李 丹

資源觀下的山西煤炭企業(yè)戰(zhàn)略轉型研究

李 丹

摘 要：山西煤炭企業(yè)在帶動山西經濟長足發(fā)展的同時，也給生態(tài)環(huán)境帶來了沉重壓力。隨著國際國內市場環(huán)境的變化，山西煤炭市場需求迅速萎縮，煤炭價格急劇下降，煤炭企業(yè)的生存受到了嚴峻的挑戰(zhàn)。面對新形勢，許多煤炭企業(yè)走上了戰(zhàn)略轉型的道路。本文從資源觀的視角研究山西煤炭企業(yè)戰(zhàn)略轉型問題，把研究重點集中到企業(yè)內部來，尤其是集中到企業(yè)資源上來。

關鍵詞：資源觀；戰(zhàn)略轉型；山西；煤炭企業(yè)

李丹/山西輕工職業(yè)技術學院工商管理系助教，管理學碩士（山西太原030001）。

山西省是煤炭資源大省，素有“煤炭之鄉(xiāng)”的美稱。山西煤炭企業(yè)依賴得天獨厚的煤炭資源優(yōu)勢和國家相關政策的扶持，取得了一定的發(fā)展，為山西經濟發(fā)展以及全國能源保障做出了巨大的貢獻。但隨著國際國內市場環(huán)境的變化，山西煤炭市場需求迅速萎縮，煤炭價格急劇下降，煤炭企業(yè)的生存受到了嚴峻的挑戰(zhàn)。面對新形勢，許多煤炭企業(yè)走上了戰(zhàn)略轉型的道路。煤炭資源是煤炭企業(yè)生存發(fā)展的基礎和根本，是煤炭企業(yè)贏得競爭優(yōu)勢的關鍵。如何結合煤炭企業(yè)自身的特點，從企業(yè)內部資源著手，構建轉型戰(zhàn)略，提升煤炭企業(yè)核心競爭力，日益成為山西煤炭企業(yè)戰(zhàn)略轉型的研究重點。

一、資源觀下研究山西煤炭企業(yè)戰(zhàn)略轉型的必要性

資源觀源于資源基礎理論，該理論圍繞如何構建企業(yè)競爭優(yōu)勢的問題而展開。資源基礎理論(resource-based theory)的發(fā)展經歷了資源基礎觀點的提出——賦予理論的基礎——學術界承認——理論成型四個階段。資源觀視角下把企業(yè)看作是各種要素的集合體，這一集合體的生存發(fā)展取決于各種要素的儲存量及各種要素間的相互配合。把企業(yè)競爭優(yōu)勢的獲取歸因于企業(yè)的內部條件，因為在企業(yè)的不斷發(fā)展壯大的過程中往往存在著剩余資源，這些資源將為企業(yè)進一步生存發(fā)展提供動力[1]。

當前，從宏觀上看，山西整體經濟的發(fā)展正處于經濟轉型期的轉折點，要實現(xiàn)三個轉變：要從過去長久的粗放式經營向集約高效式經營轉變；要從以往過度的資源依賴向創(chuàng)新驅動轉變；要從環(huán)境重度污染向綠色環(huán)保轉變。從微觀上看，山西煤炭企業(yè)也正處在轉型的關鍵時刻，當前煤炭企業(yè)國際上仍受金融危機的波及和影響，國內遭遇產業(yè)政策的戰(zhàn)略性調整；企業(yè)內部長期存在的體制機制不健全、企業(yè)資源利用率低下、煤礦生產安全隱患等問題。這些都要求山西煤炭企業(yè)重新審視新形勢下的發(fā)展戰(zhàn)略，努力尋求新的發(fā)展方向，全面推進企業(yè)戰(zhàn)略轉型進程，加速實現(xiàn)山西煤炭企業(yè)的轉型發(fā)展、安全發(fā)展、和諧發(fā)展。

