楊志維　吳艷

近期，蘇泊爾炊具被指鋼鍋錳含量高出國(guó)標(biāo)近4倍，蘇泊爾公司回應(yīng)稱，其產(chǎn)品不符合1988年標(biāo)準(zhǔn)(強(qiáng)制性)，但符合1992年標(biāo)準(zhǔn)(推薦性)。而在此前，強(qiáng)生沐浴露被檢出含微量二噁烷時(shí)，強(qiáng)生回應(yīng)二噁烷在一些原材料中自然存在、無(wú)法避免，其含量符合國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)；霸王洗發(fā)水被曝含致癌物時(shí)，霸王公司回應(yīng)說(shuō)其產(chǎn)品均嚴(yán)格按照中國(guó)現(xiàn)行法律、法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)的要求規(guī)范生產(chǎn)……企業(yè)在產(chǎn)品質(zhì)量出問(wèn)題時(shí)，我們聽(tīng)到最多的一句辯解是“我們的產(chǎn)品符合國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)”。每當(dāng)看到這些新聞，我們不禁想問(wèn)，符合國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)就是企業(yè)免責(zé)的理由嗎?國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)都是強(qiáng)制性的嗎?國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)可能落后于產(chǎn)業(yè)實(shí)際發(fā)展水平嗎?

當(dāng)今世界，標(biāo)準(zhǔn)已成為經(jīng)濟(jì)和科技發(fā)展的重要技術(shù)基礎(chǔ)之一，深入社會(huì)生活的各個(gè)層面，為法律法規(guī)提供了技術(shù)支撐。但顯然，生活中人們對(duì)標(biāo)準(zhǔn)的認(rèn)識(shí)還存在不足。而對(duì)于標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)事件種種追問(wèn)的思索與解答，還得建立在對(duì)國(guó)內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)體系和WTO《TBT協(xié)定》的了解基礎(chǔ)之上。

我國(guó)標(biāo)準(zhǔn)體系和自愿性標(biāo)準(zhǔn)

我國(guó)的標(biāo)準(zhǔn)工作始于新中國(guó)成立之初，標(biāo)準(zhǔn)化體系形成于計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代，標(biāo)準(zhǔn)制定以政府為主體，按照行政管理體系進(jìn)行管理、審定。1989年施行的《標(biāo)準(zhǔn)化法》規(guī)定：“國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)分為強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)和推薦性標(biāo)準(zhǔn)?！睆?qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)一般是指在一定范圍內(nèi)通過(guò)法律、行政法規(guī)等強(qiáng)制性手段加以實(shí)施的標(biāo)準(zhǔn)，具有法律屬性，一經(jīng)頒布，必須貫徹執(zhí)行，不符合強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)品，禁止生產(chǎn)、銷售和進(jìn)口。強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)以外的標(biāo)準(zhǔn)是推薦性標(biāo)準(zhǔn)?？梢?jiàn)，我國(guó)《標(biāo)準(zhǔn)化法》使用的是“推薦性標(biāo)準(zhǔn)”的提法。

《TBT協(xié)定》中對(duì)技術(shù)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)的解釋采用的是ISO／IEC指南2(2004年修訂)的定義。技術(shù)法規(guī)對(duì)產(chǎn)品特征的遵守是強(qiáng)制性的，也就是說(shuō)，技術(shù)法規(guī)具有強(qiáng)制性特征，即只有滿足技術(shù)法規(guī)要求的產(chǎn)品才能銷售或進(jìn)出口。《TBT協(xié)定》中標(biāo)準(zhǔn)的定義是：“為了通用或反復(fù)使用的目的，由公認(rèn)機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的規(guī)定產(chǎn)品或相關(guān)加工和生產(chǎn)方法的規(guī)則、指南或特性的非強(qiáng)制執(zhí)行的文件，標(biāo)準(zhǔn)也可以包括或?qū)ｉT(mén)規(guī)定用于產(chǎn)品、加工或生產(chǎn)方法的術(shù)語(yǔ)、符號(hào)、包裝標(biāo)志或標(biāo)簽要求?！?/p>

《TBT協(xié)定》沒(méi)有對(duì)自愿性標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行明確定義，在美國(guó)材料與試驗(yàn)協(xié)會(huì)(ASTM)的說(shuō)明中有如下定義：ASTM標(biāo)準(zhǔn)是自愿制定和自愿采用的，只有當(dāng)政府機(jī)構(gòu)在法規(guī)或在合同中引用時(shí)，ASTM標(biāo)準(zhǔn)才具有法律約束力。通常，自愿性標(biāo)準(zhǔn)要求有關(guān)各方協(xié)商一致，公開(kāi)、公正、公平，依靠其市場(chǎng)影響力和權(quán)威性吸引有關(guān)各方執(zhí)行，所以只有真正源于實(shí)際需求的標(biāo)準(zhǔn)才能夠有實(shí)用價(jià)值，才能在市場(chǎng)中存活、發(fā)展。自愿性標(biāo)準(zhǔn)體系主要由企業(yè)、公民社會(huì)、工會(huì)、政府共同制定、管理，并日益構(gòu)成一種非政府、以市場(chǎng)為導(dǎo)向的國(guó)際治理體系?？梢?jiàn)，《TBT協(xié)定》中的標(biāo)準(zhǔn)基本與自愿性標(biāo)準(zhǔn)的含義一致。

