左明

人行普洱中支從2008年開(kāi)始按照人總行、成都分行的安排和要求，組織開(kāi)展了制度落實(shí)年活動(dòng)、案件治理專項(xiàng)活動(dòng)、制度執(zhí)行力建設(shè)活動(dòng)和風(fēng)險(xiǎn)隱患排查等活動(dòng)，中支機(jī)關(guān)和轄區(qū)9個(gè)縣支行按照上級(jí)行“誰(shuí)制定、誰(shuí)完善”的要求，對(duì)本單位現(xiàn)行各項(xiàng)規(guī)章制度進(jìn)行了全面梳理審查和修訂完善。結(jié)合轄區(qū)實(shí)際，積極探索和實(shí)踐制度執(zhí)行力長(zhǎng)效機(jī)制建設(shè)，實(shí)現(xiàn)了相關(guān)工作的常態(tài)化和制度化，建立了一套能夠自我發(fā)現(xiàn)、自我糾錯(cuò)、自我完善的工作制度和教育管理、業(yè)務(wù)管理、監(jiān)督管理、責(zé)任追究等長(zhǎng)效機(jī)制，并初見(jiàn)成效，有效堵塞業(yè)務(wù)和管理風(fēng)險(xiǎn)漏洞，杜絕了案件和重大責(zé)任事故發(fā)生。

一、制度執(zhí)行力長(zhǎng)效機(jī)制建設(shè)情況

人行普洱中支黨委充分認(rèn)識(shí)到加強(qiáng)制度執(zhí)行力長(zhǎng)效機(jī)制建設(shè)對(duì)規(guī)范業(yè)務(wù)行為、正確履行基層央行職責(zé)的重要性，始終堅(jiān)持把制度建設(shè)和提高執(zhí)行力作為加強(qiáng)內(nèi)控管理和案件防控的重點(diǎn)工作來(lái)抓，不斷完善規(guī)章制度和工作機(jī)制，明確各層級(jí)的職責(zé)，狠抓制度執(zhí)行力長(zhǎng)效機(jī)制建設(shè)。從2008年開(kāi)展制度落實(shí)年活動(dòng)以來(lái)，探索和建立了以下加強(qiáng)制度執(zhí)行力長(zhǎng)效機(jī)制。

（一）建立了有效的教育管理長(zhǎng)效機(jī)制

中支黨委完善了“黨委中心學(xué)習(xí)組學(xué)習(xí)制度”，“干部職工培訓(xùn)學(xué)習(xí)及考核制度”等規(guī)章制度，開(kāi)展經(jīng)常性的反腐倡廉宣傳教育，把黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐倡廉作為全行干部職工學(xué)習(xí)教育的重要內(nèi)容，建立工作匯報(bào)、情況通報(bào)和績(jī)效考核等長(zhǎng)效工作機(jī)制。

（二）建立了規(guī)范的業(yè)務(wù)管理長(zhǎng)效機(jī)制

中支機(jī)關(guān)和9縣支行嚴(yán)格執(zhí)行上級(jí)行“分支機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制指引”、“縣支行基礎(chǔ)業(yè)務(wù)崗位整合和合理兼崗”等有關(guān)規(guī)定，制定了崗位操作規(guī)程和崗位守則等制度體系，并嚴(yán)格按照內(nèi)控制度要求合理設(shè)置崗位，防止了違規(guī)兼崗，對(duì)國(guó)庫(kù)、發(fā)行、會(huì)計(jì)核算等主要的業(yè)務(wù)系統(tǒng)操作和財(cái)務(wù)費(fèi)用、固定資產(chǎn)、低值易耗品等管理工作完善了標(biāo)準(zhǔn)化操作流程。利用現(xiàn)有資源和工作平臺(tái)，按照操作層、管理層和領(lǐng)導(dǎo)層等不同崗位職責(zé)，堅(jiān)持日查、旬查、月查和季查制度，建立了各個(gè)層級(jí)相互制約、互相監(jiān)督的內(nèi)控檢查管理機(jī)制。建立了風(fēng)險(xiǎn)排查和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度，按照崗位操作、部門(mén)管理和領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任等環(huán)節(jié)把握風(fēng)險(xiǎn)分布，做到定期監(jiān)測(cè)和有針對(duì)性地進(jìn)行評(píng)估防范。

