhuǎn)型和經(jīng)濟(jì)的發(fā)展；反之，如果人力資本結(jié)構(gòu)無法實(shí)現(xiàn)高級(jí)化，則經(jīng)濟(jì)模式的轉(zhuǎn)型將受到阻礙，經(jīng)濟(jì)的發(fā)展也將受到制約。

(三)人力資本結(jié)構(gòu)與經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的動(dòng)態(tài)匹配

本文研究的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)是指社會(huì)經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)力方面的結(jié)構(gòu)，即國(guó)民經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)。從內(nèi)容上看，主要是從社會(huì)勞動(dòng)分工的角度進(jìn)行考察，包括產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、部門結(jié)構(gòu)、地區(qū)結(jié)構(gòu)，就業(yè)結(jié)構(gòu)、勞動(dòng)手段和技術(shù)結(jié)構(gòu)，等等。[25]從靜態(tài)的角度看，人力資本的供給結(jié)構(gòu)如果與經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)之間的契合與匹配程度高，人力資本就會(huì)對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型產(chǎn)生重要的推動(dòng)作用。從動(dòng)態(tài)的角度看，人力資本會(huì)主動(dòng)地調(diào)整以適應(yīng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要，每一次經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的調(diào)整和制度的變遷，其中都有人力資本隨之所發(fā)生的調(diào)整過程，如果人力資本能夠較好地適應(yīng)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整、區(qū)域配置需求和制度變遷的需要，就能實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和結(jié)構(gòu)的優(yōu)化與升級(jí)。[26]

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■責(zé)任編輯/雨 桃

F240

A

1671-7511(2012)04-0085-06

2011-9-30

陶小龍，男，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，復(fù)旦大學(xué)管理學(xué)院工商管理一級(jí)學(xué)科博士后流動(dòng)站博士后，云南大學(xué)工商管理與旅游管理學(xué)院講師；楊先明，男，云南大學(xué)發(fā)展研究院教授，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，博士研究生導(dǎo)師。

*本文系國(guó)家社科重大招標(biāo)項(xiàng)目(項(xiàng)目號(hào)：07amp;ZD042)、教育部人文社會(huì)科學(xué)研究青年基金項(xiàng)目(項(xiàng)目號(hào)：10YJC790236)和云南省哲學(xué)社會(huì)科學(xué)規(guī)劃課題(項(xiàng)目號(hào)：HZ2009015)的階段性研究成果。