研究山西煤炭企業(yè)戰(zhàn)略轉型問題，重中之重在于找準煤炭企業(yè)的競爭優(yōu)勢，提升煤炭企業(yè)的核心競爭力。煤炭企業(yè)最顯著的特點就是對煤礦資源的依賴性，豐富的煤礦資源是山西煤炭企業(yè)賴以生存的基礎，也是山西省煤炭企業(yè)獲取競爭優(yōu)勢的重要來源。眾所周之，煤炭資源屬于不可再生資源，這一資源的掌握程度關系著煤炭企業(yè)的興衰存亡。因此，針對煤炭企業(yè)這一特有的性質，研究山西煤炭企業(yè)戰(zhàn)略轉型有別于常規(guī)企業(yè)的戰(zhàn)略轉型。由于煤炭企業(yè)一旦脫離其賴以生存的煤炭資源，隨之也即失去了在該產業(yè)繼續(xù)發(fā)展的基礎，因此，以邁克爾·波特為代表的產業(yè)結構學派所主張的企業(yè)競爭外生論（即企業(yè)外部產業(yè)環(huán)境決定企業(yè)競爭優(yōu)勢[2]）無法指導煤炭企業(yè)的戰(zhàn)略轉型。綜上所述，在山西煤炭產業(yè)戰(zhàn)略轉型問題的研究上，必須從資源觀的視角著手，把所有的研究重點集中到企業(yè)內部來，尤其是集中到企業(yè)資源上來。要應對當今山西煤炭企業(yè)發(fā)展中出現(xiàn)的種種問題，實現(xiàn)煤炭企業(yè)的長足發(fā)展，必須把立足點放在制約煤炭企業(yè)發(fā)展的根源（即企業(yè)資源）上來，實現(xiàn)執(zhí)行戰(zhàn)略同時達到與企業(yè)資源和環(huán)境的匹配。

二、資源觀下煤炭企業(yè)戰(zhàn)略轉型內涵界定

唐健雄（2008）把一般企業(yè)的戰(zhàn)略轉型看成是企業(yè)組織與動態(tài)環(huán)境不斷匹配的過程，通過調整自身資源與能力改變組織戰(zhàn)略，實現(xiàn)與動態(tài)環(huán)境的匹配，持續(xù)獲得競爭優(yōu)勢，謀求未來生存空間[3]。資源觀認為企業(yè)是由各種資源組成的集合體，企業(yè)獲取競爭優(yōu)勢的源泉就是這些企業(yè)資源。用資源觀的視角研究山西煤炭企業(yè)戰(zhàn)略轉型，就是要著眼于煤炭企業(yè)內部，尤其要把“企業(yè)資源”作為煤炭企業(yè)戰(zhàn)略轉型決策思考的中心，用“資源”來連結企業(yè)核心競爭優(yōu)勢與企業(yè)的發(fā)展。由此可見，如何界定煤炭企業(yè)的“企業(yè)資源”就顯得尤為重要了。借鑒Wernerfelt等人的研究成果，筆者將企業(yè)資源分為兩大類：企業(yè)資產和企業(yè)能力。資產是基于靜態(tài)的視角來測量企業(yè)資源的存量，具體是指企業(yè)因提供商品或服務而具備的有實物形態(tài)資產或無實物形態(tài)的非貨幣性長期資產。能力是基于動態(tài)的視角分析企業(yè)資源與外部環(huán)境相適應的動能，具體而言能力是企業(yè)對原有資產進行重新組合的結果，是企業(yè)為適應新的環(huán)境，實現(xiàn)新的企業(yè)戰(zhàn)略目標而對資產進行的重新配置、利用及整合的過程。綜上，資源觀下煤炭企業(yè)戰(zhàn)略轉型的內涵界定為：煤炭企業(yè)在特定的動態(tài)外部環(huán)境下，針對本企業(yè)特有的未來發(fā)展方向，對企業(yè)現(xiàn)有資源進行重新識別、獲取、整合、優(yōu)化，以實現(xiàn)企業(yè)資源的高效利用，資源能力的全面提升，進而達到改變企業(yè)戰(zhàn)略內容或者形態(tài)的目的，并構筑企業(yè)轉型戰(zhàn)略與動態(tài)環(huán)境匹配的過程。

