李志前(河南師范大學(xué)社會(huì)發(fā)展學(xué)院，河南新鄉(xiāng)453007)

高校內(nèi)部資源配置與績效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建與應(yīng)用*

李志前
(河南師范大學(xué)社會(huì)發(fā)展學(xué)院，河南新鄉(xiāng)453007)

開展高校內(nèi)部資源配置與績效評(píng)價(jià)是提高辦學(xué)質(zhì)量的有效途徑。在構(gòu)建評(píng)價(jià)指標(biāo)體系時(shí)，要遵循導(dǎo)向性、可比性、可操作性的基本原則，主要包括各類資源配置的量化指標(biāo)、各類教學(xué)科研成果的量化指標(biāo)、綜合評(píng)價(jià)的可比性指標(biāo)等內(nèi)容。通過評(píng)價(jià)實(shí)踐，有效促進(jìn)了校內(nèi)資源的科學(xué)配置和辦學(xué)效益的提高，也為高?？茖W(xué)化管理作了有益的探索。

高校;資源配置;績效評(píng)價(jià);指標(biāo)體系

近年來，隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，高校辦學(xué)的市場化要求越來越高，高校財(cái)政收入對(duì)政府的依賴性不斷減小。與此同時(shí)，社會(huì)評(píng)價(jià)對(duì)學(xué)校的辦學(xué)水平和聲譽(yù)的影響不斷增加，高校內(nèi)部在管理中也都在思考和探索如何配置辦學(xué)資源、如何提高辦學(xué)效益，以更好促進(jìn)高校的健康發(fā)展。因此，構(gòu)建合理、有效、規(guī)范、科學(xué)的二級(jí)學(xué)院辦學(xué)績效指標(biāo)評(píng)價(jià)體系，對(duì)高校內(nèi)部單位進(jìn)行績效評(píng)價(jià)考核，也就顯得尤其必要。

一、實(shí)施高校內(nèi)部績效評(píng)價(jià)的背景分析

高校是一個(gè)能夠?yàn)槿祟愄骄课粗澜?、?chuàng)造知識(shí)和教書育人的機(jī)構(gòu)。如何對(duì)高校的辦學(xué)效益進(jìn)行評(píng)價(jià)?這與不同時(shí)期的發(fā)展形勢(shì)有關(guān)。近年來，我國高等教育事業(yè)由精英教育進(jìn)入大眾教育階段，高校辦學(xué)規(guī)模迅速擴(kuò)大。但是，隨著高等教育事業(yè)的快速發(fā)展，高等學(xué)校辦學(xué)經(jīng)費(fèi)日益緊張，部分學(xué)校質(zhì)量效益意識(shí)不強(qiáng)，教學(xué)資源配置不夠合理，辦學(xué)效益不高等問題也逐漸凸顯出來，并受到社會(huì)各界的關(guān)注。如何打破過去“重投入、輕效益”的局面，充分合理利用現(xiàn)有資源，提高辦學(xué)質(zhì)量和效益，最大限度滿足高等教育的需要，已經(jīng)成為高校辦學(xué)過程中不容忽視的一個(gè)重要問題。

在目前中國高校內(nèi)部管理體制下，對(duì)二級(jí)學(xué)院的管理主要還是“分類”或“分塊”式的，即由教務(wù)處、科研處、人事處等行政職能部門分別從各自的領(lǐng)域?qū)θ６?jí)學(xué)院進(jìn)行獨(dú)立考核評(píng)價(jià)。此種條塊式管理模式有著明顯優(yōu)勢(shì)，可以就某一領(lǐng)域工作展開有針對(duì)性的考核，在具體的管理內(nèi)容上更加細(xì)化。但也日益暴露出難以克服的缺陷，此種模式難以完成對(duì)校內(nèi)各二級(jí)學(xué)院整體辦學(xué)績效的綜合評(píng)價(jià)，無法全面客觀地了解二級(jí)學(xué)院的發(fā)展動(dòng)態(tài)和辦學(xué)狀況，不利于提高二級(jí)學(xué)院乃至大學(xué)的整體管理水平，直接影響到大學(xué)辦學(xué)質(zhì)量的提高。因此，現(xiàn)行高校考核制度難以完成對(duì)二級(jí)學(xué)院的整體評(píng)價(jià)。

