楊愛華

（國防科學(xué)技術(shù)大學(xué) 人文與社會(huì)科學(xué)學(xué)院，湖南 長沙 410074）

我國基礎(chǔ)研究投入的現(xiàn)狀比較與分析（2001－2010）

楊愛華

（國防科學(xué)技術(shù)大學(xué) 人文與社會(huì)科學(xué)學(xué)院，湖南 長沙 410074）

以過去十年我國基礎(chǔ)研究投入的各項(xiàng)統(tǒng)計(jì)指標(biāo)為基礎(chǔ)，分析了近十年來我國基礎(chǔ)研究投入的現(xiàn)狀與特征：基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)投入總量穩(wěn)步遞增，但投入強(qiáng)度缺乏穩(wěn)定性；基礎(chǔ)研究投入總量及基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)占R＆D經(jīng)費(fèi)總投入份額的國際比較值偏低；企業(yè)基礎(chǔ)研究投入所占份額偏小，基礎(chǔ)研究投入與產(chǎn)出的效益不高。在此基礎(chǔ)上，分析了造成這一現(xiàn)狀的原因，并提出了加強(qiáng)和改善我國基礎(chǔ)研究投入來源與使用的建議：政府持續(xù)穩(wěn)定增加基礎(chǔ)研究投入的比例；積極引導(dǎo)企業(yè)重視和加大基礎(chǔ)研究投入；多元化基礎(chǔ)研究投入的渠道；完善基礎(chǔ)研究投入的監(jiān)督與管理機(jī)制。

基礎(chǔ)研究；投入

2006年2月頒布的《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006－2020）》對(duì)基礎(chǔ)研究作出了明確的定位，即“以深刻認(rèn)識(shí)自然現(xiàn)象、揭示自然規(guī)律，獲取新知識(shí)、新原理、新方法和培養(yǎng)高素質(zhì)創(chuàng)新人才等為基本使命，是高新技術(shù)發(fā)展的重要源泉，是培育創(chuàng)新人才的搖籃，是建設(shè)先進(jìn)文化的基礎(chǔ)，是未來科學(xué)和技術(shù)發(fā)展的內(nèi)在動(dòng)力”，并且對(duì)基礎(chǔ)研究工作進(jìn)行了全面的戰(zhàn)略規(guī)劃和統(tǒng)籌部署。2006年10月科技部聯(lián)合發(fā)改委等部門制定的《國家“十一五”基礎(chǔ)研究發(fā)展規(guī)劃》進(jìn)一步明確了基礎(chǔ)研究發(fā)展的總體目標(biāo)和完善基礎(chǔ)研究體系的政策措施。21世紀(jì)的頭十年里，我國基礎(chǔ)研究的投入與產(chǎn)出都有了迅速發(fā)展，但是與國際基礎(chǔ)研究投入橫向比較而言，仍然存在基礎(chǔ)研究投入占R＆D經(jīng)費(fèi)份額的比值較低，投入的來源渠道較為單一等諸多問題。本文試圖以21世紀(jì)頭十年的數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)為基礎(chǔ)，對(duì)我國基礎(chǔ)研究投入的現(xiàn)狀進(jìn)行比較分析，并提出相關(guān)對(duì)策性建議。

一、過去十年我國基礎(chǔ)研究投入的現(xiàn)狀與特征

（一）基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)投入總量穩(wěn)步遞增，但投入強(qiáng)度缺乏穩(wěn)定性

