熊紅英

如何有效做好員工行為管理工作，切實強化員工行為動態(tài)分析排查和管理？2008年以來，中國工商銀行湖北省分行堅持以人為本理念，創(chuàng)新員工行為管理新思路、新機制、新辦法，在案件防范和反腐倡廉建設(shè)中發(fā)揮了重要作用。2008-2012年全行共排查異常行為員工194人，避免各類風險事件158起，化解資金損失7900多萬元。在推進各項業(yè)務(wù)工作又好又快發(fā)展上發(fā)揮了重要作用。但在開展員工行為管理工作中也存在一些問題，主要表現(xiàn)在：對基層機構(gòu)負責人排查力度不夠；對員工思想脈搏把握不很準；對員工家庭情況了解不很細致；對員工業(yè)余生活排查不很全面；對員工行為履職管理不很嚴格；對重點幫教對象缺乏有效統(tǒng)一的管理流程。針對這些問題，今年來，該行就如何進一步完善員工行為管理的制度辦法深入各級行處進行調(diào)研，在此基礎(chǔ)上，結(jié)合實際出臺了《中國工商銀行湖北省分行員工行為管理辦法》，實施后收到較好效果。

一、全面覆蓋，探索員工行為管理新思路

一是在總結(jié)實踐成果和經(jīng)驗的基礎(chǔ)上實現(xiàn)新突破。探索“圍繞一個目標，注重三個融入，堅持六個結(jié)合”的全面覆蓋式的員工行為管理新模式，即圍繞保障全行業(yè)務(wù)經(jīng)營健康穩(wěn)定有序發(fā)展目標，注重將員工行為管理融入到業(yè)務(wù)經(jīng)營管理之中，融入到內(nèi)控案防工作之中，融入到各級管理人員的工作職責之中；堅持全面管理與分級管理相結(jié)合、定期分析排查與不定期分析排查相結(jié)合、重點關(guān)注與幫助教育相結(jié)合、落實責任與考核評價相結(jié)合、獎勵與懲處并重相結(jié)合、組織紀律與嚴格保密相結(jié)合的原則。

二是在員工行為管理上做到統(tǒng)一協(xié)調(diào)與分工負責相結(jié)合。為避免職責不清，該行建立健全了由行長、部門負責人、支行（網(wǎng)點）負責人負總責，分管領(lǐng)導各負其責，紀委牽頭組織協(xié)調(diào)，各相關(guān)部門參與的員工行為管理領(lǐng)導體制和工作機制。在管理人員的職責分工上，涵蓋省分行、各二級分行、支行行長和網(wǎng)點的全部負責人，以及各級行紀委書記和部門負責人等。

三是在員工行為排查上做到擴大范圍與豐富手段相結(jié)合。在排查對象上，涵蓋省行、各二級分行、各支行、營業(yè)網(wǎng)點等全行所有員工，將所有員工納入排查的視野。在排查范圍上，參考《員工行為禁止規(guī)定》、《員工行為守則》、《銀行業(yè)從業(yè)人員職業(yè)操守指引》等相關(guān)規(guī)定以及有關(guān)法律法規(guī)，從員工業(yè)務(wù)操作、思想道德、社會交往、廉潔自律等四個方面，盡可能涵蓋員工的工作、生活、學習、思想、社交等各方面，擴大排查范圍，將更多的異常行為納入關(guān)注視野。在排查方法上，采取日常排查、相互排查、定期排查、專項排查、重點排查、技術(shù)排查等多種排查方式。對員工行為排查既做到隨時發(fā)現(xiàn)、隨時報告、隨時排查、隨時監(jiān)控，又可根據(jù)新形勢、新情況和本行實際，不斷創(chuàng)新排查方法。

