水無(wú)砥，毛春芳

（蘭州理工大學(xué) 外國(guó)語(yǔ)學(xué)院，甘肅 蘭州730050）

一、研究背景

情態(tài)作為語(yǔ)言學(xué)研究的重點(diǎn)，國(guó)內(nèi)外許多學(xué)者從不同角度對(duì)此進(jìn)行過大量研究。Quirk［1］、Thompson［2］、Palmer［3－4］、Halliday［5］350－365、李 基安［6］以及李杰和鐘永平［7］、魏本力［8］等對(duì)情態(tài)意義的表達(dá)、情態(tài)類型、情態(tài)取向、情態(tài)量值和情態(tài)意義等作了相關(guān)研究。王紅陽(yáng)和程春松［9］比較研究了英文政治演說和學(xué)術(shù)演說的人際功能，從情態(tài)類型、情態(tài)量值和情態(tài)取向等方面揭示了兩種類型演說的差異。王和私、尹丕安、王芙蓉［10］研究了情態(tài)在中英文政治演說中的異同以及高頻情態(tài)詞的人際功能。近年來(lái)，隨著學(xué)術(shù)語(yǔ)篇研究的不斷深入和發(fā)展，很多學(xué)者開始研究情態(tài)在學(xué)術(shù)語(yǔ)篇中的應(yīng)用。李戰(zhàn)子［11］研究了學(xué)術(shù)話語(yǔ)中的情態(tài)使用情況并說明了情態(tài)在實(shí)現(xiàn)人際功能方面的作用；蔣婷［12］研究了學(xué)術(shù)英語(yǔ)中情態(tài)模糊限制語(yǔ)的使用傾向及特征；單旭光［13］研究了英語(yǔ)論文答辯中的遁言運(yùn)用和情態(tài)表達(dá)；王艷萍［14］，宋麗玨［15］，馮浩、劉宇慧［16］等研究認(rèn)知型情態(tài)在學(xué)術(shù)語(yǔ)篇中的人際意義功能。從以往的研究中可以看出，不同的語(yǔ)類在情態(tài)使用方面有不同的表現(xiàn)形式和分布特征，而不同的情態(tài)表達(dá)能體現(xiàn)不同的人際意義。但是以往的研究大多局限于英語(yǔ)語(yǔ)料，鮮有涉足不同語(yǔ)言之間在情態(tài)運(yùn)用方面的對(duì)比研究。而且關(guān)于學(xué)術(shù)語(yǔ)篇中的情態(tài)研究主要是以分析情態(tài)的人際功能為主，語(yǔ)料也多為英語(yǔ)書面語(yǔ)篇。因此，本文在現(xiàn)有研究的基礎(chǔ)上，選取BASE中關(guān)于lecture和seminar兩個(gè)主題與情景的話語(yǔ)為英語(yǔ)語(yǔ)料庫(kù)，并自建相對(duì)應(yīng)的漢語(yǔ)語(yǔ)料庫(kù)，基于Halliday（韓禮德）系統(tǒng)功能語(yǔ)法中的情態(tài)理論，從情態(tài)量值的角度對(duì)英漢學(xué)術(shù)口語(yǔ)語(yǔ)體中的情態(tài)分布進(jìn)行比較，試圖回答以下問題：（1）英漢學(xué)術(shù)口語(yǔ)語(yǔ)篇中情態(tài)的分布是否有顯著差異？（2）英漢學(xué)術(shù)口語(yǔ)中情態(tài)量值的分布有何異同？（3）具體情態(tài)詞的使用頻率是怎樣的？英漢高頻情態(tài)詞有何異同？

二、理論依據(jù)

（一）英漢情態(tài)表達(dá)的相似性

著名語(yǔ)言學(xué)家韓禮德［5］354－356在《功能語(yǔ)法導(dǎo)論》一書中對(duì)情態(tài)的論述非常獨(dú)到，他把情態(tài)看作是人際元功能的重要組成部分，表示語(yǔ)言使用者對(duì)事物認(rèn)識(shí)的估價(jià)和不確定性。根據(jù)Halliday的定義，“情態(tài)就是‘是’與‘否’之間的意義區(qū)域，即肯定與否定兩極間的中間地帶”。在這兩極之間可以分為不同程度的量值：高值（high）、中值（medium）和低值（low）。韓禮德在語(yǔ)言人際元功能的基礎(chǔ)上區(qū)別了“命題”和“提議”這兩種基本的語(yǔ)言功能，并分別定義為“情態(tài)化”（modalization）和“意態(tài)化”（modulation）［5］91。根據(jù) Halliday的觀點(diǎn)，情態(tài)化可以通過限定情態(tài)功能詞（又叫情態(tài)動(dòng)詞，如will，should，might等），情態(tài)附加語(yǔ)（又叫情態(tài)副詞，如probably，usually，perhaps等）或兩者的結(jié)合（如：She will probably come）來(lái)實(shí)現(xiàn)。意態(tài)化主要通過情態(tài)動(dòng)詞和謂詞的擴(kuò)展（如be supposed to等）來(lái)實(shí)現(xiàn) 。