（三）建立了科學(xué)的縣支行監(jiān)督檢查工作機(jī)制

中支對(duì)所轄縣支行采取“集中監(jiān)督”模式，制定了“縣支行監(jiān)督檢查實(shí)施方案”，明確了對(duì)縣支行監(jiān)督的監(jiān)督原則、辦法、內(nèi)容、范圍、措施等。堅(jiān)持“下查一級(jí)”與同級(jí)監(jiān)督相結(jié)合，日常監(jiān)督與集中監(jiān)督相結(jié)合的原則，采取專業(yè)監(jiān)督檢查與聯(lián)合監(jiān)督檢查相結(jié)合，日常監(jiān)督檢查與定期監(jiān)督檢查相結(jié)合，重點(diǎn)監(jiān)督檢查與突擊監(jiān)督檢查相結(jié)合，強(qiáng)制休假與派員代崗相結(jié)合，教育與監(jiān)督相結(jié)合的方法。建立了以紀(jì)委牽頭，人事、內(nèi)審等部門(mén)參加的聯(lián)席會(huì)議制度，充分整合和運(yùn)用班子考察、執(zhí)法監(jiān)察、縣支行監(jiān)督機(jī)制檢查、內(nèi)部審計(jì)、專項(xiàng)業(yè)務(wù)檢查等工作成果，做到信息資源共享，形成監(jiān)督合力。通過(guò)民主生活會(huì)、述職述廉、對(duì)領(lǐng)導(dǎo)干部履職審計(jì)、廉政談話等形式，加強(qiáng)對(duì)領(lǐng)導(dǎo)干部權(quán)力運(yùn)行的監(jiān)督。

（四）建立健全嚴(yán)格的責(zé)任追究機(jī)制

中支建立了黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制責(zé)任追究實(shí)施細(xì)則、違規(guī)違章人員責(zé)任追究辦法、監(jiān)督責(zé)任追溯制度等規(guī)章制度，進(jìn)一步明確了責(zé)任追究對(duì)象、追究?jī)?nèi)容、追究程序等，為落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)和案件防范工作提供了有力的保證。完善了問(wèn)責(zé)、獎(jiǎng)勵(lì)與處罰辦法，除按照制度要求定期進(jìn)行責(zé)任考核外，對(duì)違反紀(jì)律和規(guī)章制度的人員，特別是有章不循、違章操作的人員，依據(jù)《中國(guó)人民銀行工作人員違反規(guī)章制度行為處理暫行規(guī)定》對(duì)號(hào)入座，區(qū)別不同情況進(jìn)行嚴(yán)肅處理。

二、取得的成效

第一，通過(guò)制度建設(shè)和建立長(zhǎng)效機(jī)制，形成規(guī)范嚴(yán)密的內(nèi)控管理和監(jiān)督制約機(jī)制，使每一個(gè)部門(mén)、崗位，每一項(xiàng)工作、每一個(gè)操作環(huán)節(jié)都置于嚴(yán)格的制度約束之下，做到有章可循，有章必循，違章必糾，形成權(quán)責(zé)分明、互相牽制、共同防范的業(yè)務(wù)操作機(jī)制，使監(jiān)督檢查操作程序進(jìn)一步規(guī)范化、制度化。

第二，通過(guò)教育管理長(zhǎng)效機(jī)制和責(zé)任追究機(jī)制的制度化推動(dòng)，營(yíng)造了學(xué)制度、用制度、監(jiān)督制度執(zhí)行的良好范圍。運(yùn)用正面典型示范和反面典型警示等教育方法，廣大干部職工進(jìn)一步增強(qiáng)了做好基層央行工作的責(zé)任感和使命感，制度觀念、執(zhí)行意識(shí)、責(zé)任意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)明顯增強(qiáng)，執(zhí)行制度的自覺(jué)性和主動(dòng)性明顯提高。

第三，通過(guò)相應(yīng)的協(xié)調(diào)管理機(jī)制建設(shè)，對(duì)涉及跨部門(mén)的綜合性工作，達(dá)到及時(shí)溝通信息，避免了各自為政、相互推諉等現(xiàn)象發(fā)生。通過(guò)合理的崗位設(shè)置，科學(xué)的人力配置，落實(shí)事前、事中、事后控制監(jiān)督體系，杜絕了以信任、習(xí)慣代替制度，以人情、友情、親情超越制度和有章不循、違章操作的行為。

第四，進(jìn)一步完善了業(yè)務(wù)操作規(guī)程，規(guī)范了權(quán)力運(yùn)行和業(yè)務(wù)操作程序。通過(guò)對(duì)基礎(chǔ)業(yè)務(wù)流程、規(guī)章制度執(zhí)行、業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制的監(jiān)督管理，事前的制度保障，事中、事后的監(jiān)督，業(yè)務(wù)主管部門(mén)、審計(jì)和紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)的再監(jiān)督，以及落實(shí)督辦制度，內(nèi)部管理和業(yè)務(wù)操作規(guī)范化程度明顯提升，有章不循、違規(guī)操作的現(xiàn)象和業(yè)務(wù)差錯(cuò)明顯減少。

三、存在的主要問(wèn)題

第一，轄區(qū)紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)在組織協(xié)調(diào)、監(jiān)督指導(dǎo)、調(diào)研分析、創(chuàng)新工作等方面有待加強(qiáng)。監(jiān)督部門(mén)人員素質(zhì)和監(jiān)督檢查質(zhì)量有待提高，有的干部對(duì)制度執(zhí)行力長(zhǎng)效機(jī)制建設(shè)的重要性認(rèn)識(shí)不足，找不準(zhǔn)工作的著力點(diǎn)和切入點(diǎn)，陷入無(wú)所作為的狀態(tài)，對(duì)制度的監(jiān)督檢查僅僅是走馬觀花，發(fā)現(xiàn)不了問(wèn)題。