有人曾經(jīng)問瑞典皇家科學(xué)院的一位秘書長：為什么美國科學(xué)家能贏得如此多的諾貝爾獎(jiǎng)，他的回答是：世界上沒有任何一個(gè)國家像美國那樣在科學(xué)研究上投入那么大的本錢，原因就是這么簡單。的確，基礎(chǔ)研究投入的總量規(guī)模是反映國家科學(xué)整體投入水平與實(shí)力的一項(xiàng)重要指標(biāo)。我國基礎(chǔ)研究投入總量的絕對(duì)值在過去十年里一直呈現(xiàn)穩(wěn)步增長的態(tài)勢。2001年全國基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)為55.6億元，2010年達(dá)到324.5億元，年均增長保持在20%左右（見圖1）。雖然基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)總量呈現(xiàn)穩(wěn)步遞增態(tài)勢，但相比國家R＆D經(jīng)費(fèi)總量高速增長的趨勢，基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)的增長速度呈現(xiàn)出相對(duì)緩慢的特征，而且投入強(qiáng)度缺乏穩(wěn)定性。以基礎(chǔ)研究投入占R＆D經(jīng)費(fèi)投入比例來看，過去十年里，我國基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)占R＆D經(jīng)費(fèi)的比例保持在5%左右，這一比例并沒有如同R＆D經(jīng)費(fèi)與GDP的比值一般穩(wěn)步遞增。2001年基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)占R＆D經(jīng)費(fèi)的比例為5.33%，2004年上升到5.96%，但自2004年之后開始呈現(xiàn)下降態(tài)勢，2010年回落到4.59%，相比2001年還有所下降（見圖1）。

圖1 2001－2010年我國基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)投入及基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)占R＆D經(jīng)費(fèi)比例

（二）基礎(chǔ)研究投入總量及基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)占R＆D經(jīng)費(fèi)份額的國際比較值偏低

盡管我國基礎(chǔ)研究投入總量近年來一直呈現(xiàn)穩(wěn)定遞增的趨勢，但相對(duì)于發(fā)達(dá)國家的基礎(chǔ)研究投入而言，其總量規(guī)模仍然偏低。日本科技政策研究所《科學(xué)與技術(shù)指標(biāo)2010》指出：從中國、美國和日本各執(zhí)行主體的基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)比較來看，中國的基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)總額差距較大。2008年我國基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)總量僅為美國的1／14，日本的1／4?；A(chǔ)研究在R＆D經(jīng)費(fèi)中的所占比例可以從側(cè)面反映一個(gè)國家研發(fā)活動(dòng)的結(jié)構(gòu)狀況，以及該國原始創(chuàng)新活動(dòng)的比重。一般而言，基礎(chǔ)研究實(shí)力較為雄厚的國家其基礎(chǔ)研究投入占R＆D投入的比重基本穩(wěn)定在15%左右。例如，美國一般保持在15%～20%之間，日本保持在12%～17%之間，德國和法國則在20%以上。俄羅斯盡管經(jīng)濟(jì)發(fā)展勢頭不是很好，但重視基礎(chǔ)研究的傳統(tǒng)一直保持著，其基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)占研發(fā)經(jīng)費(fèi)的投入比例也始終保持在15%以上。以2007年的數(shù)據(jù)為例，日本為11.6%，韓國為15.7%，西班牙為16.4%，葡萄牙為16.9%，新加坡和美國均為17.4%，俄羅斯為18.0%，法國則高達(dá)25.1%（見圖2）。但是同年我國基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)占研發(fā)經(jīng)費(fèi)的比例僅為4.7%，長期以來我國的這一指標(biāo)基本保持在5%上下波動(dòng)，而且如圖1所示，2004年以后這一比例反而呈現(xiàn)下降的趨勢，甚至到2010年的比值還低于2001年的比值。

圖2 2007年各國（地區(qū)）基礎(chǔ)研究占研發(fā)經(jīng)費(fèi)總額的比例

（三）高校和科研機(jī)構(gòu)是基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)的主要執(zhí)行主體，企業(yè)所占份額偏小

