劉 賓

（1、河北金融學(xué)院 2、河北省科技金融重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室 河北 保定 071051）

一、問(wèn)題的提出

科技創(chuàng)新與河北省冀中南經(jīng)濟(jì)區(qū)經(jīng)濟(jì)緊密結(jié)合，是解決河北省冀中南經(jīng)濟(jì)發(fā)展慢問(wèn)題，提升冀中南地區(qū)自主創(chuàng)新能力，推進(jìn)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整和轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的一項(xiàng)關(guān)鍵措施。目前國(guó)內(nèi)外科技創(chuàng)新迅猛，依靠科技創(chuàng)新促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的步伐加快，有效支撐著經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)。然而，河北冀中南經(jīng)濟(jì)區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)卻不盡如人意，最大的瓶頸是科學(xué)技術(shù)落后，創(chuàng)新力度不夠。因此，科技進(jìn)步和創(chuàng)新成為促進(jìn)冀中南經(jīng)濟(jì)區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略快速實(shí)施的關(guān)鍵。

河北省冀中南經(jīng)濟(jì)區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略的有效實(shí)施，有利于河北實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)外向外循環(huán)式發(fā)展，打造經(jīng)濟(jì)發(fā)展的新的戰(zhàn)略支撐點(diǎn)，促使河北擺脫傳統(tǒng)發(fā)展路徑依賴，培育經(jīng)濟(jì)區(qū)發(fā)展的新的產(chǎn)業(yè)增長(zhǎng)點(diǎn)，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)區(qū)經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展，提升河北整體競(jìng)爭(zhēng)力，進(jìn)而帶動(dòng)河北省結(jié)構(gòu)調(diào)整和產(chǎn)業(yè)升級(jí)，對(duì)于河北省經(jīng)濟(jì)社會(huì)的全面發(fā)展有著極其重要的現(xiàn)實(shí)意義。

目前科技創(chuàng)新的評(píng)價(jià)方法總體上可分為兩大類：一是經(jīng)濟(jì)數(shù)學(xué)模型法，二是指標(biāo)體系法。河北冀中南經(jīng)濟(jì)區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的科技創(chuàng)新綜合評(píng)價(jià)，既要從整體上對(duì)經(jīng)濟(jì)區(qū)的科技創(chuàng)新?tīng)顩r做出綜合評(píng)價(jià)，又要從選取指標(biāo)的不同側(cè)面反映相對(duì)水平，因此選用指標(biāo)體系評(píng)價(jià)方法是一種較好的選擇。

二、河北省冀中南經(jīng)濟(jì)區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的科技創(chuàng)新指標(biāo)體系的構(gòu)建

1、河北省冀中南經(jīng)濟(jì)區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的科技創(chuàng)新指標(biāo)體系的設(shè)計(jì)思路。指標(biāo)體系的構(gòu)建主要是指標(biāo)選取及指標(biāo)之間結(jié)構(gòu)關(guān)系的確立。這是一個(gè)非常復(fù)雜的過(guò)程，應(yīng)該采用定性分析和定量研究相結(jié)合的方法。定性分析主要是從評(píng)價(jià)的目的和原則出發(fā)，考慮評(píng)價(jià)指標(biāo)的充分性、可行性、穩(wěn)定性、必要性等因素。定量研究則是通過(guò)一系列檢驗(yàn)，使指標(biāo)體系更加科學(xué)和合理的過(guò)程。因此，指標(biāo)體系的構(gòu)建過(guò)程可以分為兩個(gè)階段，即指標(biāo)的初選過(guò)程和指標(biāo)的完善過(guò)程。指標(biāo)體系的初選方法有綜合法和分析法兩類。綜合法是指對(duì)已經(jīng)存在的一些指標(biāo)按一定的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行聚類，使之體系化的一種構(gòu)造指標(biāo)體系的方法。分析法是指將度量對(duì)象和度量目標(biāo)劃分為若干部分、側(cè)面（即子系統(tǒng)），并逐步細(xì)分（即形成各級(jí)子系統(tǒng)及功能模塊），直到每一部分和側(cè)面都可以用具體的統(tǒng)計(jì)指標(biāo)來(lái)描述、實(shí)現(xiàn)?？茖W(xué)的指標(biāo)體系是獲得正確的統(tǒng)計(jì)分析結(jié)論的前提條件。而初選后的指標(biāo)未必是科學(xué)的，因此必須對(duì)初選的指標(biāo)體系進(jìn)行科學(xué)性測(cè)試?？尚行允侵钢笜?biāo)的數(shù)值能否獲得，那些無(wú)法或很難取得準(zhǔn)確資料的指標(biāo)，或者即使能夠取得等費(fèi)用很高的指標(biāo)，都是不可行的。正確性是指指標(biāo)的計(jì)算方法、計(jì)算范圍及計(jì)算內(nèi)容應(yīng)該正確。

