王美玲

(山東大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，山東濟(jì)南 250100)

日商直接投資與中國環(huán)境污染關(guān)系研究
——基于中國東部9省市數(shù)據(jù)的經(jīng)驗(yàn)檢驗(yàn)

王美玲

(山東大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，山東濟(jì)南 250100)

中國經(jīng)濟(jì)的高速發(fā)展吸引了大量外資，但外商很有可能把高污染的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移到了中國，使中國成為“污染產(chǎn)業(yè)的避難所”。通過對中國東部地區(qū)9省市實(shí)際利用日本直接投資額、對日本總出口值與工業(yè)固體廢物產(chǎn)生量(環(huán)境污染指標(biāo)之一)之間關(guān)系的分析表明，日商對中國直接投資并沒有出現(xiàn)支持“污染避難所”假設(shè)中的證據(jù)，相反，外商直接投資能顯著降低工業(yè)固體廢物的產(chǎn)生量。但是，產(chǎn)品出口能加劇工業(yè)固體廢物的產(chǎn)生和污染。同時(shí)，目前的對外貿(mào)易在高污染產(chǎn)業(yè)中沒有正的技術(shù)效應(yīng)。盡管貿(mào)易增長對環(huán)境污染存在負(fù)規(guī)模效應(yīng)，貿(mào)易對污染產(chǎn)生的正結(jié)構(gòu)效應(yīng)和正技術(shù)效應(yīng)可能在其他產(chǎn)業(yè)中出現(xiàn)，但在高污染的鋼鐵產(chǎn)業(yè)中沒有出現(xiàn)。相應(yīng)的環(huán)境污染治理對策應(yīng)當(dāng)是:其一，在高污染產(chǎn)業(yè)中進(jìn)行技術(shù)更新和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，改變出口產(chǎn)品的結(jié)構(gòu);其二，與主要貿(mào)易伙伴國進(jìn)行談判，對出口產(chǎn)品開征適當(dāng)?shù)奈廴径?，共同承?dān)環(huán)境污染的責(zé)任。

日商直接投資;中國出口;環(huán)境污染;多元滯后回歸模型

一、引言

在全球關(guān)注環(huán)境污染的大背景下，中國環(huán)境污染的日益嚴(yán)重與惡化趨勢，引起了國內(nèi)外學(xué)術(shù)界的極大關(guān)切。中國經(jīng)濟(jì)的高速發(fā)展吸引了大量外資，據(jù)此有人推論，發(fā)達(dá)國家的環(huán)境保護(hù)早于中國，對高污染產(chǎn)業(yè)有嚴(yán)格的限制，外商很有可能把高污染的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移到了中國，使中國成為“污染產(chǎn)業(yè)的避難所”。另外，中國實(shí)施外向型發(fā)展戰(zhàn)略，產(chǎn)品出口一直是中國經(jīng)濟(jì)增長的重要推動力，產(chǎn)品出口也可能是造成環(huán)境污染的一個重要因素。誠然，一般情況下，出口技術(shù)含量低的產(chǎn)品容易污染環(huán)境。但是，隨著中國產(chǎn)品出口技術(shù)構(gòu)成的不斷增加，如機(jī)械運(yùn)輸設(shè)備、化學(xué)制品、輕紡產(chǎn)品及工業(yè)制成品的增長幅度已經(jīng)高于產(chǎn)品出口總額的增長幅度，而初級產(chǎn)品的增長幅度低于產(chǎn)品出口總額的增長幅度，環(huán)境污染程度應(yīng)該有所降低。然而，事實(shí)并非如此。為了剖析這些問題，本文將對中國實(shí)際利用的日商直接投資額、對日本的產(chǎn)品出口額和環(huán)境污染三者之間的關(guān)系進(jìn)行實(shí)證分析，期待分析結(jié)果能為中國政府治理環(huán)境和調(diào)整經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式提供決策依據(jù)。

