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兩型農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新測度與評價研究

2012-04-29 19:24:12劉紅峰烏東峰
湖北農(nóng)業(yè)科學(xué) 2012年15期
關(guān)鍵詞:因子分析法

劉紅峰 烏東峰

摘要:基于全國31個省、市、區(qū)兩型農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新現(xiàn)狀的數(shù)據(jù),運(yùn)用因子分析法,在構(gòu)建了完整的兩型農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新測度與評價指標(biāo)體系的基礎(chǔ)上,劃分華北、華中、西南、西北、華東、東北6大區(qū)域,對其兩型農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新資源系統(tǒng)、制度環(huán)境系統(tǒng)、運(yùn)行系統(tǒng)、產(chǎn)出能力系統(tǒng)、資源節(jié)約系統(tǒng)與環(huán)境友好系統(tǒng)等6個系統(tǒng)進(jìn)行了71個指標(biāo)的計(jì)量分析,并得出結(jié)論以指導(dǎo)全國區(qū)域性兩型農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新建設(shè)。

關(guān)鍵詞:兩型農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新;測度與評價;因子分析法

中圖分類號:G311文獻(xiàn)標(biāo)識碼:A文章編號:0439-8114(2012)15-3381-05

Measurement and Evaluation on Two-type Agricultural Science and

Technology Innovation

LIU Hong-feng,WU Dong-feng

(College of Economics, Hunan Agricultural University, Changsha 410004,China)

Abstract: Based on the data of the country's 31 provinces, cities, districts status quo of agricultural technological innovation, using factor analysis, on the basis of the construction of the complete two types of agricultural science and technology measurement and evaluation system, China was divided into northern, central, southwest, the central south, east, northeast. For two types of agricultural scientific and technological innovation resources system, the system of environmental systems, running system, the output capacity of the system, resource-saving systems and environmentally friendly systems, the measurement of the 71 indicators were analyzed, and the recommendations to guide the nationwide regional two-types of agricultural scientific and technological innovation construction were concluded.

Key words: two-types of agricultural science and technology innovation; measurement and evaluation; factor analysis

經(jīng)濟(jì)增長受到各種因素的影響,如自然資源、自然環(huán)境、社會制度、人力資源、科技進(jìn)步和發(fā)展水平等,所以從經(jīng)濟(jì)增長中分離出科技進(jìn)步所作貢獻(xiàn)的份額是一件困難的事情。要定量分析技術(shù)進(jìn)步對經(jīng)濟(jì)增長的作用,必須在影響經(jīng)濟(jì)增長的諸多因素中分離出技術(shù)進(jìn)步的作用。1927年美國芝加哥大學(xué)數(shù)學(xué)家柯布和經(jīng)濟(jì)學(xué)家道格拉斯提出生產(chǎn)函數(shù)理論(以下簡稱CD生產(chǎn)函數(shù))以來,此后描述產(chǎn)出量與投入量之間關(guān)系的理論和方法有了很大的發(fā)展。1957年美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家索羅對CD生產(chǎn)函數(shù)作了重大改進(jìn),定量分離出技術(shù)進(jìn)步在經(jīng)濟(jì)增長中的作用。此后測算技術(shù)進(jìn)步對經(jīng)濟(jì)增長的作用成為經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域的重要論題,至今仍持續(xù)不衰。生產(chǎn)函數(shù)作為反映生產(chǎn)過程中投入和產(chǎn)出關(guān)系的一種方法,具有通用性,但必須注意使用的前提假設(shè)。資源節(jié)約型與環(huán)境友好型農(nóng)業(yè)(以下簡稱“兩型農(nóng)業(yè)”)科技創(chuàng)新進(jìn)步類型不同,生產(chǎn)函數(shù)的具體形式或參數(shù)在應(yīng)用生產(chǎn)函數(shù)定量測算科技進(jìn)步時必須考慮到經(jīng)濟(jì)方面的前提假設(shè)以及數(shù)學(xué)方面的約束條件,同時又不能完全為這些假設(shè)和條件所束縛。兩型農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新的測度通常是指創(chuàng)新變量在生態(tài)環(huán)境、資源節(jié)約、經(jīng)濟(jì)增長中的作用,狹義的測度是物化形態(tài)的科技創(chuàng)新變化的硬件性指標(biāo),廣義測度不僅包括物化的變化內(nèi)容,還包括政策、管理、服務(wù)、智力投資等的軟性指標(biāo),兩型農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新測度是硬指標(biāo)與軟指標(biāo)二者的結(jié)合,密不可分、相輔相成,交織在一起組成復(fù)雜的測度系統(tǒng)性工程。