我國基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)的執(zhí)行主體是高等院校和各科研機(jī)構(gòu)，企業(yè)所占的份額非常小。從圖3可以看出，我國高等院校的基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)自2006年開始超過研究機(jī)構(gòu)，成為基礎(chǔ)研究最大的執(zhí)行主體。高等院校由于集中著最有實(shí)力的科研人才隊(duì)伍，是開展基礎(chǔ)研究的主陣地。政府對(duì)高等院校的基礎(chǔ)研究投入力度非常大，這一點(diǎn)在美國等發(fā)達(dá)國家同樣如此，但是企業(yè)也是基礎(chǔ)研究一支不可忽視的生力軍。比如，日本的企業(yè)和大學(xué)都是基礎(chǔ)研究的主體，兩者的基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)所占比例超過80%。美國的基礎(chǔ)研究體系主要由大學(xué)、聯(lián)邦實(shí)驗(yàn)室系統(tǒng)、企業(yè)和非盈利性機(jī)構(gòu)組成，大學(xué)是基礎(chǔ)研究的主體，但企業(yè)的基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)基本維持在20%左右。德國擁有許多世界著名的跨國企業(yè)，如奔馳、寶馬、大眾汽車等，它們均設(shè)有大型研發(fā)中心，這些研發(fā)中心非常注重基礎(chǔ)研究與原始創(chuàng)新研究。瑞士的巴塞爾免疫研究所則是一家典型的跨國企業(yè)基礎(chǔ)研究所。

目前我國企業(yè)基礎(chǔ)研究（包括其他社會(huì)團(tuán)體，但社會(huì)團(tuán)體的比例相當(dāng)小）的經(jīng)費(fèi)總量和所占比例都呈現(xiàn)不穩(wěn)定趨勢。從企業(yè)經(jīng)費(fèi)總量而言，2000年為3.63億元，2004年增長到17.57億元，但之后又開始下降，2007年下降為12.98億元，2009年為14.16億元（見圖3）。而企業(yè)所占基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)的比例也呈現(xiàn)不穩(wěn)定態(tài)勢，2000年所占比例為7.8%，2004年上漲到15.0%，但2009年又回落到5.2%，為過去十年內(nèi)的最低值（見圖4）。可見，企業(yè)基礎(chǔ)研究的份額不僅小，而且比例呈下降趨勢。

（四）基礎(chǔ)研究投入與產(chǎn)出的效益不高

SCI論文的收錄情況是衡量一個(gè)國家或地區(qū)科學(xué)研究能力的重要指標(biāo)，更是反映一個(gè)國家基礎(chǔ)研究產(chǎn)出的重要指標(biāo)之一。SCI論文的成本可以在一定程度上反映出一個(gè)國家R＆D經(jīng)費(fèi)投入與產(chǎn)出的情況。從圖5可以看出，我國R＆D經(jīng)費(fèi)每億美元投入所產(chǎn)出的SCI論文量，位于英國、意大利和俄羅斯之后，排在美國、日本、德國和法國之前。表面來看，我國SCI論文的成本是低于美國、日本、德國和法國的，但是如果考慮到一個(gè)國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和貨幣的實(shí)際購買力，我國SCI論文的成本其實(shí)比美國、德國和法國要高。此外，我國近年來SCI論文的數(shù)量規(guī)模排名較為靠前，從2004年起我國超過法國排名第5，美國、英國、日本和德國排在前四位，但我國SCI論文年產(chǎn)出數(shù)量僅為美國的1／6。

從SCI收錄的期刊情況來看，根據(jù)美國《期刊引證報(bào)告》2009年公布的數(shù)據(jù)，我國有150種期刊列入了報(bào)告中。在被收錄的150種期刊中，影響因子值超過2.0的期刊有12種，占我國總數(shù)的8.0%，影響因子在1.0至2.0之間的期刊有19種，占我國總數(shù)的12.7%，影響因子小于1.0的為119種，占我國SCI期刊總數(shù)的79.4%。我國SCI期刊平均影響因子僅為0.851，可見我國學(xué)術(shù)期刊的影響因子普遍偏低。從SCI論文的被引次數(shù)來看，2000年到2010年間SCI論文平均被引用次數(shù)大于10次的國家有10個(gè)，我國SCI論文平均每篇被引次數(shù)僅為5.87次，與世界平均值10.57有著較大差距。因此，整體而言，我國基礎(chǔ)研究投入與產(chǎn)出的效益偏低，尤其是高水平成果的產(chǎn)出效益偏低。