呂叔湘［17］在《中國(guó)文法要略》中提出一些概念，如實(shí)說與虛說、確定與測(cè)度、命令與禁止等，與西方學(xué)者所說的情態(tài)概念有密切的關(guān)系。溫鎖林［18］從較寬泛的角度討論了漢語(yǔ)情態(tài)的表達(dá)方式，包括情態(tài)動(dòng)詞、副詞、語(yǔ)氣詞、句法倒裝、插入語(yǔ)，甚至包括“兒化”等語(yǔ)音手段。胡壯麟等［19］認(rèn)為漢語(yǔ)和英語(yǔ)情態(tài)系統(tǒng)有如下相同之處：（1）漢語(yǔ)和英語(yǔ)一樣也有相應(yīng)的助動(dòng)詞表示情態(tài)和意態(tài)；（2）漢語(yǔ)也有表示情態(tài)和意態(tài)的句子或結(jié)構(gòu)；（3）漢語(yǔ)的狀語(yǔ)也只能表示情態(tài)。

盡管英漢語(yǔ)表達(dá)情態(tài)意義的方式多種多樣，但是按照Palmer［3］的觀點(diǎn)，英語(yǔ)情態(tài)范疇的核心成員是情態(tài)動(dòng)詞。同英語(yǔ)一樣，朱冠明［20］等也認(rèn)為漢語(yǔ)情態(tài)范疇的核心成員或典型成員是情態(tài)動(dòng)詞。因此，本文將以情態(tài)動(dòng)詞為切入點(diǎn)，來(lái)對(duì)比研究英漢學(xué)術(shù)口語(yǔ)中情態(tài)的分布特征。

（二）英漢情態(tài)動(dòng)詞的量值分類

Halliday［5］362認(rèn)為，情態(tài)操作詞（即情態(tài)動(dòng)詞）包括三類量值等級(jí)，高值、中值和低值。韓禮德對(duì)英語(yǔ)情態(tài)操作詞按照情態(tài)量值分類的描述如表1所示。

表1 英語(yǔ)情態(tài)操作詞情態(tài)量值表

同樣，漢語(yǔ)中的能愿動(dòng)詞也可以按照情態(tài)量值進(jìn)行分類［21］（見表2）。

表2 漢語(yǔ)能愿動(dòng)詞情態(tài)量值表

續(xù)表

三、語(yǔ)料收集和研究方法

（一）語(yǔ)料庫(kù)介紹

本研究的英語(yǔ)學(xué)術(shù)口語(yǔ)語(yǔ)料選自British Academic Spoken English（BASE）中關(guān) 于lecture（lct）和seminar（sem）兩個(gè)主題和情景的話語(yǔ)共10篇；根據(jù)所選英語(yǔ)語(yǔ)料，建立相對(duì)應(yīng)的漢語(yǔ)語(yǔ)料庫(kù)，分別都滿足以下特征：（1）所選口語(yǔ)語(yǔ)料均為lecture（lct）和seminar（sem）兩種情景的話語(yǔ)；（2）所選語(yǔ)料都涵蓋了語(yǔ)言學(xué)、哲學(xué)、社會(huì)學(xué)等科目；（3）英漢語(yǔ)料均為10篇。其中，英語(yǔ)語(yǔ)料容量為77 985詞，中文語(yǔ)料為130 789詞。語(yǔ)料的加工與處理，使用由梁茂成［22］等人設(shè)計(jì)的英語(yǔ)自動(dòng)分詞程序（Tokenizer）和漢語(yǔ)自動(dòng)分詞程序（Segmenter）進(jìn)行分詞處理，然后使用Helmut Schmid設(shè)計(jì)的TreeTagger進(jìn)行詞性賦碼。

