李強(qiáng)

【摘 要】 開(kāi)展應(yīng)用技術(shù)研究與開(kāi)發(fā)專(zhuān)項(xiàng)資金績(jī)效評(píng)價(jià)是加強(qiáng)應(yīng)用技術(shù)研究與開(kāi)發(fā)專(zhuān)項(xiàng)資金管理的重要舉措。文章首先綜合運(yùn)用德?tīng)柗品?、文獻(xiàn)調(diào)研法和層次分析法對(duì)應(yīng)用技術(shù)研究與開(kāi)發(fā)專(zhuān)項(xiàng)資金績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系及權(quán)重進(jìn)行了研究，構(gòu)建了由管理績(jī)效和結(jié)果績(jī)效2個(gè)一級(jí)指標(biāo)、項(xiàng)目立項(xiàng)等7個(gè)二級(jí)指標(biāo)和立項(xiàng)依據(jù)等20個(gè)主要觀(guān)測(cè)點(diǎn)組成的三級(jí)綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，并確定了各級(jí)指標(biāo)的權(quán)重，在此基礎(chǔ)上構(gòu)建了基于模糊綜合評(píng)判法的綜合評(píng)價(jià)體系，最后以某市2009年應(yīng)用技術(shù)研究與開(kāi)發(fā)專(zhuān)項(xiàng)資金為評(píng)價(jià)對(duì)象，對(duì)已構(gòu)建的綜合評(píng)價(jià)體系的有效性和可操作性進(jìn)行了驗(yàn)證研究。

【關(guān)鍵詞】 應(yīng)用技術(shù)研究與開(kāi)發(fā)專(zhuān)項(xiàng)資金； 績(jī)效評(píng)價(jià)； 模糊綜合評(píng)判法

應(yīng)用技術(shù)研究與開(kāi)發(fā)專(zhuān)項(xiàng)資金是為了支持科技創(chuàng)新與發(fā)展，加強(qiáng)科技與經(jīng)濟(jì)的結(jié)合，促進(jìn)地區(qū)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)可持續(xù)發(fā)展而設(shè)立的財(cái)政專(zhuān)項(xiàng)資金，主要用于科技攻關(guān)、科技創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)化條件環(huán)境建設(shè)等。開(kāi)展績(jī)效評(píng)價(jià)是及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正應(yīng)用技術(shù)研究與開(kāi)發(fā)專(zhuān)項(xiàng)資金在項(xiàng)目立項(xiàng)、資金使用、產(chǎn)出及效果方面存在的問(wèn)題，加強(qiáng)專(zhuān)項(xiàng)資金管理的重要舉措。

一、應(yīng)用技術(shù)研究與開(kāi)發(fā)專(zhuān)項(xiàng)資金績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系及權(quán)重的確定

（一）指標(biāo)體系確定的原則

為了確保應(yīng)用技術(shù)研究與開(kāi)發(fā)專(zhuān)項(xiàng)資金績(jī)效評(píng)價(jià)的系統(tǒng)性和有效性，在建立應(yīng)用技術(shù)研究與開(kāi)發(fā)專(zhuān)項(xiàng)資金績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系時(shí)，應(yīng)遵循以下基本原則：

1.相關(guān)性原則

評(píng)價(jià)指標(biāo)體系是為客觀(guān)、公正地評(píng)價(jià)應(yīng)用技術(shù)研究與開(kāi)發(fā)專(zhuān)項(xiàng)資金績(jī)效服務(wù)的，構(gòu)成指標(biāo)體系的每一個(gè)指標(biāo)應(yīng)與評(píng)價(jià)目標(biāo)相關(guān)聯(lián)，具有從某一方面反映評(píng)價(jià)目標(biāo)的特性。