1測度原理

1.1連續(xù)性測度原理

兩型農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新對生態(tài)環(huán)境、自然資源、經(jīng)濟(jì)增長的作用主要在于生成新的生產(chǎn)函數(shù)與新的成本函數(shù),也變成產(chǎn)出比增高和生產(chǎn)成本下降。

設(shè)時間連續(xù)變量為T來反映創(chuàng)新,生產(chǎn)函數(shù)可表達(dá)為:

Y=F(X,Z,T)

Y表示產(chǎn)出,X表示各投入要素組合,Z表示環(huán)境友好與資源節(jié)約要素組織,不隨時間變化而變化,F(X,Z,T)是連續(xù)二次可導(dǎo)函數(shù),對T求導(dǎo),有:

■=■

上式兩邊同時除以Y,則有:

T(X,Z,T)=■·■=■·■

成本函數(shù)與生產(chǎn)函數(shù)相對應(yīng),是投入產(chǎn)出變化的另一種表達(dá)方式,成本最小原則是指投入價格為W時生產(chǎn)一定數(shù)量Y的成本最小,表達(dá)式為:

L=W·(X,Z)+λ[Y-F(X,Z,T)]

λ是拉格朗日常數(shù),上式兩邊分別對(Xi,Zi)和λ求偏導(dǎo), 則有:

T[X(W,Y,T),T]=-θ(W,Y,T)·ψ(W,Y,T)

θ為成本變化率,ψ為規(guī)模彈性,T為科技創(chuàng)新進(jìn)步率。說明兩型農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新進(jìn)步率的絕對值是單位成本變化率與規(guī)模彈性的乘積。

1.2離散性測度原理

在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)活動中,經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)一般都是離散的。因此,研究探討變量是離散情況下的兩型農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新測度問題顯然更具有現(xiàn)實(shí)意義。假如生產(chǎn)函數(shù)Y=F(X,Z,T)是線性齊次函數(shù),且科技創(chuàng)新進(jìn)步呈??怂怪行赃M(jìn)步。

則函數(shù)可寫為:Y=F(X,Z,T)=A(T)H(X)

式中,A(T)為創(chuàng)新進(jìn)步因子,H(X)是線性齊次函數(shù)。對于此類函數(shù),定義一個與創(chuàng)新增長率相類似的指標(biāo)T*,稱為創(chuàng)新進(jìn)步指數(shù),則T*(X,Z,T)=A(T)/A(0),A(T),A(0)分別表示基期與報(bào)告期的創(chuàng)新進(jìn)步因子。

2基于因子分析法的兩型農(nóng)業(yè)創(chuàng)新評價系統(tǒng)構(gòu)建

2.1指標(biāo)遴選

評價指標(biāo)系統(tǒng)的指標(biāo)確定方法常用的有經(jīng)驗(yàn)確定法和數(shù)學(xué)方法兩種,但普遍均采用經(jīng)驗(yàn)確定法與數(shù)學(xué)確定法相結(jié)合。也稱之為定性和定量兩大類方法,定性的方法主要有專家咨詢評估法、頻度統(tǒng)計(jì)法和理論分析法等幾種。本研究在借鑒前人研究成果的基礎(chǔ)上,根據(jù)兩型農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新評價指標(biāo)系統(tǒng)的現(xiàn)實(shí)情況,結(jié)合上述理論,構(gòu)建我國兩型農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新評價遞進(jìn)的層次指標(biāo)系統(tǒng),包括目標(biāo)級、系統(tǒng)級、層次級與指標(biāo)級(表1)。目標(biāo)級是建立在兩型農(nóng)業(yè)發(fā)展與經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展相統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、兩型農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展與社會和諧發(fā)展及生態(tài)環(huán)境改善、資源節(jié)約利用與開發(fā)相統(tǒng)籌的兩型農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新發(fā)展評價與對策研究協(xié)調(diào),能夠彰顯我國兩型社會建設(shè)、兩型農(nóng)業(yè)建設(shè)、我國農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新綜合實(shí)力以及國民經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展和特點(diǎn)的綜合表達(dá)兩型農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新的總體能力,代表著兩型農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新總體運(yùn)行態(tài)勢。