我國(guó)標(biāo)準(zhǔn)術(shù)語(yǔ)與《TBT協(xié)定》的規(guī)定不太相同，沒(méi)有“技術(shù)法規(guī)”一說(shuō)，標(biāo)準(zhǔn)也與《TBT協(xié)定》的規(guī)定不同。我國(guó)的強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)盡管稱之為“標(biāo)準(zhǔn)”，并以標(biāo)準(zhǔn)形式公布，但與《TBT協(xié)定》規(guī)定的“技術(shù)法規(guī)”的定義相符。

那么，我國(guó)的推薦性標(biāo)準(zhǔn)是不是對(duì)應(yīng)國(guó)際上通用的自愿性標(biāo)準(zhǔn)呢?比較二者的含義，可以看出，自愿性標(biāo)準(zhǔn)與推薦性標(biāo)準(zhǔn)都是自愿的，非強(qiáng)制性的，是有關(guān)方面推薦使用的。但是，二者也有不同，自愿性標(biāo)準(zhǔn)由標(biāo)準(zhǔn)化組織制定，技術(shù)委員會(huì)由各方自愿參加。而我國(guó)標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)委員會(huì)的各成員代表由標(biāo)準(zhǔn)行政主管部門(mén)推薦產(chǎn)生，不是完全自愿的。自愿性標(biāo)準(zhǔn)的特征是“協(xié)商一致”，標(biāo)準(zhǔn)化委員會(huì)的會(huì)議是開(kāi)放的，保證標(biāo)準(zhǔn)的各利益相關(guān)方均衡、平等地參加國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)和管理決策，保證標(biāo)準(zhǔn)的充分協(xié)商一致，使所制定的標(biāo)準(zhǔn)具有廣泛的市場(chǎng)適應(yīng)性。而我國(guó)推薦性標(biāo)準(zhǔn)的批準(zhǔn)要經(jīng)過(guò)行政主管部門(mén)，主管部門(mén)既是發(fā)布者也是推薦者，強(qiáng)調(diào)推薦使用，而自愿性標(biāo)準(zhǔn)強(qiáng)調(diào)的是自愿采用。我國(guó)推薦性標(biāo)準(zhǔn)具有很強(qiáng)的官方色彩，而國(guó)際上通用的自愿性標(biāo)準(zhǔn)完全是民間組織制定、可自愿采用的標(biāo)準(zhǔn)。

制定自愿性標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)符合“良好行為規(guī)范”

對(duì)于標(biāo)準(zhǔn)的制訂、采用和實(shí)施，《TBT協(xié)定》要求應(yīng)由成員方保證其中央政府標(biāo)準(zhǔn)化機(jī)構(gòu)接受并遵守附件3“制定、采用和實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)的良好行為規(guī)范”(以下簡(jiǎn)稱“良好行為規(guī)范”)。具體來(lái)說(shuō)，有以下幾個(gè)基本原則：

一、正當(dāng)目標(biāo)

在《TBT協(xié)定》的序言中，就提到了制定技術(shù)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和合格評(píng)定程序的正當(dāng)目標(biāo)，包括國(guó)家安全、防止欺詐行為、保護(hù)人類健康和安全、保護(hù)動(dòng)植物生命和健康以及保護(hù)環(huán)境等。這也是締結(jié)《TBT協(xié)定》的出發(fā)點(diǎn)。

二、國(guó)民待遇原則

“良好行為規(guī)范”規(guī)定了國(guó)民待遇原則，禁止同類產(chǎn)品源自國(guó)外而遭受較低待遇，僅允許成員方在同類產(chǎn)品越境時(shí)采取特別措施，禁止成員方運(yùn)用國(guó)內(nèi)稅收和法律規(guī)定實(shí)現(xiàn)貿(mào)易限制的目的。

三、透明度

“良好行為規(guī)范”規(guī)定，各標(biāo)準(zhǔn)化機(jī)構(gòu)須至少每6個(gè)月出版一次工作計(jì)劃，包括其名稱和地址、正在制定的標(biāo)準(zhǔn)以及前一段時(shí)間已批準(zhǔn)的標(biāo)準(zhǔn)。在批準(zhǔn)一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)之前，標(biāo)準(zhǔn)化機(jī)構(gòu)須留出至少60天的時(shí)間讓其他WTO成員境內(nèi)有利害關(guān)系的各方對(duì)標(biāo)準(zhǔn)草案提出意見(jiàn)。

