○譚明星 羅險峰

（1、華中師范大學(xué) 湖北 武漢 430079 2、武漢理工大學(xué)管理學(xué)院 湖北 武漢 430070）

企業(yè)建立研發(fā)機構(gòu)的動因模型研究

○譚明星1羅險峰2

（1、華中師范大學(xué) 湖北 武漢 430079 2、武漢理工大學(xué)管理學(xué)院 湖北 武漢 430070）

本文運用系統(tǒng)論的理論，對這一問題進行了深入研究，揭示了企業(yè)研發(fā)機構(gòu)的作用，提出了企業(yè)建立研發(fā)機構(gòu)動因的內(nèi)需外誘系統(tǒng)模型，得出了由于企業(yè)研發(fā)機構(gòu)是在內(nèi)部需要與外部引導(dǎo)雙重動因作用下建立起來的，政府應(yīng)在推進企業(yè)建立研發(fā)機構(gòu)中發(fā)揮更大作用的結(jié)論。

研發(fā)機構(gòu) 動因 模型

一、引言

中國各級政府對企業(yè)建立研發(fā)機構(gòu)非常關(guān)注，出臺了相關(guān)政策以推動企業(yè)建立研發(fā)機構(gòu)。同時，一些學(xué)者也開始從學(xué)術(shù)上對企業(yè)建立研發(fā)機構(gòu)動因問題進行研究，取得了一定的成果。如張婧從（2004）認(rèn)為跨國公司在我國設(shè)立研發(fā)機構(gòu)的原因有經(jīng)濟全球化的影響、我國的優(yōu)惠政策以及人才因素等。王英俊和丁堃（2005）在分析“官產(chǎn)學(xué)研”型虛擬研發(fā)組織產(chǎn)生的內(nèi)外部因素的基礎(chǔ)上，提出了包括信息技術(shù)的發(fā)展、知識經(jīng)濟的崛起、全球化市場、政府的政策環(huán)境等因素的“官產(chǎn)學(xué)研”型虛擬研發(fā)組織產(chǎn)生的動力模型。程婧（2006）在研究以研發(fā)為目的虛擬企業(yè)的研發(fā)決策時認(rèn)為，組建以研發(fā)為目的虛擬企業(yè)的動因是多方面的，其形成的動因多是一些復(fù)雜難以量化的因素，并非簡單的技術(shù)合作。這些成果都是基于特定的研發(fā)機構(gòu)組織模式進行研究所取得，普遍性還不夠。因此，從一般企業(yè)角度來研究企業(yè)建立研發(fā)機構(gòu)動因，具有較大的理論意義。同時對政府制訂更合理的政策來推動企業(yè)建立研發(fā)機構(gòu)具有指導(dǎo)意義。

二、企業(yè)研發(fā)機構(gòu)的概念與作用

企業(yè)研發(fā)機構(gòu)是指由企業(yè)建立或擁有以及能夠為企業(yè)服務(wù)的從事技術(shù)研發(fā)活動的各類機構(gòu)，包括工程技術(shù)研究中心、重點實驗室、技術(shù)中心和其他研發(fā)機構(gòu)等。企業(yè)研發(fā)機構(gòu)的服務(wù)對象是企業(yè)自身，研發(fā)活動包括技術(shù)創(chuàng)新、技術(shù)引進、消化吸收等活動。企業(yè)研發(fā)機構(gòu)可以是獨立法人資格的研發(fā)機構(gòu)，也可以是在企業(yè)內(nèi)部設(shè)立的研發(fā)部門。企業(yè)研發(fā)機構(gòu)作為承擔(dān)企業(yè)研發(fā)活動的組織形式，其作用就是通過有效的研發(fā)活動，形成企業(yè)自有的技術(shù)體系與技術(shù)能力，其任務(wù)就是在總體技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略框架下，組織協(xié)調(diào)企業(yè)內(nèi)外部知識和技術(shù)資源，進行知識與技術(shù)的積累，創(chuàng)造與溝通傳播以及新產(chǎn)品、新工藝的開發(fā)與創(chuàng)新。具體表現(xiàn)如圖1所示。

