徐莉

從經(jīng)濟(jì)學(xué)和WTO規(guī)則兩個(gè)角度看待服務(wù)的貿(mào)易性問(wèn)題

經(jīng)濟(jì)學(xué)上研究服務(wù)的可貿(mào)易性和不可貿(mào)易性，是通過(guò)基尼系數(shù)來(lái)測(cè)算某行業(yè)的地區(qū)聚集度，基尼系數(shù)越低表明地區(qū)聚集度越低，則貿(mào)易性越低，反之則貿(mào)易性越強(qiáng)。計(jì)算基尼系數(shù)的方法就是對(duì)比該地區(qū)某服務(wù)行業(yè)的供應(yīng)和需求，代表供應(yīng)的是該行業(yè)在該地區(qū)的產(chǎn)量或就業(yè)量占全國(guó)該行業(yè)的產(chǎn)量或就業(yè)量的比重，代表需求的是該地區(qū)的人口或就業(yè)量占全國(guó)人口或就業(yè)量的比重。經(jīng)濟(jì)學(xué)上通過(guò)基尼系數(shù)確定某行業(yè)在某地區(qū)的貿(mào)易性程度后，再分析該行業(yè)的就業(yè)、價(jià)格、工資等特點(diǎn)。

WTO規(guī)則中的GATS(《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》)考慮到了資本和人的流動(dòng)能帶來(lái)相應(yīng)的服務(wù)貿(mào)易，并因此把服務(wù)貿(mào)易區(qū)分成四種模式，即跨境交付服務(wù)、境外消費(fèi)服務(wù)、外國(guó)商業(yè)存在和外國(guó)自然人流動(dòng)。當(dāng)論及某服務(wù)行業(yè)是否具有貿(mào)易性或貿(mào)易性的大小時(shí)，GATS是根據(jù)wTO成員國(guó)對(duì)該服務(wù)行業(yè)的具體承諾，也就是根據(jù)成員國(guó)對(duì)該行業(yè)不同貿(mào)易模式下的開(kāi)放承諾或明確限制來(lái)進(jìn)行評(píng)判。GATS對(duì)服務(wù)貿(mào)易四種模式的區(qū)分有利于成員國(guó)分層次逐步開(kāi)放自己的服務(wù)市場(chǎng)，也就有利于WTO逐步推動(dòng)全球服務(wù)貿(mào)易自由化。

經(jīng)濟(jì)學(xué)和WTO規(guī)則在服務(wù)貿(mào)易性問(wèn)題判斷方法上的本質(zhì)區(qū)別

根據(jù)經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法，對(duì)于某地區(qū)的某具體服務(wù)行業(yè)，基尼系數(shù)的高低體現(xiàn)產(chǎn)業(yè)地區(qū)聚集度的高低，聚集度的高低進(jìn)而決定該行業(yè)是否可出口，而是否可出口就表明是否具有貿(mào)易性。這種邏輯存在的問(wèn)題是只考慮出口的可能性而未考慮進(jìn)口的可能性。例如，如果聚集度低則不可出口，則是不可貿(mào)易性服務(wù)，但是此時(shí)可以通過(guò)進(jìn)口來(lái)彌補(bǔ)聚集度低可能造成的供應(yīng)不足，此時(shí)對(duì)進(jìn)口的需要表明該行業(yè)是可貿(mào)易性服務(wù)。雖然最終經(jīng)濟(jì)學(xué)上考慮了不同聚集度下進(jìn)口的情況，并用進(jìn)口和出口的總和來(lái)核實(shí)利用基尼系數(shù)確定貿(mào)易性程度的準(zhǔn)確性，但仍然可以看出在方法上還是沒(méi)有充分考慮對(duì)進(jìn)口的需要。而在國(guó)際貿(mào)易中由于各國(guó)希望自己出口的服務(wù)能被其他國(guó)家接受，所以在GATS下所作的市場(chǎng)開(kāi)放承諾針對(duì)的是進(jìn)口，因此GATS下某服務(wù)行業(yè)在某國(guó)是否具有可貿(mào)易性是依據(jù)該國(guó)對(duì)服務(wù)進(jìn)口的市場(chǎng)開(kāi)放承諾。