四、其他實(shí)質(zhì)性條款

“良好行為規(guī)范”還規(guī)定了非歧視、不阻礙國(guó)際貿(mào)易、以國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)為基礎(chǔ)、積極參加國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)制定、按產(chǎn)品性能闡述標(biāo)準(zhǔn)等原則。另外，各成員方遵守“良好行為規(guī)范”的義務(wù)，并不以標(biāo)準(zhǔn)化機(jī)構(gòu)接受該規(guī)范為其前提，即不論該國(guó)的標(biāo)準(zhǔn)化機(jī)構(gòu)是否已經(jīng)接受規(guī)范，但成員方政府都應(yīng)履行相應(yīng)義務(wù)。

發(fā)達(dá)國(guó)家和地區(qū)的自愿性標(biāo)準(zhǔn)體系

當(dāng)今，發(fā)達(dá)國(guó)家均已建立了適應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系，基本上劃分為國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)和企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)三個(gè)類型。標(biāo)準(zhǔn)的形式包括標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)守則、標(biāo)準(zhǔn)案例、補(bǔ)遺和公告等。近年來(lái)，又出現(xiàn)了協(xié)議標(biāo)準(zhǔn)和事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)等新模式，充分體現(xiàn)了標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)盡快反映技術(shù)進(jìn)步和市場(chǎng)需求的原則，一些專業(yè)團(tuán)體學(xué)會(huì)和協(xié)會(huì)在標(biāo)準(zhǔn)化工作中也發(fā)揮了主導(dǎo)作用。

美國(guó)標(biāo)準(zhǔn)體系以私營(yíng)領(lǐng)域?yàn)橹鲗?dǎo)，聯(lián)邦政府充當(dāng)積極參與者及合作伙伴的角色。這是由美國(guó)自由的政治體制和完全的市場(chǎng)化經(jīng)濟(jì)體制所決定的。美國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)學(xué)會(huì)(ANSI)建立于1918年，不是美國(guó)政府部門(mén)，而是一個(gè)非贏利性的民間標(biāo)準(zhǔn)組織，作為美國(guó)自愿性標(biāo)準(zhǔn)體系的管理者和協(xié)調(diào)者，其自身并不參與標(biāo)準(zhǔn)制定，主要負(fù)責(zé)標(biāo)準(zhǔn)制定者的資格認(rèn)定和美國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)的審核批準(zhǔn)。ANSI承擔(dān)了越來(lái)越多的公共事業(yè)職能，協(xié)調(diào)并指導(dǎo)全國(guó)標(biāo)準(zhǔn)化活動(dòng)。美國(guó)政府在制定國(guó)家技術(shù)法規(guī)體系時(shí)，采用自愿性標(biāo)準(zhǔn)，使之具有強(qiáng)制執(zhí)行力，在實(shí)施政府采購(gòu)時(shí)利用合同引用確立其采購(gòu)標(biāo)準(zhǔn)的地位。1995年國(guó)會(huì)通過(guò)《國(guó)家技術(shù)轉(zhuǎn)移和進(jìn)步法》(NTTAA)，從法律上確立了美國(guó)私營(yíng)領(lǐng)域主導(dǎo)、政府參與的自愿性標(biāo)準(zhǔn)體系。

歐盟作為發(fā)達(dá)國(guó)家集團(tuán)，在長(zhǎng)期的實(shí)踐中，逐步建立起一整套相對(duì)完善的自愿性標(biāo)準(zhǔn)體系。歐洲標(biāo)準(zhǔn)化委員會(huì)(CEN)、歐洲電工標(biāo)準(zhǔn)化委員會(huì)(CENELEC)、歐洲電信標(biāo)準(zhǔn)學(xué)會(huì)(ETSI)是歐洲的三大標(biāo)準(zhǔn)化組織。歐洲標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)絕大多數(shù)活動(dòng)經(jīng)費(fèi)來(lái)源于私營(yíng)領(lǐng)域，私營(yíng)領(lǐng)域?yàn)闅W洲標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)提供強(qiáng)有力的支撐和服務(wù)。同時(shí)，私營(yíng)領(lǐng)域參與標(biāo)準(zhǔn)化過(guò)程反過(guò)來(lái)也有利于滿足市場(chǎng)需求，推廣創(chuàng)新成果。2010年，歐洲標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)評(píng)議專家團(tuán)(EXPRESS)向歐盟委員會(huì)提交的一份報(bào)告中規(guī)劃了歐洲標(biāo)準(zhǔn)化的愿景，即到2020年，歐洲標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)將成為一個(gè)能夠滿足商業(yè)、社會(huì)和政府當(dāng)局需求，能夠?qū)κ澜缈焖僮兓男枨螅夹g(shù)的發(fā)展和融合、產(chǎn)品安全性和公民福利的提高、氣候變化和能源管理的挑戰(zhàn)等做出反應(yīng)的歐洲標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)，標(biāo)準(zhǔn)化龐大的、可量化的經(jīng)濟(jì)效益將持續(xù)增強(qiáng)。