圖1 企業(yè)研發(fā)機構(gòu)的作用

1、促進企業(yè)科研人員之間的交流

企業(yè)研發(fā)機構(gòu)的建立給企業(yè)科研人員構(gòu)建了深入交流的平臺。企業(yè)研發(fā)人員之間的交流大多數(shù)是針對企業(yè)研發(fā)過程中的實際問題展開的（比如新技術(shù)的應(yīng)用、產(chǎn)品改良等），因而這種交流對科學(xué)技術(shù)的發(fā)明和創(chuàng)造、新技術(shù)的應(yīng)用往往會產(chǎn)生意想不到的效能。通過廣泛而深入的意見交流，企業(yè)科研人員之間能夠發(fā)現(xiàn)新的產(chǎn)品技術(shù)或者能夠改善生產(chǎn)方法等。企業(yè)研發(fā)人員的這種長期交流能夠使企業(yè)充分利用國際上的技術(shù)、信息和設(shè)備，使企業(yè)的研究人員將這些先進技術(shù)應(yīng)用于實踐，使得企業(yè)生產(chǎn)更高技術(shù)含量的產(chǎn)品。另外，企業(yè)科研人員之間的交流還有助于其自身知識水平的提高。

2、技術(shù)研發(fā)與市場需求間的橋梁

從企業(yè)的外部需求和內(nèi)部改善的角度來看，企業(yè)研發(fā)機構(gòu)則是溝通外部市場需求與內(nèi)部技術(shù)提高的橋梁。企業(yè)從組織學(xué)習(xí)的角度，對研發(fā)機構(gòu)在知識、技術(shù)和信息的溝通與傳播中的作用做了簡單的闡述。

企業(yè)只有生產(chǎn)出滿足市場需求的產(chǎn)品才能增加銷售量、擴大市場份額，同樣企業(yè)必須以市場的需求為基礎(chǔ)來安排研發(fā)活動，才能夠生產(chǎn)出市場適銷的產(chǎn)品。而研發(fā)機構(gòu)的建立一方面能夠獲取市場的反饋信息，另一方面可以根據(jù)市場需求特點安排企業(yè)的研發(fā)活動。

3、提升企業(yè)核心能力的重要保障

企業(yè)核心能力是企業(yè)獨具的、支持企業(yè)可持續(xù)競爭優(yōu)勢的核心，是企業(yè)生存和發(fā)展的決定因素，而且是其他競爭對手難以超越和模仿的特別能力。企業(yè)研發(fā)機構(gòu)是企業(yè)科研人員發(fā)揮聰明才智的舞臺，通過企業(yè)科研人員的研發(fā)活動，企業(yè)能夠創(chuàng)造新技術(shù)、發(fā)現(xiàn)新方法，這些新技術(shù)新方法都是企業(yè)的寶貴資源，是企業(yè)（尤其是技術(shù)型企業(yè)）的核心競爭能力。

企業(yè)研發(fā)機構(gòu)作為企業(yè)核心能力的體現(xiàn)，不僅是提升企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的重要保障，更是促進企業(yè)生產(chǎn)與科技緊密結(jié)合，加速科技成果轉(zhuǎn)化，從而提高企業(yè)整體素質(zhì)和經(jīng)濟效益的重要保障。

4、加快科技成果轉(zhuǎn)化

企業(yè)研發(fā)機構(gòu)是企業(yè)的核心能力部門，是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的來源，是吸收、融合和過濾內(nèi)外部信息的關(guān)鍵部門。企業(yè)研發(fā)機構(gòu)將有助于提高利用科學(xué)成果的能力。

圖2 建立研發(fā)機構(gòu)的內(nèi)需外誘系統(tǒng)模型

企業(yè)研發(fā)活動包括兩個方面：用于創(chuàng)新的研發(fā)和用于吸收外部知識的研發(fā)。無論是哪種研發(fā)活動，最終的目的是能夠應(yīng)用到生產(chǎn)過程、產(chǎn)品中去，以滿足市場需求或降低成本，這一過程的實現(xiàn)需由企業(yè)研發(fā)機構(gòu)所提供的研發(fā)環(huán)境的好壞決定。企業(yè)研發(fā)機構(gòu)的建立，能夠為科研人員提供一個良好的研發(fā)環(huán)境，使他們能夠全身心地投入到研發(fā)活動中去，可以加快科學(xué)技術(shù)成果的轉(zhuǎn)化，為企業(yè)創(chuàng)造效益。