2、河北省冀中南經(jīng)濟(jì)區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的科技創(chuàng)新指標(biāo)體系的設(shè)計(jì)原則。評(píng)價(jià)河北省冀中南經(jīng)濟(jì)區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展必須要有一套明確的量化指標(biāo)，指標(biāo)體系的建立是關(guān)系到評(píng)價(jià)結(jié)果可信度的關(guān)鍵因素。構(gòu)建河北省冀中南經(jīng)濟(jì)區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的科技創(chuàng)新指標(biāo)體系應(yīng)遵循科學(xué)性、系統(tǒng)性、綜合性、層次性基本原則。

（1）科學(xué)性原則。河北省冀中南經(jīng)濟(jì)區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的科技創(chuàng)新指標(biāo)體系必須遵循經(jīng)濟(jì)規(guī)律，采用科學(xué)的方法和手段，確立的指標(biāo)必須是能夠通過(guò)觀察、測(cè)試、評(píng)議等方式得出明確結(jié)論的定性或定量指標(biāo)，因此，必須以科學(xué)態(tài)度選取指標(biāo)，把握科學(xué)發(fā)展規(guī)律，提高發(fā)展質(zhì)量和效益，以便真實(shí)有效作出評(píng)價(jià)。

（2）系統(tǒng)性原則。“系統(tǒng)性”要求在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中堅(jiān)持全局意識(shí)、整體觀念，指標(biāo)體系要綜合地反映經(jīng)濟(jì)區(qū)資源環(huán)境系統(tǒng)中各子系統(tǒng)、各要素相互作用的方式、強(qiáng)度和方向等各方面的內(nèi)容，是一個(gè)受多種因素相互作用、相互制約的系統(tǒng)的量。

（3）綜合性原則。任何整體都是由一些要素為特定目的綜合而成，在設(shè)計(jì)體系時(shí)應(yīng)綜合平衡各要素，要考慮周全、統(tǒng)籌兼顧，通過(guò)多參數(shù)、多標(biāo)準(zhǔn)、多尺度分析、衡量，從整體的聯(lián)系出發(fā)，注重多因素的綜合性分析，求得一個(gè)最佳的綜合效果。

（4）層次性原則。層次性是指指標(biāo)體系自身的多重性，評(píng)價(jià)體系也應(yīng)具有層次性，能從不同方面、不同層次反映河北省冀中南經(jīng)濟(jì)區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的實(shí)際情況。因此指標(biāo)體系應(yīng)保證評(píng)價(jià)的全面性和可信度，盡可能體現(xiàn)層次分明，充分落實(shí)分層次評(píng)價(jià)原則，消除指標(biāo)間的相容性，保證指標(biāo)體系的全面性、科學(xué)性。

3、河北省冀中南經(jīng)濟(jì)區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的科技創(chuàng)新指標(biāo)體系的內(nèi)容。河北省冀中南經(jīng)濟(jì)區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的科技創(chuàng)新指標(biāo)體系是對(duì)河北省的科技創(chuàng)新協(xié)調(diào)發(fā)展?fàn)顩r進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)與研究的依據(jù)和標(biāo)準(zhǔn)，是綜合反映科技創(chuàng)新環(huán)境、科技創(chuàng)新資源、科技創(chuàng)新效率、科技創(chuàng)新產(chǎn)出、科技創(chuàng)新影響力不同屬性的指標(biāo)按隸屬關(guān)系、層次關(guān)系原則組成的有序的動(dòng)態(tài)系統(tǒng)，五者既相對(duì)獨(dú)立又相互作用。只有當(dāng)河北省冀中南經(jīng)濟(jì)區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展同時(shí)具有科技創(chuàng)新環(huán)境、科技創(chuàng)新資源、科技創(chuàng)新效率、科技創(chuàng)新產(chǎn)出、科技創(chuàng)新影響力時(shí)，其發(fā)展才是可持續(xù)的。