二、我國基礎(chǔ)研究投入結(jié)構(gòu)與產(chǎn)出效益不合理的原因分析

基礎(chǔ)研究投入與一個(gè)國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段及水平有著密切關(guān)系，這是毫無疑問的。第一，從發(fā)達(dá)國家科技投入的發(fā)展歷程來看，我們發(fā)現(xiàn)一條規(guī)律：在工業(yè)化的第一階段，國家往往重視應(yīng)用研究與試驗(yàn)發(fā)展；到了工業(yè)化的第二階段，國家著眼構(gòu)筑中長期經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基礎(chǔ)，由此比較重視具有長遠(yuǎn)性和戰(zhàn)略性的基礎(chǔ)研究活動(dòng)。根據(jù)聯(lián)合國對(duì)工業(yè)化發(fā)展階段的劃分標(biāo)準(zhǔn)，目前我國還處于工業(yè)化發(fā)展的第一階段后期，因而更多注重應(yīng)用研究與試驗(yàn)發(fā)展，這一點(diǎn)是經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段呈現(xiàn)的特征。

第二，由于受到傳統(tǒng)的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)和計(jì)劃科學(xué)體制的影響，我國科技經(jīng)費(fèi)投入的傳統(tǒng)一直以來是以政府投入為龍頭，經(jīng)費(fèi)來源渠道單一。政府投入的科技經(jīng)費(fèi)中用于基礎(chǔ)研究的部分又主要依靠中央財(cái)政科技撥款，地方財(cái)政科技撥款中用于基礎(chǔ)研究的份額相對(duì)較低。例如，目前我國基礎(chǔ)研究的主要計(jì)劃主要包括：國家自然科學(xué)基金、973計(jì)劃、國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室建設(shè)計(jì)劃、重大科學(xué)研究計(jì)劃、科技基礎(chǔ)性工作專項(xiàng)、中科院知識(shí)創(chuàng)新工程、教育部的“211”和“985”工程等。這些計(jì)劃幾乎都是依靠中央的財(cái)政科技撥款，地方財(cái)政科技撥款由于各級(jí)地方政府更多講究實(shí)效，更多地將科技經(jīng)費(fèi)用于應(yīng)用研究與試驗(yàn)發(fā)展。

第三，基礎(chǔ)科學(xué)研究處于整個(gè)創(chuàng)新鏈的前端，研究周期長、研究難度高、創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)大、社會(huì)共享特征明顯、短期之內(nèi)難有直接經(jīng)濟(jì)回報(bào)，因而企業(yè)對(duì)基礎(chǔ)研究的投入缺乏積極性，社會(huì)非盈利機(jī)構(gòu)在我國科技經(jīng)費(fèi)總投入中所占比例本來就很小，用于基礎(chǔ)研究的投入比例就更是微乎其微了。因此，整體而言，基礎(chǔ)研究投入主要依靠政府投入，其來源渠道單一，這已成為制約我國基礎(chǔ)研究投入的一大瓶頸。

第四，造成基礎(chǔ)研究投入與產(chǎn)出效益偏低的原因固然與基礎(chǔ)研究的投入力度以及科研人員的原始創(chuàng)新能力等因素有關(guān)，但筆者以為這更與研究經(jīng)費(fèi)的使用效率相關(guān)。一般而言，一篇基礎(chǔ)研究領(lǐng)域的SCI論文成本主要包括材料費(fèi)、版面費(fèi)、人工費(fèi)、會(huì)議費(fèi)等等。如果單純計(jì)算這些費(fèi)用，那么一篇SCI論文的成本是不高的；但是在這些成本投入的背后，為“跑課題”、“跑基金”、“跑經(jīng)費(fèi)”所潛藏的奔跑費(fèi)則是無法計(jì)算的，這是造成我國基礎(chǔ)研究投入與產(chǎn)出效益偏低的主要原因之一。