三、企業(yè)建立研發(fā)機構(gòu)的內(nèi)需外誘系統(tǒng)模型

企業(yè)建立研發(fā)機構(gòu)是企業(yè)在內(nèi)外部環(huán)境的相互作用下做出的決策選擇。企業(yè)建立研發(fā)機構(gòu)的動因有兩個方面：外部動因和內(nèi)部動因（如圖2所示）。

1、企業(yè)建立研發(fā)機構(gòu)的外部動因

（1）政策環(huán)境。我國政府對科學(xué)技術(shù)發(fā)展的重視和“科技興國”戰(zhàn)略的實施，為企業(yè)的研發(fā)活動以及研發(fā)機構(gòu)的建立創(chuàng)造了良好的外部環(huán)境。例如，2006年2月國務(wù)院發(fā)布的《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006—2020年）》，對企業(yè)研發(fā)制定了相關(guān)優(yōu)惠政策。此后，財政部、科技部、國家稅務(wù)總局等部委都發(fā)布相關(guān)科技政策，加大對科技工作的支持力度，特別加大了對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展力度。其次企業(yè)作為技術(shù)創(chuàng)新的主體，企業(yè)研發(fā)機構(gòu)是國家創(chuàng)新系統(tǒng)的一個有機構(gòu)成，也是企業(yè)實施自主創(chuàng)新的必要條件。此外，許多地方政府出臺的相關(guān)科技政策，也在很大程度激發(fā)了企業(yè)成立研發(fā)機構(gòu)的積極性。

（2）知識經(jīng)濟的崛起。隨著知識經(jīng)濟的來臨，企業(yè)競爭優(yōu)勢的來源也聚焦在知識這種特殊的資源上面。企業(yè)建立研發(fā)機構(gòu)以適應(yīng)這種知識化環(huán)境，具體表現(xiàn)在三個方面：第一，以知識資源作為主要的要素投入已經(jīng)成為知識經(jīng)濟時代的重要特征之一；第二，創(chuàng)新是企業(yè)的靈魂，是企業(yè)獲得競爭優(yōu)勢的關(guān)鍵；第三，學(xué)習(xí)能力和創(chuàng)新能力是獲取知識資源的主要因素。

（3）市場需求。市場需求是企業(yè)建立研發(fā)機構(gòu)的直接外部動力，市場的供求狀況、競爭程度是企業(yè)研發(fā)活動的主要動力。企業(yè)應(yīng)根據(jù)市場信息的獲取、反饋以及對預(yù)期市場的把握和了解，制定出生產(chǎn)、研發(fā)計劃。然而，企業(yè)的研發(fā)活動和市場緊密相連的目的要通過企業(yè)研發(fā)機構(gòu)來實現(xiàn)，市場需求成為建立研發(fā)機構(gòu)的直接外部動力。在很多產(chǎn)品都處于供大于求的市場狀況下，市場相對飽和，同類替代產(chǎn)品很多，競爭激烈，生產(chǎn)者要想在激烈的市場競爭中求生存、求發(fā)展，就必須通過產(chǎn)品異化來占領(lǐng)市場。產(chǎn)品的異化需要企業(yè)的創(chuàng)新，而企業(yè)研發(fā)機構(gòu)的建立為創(chuàng)新活動提供了良好的平臺和環(huán)境。因此，市場需求能有效的促進企業(yè)的研發(fā)活動。

2、企業(yè)建立研發(fā)機構(gòu)的內(nèi)部動因

（1）生產(chǎn)活動的需要。企業(yè)生產(chǎn)活動的每一環(huán)節(jié)是離不開技術(shù)支撐的。生產(chǎn)過程中的生產(chǎn)工藝、生產(chǎn)設(shè)備，甚至生產(chǎn)的產(chǎn)品，都需要一定的技術(shù)作為支撐。同時只有技術(shù)的不斷提升，才能使企業(yè)生產(chǎn)活動中的生產(chǎn)工藝、生產(chǎn)設(shè)備、產(chǎn)品得到更好地提升。因此，企業(yè)要想進行持續(xù)的技術(shù)創(chuàng)新活動，則在企業(yè)中設(shè)立研發(fā)機構(gòu)是其必然選擇。

