王建芹

摘要：有限政府作為近代西方自由主義政治思潮背景下的一種制度性建構(gòu)，通常被視為憲政文明制度內(nèi)涵下界定個人權(quán)利與國家權(quán)力關(guān)系的政治表達(dá)，其文化基礎(chǔ)和思想源流內(nèi)生于上古歐洲和近代西方特有的政治文化觀念及其制度實(shí)踐。而西歐社會從中世紀(jì)到近代以來以圣俗二元分立為基本特征的政治文化傳統(tǒng)，蘊(yùn)生了他們審視國家、社會、個人三者權(quán)力關(guān)系的思維方式、政治心理和價值取向，并外化為一種政治與社會秩序。這一特有的文化積淀建構(gòu)了西方憲政文明的歷史基礎(chǔ)，從二元社會及其二元政治文化的視角研究西方文明發(fā)展的歷史承繼。不僅有助于我們更深入地思考人類憲政文明的歷史淵源，同樣也可以對當(dāng)前我國建設(shè)社會主義法治文明提供一個更寬泛的視野。

關(guān)鍵詞：二元社會；權(quán)力制約；有限政府；憲政；基督教

中圖分類號：D502文獻(xiàn)標(biāo)識碼IA文章編號：1004－0544(2012)03－0099－03

在一個社會共同體內(nèi)，平行存在著兩個相對獨(dú)立的權(quán)力體系。兩種權(quán)力體系有著相互交叉但相對獨(dú)立且性質(zhì)不同的權(quán)力范圍，這是歐洲中世紀(jì)一個獨(dú)特的政治景觀，由此出發(fā)，演繹出歐洲特別是西歐社會從中世紀(jì)到近代以來以二元分立為基本特征的政治文化傳統(tǒng)，亦可稱之為二元社會。這種二元分立以人的精神世界與物質(zhì)世界的分立為基礎(chǔ)，表現(xiàn)為教會與世俗國家、市民社會與政治國家的相互分立，并體現(xiàn)在教會與國王、國王與封建領(lǐng)主、國王與市民、市民與封建領(lǐng)主之間不斷的權(quán)力斗爭和權(quán)力制衡過程中。在這個意義上，歐洲社會呈現(xiàn)出一種權(quán)力體系多元的政治文化生態(tài)。

二元分立的政治文化引致的重大社會影響，就在于沒有一個絕對的最高權(quán)力的存在，任何一種權(quán)力都要被另外的一種或幾種權(quán)力所制衡，它構(gòu)成了近現(xiàn)代西方以權(quán)利保障和權(quán)力制約為核心的憲政理念和有限政府理論及其制度設(shè)計(jì)的社會文化基礎(chǔ)。

一、西方權(quán)力制約理論的思想源流

西方權(quán)力制約思想的形成與發(fā)展有著復(fù)雜的歷史和理論背景，最早可追溯到古希臘城邦和古羅馬共和國時期思想家們的哲學(xué)思考及其政治實(shí)踐。進(jìn)入中世紀(jì)以來，基督教則將人的精神世界與物質(zhì)世界進(jìn)行了二元分離，并通過教權(quán)與王權(quán)的斗爭限制了世俗國家的政治權(quán)力，中世紀(jì)中期以后商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和市民社會的出現(xiàn)則使得西歐社會的兩個二元分立直接為資本主義分權(quán)理論與實(shí)踐提供了社會基礎(chǔ)。