從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度研究服務(wù)的貿(mào)易性程度，由于數(shù)據(jù)獲得困難等原因目前是從一個(gè)國(guó)家國(guó)內(nèi)的角度來(lái)研究，并假定如果某服務(wù)行業(yè)在一個(gè)國(guó)家的地區(qū)間具有貿(mào)易性，那么就認(rèn)為在國(guó)家之間也具有貿(mào)易性。而GATS中服務(wù)的貿(mào)易性是從國(guó)際的角度，也就是說(shuō)從國(guó)家關(guān)系的角度來(lái)看的，是成員國(guó)根據(jù)自身的國(guó)家利益和本國(guó)某服務(wù)行業(yè)的特點(diǎn)對(duì)其他成員國(guó)作出具體的承諾，體現(xiàn)的是國(guó)家之間的關(guān)系。

由于經(jīng)濟(jì)學(xué)研究服務(wù)的貿(mào)易性程度是從一國(guó)國(guó)內(nèi)的角度來(lái)研究，因此在測(cè)算基尼系數(shù)時(shí)考慮的是該國(guó)某地區(qū)的行業(yè)現(xiàn)狀，并不考慮其中資本和人的跨地區(qū)流動(dòng)帶來(lái)的貿(mào)易。而GATS由于涉及國(guó)家關(guān)系，因此把資本和人在跨境流動(dòng)后帶來(lái)的交易也作為服務(wù)貿(mào)易來(lái)看待，并由此產(chǎn)生了代表資本跨境流動(dòng)的服務(wù)貿(mào)易模式三，和代表人員跨境流動(dòng)的服務(wù)貿(mào)易模式二和四。

經(jīng)濟(jì)學(xué)和WTO規(guī)則因?yàn)榉椒ú煌瑫?huì)產(chǎn)生判斷結(jié)果的差異

由于GATS從國(guó)家關(guān)系和進(jìn)口承諾來(lái)考慮問(wèn)題，并根據(jù)資本和人的流動(dòng)把服務(wù)貿(mào)易分為不同層次，與經(jīng)濟(jì)學(xué)上僅僅通過(guò)聚集度的現(xiàn)狀來(lái)確定服務(wù)是否可出口的方法相比，增加了討論可貿(mào)易性服務(wù)和不可貿(mào)易性服務(wù)的范疇，最終使經(jīng)濟(jì)學(xué)方法確定的服務(wù)的貿(mào)易性結(jié)論與GATS承諾表所體現(xiàn)的服務(wù)的貿(mào)易性事實(shí)相去甚遠(yuǎn)。從經(jīng)濟(jì)學(xué)上確定的不可貿(mào)易性行業(yè)，在實(shí)踐中因?yàn)橘Y本和人的流動(dòng)成為可貿(mào)易性。例如根據(jù)基尼系數(shù)，飯店、醫(yī)院和大學(xué)教育都屬于低基尼系數(shù)，表明地區(qū)聚集度低，也就是不可貿(mào)易性，但是現(xiàn)實(shí)中因?yàn)橘Y本和人的流動(dòng)這些行業(yè)也具有可貿(mào)易性。從經(jīng)濟(jì)學(xué)上判斷為可貿(mào)易性服務(wù)，在GATS下可能因?yàn)閲?guó)家利益和國(guó)家關(guān)系問(wèn)題而成為不可貿(mào)易性服務(wù)。例如，根據(jù)基尼系數(shù)測(cè)算的軍事服務(wù)具有高地區(qū)聚集度，則從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度來(lái)看屬于可貿(mào)易性服務(wù)，可是GATS根本不適用于軍事服務(wù)，國(guó)家利益的存在使軍事服務(wù)成為不可貿(mào)易性服務(wù)。

另外，美國(guó)的研究發(fā)現(xiàn)70％的服務(wù)業(yè)工作是需要面對(duì)面進(jìn)行的，并因此無(wú)法外包，從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度來(lái)看會(huì)因?yàn)檫@些服務(wù)無(wú)法出口而成為不可貿(mào)易性服務(wù)，這對(duì)于旨在推動(dòng)全球服務(wù)貿(mào)易自由化的GATS來(lái)說(shuō)完全是一種否定。但是正因?yàn)镚ATS考慮到了資本和人的流動(dòng)會(huì)帶來(lái)服務(wù)貿(mào)易，GATS在推動(dòng)全球服務(wù)貿(mào)易自由化時(shí)才有了方向，那就是要推動(dòng)成員國(guó)不斷開(kāi)放資本和人員的流動(dòng)。