根據(jù)對(duì)前面所論述的河北省冀中南經(jīng)濟(jì)區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的技術(shù)創(chuàng)新指標(biāo)體系的結(jié)構(gòu)框架理解，并結(jié)合河北省地域經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的復(fù)雜性，對(duì)河北省經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)評(píng)價(jià)采用定性分析與定量研究相結(jié)合，選取河北省國(guó)民經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)年鑒為基本數(shù)據(jù)來(lái)源，根據(jù)科學(xué)性和可行性統(tǒng)一、全面性和代表性統(tǒng)一、可比性和公平性統(tǒng)一的原則，選擇與環(huán)境有關(guān)并且能夠反映經(jīng)濟(jì)區(qū)特點(diǎn)和區(qū)際差異的23個(gè)指標(biāo)進(jìn)行分析，提出了河北省冀中南經(jīng)濟(jì)區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的技術(shù)創(chuàng)新指標(biāo)體系。河北省冀中南經(jīng)濟(jì)區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的技術(shù)創(chuàng)新指標(biāo)體系是一個(gè)綜合性的指標(biāo)體系，整個(gè)指標(biāo)體系為二階層礦架結(jié)構(gòu)，其基本內(nèi)容包括五個(gè)模塊，二十三個(gè)子項(xiàng)：第一階層即一級(jí)指標(biāo)，由科技創(chuàng)新環(huán)境、科技創(chuàng)新資源、科技創(chuàng)新效率、科技創(chuàng)新產(chǎn)出和科技創(chuàng)新影響力構(gòu)成。第二階層即二級(jí)指標(biāo)共23個(gè)，分為人均GDP、大學(xué)入學(xué)率、企業(yè)賦稅、信息化指數(shù)（上述四個(gè)指標(biāo)為反映科技創(chuàng)新環(huán)境的指標(biāo)）；研發(fā)人員總數(shù)、每千人研發(fā)人員數(shù)、R&D經(jīng)費(fèi)、R&D經(jīng)費(fèi)占GDP比重（反映科技創(chuàng)新資源的指標(biāo)）；每千研究開(kāi)發(fā)人員專利授權(quán)數(shù)、每百萬(wàn)元R&D經(jīng)費(fèi)產(chǎn)生的專利授權(quán)數(shù)、每千研究開(kāi)發(fā)人員科學(xué)論文數(shù)、每百萬(wàn)元R&D經(jīng)費(fèi)產(chǎn)生的科學(xué)論文數(shù)、每百萬(wàn)元R&D經(jīng)費(fèi)產(chǎn)生的高技術(shù)產(chǎn)品出口額、勞動(dòng)生產(chǎn)率（反映科技創(chuàng)新效率的指標(biāo)）；三方專利總數(shù)、專利和許可證收入、三大機(jī)構(gòu)檢索論文總數(shù)、論文引用數(shù)、高技術(shù)產(chǎn)品出口額（反映科技創(chuàng)新產(chǎn)出的指標(biāo)）；諾貝爾獲獎(jiǎng)人數(shù)、知名品牌、知名大學(xué)、知名企業(yè)（反映科技創(chuàng)新影響力的指標(biāo)）（見(jiàn)表1）。

表1 河北省冀中南經(jīng)濟(jì)區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的技術(shù)創(chuàng)新指標(biāo)體系

三、河北省冀中南經(jīng)濟(jì)區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的技術(shù)創(chuàng)新指標(biāo)評(píng)價(jià)方法

1、權(quán)重的確定。確定權(quán)重的方法基本上可以分為兩類：一類是主觀賦權(quán)法，一類是客觀賦權(quán)法。另外還有一種綜合賦權(quán)法，它是在主觀賦權(quán)法和客觀賦權(quán)法的基礎(chǔ)上，將主觀權(quán)重和客觀權(quán)重進(jìn)行綜合的賦權(quán)方法。本文根據(jù)多級(jí)灰色關(guān)聯(lián)度分析方法無(wú)量綱化后，再結(jié)合河北省實(shí)際，采用通過(guò)主觀權(quán)重、客觀權(quán)重以及主客觀相結(jié)合的方法分別計(jì)算權(quán)重。

2、指標(biāo)無(wú)量綱化。指標(biāo)序列有正向和負(fù)向之分，正向指標(biāo)是指指標(biāo)數(shù)值大小與效果呈正相關(guān)，越大其效果越好，而負(fù)向指標(biāo)則相反。無(wú)量綱化的變化關(guān)系也因此有所區(qū)別。

對(duì)于某一指標(biāo)序列值xi（k），令：

Tmax=maxxi（k），Tmin=minxi（k）

則，對(duì)于正向指標(biāo)，無(wú)量綱變化關(guān)系為：

yj（k）=（xj（k）-Tmin）/（Tmax-Tmin）

而對(duì)于負(fù)向指標(biāo)，無(wú)量綱變化關(guān)系為：

yj（k）=（Tmax-xj（k））/（Tmax-Tmin）

[1]劉賓：河北省農(nóng)村循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式與政策導(dǎo)向研究[D].河北農(nóng)業(yè)大學(xué)，2006.

[2]劉秀蘭：河北省冀中南經(jīng)濟(jì)隆起帶發(fā)展研究[J].宏觀經(jīng)濟(jì)研究，2009（2）.

[3]劉樹(shù)、田英法：河北省科技進(jìn)步統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)指標(biāo)體系與綜合評(píng)價(jià)方法研究[J].中國(guó)軟科學(xué)，1999（9）.

[4]陳蘭杰：河北省R&D投入結(jié)構(gòu)分析[J].中國(guó)統(tǒng)計(jì)，2011（9）.

[5]馬榮貴：動(dòng)態(tài)雙向經(jīng)濟(jì)區(qū)科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)模型的構(gòu)建[J].山東社會(huì)科學(xué)，2011（8）.

[6]于衛(wèi)國(guó)：中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境污染關(guān)系的實(shí)證分析[J].經(jīng)濟(jì)問(wèn)題，2011（1）.

[7]周世舉、曾五一：經(jīng)濟(jì)區(qū)科技進(jìn)步綜合評(píng)價(jià)方法與實(shí)證研究[J].福建論壇·經(jīng)濟(jì)社會(huì)版，2003（12）.