2.全面性原則

指標(biāo)體系應(yīng)綜合反映應(yīng)用技術(shù)研究與開(kāi)發(fā)專(zhuān)項(xiàng)資金的整體績(jī)效，指標(biāo)的選擇應(yīng)體現(xiàn)從不同的角度和不同的方面對(duì)應(yīng)用技術(shù)研究與開(kāi)發(fā)專(zhuān)項(xiàng)資金績(jī)效進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)的要求，評(píng)價(jià)指標(biāo)要全面，確保所建立的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系在內(nèi)容效度上符合要求。

3.經(jīng)濟(jì)性原則

基于成本效益的考慮，評(píng)價(jià)指標(biāo)的遴選并不是越多越好，應(yīng)基于評(píng)價(jià)目標(biāo)，根據(jù)評(píng)價(jià)指標(biāo)在整個(gè)評(píng)價(jià)中的地位和作用，將那些重要的、有代表性的、最能反映評(píng)價(jià)目標(biāo)要求的指標(biāo)納入指標(biāo)體系中。

4.可操作性原則

評(píng)價(jià)指標(biāo)的遴選立足于我國(guó)大多數(shù)地區(qū)應(yīng)用技術(shù)研究與開(kāi)發(fā)專(zhuān)項(xiàng)資金使用和管理的現(xiàn)狀，確保評(píng)價(jià)活動(dòng)能夠獲得必要的基礎(chǔ)資料和數(shù)據(jù)，簡(jiǎn)便易行，并且有公認(rèn)或權(quán)威的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)可供比較甄別，確保具有可操作性。

5.定性指標(biāo)與定量指標(biāo)相結(jié)合的原則

應(yīng)用技術(shù)研究與開(kāi)發(fā)專(zhuān)項(xiàng)資金使用績(jī)效的高低同時(shí)受多種因素的影響，在構(gòu)建評(píng)價(jià)指標(biāo)體系時(shí)，對(duì)于可定量描述的因素，則選擇適當(dāng)?shù)亩恐笜?biāo)；對(duì)于不能定量描述，或定量描述成本太高的因素，則選擇適當(dāng)?shù)亩ㄐ灾笜?biāo)，按照定性指標(biāo)與定量指標(biāo)相結(jié)合的原則構(gòu)建評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。

（二）應(yīng)用技術(shù)研究與開(kāi)發(fā)專(zhuān)項(xiàng)資金績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系及權(quán)重的確定

根據(jù)上述建立應(yīng)用技術(shù)研究與開(kāi)發(fā)專(zhuān)項(xiàng)資金績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)的基本原則，筆者綜合運(yùn)用德?tīng)柗品ê臀墨I(xiàn)調(diào)研法，兼顧項(xiàng)目單位受托責(zé)任和內(nèi)部改進(jìn)兩種評(píng)估目的，確定了由2個(gè)一級(jí)指標(biāo)、7個(gè)二級(jí)指標(biāo)和20個(gè)主要觀(guān)測(cè)點(diǎn)組成的三級(jí)綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，并運(yùn)用層次分析法確定了各級(jí)指標(biāo)的權(quán)重。評(píng)價(jià)指標(biāo)體系及權(quán)重詳見(jiàn)表1所示。

二、基于模糊綜合評(píng)判法的應(yīng)用技術(shù)研究與開(kāi)發(fā)專(zhuān)項(xiàng)資金績(jī)效綜合評(píng)價(jià)體系的構(gòu)建

應(yīng)用技術(shù)研究與開(kāi)發(fā)專(zhuān)項(xiàng)資金的使用是一個(gè)多投入、多產(chǎn)出的復(fù)雜過(guò)程，其資金使用績(jī)效具有間接性和滯后性，很難直接計(jì)量，且投入與產(chǎn)出之間的對(duì)應(yīng)關(guān)系具有明顯的模糊性，這些特性決定了應(yīng)用技術(shù)研究與開(kāi)發(fā)專(zhuān)項(xiàng)資金使用績(jī)效評(píng)價(jià)具有綜合性和模糊性的特征?；诖耍P者采用模糊綜合評(píng)判法構(gòu)建應(yīng)用技術(shù)研究與開(kāi)發(fā)專(zhuān)項(xiàng)資金績(jī)效綜合評(píng)價(jià)體系。評(píng)價(jià)模型設(shè)計(jì)如下：

