昆明理工大學(xué)津橋?qū)W院 奚金才

隨著全球經(jīng)濟(jì)一體化的進(jìn)程，越來越多的國家加入到了國際貿(mào)易的行列中，使得現(xiàn)代國際商貿(mào)呈現(xiàn)出前所未有的繁榮景象，給各個參與者都帶來了巨大的發(fā)展機(jī)遇。但是，由于國際貿(mào)易具有跨國性、多變性和復(fù)雜性等特點，使得與國際貿(mào)易欺詐有關(guān)的不法行為日益成為正常貿(mào)易活動的巨大隱患，嚴(yán)重挑戰(zhàn)著公平公正的國際貿(mào)易環(huán)境。因此，為了最大限度地減少國際貿(mào)易欺詐所帶來的損害，必須有效掌握國際貿(mào)易過程中的相關(guān)規(guī)則，積極辨別國際貿(mào)易欺詐行為，并在損害后果發(fā)生后積極通過法律途徑進(jìn)行補(bǔ)救，切實維護(hù)自身的合法權(quán)益。

1 國際貿(mào)易欺詐的概述

1.1 國際貿(mào)易欺詐的含義

國際貿(mào)易欺詐是相關(guān)貿(mào)易主體在長期的國際貿(mào)易過程中對各種欺詐行為所作出的統(tǒng)一性的概括，不同國家可能會對國際貿(mào)易欺詐的含義作出不同的解釋和理解，所作出的定義也各具本國特色。但是，雖然各國對國際貿(mào)易的基本定義不盡一致，但是其本質(zhì)內(nèi)涵是一致的，目前理論界所形成的主流觀點是，所謂國際貿(mào)易欺詐即在國際貿(mào)易的進(jìn)行過程中(包括國際貨物運輸、國際保險訂立、國際貨物貿(mào)易結(jié)算等等)，一方當(dāng)事人為了獲取非法利益，利用信息不對稱、對方當(dāng)事人的重大誤解或者國際貿(mào)易規(guī)則的漏洞進(jìn)行故意隱瞞真實貿(mào)易情況或冒充合法貿(mào)易主體，進(jìn)而以欺詐、脅迫等非法手段取得對方當(dāng)事人的金錢、貨物或者相關(guān)相關(guān)權(quán)益的行為。

1.2 國際貿(mào)易欺詐的基本特征

首先，國際貿(mào)易欺詐具有多邊性。國際貿(mào)易欺詐一般發(fā)生在兩個國家或者多個國家進(jìn)行的商貿(mào)活動中，因而該種欺詐行為具有國際化和多邊性特征，其主要體現(xiàn)在實施欺詐行為的一方當(dāng)事人與被欺詐的一方當(dāng)事人往往具有不同的國籍或者兩者的主要營業(yè)地點不同。另一方面，國際貿(mào)易欺詐的多邊性還體現(xiàn)在貿(mào)易欺詐的行為實施地和損害結(jié)果發(fā)生地往往不處于同一地區(qū)，而是分布在兩個或者兩個以上的國家或地區(qū)中，因此，由國際貿(mào)易欺詐所引起的糾紛不論在案件的管轄法院的確定或適用法律的界定方面，還是在判決裁定的執(zhí)行機(jī)關(guān)方面都具有復(fù)雜性，不利于糾紛的及時快速解決。

其次，國際貿(mào)易欺詐具有專業(yè)性。實施國際貿(mào)易欺詐的主體往往具有較高的文化知識水平，精通國際貿(mào)易的基本規(guī)則，并且具有非常豐富的國際貿(mào)易經(jīng)驗和國際航運、保險、金融等專業(yè)知識。隨著國際貿(mào)易的不斷繁榮，實施國際貿(mào)易欺詐的主體也開始由原來的單個人作案演變成有分工、有組織、有目的的集團(tuán)作案，這種作案集團(tuán)由于專業(yè)性和偽裝性很強(qiáng)，因此在國際貿(mào)易中難以有效識別其欺詐手段，并最終導(dǎo)致自身巨大的經(jīng)濟(jì)利益損失。