嚴(yán)格說來，古希臘早熟的政治文明形態(tài)盡管為人類文明史提供了豐富的哲學(xué)思想與政治理念，但尚未形成系統(tǒng)化的分權(quán)學(xué)說。一般認(rèn)為，古希臘的分權(quán)政治實(shí)踐并非刻意的政治設(shè)計(jì)的結(jié)果，而是其特殊的城邦產(chǎn)生機(jī)制所造就的，也就是說，原始國家形態(tài)的城邦的產(chǎn)生直接源自于氏族社會，由于未受到任何外來的或內(nèi)部的暴力干涉，在其進(jìn)入階級社會以后，原始社會那種人人自由和人人平等的理念直接被吸收和借鑒，亦即形成原始的分權(quán)政治觀。進(jìn)入羅馬共和國時代以后，這一政治設(shè)計(jì)既為共和國政體所吸收，更為共和國在一個更為廣大的地域范圍內(nèi)實(shí)現(xiàn)統(tǒng)治進(jìn)行了適應(yīng)性改造，進(jìn)而為古代分權(quán)理論的產(chǎn)生提供了系統(tǒng)化素材。羅馬思想家波里比阿是最早以理論形式創(chuàng)立分權(quán)學(xué)說的，其學(xué)說的思想來源既承襲了亞里士多德的政體分類和混合政體學(xué)說，也借鑒了羅馬數(shù)百年成敗興衰的國家政治實(shí)踐，波里比阿的貢獻(xiàn)在于指出了國家的權(quán)力必須合理地分配于不同的部門，部門之間的權(quán)力既要保持張力也要保持制約，更要保持某種平衡。波里比阿是混合政體論的積極推崇者，他認(rèn)為，任何單一政體的缺點(diǎn)，在于它的不穩(wěn)定，單一政體只能體現(xiàn)一個原則，就其本性而言，這一原則容易蛻變?yōu)樽约旱姆疵?，而混合政體其優(yōu)點(diǎn)主要是限制權(quán)力的幅度，在幾種權(quán)力機(jī)構(gòu)之間形成穩(wěn)定、協(xié)調(diào)的關(guān)系，從而有助于國家的強(qiáng)盛。到西塞羅那里，則更系統(tǒng)地設(shè)計(jì)了國家各權(quán)力機(jī)關(guān)之間相互關(guān)系的模式，其核心是權(quán)力的均衡與相互制約，特別是對行政權(quán)力的限制，是西塞羅分權(quán)學(xué)說的亮點(diǎn)之一，他最早敏銳地洞察到了行政權(quán)力是一種最危險的權(quán)力，因此在各類國家權(quán)力之中，限制行政權(quán)力是分權(quán)制度的最主要目標(biāo)。

中世紀(jì)可以被視為基督教的世紀(jì)，基督教一統(tǒng)歐洲社會的精神生活，也深刻地進(jìn)入了人的世俗生活世界。一部中世紀(jì)史，基本上可看成是教權(quán)與王權(quán)的博弈和斗爭史，雖然說在上層建筑領(lǐng)域，基督教所向披靡，但在教會所代表的神權(quán)政治和王權(quán)所代表的世俗政治之間卻在現(xiàn)實(shí)的世俗政治權(quán)力分配上爭斗不休。中世紀(jì)早期，王權(quán)占有明顯的優(yōu)勢，教權(quán)還不能與王權(quán)相抗衡，雙方以合作為主；到了中期，隨著教權(quán)的成長，權(quán)力斗爭達(dá)到了白熱化的狀態(tài)，以“教皇革命”為代表，教權(quán)占有了一定的優(yōu)勢；而到了中世紀(jì)晚期，隨著歐洲社會民族國家的興起，商品經(jīng)濟(jì)和市民社會的發(fā)展，世俗國家的政治權(quán)力不斷強(qiáng)化，“商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展使市民社會迫切地要求清除市場壁壘和保證交易安全。而這些是羅馬教廷不愿意做的，只有通過強(qiáng)化王權(quán)才有可能做到。而夾在封建領(lǐng)主和羅馬教廷之間的‘王需要借助自治城市和市民的巨大經(jīng)濟(jì)支持來強(qiáng)化其權(quán)力……市民社會與政治國家的結(jié)合迅速強(qiáng)化了王權(quán)”。民族國家興起及其王權(quán)的強(qiáng)化，客觀上使得體現(xiàn)市民權(quán)利要求的近現(xiàn)代分權(quán)制度和憲政實(shí)踐成為可能，也直接催生了1688年英國的“光榮革命”，確立了“君主立憲”和“議會主權(quán)”政體，從而拉開了近代歐洲憲政實(shí)踐的歷史帷幕。

可以看出，西方二元分立的政治文化傳統(tǒng)是歷史的產(chǎn)物?！盎浇痰亩髁x給西方社會帶來了深刻的二元裂變。在基督教統(tǒng)治的一千多年中。這一系列二元裂變是西方社會各種沖突的根源。二元主義是理解西方社會的思想文化與政治、經(jīng)濟(jì)的一把鑰匙。”值得注意的是。正是由于中世紀(jì)兩種權(quán)力的長期博弈與斗爭，雙方都需要為自身的權(quán)力來源和行使尋找理論依據(jù)，從而引發(fā)了思想界的一系列大辯論，在持續(xù)數(shù)百年的辯論與思考中，有關(guān)天賦人權(quán)、社會契約論及其人民主權(quán)學(xué)說等得到了有效的豐富和發(fā)展，權(quán)力分立與權(quán)力制約的理論體系正是在這樣一個基礎(chǔ)上得以確立的。