2.2實(shí)證研究

評價理論模型力求還原實(shí)踐,對兩型農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新的研發(fā)系統(tǒng)、生態(tài)系統(tǒng)、環(huán)境系統(tǒng)內(nèi)的科技要素、生物要素、非生物要素和經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)要素進(jìn)行合理、有序地立體、平面布局,實(shí)現(xiàn)社會效益、經(jīng)濟(jì)效益和生態(tài)環(huán)境效益的最佳統(tǒng)一。利用兩型農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新綜合評價總指數(shù)衡量一個地區(qū)或一個國家的兩型農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新建設(shè)和發(fā)展的程度。兩型農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新綜合評價總指數(shù)越高,說明該區(qū)域兩型農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新綜合發(fā)展越好;反之,則較差[1]。

因子分析法是利用降維來研究原始變量相關(guān)矩陣內(nèi)部依賴關(guān)系,把一些具有錯綜復(fù)雜關(guān)系的變量歸結(jié)為少數(shù)幾個綜合因子的一種多變量統(tǒng)計(jì)分析方法[2]。根據(jù)變量相關(guān)性大小把變量分組,使組內(nèi)的變量之間相關(guān)性較高,但不同組的變量相關(guān)性較低。每組變量代表一個基本結(jié)構(gòu),這個基本結(jié)構(gòu)稱為公共因子。對于所研究的問題就可以試圖用最少個數(shù)并且不可測的公共因子的線性函數(shù)與特殊因子之和來描述原來觀測的每一分量,從錯綜復(fù)雜的系統(tǒng)中找出關(guān)鍵性因子。每一個主要因子就代表反映經(jīng)濟(jì)變量間相互依賴的創(chuàng)新作用,抓住這些主要因子就可對復(fù)雜的科技創(chuàng)新問題及所涉及的經(jīng)濟(jì)社會問題進(jìn)行分析和解釋[3]。優(yōu)點(diǎn)是其確定的權(quán)數(shù)是基于數(shù)據(jù)分析而得到的指標(biāo)之間的內(nèi)在結(jié)構(gòu)關(guān)系,不受主觀因素的影響,而得到的綜合指標(biāo)之間彼此獨(dú)立,減少信息的交叉,使得分析評價結(jié)果具有客觀性和準(zhǔn)確性[4]。因子分析方法能把多個指標(biāo)簡化為少數(shù)指標(biāo),并且這些指標(biāo)能夠反映原始指標(biāo)的絕大部分信息,具體而言,80%以上的原始信息均能用這些簡化的少數(shù)指標(biāo)來概括。一般而言,當(dāng)KMO(Kaiser-meryer-olkin)的值大于0.50,巴特萊特(Bartlett)統(tǒng)計(jì)值小于a,各題項(xiàng)的載荷系數(shù)均大于0.50時,可以通過因子分析將同一變量的各測試項(xiàng)合并為一個因子并進(jìn)行后續(xù)分析[5]。通過計(jì)算因子得分來獲得復(fù)雜變量的單一度量值,因子得分可以通過題項(xiàng)原始得分乘以估計(jì)的因子載荷而后加總來獲得[6]。

第一,對樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理以消除由于量綱的不同而可能帶來的一些不合理的影響。計(jì)算公式為Xij=(Xij-Xi)/ai,其中Xij為原始數(shù)據(jù),Xi為第i個指標(biāo)的均值,ai為第i個指標(biāo)的標(biāo)準(zhǔn)差,i=1,2,3,…。如果指標(biāo)系統(tǒng)設(shè)置的評價指標(biāo)(變量)為:X=(x1,x2,x3,…,xM)T,則n個樣本標(biāo)準(zhǔn)化后的數(shù)據(jù)矩陣為[7]:

X=x11x12…x1Nx21x22…x2N…………xM1xM2…xMN

第二,計(jì)算m個標(biāo)準(zhǔn)化指標(biāo)的相關(guān)系數(shù)矩陣(R)。相關(guān)矩陣是因子分析直接要用的數(shù)據(jù),根據(jù)計(jì)算出的相關(guān)矩陣進(jìn)一步判斷應(yīng)用因子分析是否合適,主要運(yùn)用KMO和Bartlett球形檢驗(yàn)等指標(biāo)進(jìn)行判斷。

R=R11R12…R1NR21R22…R2N…………RM1RM2…RMN

第三,求相關(guān)系數(shù)矩陣R的特征根。相關(guān)矩陣R的特征方程|R-λj|=0,其m個特征值為λ1>λ2>λ3>…>λm,相應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)化特征向量為0(j=1,2,…,m)[8],并使F=AX′,其中F為主因子陣。