按照科學(xué)發(fā)展觀的要求，節(jié)約發(fā)展、科學(xué)發(fā)展已經(jīng)成為高校的必然選擇。高等學(xué)校的發(fā)展要從客觀實(shí)際出發(fā)，嚴(yán)格遵循辦學(xué)規(guī)律，避免因決策失誤、規(guī)劃不合理所造成的資源利用率低、重復(fù)建設(shè)、運(yùn)行費(fèi)用高等浪費(fèi)現(xiàn)象。因此，通過對(duì)高校二級(jí)學(xué)院科學(xué)有效的績效評(píng)價(jià)，促進(jìn)高校教育資源合理配置，引導(dǎo)二級(jí)學(xué)院強(qiáng)化資源意識(shí)和質(zhì)量效益意識(shí)，這也是我國高等學(xué)校提高辦學(xué)效益、保證教學(xué)質(zhì)量、建設(shè)節(jié)約型校園、實(shí)現(xiàn)自身又好又快發(fā)展的必然選擇。

二、構(gòu)建評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的基本原則

高校不應(yīng)該是一個(gè)贏利性的機(jī)構(gòu)，也就是說高校應(yīng)該屬于非經(jīng)營性單位。因此，對(duì)高校辦學(xué)效益的評(píng)價(jià)就不能簡單地使用象企業(yè)管理那樣以利潤為主的指標(biāo)體系。由于高校管理的特殊性，二級(jí)學(xué)院績效評(píng)價(jià)的目的是促進(jìn)教學(xué)質(zhì)量和學(xué)術(shù)質(zhì)量，與企業(yè)績效考核著重于最佳成本－利潤有明顯不同。因此，在制定二級(jí)學(xué)院辦學(xué)績效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系時(shí)，應(yīng)根據(jù)高校管理的特殊性，嚴(yán)格遵循全面性、導(dǎo)向性、綜合性和可操作性等幾項(xiàng)根本原則。

1.導(dǎo)向性

一方面，學(xué)校辦學(xué)目標(biāo)能否實(shí)現(xiàn)，取決于各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)的決策是否正確、措施是否落實(shí)、結(jié)果是否可控。其中首當(dāng)其沖的是目標(biāo)導(dǎo)向。因此，在設(shè)計(jì)資源配置與績效量化評(píng)價(jià)指標(biāo)過程中，應(yīng)以學(xué)校辦學(xué)目標(biāo)為正確導(dǎo)向，落實(shí)內(nèi)涵建設(shè)的各項(xiàng)內(nèi)容和各個(gè)環(huán)節(jié)，與學(xué)?？傮w發(fā)展規(guī)劃、資源配置和學(xué)科發(fā)展緊密掛鉤。通過評(píng)估指標(biāo)的設(shè)定，明確學(xué)校當(dāng)前管理的重點(diǎn)、弱點(diǎn)和未來工作的要點(diǎn)，引導(dǎo)二級(jí)學(xué)院在擴(kuò)展規(guī)模的同時(shí)更加注重增強(qiáng)內(nèi)涵，緊緊圍繞學(xué)校的中心目標(biāo)開展工作。另一方面，還要強(qiáng)化辦學(xué)資源意識(shí)和質(zhì)量效益意識(shí)，做好辦學(xué)意識(shí)的理念導(dǎo)向。進(jìn)行二級(jí)學(xué)院績效評(píng)價(jià)指標(biāo)設(shè)計(jì)時(shí)，首先要強(qiáng)化辦學(xué)的資源意識(shí)和質(zhì)量效益意識(shí)，這是堅(jiān)持正確辦學(xué)導(dǎo)向的具體體現(xiàn)。通過對(duì)二級(jí)學(xué)院科學(xué)有效的績效評(píng)價(jià)，引導(dǎo)二級(jí)學(xué)院在資源極度緊張的情況下，積極獲取各類校外資源，降低辦學(xué)成本，注重產(chǎn)出與效果，提高辦學(xué)效益，真正使績效評(píng)價(jià)發(fā)揮導(dǎo)向作用，成為提高辦學(xué)質(zhì)量效益的有效手段。

2.可操作性

任何有價(jià)值的想法和思路必須建立在可行的基礎(chǔ)之上，否則就成了空中樓閣。無論是評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的資源配置指標(biāo)還是績效指標(biāo)，盡量采用定量指標(biāo)而避免定性指標(biāo)，使各項(xiàng)指標(biāo)實(shí)現(xiàn)可量化、可衡量、可對(duì)比。除了能夠直接量化的指標(biāo)外，還要將一些指標(biāo)通過一定的標(biāo)準(zhǔn)換算成可量化指標(biāo)，確實(shí)無法換算的暫不納入指標(biāo)體系，以確保整個(gè)績效評(píng)價(jià)的可操作性。