二、豐富形式，完善員工異常行為排查新機制

一是建立健全日常動態(tài)排查機制。堅持“省分行每半年、二級分行每季度、支行每1-2個月”的分析排查周期，將員工異常行為的排查工作常態(tài)化。通過聽、觀、談、交、查、訪等方式，廣泛收集員工信息，進行分析對比，從中發(fā)現(xiàn)異?，F(xiàn)象和不良苗頭。同時對這些信息進行判斷、核實，得出結(jié)論性的看法和意見，進行控制、上報，防范和化解風險隱患。對問題多、管理相對薄弱的單位和人員除按常規(guī)日常排查外，還加大排查頻率，便于及時發(fā)現(xiàn)苗頭性問題。引入員工相互監(jiān)督排查和定期排查機制，加強聯(lián)防聯(lián)保工作力度，明確報告路徑，定期分析排查，定期匯總上報。

二是建立健全立體聯(lián)動排查機制。對內(nèi)，上下結(jié)合，橫向聯(lián)動，重點了解和掌握員工上班期間的工作情緒、業(yè)務(wù)操作合規(guī)情況等。對外，加強與司法機關(guān)的聯(lián)動溝通，掌握社會不法人員針對銀行作案犯罪的新動向，了解行內(nèi)員工有無被司法機關(guān)重點關(guān)注和跟蹤等信息，增強工作主動性。加強與工商、稅務(wù)等部門的聯(lián)動溝通，查詢相關(guān)信息，了解掌握我行員工有無違規(guī)經(jīng)商辦企業(yè)和在外兼職等情況，預防員工利用職務(wù)之便謀取不正當利益。

三是建立健全銀企聯(lián)動走訪機制。在了解客戶需求的同時，宣傳我行對員工廉潔從業(yè)方面的相關(guān)要求，了解員工在維護、服務(wù)客戶過程中是否存在不良從業(yè)行為，同時征集客戶對員工管理的意見和建議。通過改進金融服務(wù)、廉政從業(yè)監(jiān)督、請企業(yè)評判整改效果等多種方式，讓企業(yè)在工行享受滿意的金融服務(wù)的同時，進一步規(guī)范和監(jiān)督我行客戶經(jīng)理的經(jīng)營行為。

四是建立健全家庭聯(lián)動走訪機制。采取“五必訪”工作法，即員工思想波動行為異常必訪、家有紅白喜事必訪、生病住院必訪、家庭經(jīng)濟困難必訪、受到組織處理必訪。在家訪過程中，與員工家屬做好溝通，了解員工8小時內(nèi)外的表現(xiàn)，使員工的不良行為能及時得到家庭成員的有效監(jiān)督。在銀行與員工家庭的聯(lián)系互動中，讓員工及家屬切身感受到組織的溫暖。

五是建立健全重點排查機制。根據(jù)不同時期的案防形勢和風險暴露特點，對關(guān)鍵部門、重要環(huán)節(jié)、重點崗位的人員進行專項和重點排查。通過運營風險系統(tǒng)等技術(shù)手段實施硬控制。對排查中發(fā)現(xiàn)的問題，在抓好整改落實的同時，對重點崗位人員及時采取措施，實施調(diào)離、換崗、待崗等處理，并按照異常行為管理要求進行處置。

六是建立健全檢查評價機制。每年底，根據(jù)當年員工行為管理工作的實際情況制定檢查考評方案，內(nèi)容包括各行組織開展、責任落實、分析排查、重點幫教、檔案管理情況等。針對管理人員在執(zhí)行員工行為管理辦法中，組織不力、責任不明、工作不落實、履職不認真，實行嚴格的責任追究機制。將員工行為管理納入內(nèi)控案防工作表彰獎勵中，與行長綜合目標考核及黨委書記、紀委書記年度考核掛鉤。對員工積極參與，勇于檢舉不良行為和異?，F(xiàn)象的，及時給予獎勵。

三、重點幫教，改進員工行為管理新方法

一是審慎確定重點幫教對象。對于排查發(fā)現(xiàn)有異常行為的員工，多用關(guān)注方式，強化對關(guān)注對象管理，根據(jù)實際情況采取相應(yīng)的管理措施，避免造成嚴重后果。只有在經(jīng)過員工行為管理領(lǐng)導小組會議分析，認定該行為可能或已經(jīng)對我行信譽和利益造成損害的情況下，才將行為人確定為重點幫教對象。建立重點幫教對象管理檔案，確定幫教責任人，使幫教對象有人幫、有人管。對幫教對象實施思想教育，使他們能正確處理單位、社會、家庭“三位一體”的關(guān)系，樹立社會公德、職業(yè)道德、家庭美德的良好風尚。