（二）檢索工具及研究方法

運(yùn)用 AntConc，Microsoft Word和 Excel等工具對(duì)平行語(yǔ)料庫(kù)中數(shù)據(jù)作出基本統(tǒng)計(jì)，包括情態(tài)詞及各類情態(tài)量值的詞頻。數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)完成后，首先對(duì)英漢學(xué)術(shù)口語(yǔ)中的情態(tài)詞進(jìn)行卡方檢驗(yàn)，以此來(lái)研究?jī)蓚€(gè)比較樣本的差異性是否有顯著意義。因?yàn)閮蓚€(gè)語(yǔ)料庫(kù)的大小略有不同，所以研究者對(duì)其進(jìn)行了正態(tài)化處理，把它們轉(zhuǎn)換成1 000詞的頻數(shù)。然后按照頻率分析英漢學(xué)術(shù)口語(yǔ)在情態(tài)量值、具體情態(tài)詞分布等方面的情況，最后總結(jié)情態(tài)在英漢學(xué)術(shù)口語(yǔ)語(yǔ)體中的分布特征，為我們?cè)趯W(xué)術(shù)交流中更好地從量值角度運(yùn)用情態(tài)提供借鑒。

四、數(shù)據(jù)分析及對(duì)比

（一）英漢學(xué)術(shù)口語(yǔ)中的情態(tài)動(dòng)詞的整體分布

筆者首先對(duì)英漢學(xué)術(shù)口語(yǔ)語(yǔ)料中的上述情態(tài)詞（見表1、表2）作了統(tǒng)計(jì)，具體情況見表3所示（其中英漢語(yǔ)料內(nèi)容：1－6均為語(yǔ)言學(xué)，7－8為社會(huì)學(xué)，9－10為哲學(xué)）。

表3 英漢學(xué)術(shù)口語(yǔ)語(yǔ)料中情態(tài)詞分布

表3的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)反映了英漢學(xué)術(shù)口語(yǔ)語(yǔ)料中情態(tài)動(dòng)詞的總頻數(shù)以及頻率對(duì)比情況，其中英語(yǔ)學(xué)術(shù)話語(yǔ)中的情態(tài)詞使用頻率為20.4‰，漢語(yǔ)學(xué)術(shù)話語(yǔ)中的情態(tài)詞使用頻率為16.7‰。對(duì)兩個(gè)樣本的數(shù)據(jù)進(jìn)行卡方檢驗(yàn)后發(fā)現(xiàn)，英漢學(xué)術(shù)話語(yǔ)中情態(tài)詞分布的差異有非常顯著的意義。卡方值為38.217 800 95，自由度（df）為1時(shí)，其臨界值遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過6.64和10.83，則表明該值在0.01和0.001的顯著性水平上均是有意義的，也就是說比較的兩個(gè)數(shù)值具有顯著性差異。那么，具體的差異體現(xiàn)在哪里呢？下文將從情態(tài)量值以及高頻情態(tài)詞的分布來(lái)加以說明。

（二）高、中、低值情態(tài)詞的分布特征

通過圖1可以清晰地看出，情態(tài)的使用在英漢學(xué)術(shù)口語(yǔ)語(yǔ)篇中，既有相同點(diǎn)也存在不同點(diǎn)。首先，兩種語(yǔ)言都傾向于使用情態(tài)的肯定形式，很少用否定形式。英語(yǔ)中情態(tài)的肯定形式和否定形式分別為90.8% 和 9.2%，漢語(yǔ)為89.9% 和10.1%，總體頻率差別不大。在情態(tài)的肯定表達(dá)中，英漢均傾向于更多地使用低量值情態(tài)詞，而在情態(tài)的否定表達(dá)中，英漢均傾向于使用高量值情態(tài)詞。從具體的量值分布來(lái)看，低量值的情態(tài)詞在英漢學(xué)術(shù)口語(yǔ)語(yǔ)篇中使用頻率最高，肯定形式的低量值頻率分別為42.2%和41.7%，差別不大。但是在情態(tài)的否定形式中，漢語(yǔ)的低量值使用頻率為1.6%，要遠(yuǎn)高于英語(yǔ)的0.3%。比較英漢高、中量值的情態(tài)分布發(fā)現(xiàn)，不論是情態(tài)的肯定還是否定形式，漢語(yǔ)學(xué)術(shù)口語(yǔ)語(yǔ)篇的高量值情態(tài)詞比例要遠(yuǎn)大于英語(yǔ)，而英語(yǔ)的中量值情態(tài)詞比例要遠(yuǎn)高于漢語(yǔ)，具體原因還有待于進(jìn)一步的分析研究。