第四,確定因子貢獻(xiàn)率及累積貢獻(xiàn)率。第i個因子的貢獻(xiàn)率為Gi=λi■λi,Gi為第i個主成分的貢獻(xiàn)率,該值越大,則說明該主成分概括各指標(biāo)數(shù)據(jù)的能力越強(qiáng)。

第五,因子的信息量。若該信息量已達(dá)到全部信息量的絕大部分(80%)時,可以認(rèn)為前k個主成分已基本反映了原始變量的主要信息;或者取大于等于1的特征根所對應(yīng)的主成分。

Wi=Gi /■Gi是第i個主成分的權(quán)數(shù)。

第六,因子載荷矩陣的變換。由因子模型陣得到的初始因子載荷陣,如果因子負(fù)荷的大小相差不大,對因子的解釋可能有困難,因此,為得出較明確的分析結(jié)果,通過旋轉(zhuǎn)坐標(biāo)軸,使每個因子負(fù)荷在新的坐標(biāo)軸中能按列向0或1兩極分化,同時也包含了按行向兩極分化。

第七,建立主因子得分模型:

Fi=Xβj=XR-1αj(j=1,2,…,k)

其中,Fi為因子得分函數(shù),βj=XR-1αj為計(jì)算因子值的系數(shù),X為標(biāo)準(zhǔn)化數(shù)據(jù);R為標(biāo)準(zhǔn)化數(shù)據(jù)的相關(guān)系數(shù)矩陣,αj為負(fù)載矩陣A的第j列。

第八,以各個主成分的方差貢獻(xiàn)率為權(quán)數(shù),對因子得分進(jìn)行加權(quán)求和。綜合得分模型為:

F=■Wi·fi

得分模型以0為界,分值越高,說明樣本可持續(xù)發(fā)展水平越高;反之,則越弱,等于0則說明兩型農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新能力等于平均水平。

2.3評價分析

根據(jù)華東地區(qū)2009年兩型農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新層次灰色綜合評價法評價結(jié)果可知,該區(qū)域兩型農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新屬于“較強(qiáng)”灰類,說明華東地區(qū)兩型農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新系統(tǒng)具有良好的發(fā)展水平與效能水平。在育化和發(fā)展兩型農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新的過程中,該區(qū)域應(yīng)根據(jù)在評價中所得到的各指標(biāo)權(quán)重的大小確定要重點(diǎn)加強(qiáng)的方面。在該體系中主要是科技基礎(chǔ)資源系統(tǒng)、兩型農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新產(chǎn)出能力和資源節(jié)約科技創(chuàng)新應(yīng)用系統(tǒng),華東地區(qū)應(yīng)在這方面進(jìn)一步加強(qiáng)建設(shè)和育化。

依此類推,對于其他區(qū)域的6個維度指標(biāo)作為評價指標(biāo),以各地區(qū)其他年份兩型農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新相關(guān)指標(biāo)的專家咨詢數(shù)據(jù)作為原始評價數(shù)據(jù),必要時對數(shù)據(jù)進(jìn)行處理。選擇合適的灰度評價模型,明確相應(yīng)的評價灰度強(qiáng)弱及各項(xiàng)評價指標(biāo)所屬灰度,從而可以得到2005-2009年各地區(qū)兩型農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新的綜合評價結(jié)果(圖1)。

3結(jié)論

按照上述評價模型和評價指標(biāo)灰度的分類標(biāo)準(zhǔn)對我國兩型農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新水平進(jìn)行評價可知,華東、西南地區(qū)兩型農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新發(fā)展水平相對較好,而華中和華北地區(qū)兩型農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新狀況處于中等水平,西北地區(qū)、東北地區(qū)兩型農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新的整體發(fā)展?fàn)顟B(tài)相對較差。各區(qū)域按時間序列來分析逐年提高,特別是中部地區(qū)發(fā)展較快。綜合來看,各地區(qū)的兩型農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新的發(fā)展和運(yùn)行受到區(qū)域性影響較大,各地區(qū)要根據(jù)本地區(qū)實(shí)際情況對兩型農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新相關(guān)方面進(jìn)行調(diào)整。從各區(qū)域6個評價維度來看,各地區(qū)兩型農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新的發(fā)展呈現(xiàn)出不同的發(fā)展趨勢和發(fā)展特征。

1)從兩型農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新中基礎(chǔ)資源支撐系統(tǒng)育化來看,經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)兩型農(nóng)業(yè)科技投入大、研發(fā)力度大、教育與育化機(jī)制相對完善并有一定的實(shí)效、農(nóng)業(yè)行為主體的參與意識較高、兩型科技創(chuàng)新成果播散效率較好、兩型農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新成果信息交流平臺較完善、居民參與兩型農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新建設(shè)的意識與素質(zhì)較高。

