中國(guó)石油化工股份有限公司 洛陽(yáng)分公司 李金芳

合同審查的內(nèi)容與應(yīng)注意事項(xiàng)

中國(guó)石油化工股份有限公司 洛陽(yáng)分公司 李金芳

合同審查是指從法律方面對(duì)企業(yè)合同進(jìn)行的把關(guān)，是企業(yè)簽訂合同的必經(jīng)程序。通過(guò)對(duì)企業(yè)合同進(jìn)行法律審查，可以發(fā)現(xiàn)合同中存在的問(wèn)題，減少和避免在履行合同的過(guò)程中產(chǎn)生不必要的分歧和爭(zhēng)議，提高合同履約率。合同審查主要包括4方面的內(nèi)容：合同主體是否合法、合同形式是否合法、合同內(nèi)容是否合法、合同訂立程序是否合法。本文，筆者主要對(duì)合同審查中的內(nèi)容及應(yīng)注意的事項(xiàng)展開(kāi)討論。

一、簽約資格審查

簽約資格審查，就是合同主體合法性審查，主要是對(duì)合同相對(duì)方的資信進(jìn)行調(diào)查和確認(rèn)。在資信調(diào)查階段，企業(yè)法律事務(wù)部門(mén)應(yīng)該和經(jīng)營(yíng)管理部門(mén)密切聯(lián)系。

1.對(duì)合同相對(duì)方的簽約人進(jìn)行資格審查，重點(diǎn)審查合同公章與簽字人的身份。如果對(duì)方公章為法人的分支機(jī)構(gòu)公章或內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)公章，應(yīng)要求其提供所屬法人機(jī)構(gòu)的授權(quán)書(shū)。不過(guò)，對(duì)方在合同上簽公章，并不能保證合同是有效的，還必須保證合同的簽字人是對(duì)方的法定代表人或經(jīng)法人授權(quán)的經(jīng)辦人合同才有效。如果對(duì)方簽字人是企業(yè)的法人代表，那么在簽訂合同之前，應(yīng)要求對(duì)方提供法人代表身份證明、年檢的營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本或工商行政管理機(jī)關(guān)出具的法人資格證書(shū)；如果對(duì)方簽字人僅系企業(yè)的業(yè)務(wù)人員，則應(yīng)讓其提供企業(yè)及其法人代表的授權(quán)委托書(shū)、合同書(shū)、業(yè)務(wù)人員自身的身份證明以及財(cái)產(chǎn)擔(dān)保書(shū)等相關(guān)證明文件。對(duì)不能明確界定對(duì)方簽約人資格的，必要時(shí)可要求對(duì)方提供股東出資人證明和企業(yè)章程等證明材料。

2.對(duì)相對(duì)方企業(yè)或單位是否具有簽約資格進(jìn)行審查，特別要注意簽約單位為分公司的情況。由于分公司不具有獨(dú)立法人資格，從而會(huì)直接影響到其履約能力，所以在合同簽約中一般要求與具有獨(dú)立法人資格的總公司簽約或者要求分公司出示總公司的授權(quán)。經(jīng)過(guò)投標(biāo)簽訂的合同，有時(shí)還會(huì)出現(xiàn)投標(biāo)中標(biāo)的為母公司，簽訂合同和履行投標(biāo)書(shū)項(xiàng)下所有權(quán)利義務(wù)的卻是子公司的情況，由于母子公司在法律上仍是兩個(gè)獨(dú)立的公司，且我國(guó)《招標(biāo)投標(biāo)法》也明令禁止中標(biāo)項(xiàng)目轉(zhuǎn)讓?zhuān)虼耍龅竭@種情況也是應(yīng)該謹(jǐn)慎的。

二、合同內(nèi)容審查

1.示范合同文本的使用。示范合同文本可以規(guī)范企業(yè)內(nèi)部的合同管理行為，指導(dǎo)本企業(yè)對(duì)外訂立合同，是實(shí)現(xiàn)合同有效管理、防范法律風(fēng)險(xiǎn)的必要前提。因此，應(yīng)當(dāng)重視示范合同文本的推廣應(yīng)用，在實(shí)踐中應(yīng)盡可能要求對(duì)方接受示范合同文本。若對(duì)方不能接受，則應(yīng)盡量爭(zhēng)取合同文本由自己起草。一般來(lái)講，合同文本由誰(shuí)起草，誰(shuí)就掌握主動(dòng)。起草一方的主動(dòng)性在于可以根據(jù)雙方協(xié)商的內(nèi)容，特別是自己的權(quán)利，斟酌合同中每一條款的寫(xiě)法。

