劉妍

國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目：企業(yè)間知識(shí)轉(zhuǎn)移的創(chuàng)新性質(zhì)研究：知識(shí)結(jié)構(gòu)的視角(編號(hào)：71072158)；公司間知識(shí)轉(zhuǎn)移與產(chǎn)業(yè)鏈解構(gòu)互動(dòng)關(guān)系及相應(yīng)的創(chuàng)新機(jī)制研究（編號(hào)：70772072）"支持

[摘 要]伴隨著經(jīng)濟(jì)全球化，國(guó)際分工演化到垂直專業(yè)化階段，中國(guó)也在國(guó)際垂直專業(yè)化分工過(guò)程中扮演著越來(lái)越重要的位置，所以研究垂直專業(yè)化對(duì)中國(guó)本土企業(yè)創(chuàng)新影響具有十分重要的意義。本文分析了影響企業(yè)技術(shù)溢出及創(chuàng)新能力的因素，并在此基礎(chǔ)上給出了若干建議。

[關(guān)鍵詞]垂直專業(yè)化 創(chuàng)新能力 技術(shù)溢出

一、垂直專業(yè)化的概念及其測(cè)算方法

隨著經(jīng)濟(jì)全球化浪潮的推進(jìn)，改變了國(guó)家之間的經(jīng)濟(jì)聯(lián)系方式。以"垂直專業(yè)化"為特征的國(guó)際分工和貿(mào)易模式誕生了并逐漸深化。一種商品的生產(chǎn)過(guò)程被延伸為多個(gè)連續(xù)的生產(chǎn)階段，每一個(gè)國(guó)家只在某個(gè)連續(xù)的特殊階段進(jìn)行專業(yè)化生產(chǎn)。此時(shí)這種現(xiàn)象便稱為"垂直專業(yè)化"。 Hummels等人對(duì)"垂直專業(yè)化"概念所涵蓋的范圍指出應(yīng)包含以下三點(diǎn)：（1）一種商品在兩個(gè)或兩個(gè)以上連續(xù)階段生產(chǎn)；（2）兩個(gè)或兩個(gè)以上的國(guó)家在商品生產(chǎn)過(guò)程中提供價(jià)值增值；(3) 至少有一個(gè)國(guó)家必須在它的生產(chǎn)過(guò)程中使用進(jìn)口投入品, 產(chǎn)出的產(chǎn)品除了部分用于國(guó)內(nèi)消費(fèi)及投資外, 還必須有一部分用于出口。

現(xiàn)有關(guān)于垂直專業(yè)化程度測(cè)算原理大體一致，主要利用出口商品中所使用的進(jìn)口中間品價(jià)值所占比例進(jìn)行衡量。由Hummels等人提出的"垂直專業(yè)化指數(shù) "可以較好的衡量垂直專業(yè)化分工在一國(guó)各產(chǎn)業(yè)的發(fā)展水平。其計(jì)算公式是：

(1)

其中 代表一國(guó)的垂直專業(yè)化指數(shù)， 代表一國(guó)的垂直專業(yè)化貿(mào)易額， 代表一國(guó)的總出口額。Hummels等人將垂直專業(yè)化貿(mào)易界定為一國(guó)總出口中由進(jìn)口的中間品所創(chuàng)造的貿(mào)易額，其計(jì)算公式為：

(2)

式中，為（1）維元素為1的項(xiàng)量，為()維的進(jìn)口中間品系數(shù)矩陣， 是()維的國(guó)內(nèi)直接消耗系數(shù)矩陣，

表示維的各產(chǎn)業(yè)的出口向量，是產(chǎn)業(yè)部門數(shù)目， 是列昂惕夫逆矩陣。

二、垂直專業(yè)化對(duì)中國(guó)企業(yè)的創(chuàng)新能力影響

自主創(chuàng)新能力是國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力的核心。中國(guó)要想在激烈的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中獲得經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，就必須擁有自己的核心能力。隨著經(jīng)濟(jì)全球化，國(guó)際分工演化到垂直專業(yè)化的階段，形成了跨國(guó)公司全球生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)的技術(shù)基礎(chǔ)，而承接發(fā)達(dá)國(guó)家的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移和吸收跨國(guó)公司的擴(kuò)散技術(shù)將是自主創(chuàng)新的基本途徑之一。因此研究垂直專業(yè)化對(duì)本土創(chuàng)新能力的影響是具有重要意義的。垂直專業(yè)化對(duì)中國(guó)企業(yè)創(chuàng)新能力的研究不同的學(xué)者有不同的觀點(diǎn)。促進(jìn)論的觀點(diǎn)認(rèn)為當(dāng)外國(guó)企業(yè)與當(dāng)?shù)毓驹谕皇袌?chǎng)相互競(jìng)爭(zhēng)時(shí),當(dāng)?shù)毓緸榱嗽诟?jìng)爭(zhēng)中不處于劣勢(shì),必然增加研發(fā)經(jīng)費(fèi),以提高企業(yè)的技術(shù)水平。主張抑制論的學(xué)者認(rèn)為，外資企業(yè)的進(jìn)入并不一定帶來(lái)本土企業(yè)研發(fā)能力的提高有學(xué)者從人力資本配置結(jié)構(gòu)的角度考慮，發(fā)現(xiàn)FDI會(huì)對(duì)本土國(guó)家的科技發(fā)展產(chǎn)生負(fù)面的影響，從而對(duì)本土國(guó)家的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)產(chǎn)生了負(fù)面影響。Romer指出，研發(fā)部門人力資本投資的機(jī)會(huì)成本實(shí)際上就是最終產(chǎn)品部門雇傭員工的工資收入。在人力資本總量給定的情況下，最終產(chǎn)品部門的高工資報(bào)酬將吸引人力資本從研發(fā)部門轉(zhuǎn)移到最終產(chǎn)品部門，使研發(fā)部門人力資本投資下降從而抑制了新產(chǎn)品的增長(zhǎng)率。因此，從長(zhǎng)期看外資的進(jìn)入會(huì)通過(guò)改變東道國(guó)人力資本配置的結(jié)構(gòu)，對(duì)東道國(guó)長(zhǎng)期的增長(zhǎng)產(chǎn)生負(fù)面影響。