（一）確定因素集

根據(jù)評(píng)價(jià)指標(biāo)的遞階層次結(jié)構(gòu)，將應(yīng)用技術(shù)研究與開(kāi)發(fā)專(zhuān)項(xiàng)資金使用績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)根據(jù)其內(nèi)在聯(lián)系劃分為三個(gè)層級(jí)的因素集，分別用Bi、Cij、Dijk表示，其中i、j、k分別表示一級(jí)指標(biāo)、二級(jí)指標(biāo)和主要觀(guān)測(cè)點(diǎn)的序數(shù)。

第一層級(jí)因素集：A=｛B1，B2｝；

第二層級(jí)因素集：Bi=｛Ci1，Ci2，…，Cij｝，i=1，2；j=1，2，…，m；

第三層級(jí)因素集：Cij=｛Dij1，Dij2，…，Dijk｝，i=1，2；j=1，2，…，m；k=1，2，…，n。

（二）確定評(píng)語(yǔ)集

評(píng)語(yǔ)集表示應(yīng)用技術(shù)研究與開(kāi)發(fā)專(zhuān)項(xiàng)資金使用績(jī)效的優(yōu)劣程度，用V=｛優(yōu)，良，中，低，差｝表示。為了反映計(jì)分的結(jié)果，設(shè)分?jǐn)?shù)集F=｛F1，F(xiàn)2，F(xiàn)3，F(xiàn)4，F(xiàn)5｝T，按等差打分法，以100分為滿(mǎn)分，F(xiàn)1、F2、F3、F4、F5對(duì)應(yīng)值分別為100、80、60、40和20分，即F=｛100，80，60，40，20｝T。綜合評(píng)分80（含）～100分為優(yōu)、60（含）～80分為良、40（含）～60分為中、20（含）～40分為低、20分以下為差。

（三）確定模糊關(guān)系矩陣，進(jìn)行綜合評(píng)判

由于影響應(yīng)用技術(shù)研究與開(kāi)發(fā)專(zhuān)項(xiàng)資金使用績(jī)效的因素較多，評(píng)價(jià)采用三級(jí)綜合評(píng)判模型。

1.一級(jí)模糊綜合評(píng)判

對(duì)于C11，從D到C的模糊關(guān)系可用模糊關(guān)系矩陣R11表示。

其中，r11ks為主要觀(guān)測(cè)點(diǎn)D11k在第s個(gè)評(píng)價(jià)等級(jí)上的隸屬度。

根據(jù)已經(jīng)確定的D111、D112的權(quán)重，即W11=（q111，q112），采用算子M1（·，⊙）計(jì)算求出從D11k到C11的模糊變換L11。