二、文獻(xiàn)綜述

(一)外商直接投資與環(huán)境污染之間的關(guān)系

關(guān)于外商直接投資(FDI)與環(huán)境污染之間的關(guān)系，存在兩種不同的觀點(diǎn)。一種觀點(diǎn)認(rèn)為，外商直接投資和產(chǎn)業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移加劇了環(huán)境污染，即“污染避難所假說”。該假說認(rèn)為污染密集產(chǎn)業(yè)的企業(yè)傾向于在環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)相對較低的國家或地區(qū)選擇廠址進(jìn)行生產(chǎn)。在完全自由貿(mào)易條件下，除了環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)不同外，其他要素可以通過貿(mào)易來進(jìn)行，那么污染企業(yè)就會選擇在環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)較低的國家和地區(qū)進(jìn)行生產(chǎn)，這些國家和地區(qū)就成為生產(chǎn)企業(yè)的“污染避難所”。其中，F(xiàn)DI是最常見的污染產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移方式。曾凡銀等(2004)采用理論模型分析推測發(fā)達(dá)國家會將污染產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移到環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)較低的國家和地區(qū)。Smarzynska＆Wei(2001)通過分析考察534家主要跨國公司在中歐/東歐，以及前蘇聯(lián)加盟共和國共計(jì)24個轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)體國家的投資決策描述數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)，有支持高污染產(chǎn)業(yè)不喜歡在環(huán)境規(guī)制比較嚴(yán)格的國家投資假說的例證。但是，一旦把減排成本指數(shù)納入模型中采集企業(yè)的污染強(qiáng)度情況，模型下原本支持“污染避難所”假說的例證幾乎不復(fù)存在。應(yīng)瑞瑤等(2006)用2000—2003年間全國31個省市的面板數(shù)據(jù)，分析中國FDI總投資與工業(yè)總污染排放量之間的關(guān)系，結(jié)論是，外商對華FDI總量和中國工業(yè)總污染排放量之間呈顯著的正相關(guān)。①應(yīng)瑞瑤、周力:《外商直接投資、工業(yè)污染與環(huán)境規(guī)制—基于中國數(shù)據(jù)的計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)分析》，《財(cái)貿(mào)經(jīng)濟(jì)》2006第1期。傅京燕等(2010)用1998－2007年我國30個省市自治區(qū)FDI總額與污染排放量進(jìn)行回歸分析，也同樣支持中國存在“污染避難所”假說。②傅京燕、李麗莎:《FDI、環(huán)境規(guī)制與污染避難所效應(yīng)——基于中國省級數(shù)據(jù)的經(jīng)驗(yàn)分析》，《公共管理學(xué)報(bào)》2010年第3期。

另一種觀點(diǎn)認(rèn)為，外商直接投資與環(huán)境污染不一定具有必然性。為了降低國內(nèi)污染，技術(shù)發(fā)達(dá)國家有多種選擇，可以通過改進(jìn)技術(shù)水平減少污染，也可以通過產(chǎn)品貿(mào)易進(jìn)口高污染產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品。換句話說，技術(shù)發(fā)達(dá)國家不一定非要通過向國外轉(zhuǎn)移污染產(chǎn)業(yè)或者技術(shù)設(shè)備來降低污染;他們對外投資的主要目標(biāo)是獲取高額利潤，而不是降低國內(nèi)污染。因此，F(xiàn)DI與污染產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移不一定存在顯著的關(guān)系。Eskeland＆Harrison(2002)考察美國在南美洲四個發(fā)展中國家的產(chǎn)業(yè)投資分布得出的結(jié)果不但否定了“污染避難所”假說，而且也幾乎沒有發(fā)現(xiàn)支持外商密集投資于高污染產(chǎn)業(yè)部門的例證。有趣的是，美國所投資的工廠明顯比當(dāng)?shù)赝泻哪芨?，能源更清潔?？v然是所觀察到的唯一例外情況，即外商投資密集度高的墨西哥高污染型水泥產(chǎn)業(yè)，也難以支持“污染避難所”假說。原因有二:一是大宗商品的水泥不宜依靠進(jìn)口;二是墨西哥國內(nèi)水泥企業(yè)缺乏競爭力，它們才是FDI戰(zhàn)略選擇的決定性因素。依照他們的解釋，降污成本，較之總成本，其實(shí)可以忽略不計(jì)，因此其對FDI的目的國選擇影響微乎其微。Cole et al(2006)以不完全競爭理論為基礎(chǔ)，建立了FDI與政府環(huán)境政策之間的模型。③Cole，Matthew A.，and Robert J.R.Elliott，and Per G.Fredriksson:Endogenous Pollution Havens:Does FDI Influence Environmental Regulations?Scand.J.of Economics，2006，108(1):157 – 178.在考察33個國家的數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上，以政府能否被腐敗的可能性為約束條件。他們發(fā)現(xiàn)，政府被腐敗的可能性高會誘發(fā)該寬松的FDI環(huán)境政策，從而出現(xiàn)污染避難所效應(yīng);相反，政府被腐敗的可能性低會誘發(fā)環(huán)境污染減輕。熊鷹、徐翔(2007)利用面板數(shù)據(jù)回歸模型進(jìn)行實(shí)證分析。④熊鷹、徐翔:《環(huán)境管制對中國外商直接投資的影響——基于面板數(shù)據(jù)模型的實(shí)證分析》，《經(jīng)濟(jì)評論》2007年第2期。結(jié)果表明，我國相對較寬松的環(huán)境規(guī)制不是吸引外商直接投資的主要原因，從污染產(chǎn)業(yè)的分布上，“污染避難所”假說不能成立。不過，他們也指出，放松環(huán)境規(guī)制有可能導(dǎo)致環(huán)境污染加劇。Elliot＆Shimamoto(2008)利用日本在東盟國家的投資數(shù)據(jù)檢驗(yàn)“污染避難所”假說卻沒有發(fā)現(xiàn)支持符合假說的證據(jù)。⑤Elliot，Robert J.R.and K.Shimamoto:Are ASEAN countries havens for Japanese pollution － intensive industry.World Economy，2008，31(2):236–254.但是，有跡象表明，日本污染產(chǎn)業(yè)的特點(diǎn)與環(huán)境管制之間的復(fù)雜關(guān)系反而有可能起到減少日本FDI流入新加坡的作用。