不可貿(mào)易性服務(wù)產(chǎn)生的原因

從法律的角度來(lái)討論不可貿(mào)易性服務(wù)需要分析不可貿(mào)易性服務(wù)產(chǎn)生的原因。粗線條來(lái)看，不可貿(mào)易性服務(wù)產(chǎn)生的原因有：不讓他國(guó)為本國(guó)提供服務(wù)、本國(guó)不給他國(guó)提供服務(wù)、他國(guó)不給本國(guó)提供服務(wù)、他國(guó)不接受本國(guó)提供服務(wù)。細(xì)致來(lái)看，由于國(guó)家之間不給和不要的態(tài)度而產(chǎn)生的不可貿(mào)易性服務(wù)其背后的原因可能是：

國(guó)家利益

例如，許多政府服務(wù)是不可貿(mào)易性服務(wù)。再如，一國(guó)使館核心區(qū)域的設(shè)計(jì)和施工都會(huì)由其本國(guó)人完成，可以說(shuō)這種設(shè)計(jì)施工服務(wù)具有不可貿(mào)易性。

行業(yè)特點(diǎn)

例如，中國(guó)在入世承諾中規(guī)定中國(guó)不允許外國(guó)律師事務(wù)所在中國(guó)處理中國(guó)法律事務(wù)，只能委托中國(guó)律師事務(wù)所來(lái)處理。可以看出，有關(guān)中國(guó)法律事務(wù)的法律服務(wù)具有不可貿(mào)易性。

技術(shù)缺陷

例如，一國(guó)衛(wèi)星發(fā)射系統(tǒng)的質(zhì)量缺陷會(huì)使其衛(wèi)星發(fā)射服務(wù)具有不可貿(mào)易性。再如，一國(guó)的食品質(zhì)量安全問(wèn)題會(huì)使在該國(guó)的外資賓館不采用該國(guó)企業(yè)提供的餐飲服務(wù)，該國(guó)的餐飲服務(wù)成為不可貿(mào)易性。

服務(wù)的不可貿(mào)易性并非絕對(duì)

從法律角度來(lái)看不可貿(mào)易性服務(wù)不是絕對(duì)的，在一些情形下會(huì)因?yàn)橘Q(mào)易對(duì)象、行業(yè)特點(diǎn)發(fā)生變化或技術(shù)進(jìn)步等原因而成為可貿(mào)易性服務(wù)。

對(duì)一國(guó)是不可貿(mào)易性服務(wù)，對(duì)另一國(guó)是可貿(mào)易性服務(wù)。例如，如果自由貿(mào)易協(xié)議在成員國(guó)之間開(kāi)放特定服務(wù)貿(mào)易，那么一個(gè)成員國(guó)允許另一成員國(guó)為其提供服務(wù)，而不允許非自由貿(mào)易協(xié)議成員國(guó)為其提供服務(wù)。

在一國(guó)是不可貿(mào)易性服務(wù)，在另一國(guó)是可貿(mào)易性服務(wù)。例如，美國(guó)允許外國(guó)人在美國(guó)取得法定資格后在美國(guó)從事律師服務(wù)，而中國(guó)對(duì)外國(guó)人在中國(guó)提供有關(guān)中國(guó)法律事務(wù)的服務(wù)是不作承諾的，可以說(shuō)律師服務(wù)在美國(guó)是可貿(mào)易性服務(wù)，在中國(guó)是不可貿(mào)易性服務(wù)。

不可貿(mào)易性服務(wù)中有可貿(mào)易性崗位，可貿(mào)易性服務(wù)中有不可貿(mào)易性崗位。例如，中國(guó)對(duì)一些服務(wù)部門(mén)的模式三承諾開(kāi)放使其成為可貿(mào)易性服務(wù)，但同時(shí)對(duì)外資有比例限制，這就間接限制了外國(guó)人擔(dān)任公司董事長(zhǎng)的可能性，使董事長(zhǎng)崗位成為不可貿(mào)易性崗位。再如，中國(guó)一些地方政府邀請(qǐng)外籍人士與政協(xié)委員討論如何建設(shè)國(guó)際城區(qū)，可以說(shuō)原本屬于不可貿(mào)易性的了解民情的政府服務(wù)中也有可貿(mào)易性崗位，使外國(guó)專家也能傳遞民情。

由行業(yè)特點(diǎn)和質(zhì)量缺陷造成的不可貿(mào)易性服務(wù)，隨著技術(shù)進(jìn)步、人員素質(zhì)提高、產(chǎn)品或服務(wù)質(zhì)量提高有可能變成可貿(mào)易性服務(wù)。例如，因?yàn)榧夹g(shù)的進(jìn)步，美國(guó)把