三、影響企業(yè)技術(shù)溢出與創(chuàng)新能力的因素

吸收能力對(duì)外資企業(yè)技術(shù)溢出產(chǎn)生的效果具有重要的作用，當(dāng)本土企業(yè)的吸收能力增強(qiáng)時(shí)會(huì)促進(jìn)外資企業(yè)的技術(shù)溢出，同時(shí)技術(shù)溢出的發(fā)生也會(huì)提高本土企業(yè)的吸收能力，從而提高本土企業(yè)的自主創(chuàng)新能力。高山行等在關(guān)于跨國(guó)公司技術(shù)溢出對(duì)我國(guó)企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出的研究中就得出結(jié)論，認(rèn)為企業(yè)的吸收能力正向調(diào)節(jié)了跨國(guó)公司技術(shù)溢出與企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出之間的關(guān)系。企業(yè)吸收能力越強(qiáng),越能夠促進(jìn)外資對(duì)東道國(guó)企業(yè)創(chuàng)新的溢出效果。

技術(shù)差距也是影響企業(yè)技術(shù)溢出與創(chuàng)新能力的重要因素。有學(xué)者認(rèn)為技術(shù)差距對(duì)起到正向調(diào)節(jié)的做用，企業(yè)間技術(shù)差距越大，落后國(guó)獲得的溢出效果會(huì)更明顯。高山行等在自己的研究中發(fā)現(xiàn)企業(yè)的技術(shù)差距對(duì)技術(shù)溢出的吸收具有重要調(diào)節(jié)作用,技術(shù)差距過(guò)大將不利于外資的技術(shù)溢出。我國(guó)企業(yè)與跨國(guó)公司的技術(shù)差距,可能會(huì)影響到我國(guó)自主創(chuàng)新戰(zhàn)略的順利實(shí)施。原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新、引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新需要與外界交流,如果差距過(guò)大,將無(wú)法實(shí)現(xiàn)信息和知識(shí)的轉(zhuǎn)移。

四、垂直專業(yè)化的發(fā)展趨勢(shì)及其對(duì)策

中國(guó)參與垂直專業(yè)化過(guò)程不僅對(duì)我國(guó)企業(yè)的勞動(dòng)資源的價(jià)格產(chǎn)生影響同時(shí)還會(huì)對(duì)我國(guó)人才流動(dòng)，要素價(jià)格，產(chǎn)業(yè)升級(jí)等多方面產(chǎn)生影響。當(dāng)前跨國(guó)企業(yè)的垂直專業(yè)化趨勢(shì)已越來(lái)越滲透到全球經(jīng)濟(jì)中，并且隨著中國(guó)加入WTO中國(guó)也在垂直專業(yè)化過(guò)程中占有越來(lái)越重要的位置。面對(duì)跨國(guó)公司垂直專業(yè)化的戰(zhàn)略模式，中國(guó)企業(yè)應(yīng)該做好準(zhǔn)備應(yīng)對(duì)這種貿(mào)易模式的轉(zhuǎn)變。

首先企業(yè)應(yīng)該有自主創(chuàng)新的意識(shí)，加大培育自己的科技人員，建立自己的研發(fā)中心，不斷加大科研經(jīng)費(fèi)和科技人才的投入。尤其是科技人才作為一國(guó)知識(shí)存量的大小，是企業(yè)自主能力的決定因素。其次加大科研機(jī)構(gòu)、高校與企業(yè)之間的合作關(guān)系，在制度上讓企業(yè)和科研機(jī)構(gòu)在產(chǎn)權(quán)上融合，讓科研機(jī)構(gòu)以技術(shù)產(chǎn)權(quán)方式參與到企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理當(dāng)中去，一方面解決了研究單位的經(jīng)費(fèi)問(wèn)題，另一反面也減少了研究成果向企業(yè)轉(zhuǎn)化失敗的風(fēng)險(xiǎn)。最后，無(wú)論是國(guó)有企業(yè)還是民營(yíng)企業(yè)都應(yīng)該將科學(xué)技術(shù)作為自己企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力。加大自主研發(fā)的投入，培養(yǎng)具有創(chuàng)新精神的科技人才，加強(qiáng)新產(chǎn)品的開(kāi)發(fā)，縮小與同行業(yè)國(guó)外企業(yè)的技術(shù)差距，提高自己在本行業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)能力。

參考文獻(xiàn)：

高山行,許新,李亞輝.跨國(guó)公司技術(shù)溢出對(duì)我國(guó)企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出影響的實(shí)證研究[J].管理工程學(xué)報(bào),2010,2:7-12