(二)產(chǎn)品出口與環(huán)境污染之間的關(guān)系

對外貿(mào)易與環(huán)境的關(guān)系也存在著多種不同的觀點(diǎn)。一種觀點(diǎn)認(rèn)為，外貿(mào)出口不利于環(huán)境保護(hù)，特別是在發(fā)展中國家。因?yàn)?，全球貿(mào)易自由化會加劇貿(mào)易競爭強(qiáng)度，貿(mào)易各方為了提高自己產(chǎn)品的出口競爭力，會不同程度地降低環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)，會出現(xiàn)所謂的“向底線賽跑”的現(xiàn)象。因此，自由貿(mào)易的最終結(jié)果會加重環(huán)境的污染和惡化程度。Robison(1988)對美國與加拿大的貿(mào)易進(jìn)行分析發(fā)現(xiàn)，對于許多產(chǎn)業(yè)而言，貿(mào)易增加會為環(huán)境帶來負(fù)效應(yīng);污染控制措施能改變美國產(chǎn)品結(jié)構(gòu)的比較優(yōu)勢，即美國會進(jìn)口高污染治理成本的產(chǎn)品，然后出口低污染治理成本的產(chǎn)品。Copeland＆Taylor(1995)發(fā)現(xiàn)，自由貿(mào)易會加重存在收入差異的貿(mào)易國家的污染程度，不太嚴(yán)厲的政府環(huán)境保護(hù)措施也能降低污染。陳繼勇等(2005)認(rèn)為，中國人均收入水平處于倒U型環(huán)境庫茲涅茨曲線的左側(cè)，中國的生態(tài)環(huán)境污染仍將會隨收入水平的提高而加劇;貿(mào)易開放度以及對生產(chǎn)技術(shù)和環(huán)境治理的資本投入對環(huán)境污染有顯著的負(fù)面影響。⑥陳繼勇、劉威、胡藝:《論中國對外貿(mào)易、環(huán)境保護(hù)與經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)增長》，《亞太經(jīng)濟(jì)》2005年第4期。葉繼革、余道先(2007)的研究顯示，我國具有出口優(yōu)勢的工業(yè)多屬于污染密集型行業(yè)，強(qiáng)勁發(fā)展的對外貿(mào)易對環(huán)境的危害越來越大。⑦葉繼革、余道先:《我國出口貿(mào)易與環(huán)境污染的實(shí)證分析》，《國際貿(mào)易問題》2007年第5期。