電話呼叫中心業(yè)務(wù)發(fā)包給印度。

不可貿(mào)易性服務(wù)存在的必然和其作用

只要國(guó)家利益存在，就需要相應(yīng)的不可貿(mào)易性服務(wù)，這些都會(huì)體現(xiàn)在WTO成員的服務(wù)業(yè)市場(chǎng)開(kāi)放承諾表中?？梢哉f(shuō)，國(guó)家利益的存在決定了總會(huì)有一些服務(wù)具有不可貿(mào)易性的硬殼。不過(guò)在實(shí)踐中還需要避免不可貿(mào)易性服務(wù)目的的落空。例如，長(zhǎng)期以來(lái)中國(guó)從澳大利亞進(jìn)口鐵礦石，但日本海運(yùn)公司控制了其中的鐵礦石運(yùn)輸，中國(guó)出于國(guó)家利益考慮提出了“國(guó)貨國(guó)運(yùn)”的對(duì)策，但由于日本財(cái)團(tuán)與澳大利亞鐵礦石公司之間的資本利益關(guān)系，以及中國(guó)海運(yùn)船舶本身的問(wèn)題，“國(guó)貨國(guó)運(yùn)”政策難以實(shí)現(xiàn)。

GATS把服務(wù)貿(mào)易劃分成四種模式，如果從這四種模式貿(mào)易背后的原因來(lái)看，技術(shù)的發(fā)展帶來(lái)了模式一的服務(wù)貿(mào)易，資本和人員的流動(dòng)帶來(lái)了模式二、三和四的服務(wù)貿(mào)易?？梢哉f(shuō)，服務(wù)貿(mào)易模式一的開(kāi)放有待于科技的發(fā)展和技術(shù)的進(jìn)步，模式二、三和四依賴各國(guó)關(guān)系的更加密切和因此對(duì)資本和人員流動(dòng)的更開(kāi)放的態(tài)度。

不可貿(mào)易性服務(wù)在現(xiàn)實(shí)中需要發(fā)揮對(duì)可貿(mào)易性服務(wù)的促進(jìn)作用。例如政府行政審批服務(wù)是不可貿(mào)易性服務(wù)，如果政府提高行政審批效率，則可以促進(jìn)中國(guó)服務(wù)開(kāi)放承諾表中模式二、三和四下的貿(mào)易?？梢哉f(shuō)，如果不可貿(mào)易性服務(wù)在實(shí)踐中能夠推動(dòng)技術(shù)的交流、資本和人員的流動(dòng)，那么就能推動(dòng)服務(wù)貿(mào)易在不同層次上的發(fā)展，同時(shí)打破70％的服務(wù)工作因?yàn)樾枰鎸?duì)面而無(wú)法貿(mào)易的悲觀現(xiàn)實(shí)。

雖然經(jīng)濟(jì)學(xué)和WTO規(guī)則在討論服務(wù)是否具有貿(mào)易性問(wèn)題時(shí)方法不同并導(dǎo)致結(jié)果不同，但是由于服務(wù)的貿(mào)易性問(wèn)題本身不具有絕對(duì)性，因此可以從不可貿(mào)易性服務(wù)產(chǎn)生的原因人手來(lái)推動(dòng)可貿(mào)易性服務(wù)的發(fā)展。對(duì)于因?yàn)榧夹g(shù)缺陷原因產(chǎn)生的不可貿(mào)易性服務(wù)，可以通過(guò)自身的技術(shù)努力或各國(guó)的技術(shù)交流使不可貿(mào)易性服務(wù)逐步成為可貿(mào)易性服務(wù)并參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，可以說(shuō)轉(zhuǎn)變成為可貿(mào)易性服務(wù)是這類服務(wù)水平提高的一個(gè)標(biāo)志。對(duì)于因?yàn)閲?guó)家利益而成為不可貿(mào)易性的服務(wù)，可以說(shuō)需要這種服務(wù)的存在，在現(xiàn)實(shí)中還需要防止由于這類服務(wù)的落空而導(dǎo)致國(guó)家利益受到損害。這類服務(wù)的可貿(mào)易性問(wèn)題，從規(guī)則上看，需要WTO成員國(guó)之間更加密切的合作，并對(duì)資本和人員的流動(dòng)持更加開(kāi)放的態(tài)度，使不可貿(mào)易性服務(wù)可以在不同層次上逐步開(kāi)放；從實(shí)踐上看，需要不可貿(mào)易性服務(wù)發(fā)揮促進(jìn)可貿(mào)易性服務(wù)的作用，促進(jìn)服務(wù)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)和服務(wù)業(yè)水平的提高。