姜鳳霞

(淮北師范大學(xué) 學(xué)報(bào)編輯部，安徽 淮北 235000)

隨著我國(guó)研究生教育事業(yè)的快速發(fā)展，研究生已逐漸成為高?？蒲械纳?。研究生已成為高校學(xué)報(bào)強(qiáng)大的作者群體。文[1]統(tǒng)計(jì)的5所高校學(xué)報(bào)顯示，第一作者是研究生的論文數(shù)目占很大比例，且有基金資助的論文比例也很高。高校學(xué)報(bào)具有發(fā)現(xiàn)和培養(yǎng)科研新人的功能，在研究生科研能力的培養(yǎng)，學(xué)術(shù)論文規(guī)范寫作方面承擔(dān)著重要的指導(dǎo)任務(wù)[2]。由于研究生論文中出現(xiàn)問(wèn)題較多[3－6]，如何對(duì)待研究生論文，文[4]提出研究生投稿時(shí)應(yīng)附導(dǎo)師推薦信。文[5]指出高校學(xué)報(bào)編輯應(yīng)面對(duì)面地指導(dǎo)研究生作者修改稿件。文[6]提出高校學(xué)報(bào)應(yīng)慎重對(duì)待研究生論文。研究生作為高校學(xué)報(bào)作者群中的特殊群體，在論文發(fā)表上具有特殊性，高校學(xué)報(bào)編輯對(duì)論文有創(chuàng)新而寫作不規(guī)范的，應(yīng)積極扶持，對(duì)論文中存在的學(xué)術(shù)不端行為，應(yīng)堅(jiān)決制止，并給予批評(píng)教育。本文從著作權(quán)法的角度，指出研究生論文中存在的署名不實(shí)、一稿多投、抄襲、剽竊、數(shù)據(jù)造假和論文拆分等一系列著作權(quán)問(wèn)題，以期高校學(xué)報(bào)給予重視。

一、研究生投稿中存在的著作權(quán)問(wèn)題

(一)署名不實(shí)

署名權(quán)指著作權(quán)人為表明作者身份，在作品上署名的權(quán)利[7]45?？蒲姓撐牡氖鹈仁且环N榮譽(yù)，也是一種責(zé)任，它代表著作權(quán)的歸屬，只有在論文創(chuàng)作過(guò)程中做出了實(shí)質(zhì)性貢獻(xiàn)的人才可以在論文中署名。但在工作中遇到很多明顯署名不實(shí)的情況，包括隨意變更署名順序或增減署名。有的稿件投稿時(shí)被署上某教授的名字，論文發(fā)表時(shí)，又把該教授的名字刪掉。有些研究生不經(jīng)過(guò)導(dǎo)師同意在論文中署上導(dǎo)師的名字。也有些研究生導(dǎo)師，盡管為論文的創(chuàng)作做出了主要貢獻(xiàn)，為了使自己的學(xué)生順利畢業(yè)，把自己學(xué)生的名字署在第一位，自己的名字署在最后。也有人沒(méi)有參與論文的創(chuàng)作而以職務(wù)之便或人情原因署在第一位。著作權(quán)法規(guī)定，沒(méi)有參加創(chuàng)作，為謀取個(gè)人名利，在他人作品上署名的，已構(gòu)成侵權(quán)行為。該法又規(guī)定:“如無(wú)相反證明，在作品上署名的公民、法人或者非法人單位為作者?！备鶕?jù)這一規(guī)定，署名權(quán)的行使完全由作者決定，作者愿意署誰(shuí)的名字、按什么順序署，都是作者自己的事，只要其他署名者沒(méi)有意見，他人是無(wú)權(quán)干涉的。

為了維護(hù)學(xué)術(shù)研究的嚴(yán)肅性，也為了避免因署名不當(dāng)而給編輯部帶來(lái)種種麻煩，對(duì)于署名兩位以上作者的論文，編輯可通過(guò)電子郵件要求第一作者出具所有作者按順序親筆簽名的信函，并提供各個(gè)作者的聯(lián)系方式，以便必要時(shí)聯(lián)系。

(二)一稿多投

研究生在校期間需要科研論文公開發(fā)表，為了在有限的時(shí)間內(nèi)把論文發(fā)表出來(lái)，有些研究生利用電子郵箱投稿的便利條件，采用群發(fā)的形式，一篇稿件同時(shí)投往多家期刊，所謂“廣種薄收”，然后根據(jù)編輯部答復(fù)的早晚，論文修改的難易，收取版面費(fèi)的多少，刊物出版的早晚，是否核心期刊等做出最后的選擇。