三、資源觀下的山西煤炭企業(yè)戰(zhàn)略轉型機理分析

（一）山西煤炭企業(yè)戰(zhàn)略轉型流程

用資源觀的視角審視山西煤炭企業(yè)戰(zhàn)略轉型，關鍵在于尋求煤炭企業(yè)戰(zhàn)略轉型規(guī)劃的著眼點。筆者認為，這一著眼點就是要實現(xiàn)煤炭企業(yè)資源與轉型戰(zhàn)略及外部環(huán)境間的匹配問題。山西煤炭企業(yè)戰(zhàn)略轉型是一項系統(tǒng)工程，要按照一定的流程保證企業(yè)轉型戰(zhàn)略的有效落實。本文構筑了山西煤炭企業(yè)戰(zhàn)略轉型的流程圖（如下圖）。

從圖中可以清晰地了解企業(yè)戰(zhàn)略轉型的流程。為了更加貼進市場真實情況，筆者引入了時間和空間兩個維度進行研究，并且強調了企業(yè)戰(zhàn)略轉型與動態(tài)環(huán)境的匹配問題，以便所制訂的轉型戰(zhàn)略更具戰(zhàn)略柔性。新戰(zhàn)略的形成總離不開原有戰(zhàn)略，因此，將企業(yè)戰(zhàn)略轉型的研究起點定為企業(yè)的初始戰(zhàn)略T0。在初始戰(zhàn)略體系下，通過企業(yè)原有的資產體系以及在這些資產基礎之上所產生的企業(yè)各方面的能力來獲取該企業(yè)的競爭優(yōu)勢，進而參與市場競爭。這一戰(zhàn)略是與初始外部環(huán)境R0所匹配的。隨著外部環(huán)境的不斷變化，由原先的外部環(huán)境R0變?yōu)楫斍暗耐獠凯h(huán)境T1，勢必會對企業(yè)產生影響。初始戰(zhàn)略下所運用的企業(yè)資產和企業(yè)能力能否在新的環(huán)境中繼續(xù)獲取持續(xù)的競爭優(yōu)勢呢？這時企業(yè)要根據(jù)自身情況具體分析，可能會面臨兩種情況：一種是當前企業(yè)戰(zhàn)略足以應對新的外部環(huán)境，仍然可以獲得競爭優(yōu)勢，此時企業(yè)可以維持原有戰(zhàn)略。另一種是企業(yè)面臨新的外部環(huán)境時，無法維持原有的競爭優(yōu)勢，致使企業(yè)面臨困境，這時就必須實行企業(yè)戰(zhàn)略轉型。重新分析企業(yè)內部資源，進行合理配置，構建新的資產體系，并在此基礎上根據(jù)實際情況進行企業(yè)能力更新，提升企業(yè)能力，形成新的戰(zhàn)略T1，使新戰(zhàn)略T1能獲取新的競爭優(yōu)勢的同時也能夠與新的外部環(huán)境相匹配。當下一次環(huán)境再次發(fā)生變化時，研究起點轉化為現(xiàn)有戰(zhàn)略T0。重復上述分析過程，進行資源能力的重新調配，如此反復循環(huán)，以達到企業(yè)戰(zhàn)略與環(huán)境的動態(tài)平衡。當前山西煤炭企業(yè)外部面臨著全球金融危機帶來的嚴峻生存挑戰(zhàn)，國家煤炭政策的調整，內部存在著體制機制不健全，資源利用不合理的現(xiàn)狀。現(xiàn)有企業(yè)資源體系已喪失原有企業(yè)競爭力，因此，山西煤炭企業(yè)必須走戰(zhàn)略轉型之路，通過更新企業(yè)資產體系，重新配置企業(yè)資源，尋求企業(yè)未來發(fā)展的競爭優(yōu)勢。