L11=W11○R11=（b111，b112，b113，b114，b115）

同理，可得到C12、C13、C14、C15從D到C的模糊變換L12、L13、L14、L15。

L12=（b121， b122， b123， b124， b125）

L13=（b131， b132， b133， b134， b135）

L14=（b141， b142， b143， b144， b145）

L15=（b151， b152， b153， b154， b155）

同理，可得到C21、C22從D到C的模糊變換L21、L22。

L21=（b211， b212， b213， b214， b215）

L22=（b221， b222， b223， b224， b225）

2.二級(jí)模糊綜合評(píng)判

以B1為元素，用L11、L12、L13、L14、L15，采用算子M1（·，⊙）構(gòu)造從C到B的模糊變換L1如下：

其中：W1={q11，q12，q13，q14，q15}，q11，q12，q13，q14，q15分別為C11，C12，C13，C14，C15的權(quán)重。

同理，可得到B2從C到B的模糊變換L2，

L2=（b21，b22，b23，b24，b25）

3.三級(jí)模糊綜合評(píng)判

以A為元素，用L1、L2采用算子M1（·，⊙）構(gòu)造從B到A的模糊變換L。

其中：W={q1，q2}，q1，q2分別為一級(jí)指標(biāo)B1，B2的權(quán)重。

經(jīng)歸一化處理得到：L'=（b'1，b'2，b'3，b'4，b'5）

4.計(jì)算綜合評(píng)分值

S=L'×F=（b'1，b'2，b'3，b'4，b'5）×（100，80，60，40，20）T

根據(jù)綜合評(píng)分值S確定評(píng)價(jià)結(jié)果類(lèi)型。

三、某市2009年應(yīng)用技術(shù)研究與開(kāi)發(fā)專(zhuān)項(xiàng)資金績(jī)效評(píng)價(jià)

（一）某市2009年應(yīng)用技術(shù)研究與開(kāi)發(fā)專(zhuān)項(xiàng)資金基本概況

為了貫徹落實(shí)該市科學(xué)技術(shù)“十一五”規(guī)劃要求，市科學(xué)技術(shù)局根據(jù)該市應(yīng)用技術(shù)研究與開(kāi)發(fā)專(zhuān)項(xiàng)資金管理暫行辦法等相關(guān)規(guī)定，2009年分兩批計(jì)劃下達(dá)指令性項(xiàng)目41個(gè)，涉及科技創(chuàng)新平臺(tái)能力建設(shè)、工業(yè)、農(nóng)業(yè)、社會(huì)發(fā)展等領(lǐng)域，共安排應(yīng)用技術(shù)研究與開(kāi)發(fā)專(zhuān)項(xiàng)資金1 800萬(wàn)元，全部納入財(cái)政預(yù)算，截至2011年7月項(xiàng)目全部結(jié)題，并通過(guò)評(píng)審或鑒定。

（二）某市2009年應(yīng)用技術(shù)研究與開(kāi)發(fā)專(zhuān)項(xiàng)資金績(jī)效評(píng)價(jià)

根據(jù)已建立的基于模糊評(píng)判法的應(yīng)用技術(shù)研究與開(kāi)發(fā)專(zhuān)項(xiàng)資金綜合評(píng)價(jià)體系，筆者在選取9位專(zhuān)家對(duì)各個(gè)觀(guān)測(cè)點(diǎn)進(jìn)行評(píng)分的基礎(chǔ)上，通過(guò)計(jì)算隸屬度和構(gòu)建模糊變換對(duì)某市2009年應(yīng)用技術(shù)研究與開(kāi)發(fā)專(zhuān)項(xiàng)資金績(jī)效進(jìn)行三級(jí)模糊綜合評(píng)判。經(jīng)計(jì)算，該市2009年應(yīng)用技術(shù)研究與開(kāi)發(fā)專(zhuān)項(xiàng)資金績(jī)效的綜合評(píng)分為89分，根據(jù)綜合評(píng)分和評(píng)語(yǔ)集，最終確定該市2009年應(yīng)用技術(shù)研究與開(kāi)發(fā)專(zhuān)項(xiàng)資金績(jī)效的評(píng)價(jià)類(lèi)型為優(yōu)秀，這一評(píng)價(jià)結(jié)果與專(zhuān)家定性評(píng)價(jià)的結(jié)論基本一致，符合該市2009年應(yīng)用技術(shù)研究與開(kāi)發(fā)專(zhuān)項(xiàng)資金使用績(jī)效的實(shí)際情況。該結(jié)論證明以上構(gòu)建的基于模糊評(píng)判法的應(yīng)用技術(shù)研究與開(kāi)發(fā)專(zhuān)項(xiàng)資金綜合評(píng)價(jià)體系是科學(xué)合理的，具有可操作性。

【參考文獻(xiàn)】

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