2.合同文本內(nèi)容的審查。合同文本內(nèi)容的審查也就是合同條款的審查。對(duì)合同條款的審查，應(yīng)依據(jù)合同的性質(zhì)和相應(yīng)的法律法規(guī)，審查合同條款有無(wú)遺漏，各條款內(nèi)容是否具體、明確、切實(shí)可行。避免因合同條款不全或過(guò)于簡(jiǎn)單、抽象，給合同履行帶來(lái)困難，為以后發(fā)生糾紛埋下隱患。在合同條款審查中，對(duì)于一般篇幅的合同，可以先預(yù)覽一下合同的總體內(nèi)容，分清它的結(jié)構(gòu)體系；對(duì)于篇幅較長(zhǎng)的合同，可以通過(guò)目錄或大小標(biāo)題分清它的結(jié)構(gòu)體系。這樣做的目的是形成對(duì)于合同的整體判斷，對(duì)后續(xù)工作非常有幫助。具體來(lái)說(shuō)，合同條款的審查包括以下方面。

（1）標(biāo)的。合同的標(biāo)的直接反映了合同的性質(zhì)，對(duì)它的描述必須準(zhǔn)確、簡(jiǎn)練、清晰。例如，買(mǎi)賣(mài)食物的合同，一定要寫(xiě)明貨物的名稱(chēng)、品牌、計(jì)量單位和價(jià)格。提供服務(wù)的合同，一定要寫(xiě)明服務(wù)的質(zhì)量、標(biāo)準(zhǔn)或效果要求等。其中，質(zhì)量的標(biāo)準(zhǔn)在合同中一定要明確，是以國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)為準(zhǔn)，還是以約定的詳細(xì)標(biāo)準(zhǔn)為準(zhǔn)。有的合同中只有一個(gè)簡(jiǎn)單的“合格”標(biāo)準(zhǔn)，但什么是“合格”卻沒(méi)有一個(gè)約定。當(dāng)然，很多標(biāo)的物有合格證、說(shuō)明書(shū)等文件，但這些文件一定是要經(jīng)過(guò)雙方確認(rèn)認(rèn)可的文件，要作為合同附件明確出來(lái)。而且，對(duì)于質(zhì)量異議的時(shí)間、范圍等內(nèi)容也應(yīng)該明確。很多合同中并沒(méi)有約定質(zhì)量異議的時(shí)間，導(dǎo)致了對(duì)質(zhì)量發(fā)生異議的時(shí)候雙方?jīng)]有一個(gè)合理的時(shí)間約定，從而造成雙方爭(zhēng)議不能協(xié)商。另外，審查標(biāo)的條款，還必須密切注意合同中關(guān)于標(biāo)的交付方式、時(shí)間、地點(diǎn)的約定，這是判斷一個(gè)合同風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的重要標(biāo)志。

（2）價(jià)款支付。價(jià)款支付是合同履行的重要環(huán)節(jié)，對(duì)價(jià)款支付的審查，主要是其風(fēng)險(xiǎn)、時(shí)間、方式和地點(diǎn)等內(nèi)容。在審查的時(shí)候，一定要考察付款時(shí)間與標(biāo)的物交付之間的關(guān)系是什么，它們之間存在必然的聯(lián)系還是不存在必然的聯(lián)系，如果存在，是一種什么樣的必然聯(lián)系，應(yīng)該怎樣建立必然聯(lián)系等。在付款時(shí)間上，要明確其與風(fēng)險(xiǎn)的轉(zhuǎn)移之間建立了關(guān)系，也就是付款與風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移伴隨。

（3）違約責(zé)任。合同的違約條款是合同順利履行的法律保障。我們經(jīng)常會(huì)看見(jiàn)合同中關(guān)于違約責(zé)任的這樣的約定：雙方應(yīng)嚴(yán)格履行本合同，如一方有違約，則另一方根據(jù)法律規(guī)定追究其違約責(zé)任。這樣簡(jiǎn)單的約定對(duì)于保障合同的履行是起不了任何積極作用的。我國(guó)合同法規(guī)定，合同違約，違約方當(dāng)然要承擔(dān)違約責(zé)任，賠償對(duì)方的經(jīng)濟(jì)損失。這是法定義務(wù)，無(wú)需當(dāng)事人在合同中約定。在合同違約責(zé)任中，如何賠償、如何計(jì)算經(jīng)濟(jì)損失等這些最重要的問(wèn)題如果沒(méi)有涉及，則會(huì)對(duì)守約方追究違約方的違約責(zé)任造成很大的障礙，而這也是合同違約責(zé)任審核的核心所在。因此，最簡(jiǎn)潔最有效的辦法就是雙方在合同中約定違約金或者違約金的計(jì)算方法。

（4）爭(zhēng)議的解決。合同一旦發(fā)生違約情況，采用何種方式來(lái)解決爭(zhēng)議糾紛就顯得非常重要。當(dāng)前解決合同爭(zhēng)議糾紛的方法主要是仲裁或訴訟。由于我國(guó)當(dāng)前的地方保護(hù)主義的存在，仲裁或訴訟的地點(diǎn)就顯得尤其重要。因此，在合同中，要盡可能選擇在本地訴訟或者仲裁。