山西煤炭企業(yè)戰(zhàn)略轉型流程圖

（二）企業(yè)資源與戰(zhàn)略行為的關系分析

1.企業(yè)資產與企業(yè)能力的關系分析。企業(yè)資產與企業(yè)能力的作用是相互的，企業(yè)資產是企業(yè)能力形成的基礎，企業(yè)能力促進企業(yè)資產的形成和積累[4]。企業(yè)資產與企業(yè)能力是有所區(qū)別的。首先，從二者的概念上來看：企業(yè)資產是一個相對靜態(tài)的概念，反映某一特定時間點上的有形或無形資產的存量，大部分可以用一定的方法進行度量。企業(yè)能力則是一個相對動態(tài)的概念，需要對企業(yè)資產加以整合、重組，進而形成運用資產的能力。其次，從二者的獲取難易程度上看，企業(yè)資產的獲取是相對較容易的，在本企業(yè)內部積蓄或是在市場上購買都可實現(xiàn)；企業(yè)能力的獲取有相對的難度，無法直接通過市場交易取得，必須通過對本企業(yè)所擁有的資產特別是以隱性知識為核心的那部分無形資產的重構、整合和運用，同時發(fā)揮人力資源的主觀能動性和創(chuàng)造性以及組織慣例進而產生企業(yè)能力。

同時，企業(yè)資產和企業(yè)能力的應用過程又是相互聯(lián)系不能分割的。一方面，企業(yè)資產是企業(yè)能力產生的現(xiàn)實基礎。企業(yè)能力只能通過對現(xiàn)有資產進行識別、配置、優(yōu)化進而獲得競爭優(yōu)勢的過程中獲取和積淀。因此，企業(yè)能力對企業(yè)資產有很強的依賴性，離開了企業(yè)資產，企業(yè)能力便成了無源之水、無本之木，失去了根基。另一方面，企業(yè)能力制約著企業(yè)資產價值的發(fā)揮。僅憑企業(yè)資產本身無法直接獲取競爭優(yōu)勢，要實現(xiàn)企業(yè)資產內在的特有價值，需借助企業(yè)能力的運用而實現(xiàn)。通過企業(yè)能力的運用，實現(xiàn)資產價值的發(fā)揮，進而強化諸如知識、技術等隱性資產的作用，產生獨特核心競爭力，加快新資產的積累?？傊?，企業(yè)資產和企業(yè)能力相互作用、相輔相成。

2.企業(yè)資源與企業(yè)戰(zhàn)略的關系分析。每個企業(yè)都是由具有其自身特色的資產和能力構成的，這些資產和能力為企業(yè)戰(zhàn)略決策及實施提供了基礎[5]。企業(yè)戰(zhàn)略和企業(yè)資源之間是互相影響、相輔相成。

首先，企業(yè)戰(zhàn)略要依托當前企業(yè)資源來制定和實施。企業(yè)內在的資源是企業(yè)制定戰(zhàn)略的保障，Penrose（1959）認為，企業(yè)資源不僅可以幫助組織應對外部環(huán)境的變化，同時也可以為組織的發(fā)展和創(chuàng)新提供動力支持。她認為在企業(yè)生產經營過程中總會存在一定的閑置資源，這些資源對企業(yè)發(fā)展方向起關鍵性的作用[6]。一般而言，企業(yè)的資源與企業(yè)的戰(zhàn)略不可能始終步調一致，而更多的現(xiàn)實情況是企業(yè)戰(zhàn)略不斷調整以適應外部環(huán)境的變化，企業(yè)內在資源也隨即改變，企業(yè)總是處于不斷地尋求新資源的過程中。