由于研究生科研論文寫作時(shí)間短，要在有限時(shí)間內(nèi)公開發(fā)表一定數(shù)量的論文，研究生采取一稿多投，很大程度上是想盡快發(fā)表論文，以便順利通過(guò)學(xué)位論文答辯，盡快就業(yè)。高校學(xué)報(bào)要考慮研究生作者的特殊性，采取多種措施，遏制一稿多投。

(三)參考文獻(xiàn)引用不合理

著作權(quán)法對(duì)作品的合理使用進(jìn)行了規(guī)定，即引用文獻(xiàn)的目的僅限于介紹、評(píng)論或說(shuō)明問(wèn)題，但應(yīng)注明作者姓名、作品名稱和出處，并且不得侵犯著作權(quán)人依法享有的其它權(quán)利[7]79。大多數(shù)科研論文是建立在前人研究基礎(chǔ)之上的，需要引用有關(guān)研究方向的參考文獻(xiàn)。編輯初審時(shí)，應(yīng)運(yùn)用多種網(wǎng)絡(luò)檢索方法，憑借專業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，對(duì)參考文獻(xiàn)引用是否合理進(jìn)行判斷。參考文獻(xiàn)引用常見的侵權(quán)行為有:1)引用文獻(xiàn)而不注明出處，區(qū)分不出哪些是引用文獻(xiàn)，哪些是作者的創(chuàng)作。2)引用過(guò)度，論文中出現(xiàn)整段引用現(xiàn)象，引用部分構(gòu)成了論文的主要部分，超出了著作權(quán)法規(guī)定的合理使用范圍。3)引用文獻(xiàn)的實(shí)質(zhì)內(nèi)容。有些論文雖然文字復(fù)制比不高，單從文字復(fù)制比看不出有學(xué)術(shù)不端行為，但它的主要結(jié)論和數(shù)據(jù)都已在另一篇文章發(fā)表。4)引用目的不端正或存在轉(zhuǎn)引現(xiàn)象，導(dǎo)致原文獻(xiàn)失真[8]。由此可見，合理使用是以指明作者姓名、作品名稱為前提的。在論文中參考、使用他人著作的相應(yīng)內(nèi)容卻沒(méi)有予以恰當(dāng)標(biāo)注的行為，均不是合理使用，而存在抄襲、剽竊嫌疑。

(四)抄襲、剽竊

抄襲是將文獻(xiàn)中的文字照搬過(guò)來(lái)，剽竊是將原文獻(xiàn)中的內(nèi)容經(jīng)過(guò)處理后據(jù)為己有。研究生投稿經(jīng)學(xué)術(shù)不端文獻(xiàn)檢測(cè)系統(tǒng)(AMLC)檢測(cè)，文字復(fù)制比大于30%的大有人在。文[9]運(yùn)用AMLC檢測(cè)了350篇文章，顯示重合率較大的出自年輕作者的較多。引用文獻(xiàn)而不注明出處的，就存在抄襲嫌疑;有的論文雖然標(biāo)明了文獻(xiàn)出處，但引用的“量”超出了著作權(quán)法規(guī)定的范圍，或是引用的“量”雖未超出了著作權(quán)法規(guī)定的范圍，但引用文獻(xiàn)的實(shí)質(zhì)內(nèi)容，這都不是“適當(dāng)引用”，而存在抄襲嫌疑;而那些將已發(fā)表論文中的數(shù)據(jù)、圖表進(jìn)行整理、修改，具為己有，已屬嚴(yán)重侵權(quán)行為。

要杜絕抄襲、剽竊行為，一是加強(qiáng)教育引導(dǎo)，提高道德自律水平;二是加強(qiáng)制度約束，規(guī)范學(xué)術(shù)管理;三是加強(qiáng)社會(huì)監(jiān)督，形成良好的社會(huì)氛圍。編輯的專業(yè)敏感及辨識(shí)能力也是杜絕學(xué)術(shù)不端現(xiàn)象的重要環(huán)節(jié)，在論文初審時(shí)，應(yīng)留意作者是否合理引用了參考文獻(xiàn)。先看引用文獻(xiàn)是否注明了出處，再看引用是否“合理”。若引用了文獻(xiàn)而未注明出處，則難免有抄襲或剽竊之嫌。對(duì)于抄襲明顯的，及時(shí)通知作者，并說(shuō)明退稿原因;對(duì)于輕度抄襲句子而有發(fā)表價(jià)值的，可要求作者對(duì)抄襲部分重新組織或作為文獻(xiàn)引用。