三、對(duì)加強(qiáng)和改善我國基礎(chǔ)研究投入與使用的建議對(duì)策

（一）政府持續(xù)穩(wěn)定增加基礎(chǔ)研究投入的比例

1945年萬尼瓦爾·布什在《科學(xué)：沒有止境的前沿》中論證了政府支持基礎(chǔ)研究的正當(dāng)性，1959年Nelson的論文《基礎(chǔ)科學(xué)研究的簡明經(jīng)濟(jì)學(xué)》和Arrow的論文《經(jīng)濟(jì)福利與發(fā)明活動(dòng)的資源分配》從基礎(chǔ)研究具有公共物品特性的角度進(jìn)一步論證了政府支持基礎(chǔ)研究的正當(dāng)性。目前世界各國基礎(chǔ)研究投入的主體都是政府，我國也是如此。中央財(cái)政投入是我國基礎(chǔ)研究的投入主體，這種格局在今后一段時(shí)期內(nèi)不會(huì)有根本改變。因此，加大基礎(chǔ)研究的投入力度首先只能依靠中央政府R＆D資金中用于基礎(chǔ)研究的比例得到穩(wěn)步提高。這需要政府優(yōu)化對(duì)R＆D經(jīng)費(fèi)的配置比例，提高政府科技經(jīng)費(fèi)投入中對(duì)基礎(chǔ)研究投入的比例。依照目前我國基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)占R＆D經(jīng)費(fèi)總投入5%左右的比例，發(fā)達(dá)國家一般維持在15%上下的比值，我國基礎(chǔ)研究投入的比例還有很大的提高空間。

政府對(duì)基礎(chǔ)研究的加大投入首先可以通過不斷加強(qiáng)國家對(duì)自然科學(xué)基金、973計(jì)劃等重大項(xiàng)目的投入實(shí)施。其次，地方財(cái)政科技投入是我國政府科技投入的一個(gè)重要組成部分，但目前我國各級(jí)地方財(cái)政撥款中用于基礎(chǔ)科學(xué)研究領(lǐng)域的比例非常低。在建設(shè)創(chuàng)新型城市、創(chuàng)新型省份過程中，不斷提高科學(xué)技術(shù)的引領(lǐng)能力是地方政府的重要責(zé)任。因此，有條件的地方政府應(yīng)當(dāng)加大對(duì)基礎(chǔ)科學(xué)研究的投入。國家基礎(chǔ)科學(xué)研究計(jì)劃也可遴選一批適合地方財(cái)政支持的重大基礎(chǔ)研究項(xiàng)目，由中央和地方財(cái)政共同支持，形成中央和地方政府配套支持基礎(chǔ)科學(xué)研究的機(jī)制。這一方面可以減輕中央財(cái)政科技撥款的壓力，另一方面也可以體現(xiàn)地方公共財(cái)政投入的基礎(chǔ)性和公共性服務(wù)特點(diǎn)。