二是耐心細致做好幫教轉(zhuǎn)化工作。按照誰主管、誰負責的原則，由員工所在部門或網(wǎng)點負責人擔任幫教責任人，必要時由員工行為管理領(lǐng)導小組指定幫教責任人。幫教責任人在履行管理職責的同時，做好幫教結(jié)對工作，密切關(guān)注重點幫教對象的工作表現(xiàn)和日常行為，及時掌握其家庭等各方面情況變化，定期不定期與重點幫教對象談話，耐心細致地做好重點幫教對象的教育轉(zhuǎn)化工作。

三是開展形式多樣的員工思想教育活動。定期或不定期組織員工開展合規(guī)經(jīng)營理念、法律法規(guī)、職業(yè)道德教育，引導員工學習各崗位應(yīng)知應(yīng)會的規(guī)章制度，促進全體員工自覺遵守職業(yè)操守，珍惜職業(yè)生命。開展典型案例警示教育，通過實例進行講解、開展討論。引導員工克服僥幸心理，自覺遵守各項規(guī)章制度，樹立良好的制度觀念和職業(yè)道德，力求從源頭上構(gòu)筑起安全防范屏障，實現(xiàn)幫教對象及時得到轉(zhuǎn)化的目的。

四是及時幫助解決員工的實際困難。重視和維護員工最現(xiàn)實、最關(guān)心和最直接的利益，營造和諧穩(wěn)定的發(fā)展環(huán)境，了解員工工作與生活的真實情況，及時幫助員工解決工作、學習、生活上的困惑和難題，使員工能及時感受到組織的關(guān)懷、集體的溫暖，放下包袱，愉悅地工作。同時從員工最切身利益入手，制定合理的績效分配辦法，增加分配透明度，收入分配不斷向基層員工傾斜。

五是及時按程序解除重點幫教措施。讓員工充分理解幫教措施是組織出于對員工的愛護和保護而采取的臨時措施，目的是為了幫助員工糾正不良行為，放下包袱，以積極姿態(tài)投入到工作之中。組織措施和行政處分手段只適用于不服從幫教管理，以及在幫教期間又發(fā)生新的違規(guī)違紀問題的人員。

六是充分尊重和保護被幫教對象的隱私。首先，對重點幫教人員的確定，本著認真、謹慎的原則進行；對員工不良行為的認定有事實依據(jù)；對重點人員數(shù)量不設(shè)定指標。結(jié)合實際制定具體的幫教方案，把工作的重點放在重點人員教育轉(zhuǎn)化上；把工作的標準放在防范案件、確保安全上。其次，員工行為管理領(lǐng)導小組會議召開時，只由行領(lǐng)導和相關(guān)部門負責人組成的領(lǐng)導小組成員參加，在與案防工作會套開時，其他人員退場后方召開員工行為管理領(lǐng)導小組會議。第三，對幫教對象的談話、幫扶工作采取“二幫一”形式進行，即由兩名管理人員進行幫教，其他人員不參與。第四，資料嚴格保密，相關(guān)資料只限于領(lǐng)導小組組長、副組長和監(jiān)察部門主要負責人調(diào)閱；向上級行報送時，幫教對象的具體情況只向上級行負責員工行為管理工作的人員報送，將知曉幫教對象的人員控制在最小的范圍。

總之，員工行為管理是強化內(nèi)控管理、防范案件的一項重要措施，涉及面寬，政策性和原則性強，工行湖北分行在創(chuàng)新思路、規(guī)范管理上做了一些有益探索。下一階段，將緊密結(jié)合實際，進一步加強調(diào)查研究，認真總結(jié)經(jīng)驗，完善對策措施，切實抓好這項工作，努力把員工行為管理工作提高到一個新水平。