(五)實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)造假

編輯審查研究生論文時(shí)，應(yīng)特別注意實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)的可靠性。個(gè)別研究生缺乏嚴(yán)謹(jǐn)?shù)目茖W(xué)態(tài)度，任意篡改實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)，編輯初審時(shí)一般較難發(fā)現(xiàn)。論文送專家審稿后，當(dāng)審稿人懷疑實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)不真實(shí)時(shí)，應(yīng)及時(shí)與編輯聯(lián)系。編輯及時(shí)與作者或其導(dǎo)師聯(lián)系，若確認(rèn)數(shù)據(jù)有問(wèn)題，及時(shí)改正后可再送專家審閱，否則予以退稿。

(六)論文拆分

論文拆分，即一個(gè)學(xué)術(shù)成果多篇發(fā)表。有些作者為了追求論文數(shù)量，將同一學(xué)術(shù)成果分解成幾部分寫成多篇論文進(jìn)行發(fā)表，不僅每篇文章都因此顯得單薄，對(duì)于讀者而言，也很難獲得完整的認(rèn)識(shí)。編輯憑借專業(yè)知識(shí)和工作經(jīng)驗(yàn)很難進(jìn)行辨別。因?yàn)槭峭恢黝}，作者常會(huì)引用自己已發(fā)表的論文，且不標(biāo)明出處，構(gòu)成自我剽竊。

二、高校學(xué)報(bào)在研究生培養(yǎng)中應(yīng)采取的措施

(一)加強(qiáng)著作權(quán)法的教育

高校學(xué)報(bào)在研究生教育中擔(dān)負(fù)著發(fā)現(xiàn)和培養(yǎng)創(chuàng)新人才的任務(wù)，在研究生科研論文的寫作規(guī)范方面承擔(dān)著重要的指導(dǎo)任務(wù)。學(xué)報(bào)應(yīng)結(jié)合實(shí)際情況，加強(qiáng)對(duì)研究生進(jìn)行著作權(quán)法的教育，讓他們了解著作權(quán)法。對(duì)他們論文中的學(xué)術(shù)不端行為一定要指出，如，論文作者的署名順序一旦確定，就不能隨意變動(dòng)。對(duì)參考文獻(xiàn)引而不注，過(guò)度引用，偽造實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)等學(xué)術(shù)違規(guī)行為應(yīng)堅(jiān)決制止。要有意識(shí)地引導(dǎo)他們正確著錄參考文獻(xiàn)，避免抄襲剽竊行為。引導(dǎo)他們樹立實(shí)事求是、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)目茖W(xué)態(tài)度，使他們?cè)谘芯亢桶l(fā)表論文中既要注意自己知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，又要避免侵犯其他著作者的合法權(quán)益。若不能在校學(xué)習(xí)期間使他們對(duì)學(xué)術(shù)不端行為引起足夠的重視，很難想象他們走上工作崗位后能遠(yuǎn)離學(xué)術(shù)不端行為。

(二)防止學(xué)術(shù)不端行為的措施

⒈來(lái)稿收取審稿費(fèi)。由于研究生缺乏學(xué)術(shù)規(guī)范、學(xué)術(shù)道德方面的教育，有些研究生一稿多投只是想使論文盡快發(fā)表，認(rèn)為只要沒(méi)有一稿多發(fā)，就不違背學(xué)術(shù)道德。一稿多投最直接的后果是不尊重編輯的勞動(dòng)，是一種違背學(xué)術(shù)道德的失范行為。現(xiàn)在越來(lái)越多的高校學(xué)報(bào)對(duì)來(lái)稿收取審稿費(fèi)，在一定程度上限制一稿多投。

⒉研究生投稿須經(jīng)導(dǎo)師推薦。研究生論文是在導(dǎo)師的指導(dǎo)下完成的，其導(dǎo)師對(duì)論文內(nèi)容熟悉。論文投稿時(shí)經(jīng)導(dǎo)師推薦，導(dǎo)師要對(duì)論文負(fù)責(zé)，必先對(duì)論文進(jìn)行審閱，首先檢查論文的真實(shí)性，如作者署名，內(nèi)容是否存在抄襲、剽竊等學(xué)術(shù)不端行為。一定程度上也可避免一稿多投。

⒊對(duì)學(xué)術(shù)不端行為進(jìn)行追究、懲治。發(fā)現(xiàn)研究生論文中存在學(xué)術(shù)不端行為，不要退稿了之，對(duì)于本校作者要當(dāng)面給予批評(píng)教育。也可與其導(dǎo)師聯(lián)系，由他們進(jìn)行批評(píng)教育。高校學(xué)報(bào)可制定一些處罰措施，如對(duì)屢屢重犯的作者，3年內(nèi)不再受理其來(lái)稿。加強(qiáng)高校學(xué)報(bào)間的聯(lián)系，相互通報(bào)相關(guān)信息，也在一定程度上防止學(xué)術(shù)不端行為。