另一種觀點(diǎn)認(rèn)為，對外貿(mào)易有益于環(huán)境保護(hù)。貿(mào)易不但不是產(chǎn)生環(huán)境污染問題的根源，反而是有效實(shí)現(xiàn)環(huán)境保護(hù)目標(biāo)的的推進(jìn)力。原因有二:一是自由貿(mào)易促使治理污染的技術(shù)和設(shè)備在不同國家間迅速擴(kuò)散，有助于環(huán)境治理技術(shù)的更新和提高;二是自由貿(mào)易有助于資源在全球范圍內(nèi)的最優(yōu)配置，從而保證生產(chǎn)活動能夠按照最有效的方式進(jìn)行，能降低全球整體污染水平。Ludema＆Wooton(1994)指出，當(dāng)自由貿(mào)易存在時(shí)，污染治理技術(shù)會擴(kuò)散，為了減少對污染產(chǎn)品進(jìn)口的關(guān)稅，出口國家會采用污染治理技術(shù)，以便減少擁有該項(xiàng)技術(shù)方在貿(mào)易中的壟斷勢力。在控制污染排放方面的國際競爭會導(dǎo)致更嚴(yán)格的污染治理措施，因此自由貿(mào)易會減少環(huán)境污染。也有觀點(diǎn)認(rèn)為，出口對環(huán)境的影響是多方面的，既有正面也有負(fù)面，并且是不斷變化的。Grossman＆Krueger(1995)把貿(mào)易的環(huán)境效應(yīng)分為三部分:結(jié)構(gòu)效應(yīng)、規(guī)模效應(yīng)和技術(shù)效應(yīng)。貿(mào)易結(jié)構(gòu)效應(yīng)是指貿(mào)易活動促進(jìn)全球范圍內(nèi)的專業(yè)化分工，從而改變了貿(mào)易中的均衡增長，使得貿(mào)易產(chǎn)品發(fā)生結(jié)構(gòu)性變化，當(dāng)這種變化趨向高污染產(chǎn)品時(shí)，貿(mào)易增長會加劇環(huán)境污染;當(dāng)貿(mào)易變化趨向低污染產(chǎn)品時(shí)，貿(mào)易增長會降低環(huán)境污染。貿(mào)易規(guī)模效應(yīng)是指自由貿(mào)易擴(kuò)大了經(jīng)濟(jì)活動的規(guī)模和環(huán)境污染，當(dāng)貿(mào)易增長達(dá)到一個臨界規(guī)模水平時(shí)，便會加重環(huán)境污染的程度。貿(mào)易技術(shù)效應(yīng)表現(xiàn)在產(chǎn)品技術(shù)差異對貿(mào)易的促進(jìn)，同時(shí)貿(mào)易引致高技術(shù)或者清潔技術(shù)擴(kuò)散以及各國實(shí)施更加苛刻的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)，使得生產(chǎn)單位產(chǎn)品對環(huán)境的污染程度下降，有助于環(huán)境改善。貿(mào)易對環(huán)境影響的復(fù)雜性在于，總效應(yīng)不是三種效應(yīng)的簡單疊加。他們認(rèn)為，當(dāng)收入達(dá)到一定水平后，結(jié)構(gòu)效應(yīng)與技術(shù)效應(yīng)的正面影響將超過規(guī)模效應(yīng)的負(fù)面影響，從而有利于環(huán)境保護(hù)。余北迪(2005)對1993－2002年中國產(chǎn)業(yè)總污染進(jìn)行實(shí)證分析的結(jié)果顯示，國際貿(mào)易對中國生態(tài)環(huán)境的負(fù)的規(guī)模效應(yīng)大大超過了正的結(jié)構(gòu)效應(yīng)和技術(shù)效應(yīng)，總效應(yīng)為負(fù)值。①余北迪:《我國國際貿(mào)易的環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)分析》，《國際經(jīng)貿(mào)探索》2005年第3期。黨玉婷和萬能(2007)關(guān)于中國1994—2003年期間制造業(yè)產(chǎn)品對外貿(mào)易與環(huán)境影響的研究表明，我國對外貿(mào)易對環(huán)境影響的技術(shù)效應(yīng)和結(jié)構(gòu)效應(yīng)為正，但存在較大的負(fù)的規(guī)模效應(yīng)，故總效應(yīng)是負(fù)的，即現(xiàn)階段進(jìn)出口貿(mào)易在總體上惡化了我國的生態(tài)環(huán)境。②黨玉婷、萬能:《貿(mào)易對環(huán)境影響的實(shí)證分析——以中國制造業(yè)為例》，《世界經(jīng)濟(jì)研究》2007年第4期。