（2）企業(yè)研發(fā)活動的需要。企業(yè)從事長期、穩(wěn)定性的研發(fā)活動是需要一個良好的環(huán)境作為支撐的。企業(yè)研發(fā)活動是一項復(fù)雜的工作，需要大量人力、物力與財力，所涉及的單位不僅有企業(yè)內(nèi)部的各部門，還包括許多外部組織。因此，科學(xué)的項目規(guī)劃、有效地組織與協(xié)調(diào)工作是企業(yè)研發(fā)活動成功的重要保證。另外，在企業(yè)中設(shè)立研發(fā)機構(gòu)，由研發(fā)機構(gòu)充當(dāng)規(guī)劃與管理部門，不僅可以解決上述問題，同時還可為企業(yè)培養(yǎng)穩(wěn)定的技術(shù)創(chuàng)新管理人才隊伍。

（3）獲取競爭力的需要。企業(yè)核心技術(shù)是企業(yè)核心競爭力的重要表現(xiàn)。企業(yè)核心技術(shù)可以重復(fù)使用和自我復(fù)制，使企業(yè)效益不斷地持續(xù)遞增，為企業(yè)的迅猛發(fā)展提供強大推動力。而企業(yè)核心技術(shù)的形成與發(fā)展依賴于企業(yè)持續(xù)的技術(shù)創(chuàng)新活動，因為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新是獲取和提高企業(yè)核心技術(shù)和核心產(chǎn)品的重要途徑。因此，企業(yè)研發(fā)能力是企業(yè)核心競爭力的重要組成部分，是企業(yè)實現(xiàn)由技術(shù)優(yōu)勢向經(jīng)濟優(yōu)勢轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。企業(yè)研發(fā)機構(gòu)不僅是企業(yè)研發(fā)能力的主要載體，也是企業(yè)實施技術(shù)創(chuàng)新的主要機構(gòu)。企業(yè)研發(fā)機構(gòu)能力的高低在很大程度上影響著企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的效果與企業(yè)的競爭能力，因此企業(yè)設(shè)立研發(fā)機構(gòu)，是企業(yè)提升企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力，提高企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動的成功率，增強企業(yè)核心競爭力的內(nèi)在需要。

（4）企業(yè)實施全球化戰(zhàn)略的需要。由于經(jīng)濟全球化浪潮的掀起，企業(yè)的戰(zhàn)略目標(biāo)日趨走向區(qū)域一體化。一方面不同國家或地區(qū)在延期環(huán)境、政治社會、經(jīng)濟文化等諸多方面存在差異，使技術(shù)的跨國轉(zhuǎn)移與應(yīng)用容易遭受排斥反應(yīng)，因此，企業(yè)的研發(fā)活動必須本土化，才能研制出適應(yīng)該國家或地區(qū)市場需求的產(chǎn)品。另一方面，技術(shù)創(chuàng)新也是全球化戰(zhàn)略實施的最核心部分，要想在全世界范圍內(nèi)吸收各地最新的技術(shù)信息與成果，建立企業(yè)研發(fā)機構(gòu)就成為一種必然選擇，這是因為建立企業(yè)研發(fā)機構(gòu)是國際技術(shù)吸收與轉(zhuǎn)移的重要途徑之一。

四、結(jié)論

企業(yè)建立研發(fā)機構(gòu)，一方面是為了滿足企業(yè)提升核心競爭力、開發(fā)新產(chǎn)品的內(nèi)部需要，另一方面也是受政府對已建立研發(fā)機構(gòu)的各項優(yōu)惠政策所誘導(dǎo)。因此，在推進企業(yè)建立研發(fā)機構(gòu)時，政府應(yīng)發(fā)揮出更大的作用。

[1]張婧：跨國公司在華設(shè)立研發(fā)機構(gòu)[J].動因、影響及對策，科技與管理，2004（1）.

[2]王英俊、丁堃：“官產(chǎn)學(xué)研”型虛擬研發(fā)組織產(chǎn)生的動因分析[J].科技管理研究，2005（2）.

[3]程婧：以研發(fā)為目的虛擬企業(yè)形成動因[J].統(tǒng)計與決策，2006（11）.

（責(zé)任編輯：胡冬梅）