三、績效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建

為了準(zhǔn)確地反映二級(jí)學(xué)院的績效水平，我們共設(shè)計(jì)包括三個(gè)評(píng)價(jià)子系統(tǒng)的高校二級(jí)學(xué)院績效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，三個(gè)子系統(tǒng)分別是資源配置指標(biāo)體系、績效產(chǎn)出指標(biāo)體系和綜合效益指標(biāo)體系，力求做到多指標(biāo)結(jié)合，對(duì)二級(jí)學(xué)院的投入和效益做出全面評(píng)價(jià)。

1.資源配置指標(biāo)(S)體系

(1)人力資源配置指標(biāo)(S1)。按照高校二級(jí)學(xué)院人員的分類，人力資源指標(biāo)可以進(jìn)一步細(xì)分為編制人數(shù)、在崗人數(shù)(S1)、助教、講師、副教授和教授等其他子指標(biāo)。

(2)財(cái)力資源配置指標(biāo)(S2)。在財(cái)力資源中，事業(yè)性經(jīng)費(fèi)支出具有連續(xù)性，短期內(nèi)波動(dòng)不大，能比較真實(shí)地反映高校的日常運(yùn)行情況。財(cái)力資源指標(biāo)包括人員經(jīng)費(fèi)、教學(xué)運(yùn)行經(jīng)費(fèi)、科研運(yùn)行經(jīng)費(fèi)。其中，人員經(jīng)費(fèi)包括工資和津貼獎(jiǎng)金，教學(xué)運(yùn)行經(jīng)費(fèi)包括本科生教學(xué)經(jīng)費(fèi)和研究生教學(xué)經(jīng)費(fèi)，科研經(jīng)費(fèi)包括校內(nèi)基金和重點(diǎn)學(xué)科及其他配套經(jīng)費(fèi)。

(3)物力資源配置指標(biāo)(S3)。物力資源指標(biāo)包括校舍、家俱、儀器設(shè)備和圖書資料等多項(xiàng)內(nèi)容，統(tǒng)計(jì)各項(xiàng)指標(biāo)的數(shù)量和價(jià)值。其中，儀器設(shè)備是各二級(jí)學(xué)院履行職能的重要物質(zhì)基礎(chǔ)，其所占比例一直為教育界所關(guān)注，將其作為獨(dú)立的資源指標(biāo)，有利于問題的深入分析。

2.績效產(chǎn)出指標(biāo)(P)體系

(1)人才培養(yǎng)(P1)。

(2)教學(xué)工作量(P2)。依據(jù)統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)化為標(biāo)準(zhǔn)學(xué)時(shí)，反映了二級(jí)學(xué)院課堂教學(xué)、實(shí)驗(yàn)教學(xué)和實(shí)踐教學(xué)等教學(xué)活動(dòng)的勞動(dòng)付出總量。

(3)教學(xué)質(zhì)量工程(P3)。包括教學(xué)質(zhì)量工程九大類項(xiàng)目，按不同類別和不同等級(jí)分別賦予其高低不同的分值。

(4)教研成果(P4)。教研成果是描述二級(jí)學(xué)院教學(xué)研究水平和層次的主要指標(biāo)。教研成果主要包含教改項(xiàng)目和教改成果獎(jiǎng)勵(lì)。依據(jù)學(xué)校統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)把各類教研成果轉(zhuǎn)化為不同數(shù)量的標(biāo)準(zhǔn)學(xué)時(shí)。

(5)科研成果(P5)。包括出版的學(xué)術(shù)專著和各種學(xué)術(shù)期刊上發(fā)表的學(xué)術(shù)論文還有就是申報(bào)的國家發(fā)明專利，以及申請(qǐng)到的各級(jí)科研項(xiàng)目和獲得的國家級(jí)、省級(jí)、校級(jí)的各種科研成果獎(jiǎng)。依據(jù)學(xué)校統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)把各類科研成果轉(zhuǎn)化為不同數(shù)量的標(biāo)準(zhǔn)學(xué)時(shí)。

3.可比性指標(biāo)

可比性指標(biāo)包括資源配置可比性指標(biāo)、績效量化可比性指標(biāo)和資源產(chǎn)出效率可比性指標(biāo)。

(1)績效量化可比性指標(biāo)?？冃Я炕杀刃灾笜?biāo)包括績效總量(元)、績效貢獻(xiàn)率(%)、人均績效量(元)等3項(xiàng)指標(biāo)。

(2)資源產(chǎn)出效率可比性指標(biāo)。資源產(chǎn)出效率指標(biāo)體系包括效益貢獻(xiàn)系數(shù)(績效總量與資源配置總量之比)、資源占用增長率(%，與上年度相比當(dāng)年資源配置的增長百分率)、績效貢獻(xiàn)增長率(%，與上年度相比當(dāng)年績效總量的增長百分率)、效益貢獻(xiàn)系數(shù)增長率(%，與上年度相比當(dāng)年績效貢獻(xiàn)系數(shù)的增長百分率)等4項(xiàng)指標(biāo)。