通過對文獻(xiàn)的回顧爬梳，我們不難發(fā)現(xiàn)，關(guān)于FDI、出口與環(huán)境污染問題的研究，由于研究方法和對象的差異，學(xué)者們得出的結(jié)論并不相同，甚至相反。本文認(rèn)為，存在這些差異的主要原因是大多數(shù)實(shí)證研究是以不同國家、不同指標(biāo)為研究對象。由于FDI來自世界許多國家，這些國家的經(jīng)濟(jì)和技術(shù)水平存在差異，因此所投資產(chǎn)業(yè)帶來的環(huán)境污染和程度也不同，假如忽視這個因素，以中國實(shí)際利用外資量為研究指標(biāo)，同樣會出現(xiàn)有偏差的結(jié)論。另外，以往文獻(xiàn)中用污染排放量指標(biāo)也會產(chǎn)生誤差，③自2004年以來，《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》中增加了“環(huán)境保護(hù)”項(xiàng)目，在其細(xì)分指標(biāo)中增加了污染“產(chǎn)生量”指標(biāo)，而傳統(tǒng)的統(tǒng)計(jì)年鑒污染指標(biāo)均為污染“排放量”。因?yàn)楦鞯氐奈廴局卫沓潭炔煌?，污染排放量反映的是污染治理后的污染情況而不是產(chǎn)業(yè)直接污染情況。在吸納和借鑒以上文獻(xiàn)的貢獻(xiàn)，本文選擇以區(qū)域?yàn)檠芯繉ο蟛⒊C正以往文獻(xiàn)存在的其它缺陷，選擇經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相近的中國東部地區(qū)，分析該區(qū)域內(nèi)直接利用日本投資額、對日本的總出口值與污染產(chǎn)生量之間的關(guān)系，從而最大程度地剔除因研究方法而帶來的分析誤差。

三、研究數(shù)據(jù)與方法

本文選擇中國東部地區(qū)9省市作為研究對象(北京、上海、天津、河北、山東、江蘇、浙江、福建、廣東等省市)，分析日本對9省市的實(shí)際投資額、9省市對日本的出口額，以及它們與9省市工業(yè)固體廢物產(chǎn)生量之間的關(guān)系。日本的數(shù)據(jù)來源于Japan Statistics Yearbook(2010)，9省市的數(shù)據(jù)分別來源于各自2004－2010年統(tǒng)計(jì)年鑒的截面數(shù)據(jù)和時(shí)間序列形成的混合數(shù)據(jù)，它們是《北京統(tǒng)計(jì)年鑒》、《上海統(tǒng)計(jì)年鑒》、《天津統(tǒng)計(jì)年鑒》、《河北統(tǒng)計(jì)年鑒》、《山東統(tǒng)計(jì)年鑒》、《江蘇統(tǒng)計(jì)年鑒》、《浙江統(tǒng)計(jì)年鑒》、《福建統(tǒng)計(jì)年鑒》、《廣東統(tǒng)計(jì)年鑒》。使用的計(jì)量分析軟件為SPSS(17)，統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)結(jié)論顯示，日本對中國東部地區(qū)的投資量，大額投資集中在江蘇、上海、天津等地，在河北和福建的投資額偏低，投資額居中且相近的地區(qū)分布是在廣東、北京、山東、浙江。投資量的區(qū)域分布差異折射出地理位置和經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平對日本投資所具有的吸引力。就中國東部地區(qū)產(chǎn)品對日本的出口額而言，以上海市為最高，其次是江蘇和廣東，再次是山東、浙江、福建，天津、北京和河北則較低。產(chǎn)品出口的區(qū)域分布差異可能與產(chǎn)品出口的結(jié)構(gòu)有關(guān)，經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)出口技術(shù)構(gòu)成較高的產(chǎn)品，經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)則出口原材料等初級產(chǎn)品。從工業(yè)固體廢物產(chǎn)生量分析，以河北、山東、江蘇最高，次之是福建、廣東、浙江，再次為上海、北京和天津。這種現(xiàn)象在一定程度上也反映了這些省市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的特點(diǎn)，經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)的產(chǎn)業(yè)以較高技術(shù)構(gòu)成為多，因此工業(yè)固體廢物產(chǎn)生量低。