二、二元政治下的國家權(quán)力觀與權(quán)力的有限性認(rèn)知

權(quán)力分立與權(quán)力制約的前提是區(qū)分不同性質(zhì)的權(quán)力邊界，在上古希臘羅馬時期，思想家們多是以抽象的思辨方法來認(rèn)識權(quán)力的，如柏拉圖和亞里士多德直接探討的是城邦的起源與不同政體之優(yōu)劣等組織形式上的政權(quán)模式，并沒有直接涉及權(quán)力自身的本源與性質(zhì)。亞里士多德以至善作為城邦的目的，將政治問題倫理化、道德化，因而在他的理論體系中，雖然涉及到權(quán)力的約束，但與柏拉圖的思想一脈相承的是，試圖通過政治制度對人的行為約束內(nèi)化為人們內(nèi)在的道德情感，亞里士多德盡管提倡法治，但依然為賢良君王的治理留下空間，這一點(diǎn)仍然可以看到柏拉圖“哲學(xué)王”思想的巨大影響。希臘化時期和羅馬時期影響最為廣泛的伊壁鳩魯學(xué)派、犬儒學(xué)派及早期的斯多葛學(xué)派均沒有偏離以上范式，更多關(guān)注的是國家政體模式以及人生的幸福、意義、價值等相對抽象的哲學(xué)性思辨。

用當(dāng)代的眼光來看，中世紀(jì)在人類思想史上是一個缺乏原創(chuàng)性理論和價值的時代，基督教神學(xué)世界觀、政治

觀統(tǒng)治了人的精神乃至物質(zhì)世界，但其最大的貢獻(xiàn)就在于塑造了西歐人的二元世界觀，在人的世俗世界以外，獨(dú)立出一個個人相對可以自主的內(nèi)在精神領(lǐng)地不受世俗政治的干預(yù)，特別是宗教改革以后，教會不再具有了上帝與個人之間獲得救贖的“中介”地位，個人可以獨(dú)立與上帝溝通，既為個人的精神領(lǐng)地之獨(dú)立提供了溫床，同時更直接的影響是，引申到世俗世界，則為個人與國家，市民社會與國家間亦劃定了不可逾越的權(quán)利邊界。

以二元社會的眼光來審視權(quán)利與權(quán)力。國家權(quán)力從來都不具有至高無上的地位，這與歐洲社會上千年的基督教文化積淀有著直接的關(guān)系。通常認(rèn)為，對國家、政府的權(quán)力制約思想即源自于基督教觀念中人對自身的罪性和有限性的認(rèn)知上?；浇痰幕窘塘x中對人性中的“幽黯意識”有著深刻的認(rèn)識，一方面，它承認(rèn)人有不可侵犯的尊嚴(yán)；另一方面，它又認(rèn)為人有原始的罪惡潛能和墮落趨勢。這就決定了其文化觀是以“人性惡”為基本的出發(fā)點(diǎn)，由此，基督教文化重視以法律制度去約束人的行為，不主張通過道德的人格去凈化權(quán)力，而是強(qiáng)調(diào)對危險的權(quán)力進(jìn)行制度上的防范。

早期基督教教父學(xué)代表人物圣奧古斯丁以上帝之城和人間之城之兩分奠定了基督教圣俗二元的經(jīng)典論觀，同時也界定了世俗權(quán)力的性質(zhì)及其邊界。它的超驗(yàn)性意味著，世俗權(quán)力并非絕對，在世俗權(quán)力之上還有一個高貴的神圣權(quán)力的存在，在這個意義上，世俗統(tǒng)治者的權(quán)力及來源是受托的和有限的，它的存在不是目的而是手段，是替上帝維護(hù)俗世間的秩序。同時。正義僅僅是屬于上帝的理性，而原罪則屬于人間之城的所有成員，包括最高統(tǒng)治者也不能例外。既然人是有罪的，更是有限的，因而，世俗的任何權(quán)力者都不可信任，需要受到制約，無論他是世俗統(tǒng)治者還是精神統(tǒng)治者。