第二，有的基層行在制度創(chuàng)新和建立長(zhǎng)效機(jī)制方面有待加強(qiáng)，制度執(zhí)行意識(shí)不強(qiáng)，把重心放在建章立制上，即：寫(xiě)在文件上，貼在墻上，念在嘴上，應(yīng)付上級(jí)檢查考核，而不去認(rèn)真貫徹執(zhí)行。有的制度脫離本單位、本部門(mén)實(shí)際，參照上級(jí)行制度，照本宣科。另外，制度出臺(tái)后沒(méi)有認(rèn)真組織學(xué)習(xí)，一些基層員工因忙于事務(wù)，對(duì)制度規(guī)定一知半解，導(dǎo)致違規(guī)操作，屢查屢犯。

第三，問(wèn)題整改不落實(shí)，缺乏獎(jiǎng)懲追究。有的基層行對(duì)屢次檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題落實(shí)責(zé)任不明確、沒(méi)有細(xì)化分解落實(shí)到崗到人，整改不追蹤，責(zé)任追究不嚴(yán)格，使制度執(zhí)行力失去保障。在建立領(lǐng)導(dǎo)離崗書(shū)面授權(quán)制度，科技監(jiān)督的痕跡管理等方面還有待加強(qiáng)和完善。

四、提升制度執(zhí)行力的對(duì)策建議

第一，抓好干部職工學(xué)習(xí)。把學(xué)習(xí)規(guī)章制度和業(yè)務(wù)操作規(guī)程作為重點(diǎn)，做到對(duì)全行性制度，人人了解，自覺(jué)遵守；對(duì)本部門(mén)制度，人人熟知，規(guī)范執(zhí)行；對(duì)本崗位制度，人人精通，嚴(yán)格操作，使制度學(xué)習(xí)和嚴(yán)格執(zhí)行形成一種風(fēng)氣和一種習(xí)慣。

第二，做好宣傳教育工作。努力營(yíng)造學(xué)制度、用制度、監(jiān)督制度執(zhí)行的良好氛圍。把制度宣傳教育作為廉政文化建設(shè)的重要內(nèi)容，開(kāi)展多形式的宣傳教育活動(dòng)，引導(dǎo)廣大干部職工增強(qiáng)制度和執(zhí)行意識(shí)，把制度轉(zhuǎn)化為員工的行為準(zhǔn)則、自覺(jué)行動(dòng)。

第三，加強(qiáng)紀(jì)檢監(jiān)察、內(nèi)審和業(yè)務(wù)主管部門(mén)的協(xié)同監(jiān)督。整合監(jiān)督資源，信息共享，進(jìn)一步發(fā)揮監(jiān)督整體合力的作用，明確各層級(jí)管理人員及相關(guān)監(jiān)督檢查人員的管理和監(jiān)督責(zé)任，消除業(yè)務(wù)操作和管理監(jiān)督環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)隱患。

第四，落實(shí)好各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任制和責(zé)任追究制。各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部在學(xué)習(xí)制度、制度落實(shí)、廉潔自律等方面要率先垂范，以身作則，當(dāng)好第一責(zé)任人。強(qiáng)化責(zé)任考核和責(zé)任追究，督促有關(guān)人員認(rèn)真履行職責(zé)，維護(hù)規(guī)章制度的嚴(yán)肅性，把制度執(zhí)行力納入黨風(fēng)廉政建設(shè)量化考評(píng)、績(jī)效考評(píng)和各項(xiàng)監(jiān)督檢查的內(nèi)容，對(duì)違反制度和執(zhí)行不到位的行為嚴(yán)肅處理和進(jìn)行責(zé)任追究。同時(shí)，嚴(yán)格執(zhí)行監(jiān)督責(zé)任追溯制度，對(duì)在履行管理和監(jiān)督檢查職責(zé)中，應(yīng)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題而未發(fā)現(xiàn)，或?qū)Πl(fā)現(xiàn)問(wèn)題未及時(shí)處理，因而引發(fā)案件和事故的，將嚴(yán)肅追究，進(jìn)行問(wèn)責(zé)。

第五，不斷完善執(zhí)行力長(zhǎng)效機(jī)制建設(shè)。根據(jù)人民銀行的職能轉(zhuǎn)換和進(jìn)一步加強(qiáng)制度執(zhí)行力長(zhǎng)效機(jī)制建設(shè)的要求，對(duì)案件防控、內(nèi)部管理等工作機(jī)制不斷進(jìn)行科學(xué)有效的修訂和完善。同時(shí)，處理好制度執(zhí)行與工作效率的關(guān)系，通過(guò)合理的崗位設(shè)置，科學(xué)的人力配置，在保證效率的基礎(chǔ)上，有效地防控案件和責(zé)任事故。