（二）積極引導(dǎo)企業(yè)重視和加大基礎(chǔ)研究投入

加強(qiáng)基礎(chǔ)研究的投入一方面需要依靠政府?dāng)U大基礎(chǔ)研究的投入比例，另一方面也需要依靠各基礎(chǔ)研究執(zhí)行主體共同努力，拓寬基礎(chǔ)研究投入的來源渠道，努力實(shí)現(xiàn)科技投入的多元化機(jī)制。多年來我國科技經(jīng)費(fèi)來源一直都是以政府為主導(dǎo)，這種較為單一的來源渠道在短期內(nèi)很難實(shí)現(xiàn)突破性的增長，這是制約我國基礎(chǔ)研究快速發(fā)展的一大瓶頸。企業(yè)既是基礎(chǔ)研究投入的重要力量，也是承擔(dān)基礎(chǔ)研究活動(dòng)的重要組成部分，這既是發(fā)達(dá)國家的經(jīng)驗(yàn)，也是后發(fā)追趕型國家的經(jīng)驗(yàn)。從長遠(yuǎn)來看，企業(yè)將成為我國基礎(chǔ)研究活動(dòng)的重要執(zhí)行主體，因此，我們應(yīng)該充分引導(dǎo)企業(yè)認(rèn)識(shí)到基礎(chǔ)研究對(duì)自身成長與發(fā)展的巨大推動(dòng)作用，使企業(yè)重視和加大基礎(chǔ)研究力度。

我國企業(yè)對(duì)基礎(chǔ)研究的重視不夠、投入力度不大，與我國多年來形成的科學(xué)傳統(tǒng)、宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境、科技體制與科技政策法規(guī)等都有著密切關(guān)系。由于基礎(chǔ)研究具有公共產(chǎn)品和社會(huì)共享的特點(diǎn)，因此，在引導(dǎo)企業(yè)加大基礎(chǔ)研究投入、重視基礎(chǔ)研究活動(dòng)時(shí)，政府應(yīng)該采取比支持一般R＆D活動(dòng)更為優(yōu)惠的政策舉措，才能有效引導(dǎo)企業(yè)增強(qiáng)自主創(chuàng)新意識(shí)，積極參與到基礎(chǔ)科學(xué)的研究領(lǐng)域。

（三）多元化基礎(chǔ)研究投入的渠道

基礎(chǔ)研究投入的渠道除了依靠政府和企業(yè)之外，還應(yīng)該廣泛吸納社會(huì)團(tuán)體和非盈利機(jī)構(gòu)的資金作為補(bǔ)充。美國基礎(chǔ)研究中非盈利機(jī)構(gòu)對(duì)基礎(chǔ)研究的投入占到8%左右，雖然這一份額不高，但這部分資金可以起到獨(dú)特的調(diào)節(jié)作用。比如：在選擇資助項(xiàng)目方面，非盈利機(jī)構(gòu)往往比政府的反應(yīng)更為迅速；一旦某些項(xiàng)目在政府資助到期后，申請(qǐng)政府資金的延期資助一般是很難的，而且程序復(fù)雜。在這種情況下非盈利機(jī)構(gòu)就可以接手繼續(xù)給予延期資助，從而起到資金的調(diào)節(jié)和補(bǔ)充作用；而且非盈利機(jī)構(gòu)一般比政府更敢于支持交叉學(xué)科和評(píng)估方面的研究。

因此，基礎(chǔ)研究的投入應(yīng)該廣泛吸納社會(huì)和民間資金為補(bǔ)充，比如非盈利的社會(huì)機(jī)構(gòu)與團(tuán)體或者個(gè)人資助等多種來源。此外，我們?cè)谡归_國際間科學(xué)合作的時(shí)候，應(yīng)該盡力爭取國際基金會(huì)的支持。筆者在俄羅斯科學(xué)院訪學(xué)期間，發(fā)現(xiàn)俄羅斯科學(xué)院將吸納國際基金作為基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)來源的一項(xiàng)重要指標(biāo)。俄羅斯科學(xué)院在和筆者所在單位簽訂合作協(xié)議的時(shí)候，將雙方爭取第三方資助，尤其是國際著名基金會(huì)的資助作為經(jīng)費(fèi)來源欄目的第一條。可見，只有建立以國家投入為主體、以企業(yè)投入和社會(huì)投入（包括爭取國際基金會(huì)資助）為“雙翼”的基礎(chǔ)研究投入體制，形成政府、企業(yè)和社會(huì)的多元化基礎(chǔ)研究投入格局，為基礎(chǔ)研究投入的渠道盡量開源，才能為基礎(chǔ)研究活動(dòng)的開展提供強(qiáng)有力的后勤保障。