由基督教原罪觀導(dǎo)引出的對權(quán)力及其權(quán)力者的不信任，始終是西方文化中根深蒂固的傳統(tǒng)觀念，深刻影響著西方社會的思想家們。托克維爾就說過，“無限權(quán)威是一個壞而危險的東西。在我看來，不管任何人，都無力行使無限權(quán)威。我只承認(rèn)上帝可以擁有無限權(quán)威而不致造成危險?！薄泵绹▏钢坏柠湹线d也異常直白地指出：“不應(yīng)信任所有的當(dāng)權(quán)者，這是一條真理。”從本質(zhì)上說?；浇涛幕械慕塘x理論決定了國家的政治權(quán)力永遠(yuǎn)是有限的，因?yàn)樗鼜娜齻€方面限制了國家的政治權(quán)力，首先是上帝的尊嚴(yán)，其次是教會的尊嚴(yán)，再有就是個人的尊嚴(yán)，這三種尊嚴(yán)被認(rèn)為是神圣的、不容國家權(quán)威所褻瀆和侵犯的。事實(shí)上，歐洲的君權(quán)從來就沒有像東方的君主那樣擁有過絕對的權(quán)力，這樣的一種文化基礎(chǔ)無疑是以保障權(quán)利和限制權(quán)力為核心的有限政府理論及憲政思想得以傳播、憲政制度得以生成濫觴的內(nèi)在基因。

關(guān)于國家(政府)權(quán)力的有限性，基督教是從三個方面來認(rèn)識的，其一，世俗生活與精神生活。在基督教的神學(xué)政治中，盡管認(rèn)為世俗國家是不可或缺的，但卻是一種“必要的惡”，世俗國家本身不具有終極的目的，它只是人類向更高一目標(biāo)亦即“上帝之城”演進(jìn)過程中的一個環(huán)節(jié)。因此國家不能以神圣價值的承擔(dān)者自居，國家的權(quán)力只能限定于世俗領(lǐng)域而不能進(jìn)入人的精神生活即信仰領(lǐng)域。這一觀念自奧古斯丁起便成為基督教教義思想的重要內(nèi)容；其二，宗教改革特別是加爾文新教更加強(qiáng)調(diào)人的罪性與淪落，也正是由此出發(fā)，基督新教發(fā)展了基督教教義中平等觀的意義，認(rèn)為人既是平等的同時又是不平等的，平等是因?yàn)樵谏系勖媲叭巳硕际亲锶?，且罪無差等，皆需要靠上帝的恩典而得救。不平等是在于一部分人在世俗社會中是屬于統(tǒng)治者而另一部分人則屬于被統(tǒng)治者。世俗社會的現(xiàn)實(shí)安排意味著不平等雖然無法更改，但從人的罪性而言，統(tǒng)治者也必須受到統(tǒng)治，從而達(dá)到終極平等的目的。引申到社會政治層面，就意味著統(tǒng)治者的世俗權(quán)力同樣需要受到制約；其三，基督教認(rèn)為上帝賦予了人一些最基本的權(quán)利，例如生存權(quán)、自由權(quán)、追求幸福權(quán)以及財(cái)產(chǎn)權(quán)等一些“基本人權(quán)”，這些權(quán)利是屬于絕對的權(quán)力，國家包括其他人都無權(quán)剝奪與干涉，國家的作用在于在被治之民的同意下維護(hù)這些權(quán)利。這一觀念既為后來的社會契約論及其人民主權(quán)學(xué)說提供了思想基礎(chǔ)和養(yǎng)分，也為界定國家的世俗權(quán)力邊界及其有限政府理念的生成提供了依據(jù)。

三、二元社會建構(gòu)了西方自由主義理論的文化根基

二元社會帶給西方的最重要思想成果是自由主義，它構(gòu)筑了西方政治學(xué)理論的主流。自由主義既是一種學(xué)說，一種意識形態(tài)，又是一種運(yùn)動。它的理論體系大體上由歐洲近代啟蒙思想家所倡導(dǎo)的個人主義、自由、平等、民主、社會契約理論等若干原則構(gòu)成，但自由主義的理論內(nèi)核則是建構(gòu)在對個人權(quán)利與國家(政府)權(quán)力的界分之上?？梢哉f，近現(xiàn)代乃至當(dāng)代西方的一系列政治社會思潮都與自由主義內(nèi)在地具有直接的聯(lián)系，是在其基礎(chǔ)上派生的。