1.3 國際貿(mào)易欺詐的表現(xiàn)形式

國際貿(mào)易是跨國性的大型貿(mào)易形式，不論在貿(mào)易的組織形式還是在貿(mào)易程序的設(shè)計方面都具有復(fù)雜性，因此給國際貿(mào)易欺詐行為的實施提供了較多的空間和機(jī)會，國際貿(mào)易欺詐的表現(xiàn)形式方面也具有多樣性。

現(xiàn)階段，較為常見的欺詐形式：有利用國際貨物貿(mào)易擔(dān)保條款進(jìn)行欺詐、通過虛構(gòu)合同主體和合同內(nèi)容進(jìn)行欺詐、利用非法提單和保險單進(jìn)行欺詐、利用各國貿(mào)易規(guī)則的差異性進(jìn)行欺詐等等。雖然國際貿(mào)易欺詐的表現(xiàn)形式具有多樣性，但是各種欺詐行為的本質(zhì)是相通的，即每一種欺詐行為都是利用虛假手段取得對方當(dāng)事人的信任，進(jìn)而進(jìn)行非法活動獲得一定數(shù)額的金額或其他財產(chǎn)。

2 國際貿(mào)易欺詐的促成因素

2.1 國際貿(mào)易規(guī)則存在漏洞

現(xiàn)階段在全世界范圍內(nèi)已經(jīng)形成了以WTO為主要框架的國際貿(mào)易規(guī)則，該國際貿(mào)易規(guī)則體系得到了國際社會的廣泛承認(rèn)和遵守。但是，WTO貿(mào)易規(guī)則是各個貿(mào)易國之間利益協(xié)調(diào)的綜合產(chǎn)物，因而在很多規(guī)則的制定上由于得不到某些國家的認(rèn)可而產(chǎn)生制度漏洞和空白，為國際貿(mào)易的正常進(jìn)行埋下了隱患，不少國際貿(mào)易欺詐行為就是依據(jù)相應(yīng)的規(guī)則漏洞而進(jìn)行的不法行為。然而，制度方面的缺失使得受欺詐方在受到經(jīng)濟(jì)損失后卻無法通過有效的法律途徑對自身的合法權(quán)益進(jìn)行積極維護(hù)，所以，積極掌握國際貿(mào)易規(guī)則實施細(xì)則和相關(guān)規(guī)則漏洞是避免國際貿(mào)易欺詐的關(guān)鍵。

2.2 尚未對國際貿(mào)易欺詐行為形成有效制約

隨著國際貿(mào)易的日益頻繁，各個貿(mào)易國越來越重視國際貿(mào)易欺詐所帶來的負(fù)面影響，都試圖通過法律等手段對其進(jìn)行制約。國際貿(mào)易具有多邊性特點，其往往涉及到多個國家之間的利益，各個國家都有本國的貿(mào)易法律但其司法管轄權(quán)只能局限在一國的主權(quán)范圍內(nèi)，無法對涉及多國利益的欺詐行為進(jìn)行有效地規(guī)制。懲罰措施的缺失在一定程度上促進(jìn)了國際貿(mào)易欺詐行為的發(fā)生，尤其是當(dāng)該種欺詐行為能夠獲得極為可觀的經(jīng)濟(jì)利益時，更是導(dǎo)致國際貿(mào)易欺詐案件呈急劇上升的趨勢。

2.3 貿(mào)易國之間文化的差異

國際貿(mào)易的當(dāng)事人在意識形態(tài)上和語言使用上以及對貿(mào)易規(guī)則的理解上都會產(chǎn)生一定程度的差異，再加上國際貿(mào)易的程序復(fù)雜，需要經(jīng)過較多的貿(mào)易環(huán)節(jié)和手續(xù)辦理，這一系列的貿(mào)易活動極有可能將現(xiàn)有的差異進(jìn)一步擴(kuò)大。很多進(jìn)行國際貿(mào)易欺詐的不法分子就是利用各國文化方面的差異性來制定明顯有利于己方的貿(mào)易合同條款，過分限制對方當(dāng)事人的合法權(quán)利，導(dǎo)致國際貿(mào)易的結(jié)果顯失公平。