俄羅斯作為中等以上發(fā)達(dá)國(guó)家，為了適應(yīng)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化發(fā)展，在前蘇聯(lián)標(biāo)準(zhǔn)化工作的基礎(chǔ)上，進(jìn)行了許多改革，逐漸向歐洲現(xiàn)行的標(biāo)準(zhǔn)化管理體制和標(biāo)準(zhǔn)體系過(guò)渡。2002年出臺(tái)了《技術(shù)調(diào)解法》，主要目的是建立技術(shù)法規(guī)體系和自愿性標(biāo)準(zhǔn)體系，任何人均可成為國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)的制定者。標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)可以包括聯(lián)邦行政機(jī)構(gòu)、科技組織、獨(dú)立的組織、商界的公共協(xié)會(huì)和消費(fèi)者的代表，都平等自愿參加標(biāo)準(zhǔn)制定。無(wú)論是國(guó)家機(jī)構(gòu)還是私營(yíng)機(jī)構(gòu)制定的標(biāo)準(zhǔn)，都應(yīng)該符合國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)法規(guī)的要求。

近年來(lái)，韓國(guó)政府和行業(yè)組織通過(guò)公平競(jìng)爭(zhēng)、公開(kāi)透明和開(kāi)放共享的途徑來(lái)發(fā)展自己國(guó)家的相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，所有參與研制者都經(jīng)過(guò)法定程序而獲得機(jī)會(huì)，評(píng)估內(nèi)容和手段也是公開(kāi)透明的，韓國(guó)標(biāo)準(zhǔn)得以順利推廣。

對(duì)我國(guó)標(biāo)準(zhǔn)化體系工作的建議

我國(guó)現(xiàn)行標(biāo)準(zhǔn)化體系在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代形成并發(fā)展，在一定歷史階段發(fā)揮了重要作用。但隨著競(jìng)爭(zhēng)的全球化和區(qū)域經(jīng)濟(jì)的一體化的迅速發(fā)展，對(duì)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的需求會(huì)不斷增長(zhǎng)，標(biāo)準(zhǔn)的國(guó)際化、采用國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)，將成為全球普遍發(fā)展的趨勢(shì)。政府的人力、財(cái)力有限，無(wú)法滿足高速經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)標(biāo)準(zhǔn)化工作的要求，原有標(biāo)準(zhǔn)化管理方式已經(jīng)無(wú)法完全適應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需求。借鑒發(fā)達(dá)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)化工作的經(jīng)驗(yàn)和做法，有利于我國(guó)樹(shù)立企業(yè)作為標(biāo)準(zhǔn)制定主體的地位，有利于制定更加符合市場(chǎng)要求、具有生命力的標(biāo)準(zhǔn)，有利于我國(guó)標(biāo)準(zhǔn)的推廣和使用。

上世紀(jì)九十年代中期，自愿性標(biāo)準(zhǔn)體系引入我國(guó)，出口型企業(yè)必須滿足貿(mào)易伙伴的要求，成為推動(dòng)中國(guó)企業(yè)執(zhí)行自愿性標(biāo)準(zhǔn)的主要推動(dòng)力。然而，眾多企業(yè)，尤其是中小企業(yè)，缺乏對(duì)自愿性標(biāo)準(zhǔn)體系的了解，沒(méi)有能力參與自愿性標(biāo)準(zhǔn)體系，也不愿執(zhí)行自愿性標(biāo)準(zhǔn)。即使是國(guó)有企業(yè)，由于缺乏政府部門(mén)、行業(yè)協(xié)會(huì)的明確指導(dǎo)，也對(duì)自愿性標(biāo)準(zhǔn)敬而遠(yuǎn)之。建議我國(guó)政府在標(biāo)準(zhǔn)化工作方面，推廣自愿性標(biāo)準(zhǔn)體系，鼓勵(lì)社會(huì)團(tuán)體制定標(biāo)準(zhǔn)，為企業(yè)參與自愿性標(biāo)準(zhǔn)提供指導(dǎo)，鼓勵(lì)企業(yè)參與標(biāo)準(zhǔn)制定，引導(dǎo)企業(yè)采納自愿性標(biāo)準(zhǔn)。