二元社會文化及其二元政治觀直接為自由主義思想的理論前提和精神基礎(chǔ)——個人主義提供了思想武器，二元社會在分離了人的精神與物質(zhì)世界的基礎(chǔ)上，引申出了國家與社會的分離，引申出國家(政府)權(quán)力的和個人權(quán)利的邊界，“它將一種抽象的、獨(dú)立、自由和平等的個人作為政治哲學(xué)的出發(fā)點(diǎn)，將這種原子式的個人視為國家的基礎(chǔ)和本原，而國家只是個人的集合。它賦予個人以終極價值，個人是目的，國家是保障個人權(quán)利的工具。”早期的自由主義者幾乎都將人始初的“自然狀態(tài)”和“自然人”作為其理論出發(fā)點(diǎn)。這一邏輯起點(diǎn)既可被視為一種理論假說，更是與基督教文化中的創(chuàng)世學(xué)說以及基督教神學(xué)家們在此基礎(chǔ)上所發(fā)展出的關(guān)于人的自由、平等、獨(dú)立等學(xué)說一脈相承。因此自由主義者們雖然拋棄了神學(xué)政治中有關(guān)人的基本權(quán)利是來自于上帝所賦予的思想外殼，但依舊承認(rèn)每個人天生都具有某種基本的權(quán)利如生命、自由、財(cái)產(chǎn)以及追求幸福的權(quán)利等，它是人性的要求，是自然權(quán)利，人們在組成國家時并沒有將這些權(quán)利交予國家，因而國家也無權(quán)剝奪這些權(quán)利。這一理論一方面構(gòu)成了社會契約論的基本理論框架，另一方面則為劃分國家權(quán)力和個人權(quán)利的界限奠定了理論基礎(chǔ)。但自由主義理論內(nèi)涵的側(cè)重點(diǎn)和前提首先在于保障個人權(quán)利，是通過個人權(quán)利的設(shè)定來劃分國家權(quán)力。由此出發(fā)，國家(政府)的權(quán)力被嚴(yán)格限定在一個不可逾越的紅線之內(nèi)。

需要指出的是，雖然說自由主義的理論基礎(chǔ)即人民主權(quán)學(xué)說及其社會契約論被視為一種理論假說。但之所以能夠成為資本主義革命最重要的理論武器，與歐洲歷史上基督教文化所造就的宗教情結(jié)有關(guān)。也就是說，歐洲人的思維方式中始終彌漫著濃厚的個人主義情結(jié)，基督教文化帶給人最大的啟示，在于人始終是獨(dú)立的，特別是宗教改革以后，由于每個人都被視為一個獨(dú)立個體，獨(dú)立為自己負(fù)責(zé)，獨(dú)立尋求上帝的恩典與救贖，無論是教會與國家，都無助于個人價值的最終實(shí)現(xiàn)。在這個意義上，自由主義思想得以植根和發(fā)展也就不足為奇了。而這恰恰是其他非西方文明的文化現(xiàn)象中所沒有的，這也是憲政文明和有限政府理念及其制度能夠首先在歐洲資本主義條件下率先生成的一個非常重要的文化基因。

雖然說自文藝復(fù)興、宗教改革和啟蒙運(yùn)動以后，神權(quán)政治逐漸退隱幕后，教會開始偏安一隅專注于人的精神生活，且經(jīng)歷了黑暗的中世紀(jì)后人們對宗教生活的熱情大大降低，宗教在社會生活中發(fā)揮的作用大不如前，但二元社會的政治文化傳統(tǒng)已深深植根于人的思想深處?；蛘哒f，基督教文化積淀所造就的自由主義精神使他們對國家、對政府、對政權(quán)權(quán)力性質(zhì)的認(rèn)識上始終保持著不信任的態(tài)度，在選擇國家制度及設(shè)計(jì)權(quán)力體系的思維方法上始終把政治權(quán)力的邊界作為首要考慮的因素。

17、18世紀(jì)自由主義理論的產(chǎn)生，客觀上可以被視為商品經(jīng)濟(jì)發(fā)展和市民社會的發(fā)育為新興資產(chǎn)階級爭取政治和社會權(quán)力過程中法權(quán)要求的理論體現(xiàn)，但其社會基礎(chǔ)則在于傳統(tǒng)的基督教文化排除了血緣政治和地緣政治觀念，這是與東方文化的一種本質(zhì)區(qū)別。

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責(zé)任編輯肖利