3 解決國際貿(mào)易欺詐糾紛基本途徑的類型化分析

3.1 國際貿(mào)易欺詐糾紛的司法解決途徑

國際貿(mào)易的司法解決是指在國際貿(mào)易欺詐發(fā)生之后根據(jù)相關(guān)的國際貿(mào)易規(guī)則確定某一個國家的司法管轄權(quán)來進(jìn)行貿(mào)易訴訟活動。通過司法途徑解決國際貿(mào)易欺詐糾紛的當(dāng)事人因為貿(mào)易的多邊性，往往需要在多個國家的法院進(jìn)行法律訴訟。那么，這種國際化的訴訟活動會因各國法律制度的不同而變得異常復(fù)雜，同時也會因不同國家的法院對案件的法律適用和理解差異而使訴訟的最終結(jié)果具有不確定性。雖然通過司法途徑解決國際貿(mào)易欺詐已經(jīng)被國際社會廣泛認(rèn)可，但是其仍然需要通過不斷的調(diào)整和完善來使得訴訟活動更加具有可行性和便利性。

在國際貿(mào)易欺詐訴訟中，案件的處理會涉及到不同國家法律規(guī)范的適用問題，一個特定的國際貿(mào)易欺詐案件究竟采取哪一國實體法律是順利進(jìn)行訴訟活動的關(guān)鍵。按照國際貿(mào)易爭議處理的一般性原則，爭議的當(dāng)事人可以在公平自愿的基礎(chǔ)上協(xié)商選擇訴訟活動所適用的法律。但是，如果當(dāng)事人的意見無法達(dá)成一致或者其協(xié)商確定的具體法律不明確的，管轄法院可以適用與案件具有最密切聯(lián)系的法律作為裁判案件的準(zhǔn)據(jù)法。

根據(jù)國際貿(mào)易的一般性慣例，某個國家的法院所作出的判決或裁定具有地域限制性的特征，即該法律裁判文件僅僅能夠在該國主權(quán)管轄的范圍內(nèi)具有法律效力，外國法院對該判決裁定沒有承認(rèn)和執(zhí)行的義務(wù)，除非兩國或多國之間簽訂了相關(guān)的國際公約或者根據(jù)互惠互利關(guān)系進(jìn)行司法協(xié)助。在具備國際公約或者互惠關(guān)系的基礎(chǔ)上財產(chǎn)執(zhí)行地法院可以作出承認(rèn)外國判決的法律效力，并動用本國的國家強(qiáng)制力對相關(guān)敗訴方財產(chǎn)進(jìn)行強(qiáng)制執(zhí)行。但是，該種承認(rèn)的作出將受到嚴(yán)格的條件約束，其中包括對原審案件法院管轄權(quán)、適用法律依據(jù)、采用的法律程序等進(jìn)行審查。此外，對外國法院判決的承認(rèn)和執(zhí)行還不得損害本國的社會公共利益和國家利益。

3.2 國際貿(mào)易欺詐糾紛的國際商事仲裁管轄

與國內(nèi)訴訟相比，國際貿(mào)易訴訟所經(jīng)歷的程序環(huán)節(jié)要復(fù)雜的多，而且因為涉及到多國之間的利益問題以及各國法律制度的差異性，使得案件的訴訟進(jìn)度十分緩慢，即使最后能夠贏得訴訟也往往因為外國法院不承認(rèn)判決效力而難以彌補(bǔ)所受到的損失。在這種情況下，國際商事仲裁越來越受到國際貿(mào)易欺詐糾紛當(dāng)事人的青睞。

國際商事仲裁是一種基于當(dāng)事人的真實意愿，在公平公正的基礎(chǔ)上建立起來的自愿解決貿(mào)易爭議的機(jī)制。通過國際商事仲裁的方式解決爭議具有很大的靈活性，當(dāng)事人可以根據(jù)實際情況來確定仲裁條款的具體內(nèi)容，仲裁程序的進(jìn)行一般采用非公開方式，這樣可以更好地保護(hù)涉及商業(yè)秘密的國際貿(mào)易欺詐糾紛。通過國際商事仲裁所作出的裁決與法院的訴訟程序所作出的判決具有同等的法律效力，由于相關(guān)的國際商事仲裁公約在國際社會中的廣泛存在，因此，國際商事仲裁裁決比法院判決具有更強(qiáng)的國際執(zhí)行力。