本文采用多元線性對數(shù)回歸模型研究方法，以9省市的工業(yè)固體廢物(waste)為因變量(單位:噸)，自變量分別是以日本對9省市的實(shí)際投資量(FDI)(單位:萬美元)，9個省市對日本出口額(export)(單位:萬美元)?？紤]到外商投資對環(huán)境污染可能帶來的滯后效應(yīng)，本文建立多元一階滯后回歸模型。

四、結(jié)果與討論

根據(jù)以上的數(shù)據(jù)和回歸模型，本文分析了中國東部地區(qū)9省市實(shí)際利用日本直接投資額、對日本總出口值與工業(yè)固體廢物產(chǎn)生量(環(huán)境污染指標(biāo)之一)之間的關(guān)系，并得出以下三個結(jié)果:

(一)FDI總額、產(chǎn)品出口總值與工業(yè)固體廢物產(chǎn)生量存在顯著關(guān)系

計(jì)量分析結(jié)果表明，工業(yè)固體廢品產(chǎn)生量與外商投資和出口之間存在顯著的計(jì)量關(guān)系，模型F值、t值均通過了顯著性檢驗(yàn)。工業(yè)固體廢物產(chǎn)生量與外商投資額、外商投資額的一期滯后值均為顯著負(fù)相關(guān)，這說明日商對華投資增長能顯著降低工業(yè)固體廢物產(chǎn)生量。工業(yè)固體廢物產(chǎn)生量與產(chǎn)品出口存在顯著正相關(guān)，這表明對日產(chǎn)品出口增加能顯著增大工業(yè)固體廢物的產(chǎn)生量，模型分析參數(shù)見表1。

表1 FDI、產(chǎn)品出口與工業(yè)固體廢物回歸結(jié)果

(二)FDI能減少工業(yè)固體廢物產(chǎn)生量

本文對日商在華直接投資的研究結(jié)果，不支持發(fā)展中國家是“污染避難所”假說。不同的產(chǎn)業(yè)所產(chǎn)生的廢物量存在很大的差異，2008年中國不同產(chǎn)業(yè)固體廢物排放量統(tǒng)計(jì)顯示，產(chǎn)業(yè)固體廢物產(chǎn)生量超過10%的產(chǎn)業(yè)從大到小依次是:電力、熱力的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)為23.48%，黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè)17.70%，有色金屬礦采選業(yè)為13.27%，黑色金屬礦采選業(yè)為12.62%，煤炭開采和洗選業(yè)為11.01%。①國家統(tǒng)計(jì)局編:《中國統(tǒng)計(jì)年鑒(2009)》，中國統(tǒng)計(jì)出版社2009年9月版。依產(chǎn)業(yè)分類，日商對華投資產(chǎn)生污染的產(chǎn)業(yè)主要集中在機(jī)械制造業(yè)。從機(jī)械制造業(yè)產(chǎn)生的固體廢物占總產(chǎn)業(yè)固體廢物總量的比例來看，電氣機(jī)械及器材制造業(yè)所產(chǎn)生的固體廢物的比例為0.04%，交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)所產(chǎn)生的固體廢物的比例為0.29%，這些產(chǎn)業(yè)都屬于低污染產(chǎn)業(yè)。本研究發(fā)現(xiàn)，日商對華投資的產(chǎn)業(yè)集中在機(jī)械制造業(yè)和非機(jī)械制造業(yè)，這類產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生的污染物相對較低。換言之，日商并沒有把高污染的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移到中國來。相反，F(xiàn)DI的增長會帶動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，繼而降低高污染產(chǎn)業(yè)的比例，即FDI有益于環(huán)境改善。本研究之所以不支持FDI加劇了我國環(huán)境污染的觀點(diǎn)，主要原因是持這一觀點(diǎn)之論者以中國FDI總額和總污染量為研究對象，沒有對FDI的投資區(qū)域和產(chǎn)業(yè)進(jìn)行細(xì)分，因此不能準(zhǔn)確判斷是FDI帶來的污染還是當(dāng)?shù)禺a(chǎn)業(yè)帶來的污染。