（四）完善基礎(chǔ)研究投入的監(jiān)督與管理機(jī)制

我國基礎(chǔ)研究投入與產(chǎn)出的效益不高，尤其是高水平成果的產(chǎn)出率偏低，這一方面與基礎(chǔ)研究投入及科研人員原始創(chuàng)新能力相關(guān)，另一方面與監(jiān)督和管理機(jī)制也很相關(guān)。世界各國的經(jīng)驗(yàn)表明：一個(gè)完善、健全的評(píng)審與監(jiān)督機(jī)制，從制度上為科技活動(dòng)提供了穩(wěn)定的激勵(lì)與懲罰機(jī)制，能夠極大地調(diào)動(dòng)科研人員的積極性與創(chuàng)造性，提高科研投入與產(chǎn)出的效率。目前我國科技經(jīng)費(fèi)的一部分固然用于科研活動(dòng)，但也有很大一部分用于“跑經(jīng)費(fèi)”和“跑項(xiàng)目”的奔跑費(fèi)，由此帶來的經(jīng)費(fèi)損失很大。因此，從政府管理制度層面而言，加強(qiáng)對(duì)科技經(jīng)費(fèi)的監(jiān)督與管理機(jī)制，建立公正、完善和透明的科技經(jīng)費(fèi)監(jiān)督體系以及評(píng)估體系，提高科技經(jīng)費(fèi)使用的效率與科技資源的優(yōu)化配置，為提高基礎(chǔ)研究投入與產(chǎn)出效率提供政策與制度支撐。

［1］Committee for economic development（1998），America’s basic research：prosperity through discovery，NYC.www.ced.org／pubs／basicresearch.htm.

［2］中華人民共和國科學(xué)技術(shù)部、國家自然科學(xué)基金委員會(huì)：2001－2010年中國基礎(chǔ)研究發(fā)展報(bào)告［R］.北京：中國知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社，2011.

［3］李國棟，基于SCI論文產(chǎn)出的我國基礎(chǔ)研究比較分析［J］.北華航天工業(yè)學(xué)院學(xué)報(bào)，2010（4）.

［4］萬尼瓦爾·布什，科學(xué)：沒有止境的前沿（范岱年等譯）［M］.上海：商務(wù)印書館，2004.

［5］Richard R.Nelson，The Simple Economics of Basic Scientific Research，Journal of Political Ecnomics，1959：67.

［6］Kenneth Arrow，Economic welfare and the allocation of resources for invention，In：The rate and direction of inventive activity：Ecnomic and Social factors，UMI，1962.

［責(zé)任編輯 劉范弟］

Comparison and Analysis of the Status Quo of China’s Investment in Fundamental Research（2001－2010）

YANGAi－h(huán)ua
（CollegeofHumanitiesandSocialSciences，NationalUniversityof DefenseTechnology，Changsha，Hunan，410074，China）

This article analyzes the status quo and characteristics of investment in fundamental research in China over the past decade on the basis of statistical indicators.It finds that the total investment of fundamental research is steadily increasing while the input intensity lacks stability；that the international comparative value of share in the total investment of R＆D expenditure for the general investment in fundamental research and expenditure is low；that the share in corporate fundamental research investment is small，and the efficiency between fundamental research’s input and output is not high.Then on this basis it analyzes the reasons for the situation，putting forward recommendations of source and usage to strengthen and improve fundamental research：the government needs to continue and steadily increase the proportion of investment in fundamental research；actively guide enterprises to pay attention and to increase the investment in fundamental research；diversify the methods of fundamental research investment；improve the system of supervision and management in fundamental research investment.

fundamental research；investment

G311

A

1672－934X（2012）03－0034－06

2012－04－05

楊愛華（1976－），女，湖南桃江人，博士，國防科技大學(xué)人文與社會(huì)科學(xué)學(xué)院副教授，主要從事中外軍事技術(shù)交流史、科技管理研究。