(三)對(duì)研究生來(lái)稿的處理方法

⒈審稿堅(jiān)持公平、公正的原則。審稿是針對(duì)具體某篇稿件進(jìn)行的，編輯不應(yīng)把作者的知名度作為論文質(zhì)量的評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)。高校學(xué)報(bào)對(duì)研究生論文一概拒絕錄用，違反了“對(duì)稿不對(duì)人”、“以質(zhì)論文”的審稿原則。研究生大多數(shù)都參與其導(dǎo)師的課題研究，許多研究生論文是在導(dǎo)師的精心指導(dǎo)下完成的。因此，編輯在審稿時(shí)，既要堅(jiān)持學(xué)術(shù)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和公正原則，對(duì)論文作出客觀公正的評(píng)價(jià)，又要有培養(yǎng)和扶持研究生作者的意識(shí)，善于發(fā)現(xiàn)文章的閃光之處，積極扶植，給予發(fā)表的機(jī)會(huì)。只有在審稿中做到公正、客觀和無(wú)偏見，才能對(duì)學(xué)術(shù)論文作出正確的評(píng)價(jià)，才能有效地發(fā)揮高校學(xué)報(bào)在研究生培養(yǎng)中的作用。

⒉縮短稿件處理周期。由于研究生面臨畢業(yè)和找工作等客觀因素，希望自己的論文能盡快發(fā)表。編輯應(yīng)體諒他們的難處，及時(shí)處理來(lái)稿。初審不僅要判斷論文是否符合本刊刊登范圍，還要采取多種手段檢查論文是否存在一稿多投、重復(fù)發(fā)表、抄襲、剽竊等學(xué)術(shù)不端行為，如果明確認(rèn)定為重復(fù)發(fā)表、抄襲、剽竊或明顯沒(méi)有創(chuàng)新性的論文，則直接退稿。論文送專家審稿后，與審稿專家保持密切聯(lián)系，認(rèn)真對(duì)待審稿專家對(duì)論文中實(shí)驗(yàn)方法、數(shù)據(jù)及圖表等提出的疑問(wèn)。及時(shí)向作者反饋審稿意見，盡量縮短論文發(fā)表周期。

⒊建立良好的反饋機(jī)制。高校學(xué)報(bào)編輯應(yīng)與研究生作者及其導(dǎo)師和審稿專家之間保持聯(lián)系。與研究生導(dǎo)師保持聯(lián)系，能在一定程度上防范研究生的學(xué)術(shù)失范行為;論文初審時(shí)，對(duì)論文寫作規(guī)范方面的問(wèn)題應(yīng)及時(shí)與他們聯(lián)系，論文修改合格后再送專家審稿;稿件送專家審稿后，及時(shí)與審稿專家溝通，如果審稿人懷疑論文存在學(xué)術(shù)不端行為，應(yīng)及時(shí)通知編輯;對(duì)論文有創(chuàng)新但在寫作上不規(guī)范的，不要輕易放棄，要在肯定論文學(xué)術(shù)價(jià)值的同時(shí)，多提修改意見。對(duì)三審?fù)ㄟ^(guò)的稿件，編輯部應(yīng)事先向其導(dǎo)師或研究生作者確認(rèn)論文不存在一稿多投后再給出審稿專家和編輯的意見。

三、結(jié)語(yǔ)

高校學(xué)報(bào)應(yīng)有使命感和育人意識(shí)，應(yīng)當(dāng)鼓勵(lì)研究生從事科研工作，對(duì)研究生論文中的學(xué)術(shù)不端行為，應(yīng)及時(shí)指出，并給予批評(píng)教育。加強(qiáng)對(duì)他們進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)教育，讓他們了解著作權(quán)法，引導(dǎo)他們規(guī)范寫作科研論文。加強(qiáng)學(xué)術(shù)道德規(guī)范，促進(jìn)科研誠(chéng)信，維護(hù)學(xué)術(shù)活動(dòng)的嚴(yán)肅性，營(yíng)造良好的學(xué)術(shù)氛圍，是高校學(xué)報(bào)編輯義不容辭的責(zé)任。只有編輯、審稿專家提高防范意識(shí)，審稿時(shí)慎重甄別，和作者一起，才能共同營(yíng)造一個(gè)誠(chéng)信的學(xué)術(shù)氛圍。

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