進(jìn)行國際商事仲裁的關(guān)鍵在于提請仲裁前應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定訂立國際商事仲裁協(xié)議，該仲裁協(xié)議是有關(guān)國際商事仲裁機(jī)構(gòu)取得案件管轄權(quán)的前提條件，同時也是排除某國法院對該案件進(jìn)行司法管轄的法律依據(jù)。根據(jù)目前國際貿(mào)易糾紛解決的法律實踐，國際商事仲裁協(xié)議一般可以分為專門的仲裁協(xié)議書和合同中的仲裁條款兩種。如果當(dāng)事人在糾紛發(fā)生后意欲對訂立合同時所約定的仲裁協(xié)議進(jìn)行變更，只要雙方當(dāng)事人協(xié)議達(dá)成一致那么即可以對該仲裁協(xié)議進(jìn)行內(nèi)容上的變更，由此可見國際商事仲裁程序充分重視當(dāng)事人的自主選擇權(quán)，是當(dāng)事人意思自治原則的重要體現(xiàn)。正是因為國際商事仲裁具有靈活性、高效性和便利性等特征，所以其越來越成為解決國際貿(mào)易欺詐糾紛的有效途徑。

4 WTO爭議解決機(jī)制的法律適用

WTO是目前最具有影響力的國際貿(mào)易組織，它對促進(jìn)國際貿(mào)易的開展和世界經(jīng)濟(jì)的發(fā)展具有不可忽視的作用，WTO爭議解決機(jī)制在該貿(mào)易體系中居于核心位置，該爭議解決機(jī)制的應(yīng)用有力地保護(hù)了WTO各項規(guī)則和程序的履行，使得多邊貿(mào)易體制具有安全性和可預(yù)見性，全面維護(hù)了貿(mào)易當(dāng)事人的合法權(quán)益。通過WTO爭議解決機(jī)制解決因國際貿(mào)易欺詐而引起的法律糾紛是一種行之有效的方法和途徑。WTO爭議解決機(jī)制建立在DSU的基礎(chǔ)之上，既包括各個貿(mào)易成員國在國際貿(mào)易過程中爭議的具體解決方式，又包括對該爭議解決結(jié)果的監(jiān)督機(jī)制和執(zhí)行機(jī)制，具有非常強(qiáng)的可執(zhí)行性。

WTO爭議解決機(jī)制具有統(tǒng)一性特征，適用于世貿(mào)組織全體成員國之間的國際貿(mào)易糾紛，其管轄的范圍非常廣泛，不僅可以解決涉及傳統(tǒng)的貨物貿(mào)易糾紛，而且還可以解決因服務(wù)貿(mào)易和知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易所產(chǎn)生的國際糾紛。為了更加有效地解決包括國際貿(mào)易欺詐在內(nèi)的國際貿(mào)易糾紛，WTO設(shè)立了專門的貿(mào)易爭議解決機(jī)構(gòu)來處理各種貿(mào)易糾紛。同時，WTO爭議解決機(jī)制還建立了相應(yīng)的上訴機(jī)構(gòu)，一旦國際貿(mào)易欺詐糾紛當(dāng)事人對裁決不服的即可以通過該機(jī)制去進(jìn)行法律申訴，更好地維護(hù)了多邊貿(mào)易爭議解決的公正性、穩(wěn)定性和統(tǒng)一性。WTO爭議解決機(jī)制最大限度地統(tǒng)一和協(xié)調(diào)了各國相關(guān)的國際貿(mào)易管理法律法規(guī)，并在貿(mào)易爭議解決中具有中立性地位，因此，國際貿(mào)易欺詐糾紛的當(dāng)事人應(yīng)該積極掌握WTO爭議解決機(jī)制的具體規(guī)則，通過該途徑來維護(hù)自身的合法權(quán)益，將因國際貿(mào)易欺詐所帶來的損失降至最低。

[1]孟憲偉.關(guān)于跨國欺詐法律對策的探討[J].北京聯(lián)合大學(xué)學(xué)報,2008(4).

[2]笪愷.國際貿(mào)易中銀行擔(dān)保法律問題研究[M].北京:法律出版社,2009.

[3]牛文軍,范晶晶.國際貿(mào)易欺詐的防范對策探討[J].前沿,2006(4).

[4]趙永琛.跨國犯罪對策[M].吉林:吉林出版社,2008.