（5）期限問(wèn)題。在一些合同中，都存在“合同有效期”這一條款，該條款規(guī)定通常表述為“合同有效期自 年 月 日起至 年 月 日止”。從字面上理解，該條款的含義應(yīng)為合同在該時(shí)間段內(nèi)有效，之前或者過(guò)后合同的效力即告終止，全部條款將無(wú)效。而我國(guó)合同法中有關(guān)合同無(wú)效的規(guī)定主要有法定無(wú)效、被撤銷(xiāo)以及自然終止3種，其中有效期屆滿(mǎn)的無(wú)效屬于合同自然終止一類(lèi)。按“合同有效期”的文意理解，即過(guò)了有效期，就意味著合同沒(méi)有了任何效力，然而，合同法也有一些特別規(guī)定，如合同法第98條規(guī)定：合同的權(quán)利義務(wù)終止，不影響合同中結(jié)算和清理?xiàng)l款的效力。也就是說(shuō)，在滿(mǎn)足合同約定的有效期的前提下，合同本應(yīng)失效，但實(shí)際上仍然有發(fā)揮其效力的需要存在，如合同中結(jié)算、清理?xiàng)l款的效力以及保密條款等后續(xù)義務(wù)的效力、事后當(dāng)事人根據(jù)合同內(nèi)容提起訴訟或申請(qǐng)仲裁的效力等，這些效力與合同有效期的含義形成了一定的沖突。因此，筆者認(rèn)為，實(shí)踐中應(yīng)將“合同有效期”改為“合同履行期限”更為準(zhǔn)確。

（6）合同的附件。在對(duì)合同主體條款進(jìn)行仔細(xì)審查時(shí)，如果認(rèn)為一個(gè)條款的約定存在法律問(wèn)題或缺陷，最好先不要妄下結(jié)論，而是應(yīng)該先看一下合同其他條款和合同附件中是否另有約定來(lái)彌補(bǔ)這一法律問(wèn)題或缺陷。只有在排除了其他可能的情況下，才能對(duì)相關(guān)內(nèi)容提出自己的審查意見(jiàn)，否則很有可能得出錯(cuò)誤的結(jié)論。因此，實(shí)際工作中只審查合同條款而不審查合同附件的工作方法并不可取。因?yàn)楫?dāng)事人提供的合同文本形形色色，有可能某些細(xì)節(jié)恰恰被放在了合同附件中，甚至這些細(xì)節(jié)可能會(huì)否定整個(gè)條款或大大限制其責(zé)任范圍。如果不對(duì)合同附件進(jìn)行審查，有時(shí)根本無(wú)法了解合同的某些具體細(xì)節(jié)，也無(wú)法判斷是否存在缺陷，甚至?xí)岢鱿喾吹膶彶橐庖?jiàn)。

3.行業(yè)法律規(guī)范和非常規(guī)術(shù)語(yǔ)。合同審查的工作對(duì)象主要是合同但又并不僅限于合同。除非是審查非常熟悉的合同，并對(duì)交易所涉及的行業(yè)法律規(guī)范非常了解，否則在審查合同時(shí)，需要花很多的時(shí)間核對(duì)相關(guān)的法律法規(guī)。尤其是在合同中出現(xiàn)了一些非常規(guī)的術(shù)語(yǔ)時(shí)更是如此。在合同審查中，經(jīng)常需要核對(duì)的法規(guī)有合同法與行政法兩類(lèi)。前者主要是指當(dāng)合同涉及合同法分則中所規(guī)定的有名合同時(shí)，要核對(duì)合同中的約定是否與相關(guān)規(guī)定相抵觸、相關(guān)權(quán)利是否用足，特別是那些平時(shí)不太接觸的合同；后者主要是指當(dāng)合同的交易內(nèi)容涉及專(zhuān)門(mén)的行政法規(guī)時(shí)，要核對(duì)所涉及的行政法規(guī)的具體規(guī)定，防止內(nèi)容出現(xiàn)違法。有時(shí)這項(xiàng)法規(guī)核對(duì)工作非常繁瑣，因?yàn)槟硞€(gè)行業(yè)的相關(guān)法規(guī)可能從上到下各級(jí)人大及政府機(jī)構(gòu)均有不同程度的法律及行政規(guī)章出臺(tái)。當(dāng)然，并不是每份合同都要全面核對(duì)交易所涉及的法規(guī)，即使是核對(duì)也無(wú)需每個(gè)條款都進(jìn)行核對(duì)，所有的核對(duì)一般只圍繞可能與法律有沖突的條款進(jìn)行。

綜上，合同審查不可能防范所有風(fēng)險(xiǎn)，但是，至少可以及時(shí)堵住合同中可能存在的紕漏和不該發(fā)生的失誤，將損失降到最低限度，保障企業(yè)的合法權(quán)益和經(jīng)濟(jì)效益。