四、總結(jié)與反思

依據(jù)我們構(gòu)建的績效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，通過相關(guān)職能部門采集數(shù)據(jù)、分析整理，在將各項(xiàng)統(tǒng)計(jì)指標(biāo)按照一定標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行折算和量化以后，就可以清晰地得到校內(nèi)各教學(xué)科研單位的教育資源配置情況、各類績效產(chǎn)出量以及綜合辦學(xué)效益水平。一方面，通過這種評(píng)價(jià)可以使學(xué)校精確掌握各單位的辦學(xué)運(yùn)行狀況，也可以使各單位了解本身的資源占用和績效產(chǎn)出的總量和結(jié)構(gòu)，改變了以往模糊印象;另一方面，通過績效評(píng)價(jià)和排名，使教學(xué)科研單位更加注重辦學(xué)效益的提高，極大增強(qiáng)了教職工的資源意識(shí)和效益意識(shí)，可以促進(jìn)校內(nèi)資源實(shí)現(xiàn)優(yōu)化配置。

雖然取得了一定的成績和效果，但也暴露出一些問題與不足，成為下一步工作的改進(jìn)方向。

1.不同學(xué)科的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)有區(qū)別

在同一所高校中，由于各二級(jí)學(xué)院的專業(yè)性質(zhì)不同、歷史積累不同、投入有別、教育效應(yīng)有滯后性，有些指標(biāo)對(duì)不同學(xué)科會(huì)有失公平?，F(xiàn)行評(píng)價(jià)方法的不足是沒有考慮各個(gè)學(xué)院、各個(gè)學(xué)科的特殊性。各個(gè)學(xué)院的辦學(xué)資源擁有量不同，不同學(xué)科的資源產(chǎn)出率也不同。例如理工科，尤其重工業(yè)學(xué)科的科研設(shè)備投入大，產(chǎn)出以學(xué)術(shù)論文和科研成果為優(yōu)勢(shì);而文科的科研設(shè)備投入少，產(chǎn)出以學(xué)術(shù)論文和學(xué)術(shù)專著為優(yōu)勢(shì)。

2.評(píng)價(jià)指標(biāo)體系尚需修訂完善

通過實(shí)踐，發(fā)現(xiàn)在指標(biāo)體系中的資源分類還不夠細(xì)致，外來科研經(jīng)費(fèi)沒有在績效方面得到相應(yīng)體現(xiàn)，科研成果的層次和類別劃分還不夠細(xì)致，學(xué)位點(diǎn)、重點(diǎn)學(xué)科及科研平臺(tái)建設(shè)的持續(xù)性沒有得到體現(xiàn)等。為使辦學(xué)績效評(píng)估指標(biāo)體系發(fā)揮其應(yīng)有的作用，必須根據(jù)我國高等教育發(fā)展和學(xué)校內(nèi)部的形勢(shì)變化，不斷調(diào)整、修訂和完善辦學(xué)績效評(píng)估指標(biāo)體系，做到與時(shí)俱進(jìn)，發(fā)揮其推動(dòng)學(xué)校整體辦學(xué)水平不斷提高的重要作用。

3.要在制度上保證評(píng)價(jià)結(jié)果對(duì)資源配置的導(dǎo)向作用

開展二級(jí)學(xué)院績效評(píng)價(jià)的根本目的是提高學(xué)院的辦學(xué)質(zhì)量和辦學(xué)效益。目前高校財(cái)政狀況普遍緊張，如何把有限的教育資金合理地分配到二級(jí)學(xué)院和不同專業(yè)學(xué)科中去，使有限的資源和資金發(fā)揮最大效能，始終是高校工作研究的重點(diǎn)。而高校二級(jí)學(xué)院績效評(píng)價(jià)則為資源配置提供了重要參考依據(jù)，有利于稀缺資源的合理分配。為此，必須在制度上保證評(píng)價(jià)結(jié)果與學(xué)院的切身利益全面掛鉤，學(xué)院的績效水平與學(xué)院的資源配置水平掛鉤，學(xué)院的辦學(xué)績效與學(xué)院領(lǐng)導(dǎo)的聘任掛鉤，充分發(fā)揮評(píng)價(jià)結(jié)果對(duì)資源配置的導(dǎo)向作用，促進(jìn)學(xué)院決策和管理水平的不斷提高，努力提高績效總量，不斷改善績效結(jié)構(gòu)質(zhì)量。

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