其次，企業(yè)戰(zhàn)略推進企業(yè)資源的積累和利用，為企業(yè)獲取新資源提供基礎。隨著環(huán)境的變化，企業(yè)要對原有戰(zhàn)略進行不同程度的調整，此時新的企業(yè)戰(zhàn)略目標即對企業(yè)資源提出了全新的要求，因而企業(yè)要在原有資源的基礎上，開始為新的戰(zhàn)略目標實施進行資源儲備。當企業(yè)進行重大的戰(zhàn)略轉型時，會在新的戰(zhàn)略決策中指明未來的戰(zhàn)略性資產和能力的投資方向，從而企業(yè)將朝著新的戰(zhàn)略目標集聚所需的資產和能力，通過對資源的優(yōu)化、整合、延伸，企業(yè)可以創(chuàng)造出新的資源，同時提升企業(yè)能力，對一些人、財、物上體現(xiàn)出來的“看不見”的無形資源充分挖掘和利用。

第三，企業(yè)資源中的企業(yè)資產和企業(yè)能力在保障企業(yè)戰(zhàn)略執(zhí)行時，獲取企業(yè)競爭優(yōu)勢的方式不同。企業(yè)能力可以直接作用于戰(zhàn)略，推進企業(yè)戰(zhàn)略轉型進程。而企業(yè)資產對企業(yè)戰(zhàn)略的作用必需借助企業(yè)能力的運用來完成，通過依據(jù)特定的目標及規(guī)則對資產進行配置重組，間接推動戰(zhàn)略轉型。

第四，不同資源對戰(zhàn)略的影響不同。有形資產基于其標準化的特性，競爭對手也通常較易取得，可復制性較強，因此，通常在戰(zhàn)略中無法發(fā)揮決定性作用。而無形資產形成于企業(yè)內部，基于其難復制性和替代性差的特性，潛在價值巨大，因此，在企業(yè)戰(zhàn)略中發(fā)揮著關鍵性作用。企業(yè)能力對企業(yè)戰(zhàn)略的制定和實施有著重要的作用，它決定著企業(yè)的戰(zhàn)略地位，關系著企業(yè)的既得利益，企業(yè)資產優(yōu)勢的發(fā)揮有賴于企業(yè)能力的支持。

山西煤炭企業(yè)戰(zhàn)略轉型問題日益受到人們的重視，本文從資源觀的視角對山西煤炭企業(yè)戰(zhàn)略轉型問題進行了深入研究，以企業(yè)資源為研究起點，深入分析了煤炭企業(yè)戰(zhàn)略轉型的內在機理，其關鍵在于隨著企業(yè)外部環(huán)境、內部資源的變化，企業(yè)持續(xù)競爭優(yōu)勢能否得以維持。當企業(yè)無法在現(xiàn)有組織戰(zhàn)略執(zhí)行中獲得競爭優(yōu)勢，企業(yè)則有必要對現(xiàn)有戰(zhàn)略進行調整，進行戰(zhàn)略轉型。而山西煤炭企業(yè)戰(zhàn)略轉型成功與否的關鍵在于企業(yè)資源與戰(zhàn)略的匹配及戰(zhàn)略與環(huán)境的匹配。期望本文能為山西煤炭企業(yè)的戰(zhàn)略轉型實踐提供一些新的思考方向。

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[1]許曉明，徐震.基于資源基礎觀的企業(yè)成長理論探討[J].研究與發(fā)展管理，2005，(17)：91-98

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[3]唐健雄，王國順，周勇.動態(tài)環(huán)境下的企業(yè)戰(zhàn)略轉型動因與阻力研究[J].礦冶工程，2008，（2）：100-104

[4]吳樹桐.基于動態(tài)能力的企業(yè)集團資源整合研究[D].天津財經大學博士論文，2009

[5]于紅霞.動態(tài)資源整合模型構建及柔性戰(zhàn)略管理[D].天津大學博士論文，2007

[6]Penrose E.T..The Theory of the Growth of the Firm.New York:Wiley,1959,128-130

中圖分類號：F427

B

1671-6531（2012）10-0019-02

：賀春健