圖1 英漢情態(tài)動(dòng)詞在學(xué)術(shù)口語(yǔ)中的量值分布

（三）具體情態(tài)詞的分布及高頻情態(tài)詞

由于語(yǔ)料中出現(xiàn)的各量值的情態(tài)詞較多，本文只選取了使用頻率排名前八的情態(tài)詞進(jìn)行對(duì)比。

通過圖2可以看出，英語(yǔ)中排名最靠前的高頻詞是低量值can，頻率達(dá)到了24.1%，其次是中量值will和would，三個(gè)情態(tài)詞的使用達(dá)到了48.4%，接近總數(shù)的一半，而其他情態(tài)詞的使用頻率則相對(duì)較低。也就是說，在英語(yǔ)學(xué)術(shù)口語(yǔ)中最高頻三個(gè)詞中，低量值情態(tài)詞can的頻率幾乎是其他兩個(gè)高頻詞的總和，高頻詞分布很不平衡。觀察圖3發(fā)現(xiàn)，漢語(yǔ)中使用頻率最高的情態(tài)詞是“可，可以”（低量值），頻率為16.0%。排名前四的情態(tài)詞使用頻率達(dá)到了55.7%，而且這四個(gè)高頻情態(tài)詞的頻率分布相對(duì)較均衡。也就是說，英語(yǔ)的高頻情態(tài)詞分布不均衡，較多地使用了低量值情態(tài)詞can，而漢語(yǔ)的高頻情態(tài)詞分布相對(duì)集中，沒有表現(xiàn)出過多使用某個(gè)情態(tài)詞的特點(diǎn)。

圖2 英語(yǔ)學(xué)術(shù)口語(yǔ)中排名前八的情態(tài)詞分布

圖3 漢語(yǔ)學(xué)術(shù)口語(yǔ)中排名前八的情態(tài)詞分布

比較英漢高頻情態(tài)詞發(fā)現(xiàn)，英語(yǔ)中的can及與其語(yǔ)義內(nèi)容相對(duì)應(yīng)的漢語(yǔ)詞“能，能夠，會(huì)”，都屬于低量值情態(tài)詞。本研究英語(yǔ)語(yǔ)料中的另外兩個(gè)高頻詞 will、would，與漢語(yǔ)中的“想”、“可能”都屬于中量值情態(tài)詞。也就是說，英漢學(xué)術(shù)口語(yǔ)中出現(xiàn)的高頻情態(tài)詞傾向于中低量值［23］。筆者認(rèn)為，這些中低量值情態(tài)詞的高頻使用，與其所表現(xiàn)的人際意義密不可分。張建社［24］等指出情態(tài)量值的不同選擇將會(huì)影響言語(yǔ)行為的禮貌程度，量值越低，禮貌程度越高，反之則禮貌程度越低。中低量值情態(tài)詞的使用意味著英漢學(xué)術(shù)交流者在學(xué)術(shù)交流中都傾向于以一種低姿態(tài)和禮貌的方式與聽眾進(jìn)行交流。也就是說，可以為自己、為別人、為相互之間的關(guān)系保持或創(chuàng)造一種形象，從而很好地拉近雙方的距離，使得聽眾與自己產(chǎn)生共鳴，從而達(dá)到說服聽眾的目的。

五、結(jié) 語(yǔ)

本文以韓禮德系統(tǒng)功能語(yǔ)法中的情態(tài)系統(tǒng)為理論指導(dǎo)，從情態(tài)動(dòng)詞的量值角度研究了英漢學(xué)術(shù)口語(yǔ)中情態(tài)的分布異同并分析了原因?？偟恼f來(lái)，英漢學(xué)術(shù)口語(yǔ)語(yǔ)篇中的情態(tài)動(dòng)詞分布具有顯著差異。從情態(tài)量值的角度來(lái)講，英語(yǔ)學(xué)術(shù)口語(yǔ)更擅長(zhǎng)使用中低量值的情態(tài)詞，而漢語(yǔ)學(xué)術(shù)口語(yǔ)則很少使用中量值的情態(tài)詞，多使用高、低量值的情態(tài)詞。在使用頻率相對(duì)較高的情態(tài)詞中，英語(yǔ)較多地使用了低量值情態(tài)詞can，與英語(yǔ)相比，漢語(yǔ)的高頻情態(tài)詞分布則相對(duì)集中，沒有表現(xiàn)出過多使用某個(gè)或幾個(gè)情態(tài)詞匯的特點(diǎn)。然而，由于篇幅有限，本文只是從情態(tài)量值的角度對(duì)所得數(shù)據(jù)進(jìn)行了分析，在分析過程中難免顧此失彼，無(wú)法做到全面。而且情態(tài)是一個(gè)很復(fù)雜的系統(tǒng)，因此嘗試從情態(tài)的其他角度對(duì)英漢學(xué)術(shù)口語(yǔ)進(jìn)行對(duì)比研究值得期待。

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