(三)產(chǎn)品出口增長會增加工業(yè)固體廢物產(chǎn)生量

工業(yè)固體廢物產(chǎn)生量與產(chǎn)品出口之間呈現(xiàn)顯著的正相關(guān)，即中國產(chǎn)品出口增加能促進(jìn)工業(yè)固體廢物產(chǎn)生量增加。根據(jù)出口產(chǎn)品的價(jià)值構(gòu)成，中國產(chǎn)品出口種類中各類產(chǎn)品出口增長幅度并不是平衡增長，而是存在結(jié)構(gòu)差異。在這些出口產(chǎn)品增長比例中，高于出口總額增長幅度的產(chǎn)品，如機(jī)械運(yùn)輸設(shè)備、化學(xué)制品，多是高污染的產(chǎn)品，而低于出口總額增長幅度的產(chǎn)品，如初級產(chǎn)品(多數(shù)農(nóng)產(chǎn)品)，都是低污染的產(chǎn)品，所以出口結(jié)構(gòu)的不均衡加劇了環(huán)境污染的程度。

關(guān)于產(chǎn)品出口的結(jié)構(gòu)效應(yīng)，余北迪(2005)推測中國產(chǎn)品出口有正的結(jié)構(gòu)效應(yīng)，隨著中國貿(mào)易出口總量增加，污染程度輕的產(chǎn)業(yè)增長會超過污染程度重的產(chǎn)業(yè)增長。本文從產(chǎn)品的出口結(jié)構(gòu)分析，發(fā)現(xiàn)中國出口產(chǎn)品的結(jié)構(gòu)是相對穩(wěn)定的，各類產(chǎn)品出口并沒有隨貿(mào)易總額的增長而出現(xiàn)明顯的結(jié)構(gòu)變化，這應(yīng)該是解釋隨貿(mào)易額增加而污染程度不斷加重現(xiàn)象的原因之一。統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，與2000年相比，2008年中國產(chǎn)品出口總額增長了574.1%。在同期的產(chǎn)品出口類別中，機(jī)械及運(yùn)輸設(shè)備的出口總額增長最高，增長幅度高達(dá)815.2%，其次是化學(xué)品及有關(guān)產(chǎn)品，增長655.8%，第三是輕紡產(chǎn)品、橡膠制品、礦冶產(chǎn)品及其制品，增長616.7%，第四是工業(yè)制成品，增長604.6%，最后是雜項(xiàng)制品和初級產(chǎn)品，分別增長389.4%和306.2%，均低于同期的出口總額增長率。①根據(jù)《中國統(tǒng)計(jì)年鑒(2009)》數(shù)據(jù)整理而得。在2000－2008年間，6類產(chǎn)品在出口結(jié)構(gòu)中保持了相對穩(wěn)定的結(jié)構(gòu)，并且沒有出現(xiàn)明顯的位次變化，由此本文推測中國產(chǎn)業(yè)污染的結(jié)構(gòu)也保持相對不變，當(dāng)出口增長時(shí)，污染也會隨之增加。

關(guān)于貿(mào)易負(fù)規(guī)模效應(yīng)，本文同意陳繼勇等人(2005)和葉繼革等人(2007)的研究結(jié)論，當(dāng)貿(mào)易額達(dá)到一定規(guī)模后，對高污染產(chǎn)品的出口會出現(xiàn)明顯增長的現(xiàn)象，因此會加重環(huán)境污染。從出口產(chǎn)品的實(shí)物構(gòu)成分析，出口產(chǎn)品對環(huán)境污染存在負(fù)規(guī)模效應(yīng)。2003年前，我國鋼材、鋁材產(chǎn)品出口增加幅度與其他工業(yè)原材料，如錳、銅、鋁等差異不明顯，2004年這些產(chǎn)品出口增長速度發(fā)生差異，2006年鋼材、鋁材產(chǎn)品出口呈現(xiàn)成倍增長態(tài)勢。這些工業(yè)原材料的出口并不是呈線性增長態(tài)勢，而是當(dāng)規(guī)模達(dá)到一定水平后，表現(xiàn)出明顯的增長勢頭。這些產(chǎn)業(yè)都是高污染產(chǎn)業(yè)，其產(chǎn)品出口的增長推高了固體廢物的產(chǎn)生量。