2)從兩型農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新中的制度創(chuàng)新環(huán)境系統(tǒng)育化來看,模型所分析的6大地區(qū)差別不明顯,但是受國家政策導(dǎo)向影響,中部地區(qū)的兩型示范試驗(yàn)區(qū)對制度環(huán)境的創(chuàng)新力度較大,對兩型農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新起著顯著促進(jìn)作用。

3)從兩型農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新中的運(yùn)行系統(tǒng)育化來分析,華北、華東、華中地區(qū)明顯優(yōu)于其他地區(qū),特別是在公共研究機(jī)構(gòu)與私人研究機(jī)構(gòu)的合作以及合作的成果方面取得了顯著成效,有力地證明企業(yè)、民間社團(tuán)協(xié)會等參與兩型農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新建設(shè)的意識與能力在逐步增強(qiáng),政府、企業(yè)、民間社團(tuán)協(xié)會、科研院所、高等院校等創(chuàng)新主體之間的橫向與縱向聯(lián)合機(jī)制正在形成,基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、開發(fā)研究到生產(chǎn)、生活實(shí)際等各個創(chuàng)新環(huán)節(jié)的創(chuàng)新效率都得到了提高。

4)從兩型農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新中的產(chǎn)出能力系統(tǒng)育化情況來分析,華北地區(qū)的兩型農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新產(chǎn)出理論較強(qiáng)、反映出華北地區(qū)基礎(chǔ)性研發(fā)能力優(yōu)于其他區(qū)域,但播散系統(tǒng)、教育與培訓(xùn)系統(tǒng)、信息平臺系統(tǒng)、民眾的接受能力與認(rèn)知度都與研發(fā)能力不匹配;華東地區(qū)的兩型農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新產(chǎn)出的實(shí)踐成果較強(qiáng)、反映出經(jīng)濟(jì)較發(fā)達(dá)、對兩型農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新的認(rèn)知度與接受能力較強(qiáng),但基礎(chǔ)性研發(fā)能力較弱,短期內(nèi)特別是需加強(qiáng)對知識溢出效應(yīng)的利用;華中地區(qū)的兩型科技創(chuàng)新系統(tǒng)產(chǎn)出能力近年的發(fā)展速度較快,反映出中部湖南長株潭地區(qū)、湖北武漢經(jīng)濟(jì)圈的兩型示范區(qū)的“引擎效應(yīng)”在發(fā)生作用,但是中部地區(qū)發(fā)展不平衡,經(jīng)濟(jì)水平相比華東、華北地區(qū)落后,因此,利用政策創(chuàng)新優(yōu)勢,采用“彎道超車”戰(zhàn)略與“后發(fā)優(yōu)勢”加強(qiáng)基礎(chǔ)性研發(fā)能力提高與實(shí)踐性產(chǎn)出效率與效能是當(dāng)前的重要任務(wù),其他地區(qū)相對產(chǎn)出較差。

5)從兩型農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新中的資源節(jié)約系統(tǒng)育化來分析,東北地區(qū)、華北地區(qū)的節(jié)水、節(jié)地、節(jié)勞與節(jié)能效果相對明顯,反映出該區(qū)域的資源節(jié)約科技創(chuàng)新成果應(yīng)用效果較好,但是該區(qū)域的企業(yè)生產(chǎn)資源有效利用率較低、該區(qū)域的廢棄物的循環(huán)利用創(chuàng)新科技成果運(yùn)用效果不明顯。華東、華中地區(qū)的企業(yè)生產(chǎn)資源有效利用率與廢棄物的循環(huán)利用創(chuàng)新成果運(yùn)用效果明顯。其他區(qū)域上述指標(biāo)相對較差,還需進(jìn)一步加強(qiáng)育化。

6)從兩型農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新中的環(huán)境友好系統(tǒng)育化來分析,華東、華中地區(qū)的環(huán)境恢復(fù)性投入機(jī)制,區(qū)域性環(huán)境友好指數(shù)較高,西北地區(qū)與西南地區(qū)的環(huán)境友好創(chuàng)新系統(tǒng)育化能力較弱,投入比率低,區(qū)域性環(huán)境友好指數(shù)低,華中地區(qū)近年的環(huán)境恢復(fù)性投入在明顯加強(qiáng),區(qū)域性環(huán)境友好指數(shù)提高較快。

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