關(guān)于貿(mào)易對污染的正技術(shù)效應(yīng)，余北迪(2005)和黨玉婷等人(2007)認(rèn)為，貿(mào)易能促進(jìn)高新技術(shù)產(chǎn)品出口，出口能使企業(yè)技術(shù)進(jìn)步，減少污染產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)，增加清潔產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)，從而降低污染排放量。本文認(rèn)為，盡管高新技術(shù)產(chǎn)品出口比例增長能降低這些產(chǎn)業(yè)中的污染水平，但不能據(jù)此推出其他產(chǎn)業(yè)污染情況的變化。例如，即使高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)污染程度下降，而其他產(chǎn)業(yè)的污染程度上升，同樣會出現(xiàn)污染程度加重的情況。本文還發(fā)現(xiàn)，在某些高污染產(chǎn)業(yè)，貿(mào)易出口并沒有改變這些產(chǎn)業(yè)的技術(shù)狀況，如在鋼材和鋼材標(biāo)準(zhǔn)制件兩種出口產(chǎn)品中，鋼材的技術(shù)水平要低于鋼材標(biāo)準(zhǔn)制件的技術(shù)水平，如果存在貿(mào)易的正技術(shù)效應(yīng)，貿(mào)易增長會使技術(shù)水平提高，即鋼材標(biāo)準(zhǔn)制件的出口會超過鋼材的出口。統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)表明，2003年我國鋼材出口與鋼材標(biāo)準(zhǔn)制件的出口比2000年分別增長了139.3%和168.6%，從2004年開始，鋼材出口增長幅度持續(xù)大于鋼材標(biāo)準(zhǔn)制件的增長幅度，2008年鋼材和鋼材標(biāo)準(zhǔn)制件增長幅度分別比2000年增長了2845.8%，增長幅度為924.8%。②根據(jù)《中國統(tǒng)計(jì)年鑒(2009)》數(shù)據(jù)整理而得。由此可見，貿(mào)易增長并沒有提高鋼材產(chǎn)業(yè)的技術(shù)水平，由此產(chǎn)生的污染仍然在不斷加劇。據(jù)此，本文認(rèn)為貿(mào)易的正技術(shù)效應(yīng)具有選擇性，如果在高污染產(chǎn)業(yè)中帶來正技術(shù)效應(yīng)，則能大幅度地降低污染水平;如果在其他輕度污染產(chǎn)業(yè)中，即使出現(xiàn)正技術(shù)效應(yīng)，對污染的改善也沒有明顯的效果。這一點(diǎn)也解釋了中國高新技術(shù)產(chǎn)品出口增長而污染仍然持續(xù)增加的現(xiàn)象。

本文的結(jié)論，日商對中國直接投資并沒有出現(xiàn)支持“污染避難所”假設(shè)中的證據(jù)，相反，外商直接投資能顯著降低工業(yè)固體廢物的產(chǎn)生量。但是，產(chǎn)品出口能加劇工業(yè)固體廢物的產(chǎn)生和污染。同時(shí)，目前的對外貿(mào)易在高污染產(chǎn)業(yè)中沒有正的技術(shù)效應(yīng)。盡管貿(mào)易增長對環(huán)境污染存在負(fù)規(guī)模效應(yīng)，貿(mào)易對污染產(chǎn)生的正結(jié)構(gòu)效應(yīng)和正技術(shù)效應(yīng)可能在其他產(chǎn)業(yè)中出現(xiàn)，但在高污染的鋼鐵產(chǎn)業(yè)中沒有出現(xiàn)。針對產(chǎn)品出口增長會增加工業(yè)固體廢物產(chǎn)生量，中國政府相應(yīng)的環(huán)境污染治理對策應(yīng)當(dāng)是:其一，在高污染產(chǎn)業(yè)中進(jìn)行技術(shù)更新和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，改變出口產(chǎn)品的結(jié)構(gòu);其二，與主要貿(mào)易伙伴國進(jìn)行談判，對出口產(chǎn)品開征適當(dāng)?shù)奈廴径?，共同承?dān)環(huán)境污染的責(zé)任。與此同時(shí)，積極開展FDI集聚區(qū)域與環(huán)境污染之間關(guān)系的研究，增加水污染和大氣污染指標(biāo)等污染衡量指標(biāo)的研究，開展地方污染治理投資分析和對政府環(huán)境治理政策影響的研究，深入探討由貿(mào)易帶來的技術(shù)、規(guī)模和結(jié)構(gòu)效應(yīng)等問題，為中國政府治理環(huán)境的決策提供扎實(shí)可靠的依據(jù)。

(責(zé)任編輯:欒曉平E－mail:luanxiaoping@163.com)

F741.2

A

1003－4145［2012］06－0083－05

2011－10－09

王美玲，女，博士，山東大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院副教授。

本文得到山東省軟科學(xué)研究計(jì)劃項(xiàng)目(2011RKGA1014)的資助。