中國經(jīng)濟(jì)改革模式:基于路徑依賴?yán)碚摰囊暯?/h1>
2012-04-29 00:44:03佟健宋小寧
經(jīng)濟(jì)與管理 2012年5期 關(guān)鍵詞：路徑依賴
佟 健 宋小寧
摘要:路徑依賴?yán)碚摳嬖V我們:經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型是個(gè)復(fù)雜的歷史過程，這一過程存在路徑依賴，初始的政策失誤可能導(dǎo)致整個(gè)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的失敗。中國未來經(jīng)濟(jì)改革的指導(dǎo)原則是:中國應(yīng)該根據(jù)自己的國情制定符合自身發(fā)展道路的制度；政府在沒有認(rèn)清決策產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)后果以前，應(yīng)該充分收集信息，嚴(yán)格評(píng)估政策結(jié)果，防止經(jīng)濟(jì)改革被過早地鎖定到錯(cuò)誤的軌道上。
關(guān)鍵詞:路徑依賴；遞增規(guī)模收益；歷史起作用
中圖分類號(hào)：F019.2文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1003-3890（2012）05-0005-04
一、路徑依賴?yán)碚摰奶岢?/p>
經(jīng)濟(jì)學(xué)自產(chǎn)生以來，以研究不變規(guī)模收益和遞減規(guī)模收益經(jīng)濟(jì)而著稱的新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)一直居于主流地位。但20世紀(jì)70年代以來，經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)生了深刻的變革。首先，一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家不滿于新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本假設(shè)嚴(yán)重脫離現(xiàn)實(shí)的狀況，提出要對(duì)新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)進(jìn)行修正和完善，于是以信息經(jīng)濟(jì)學(xué)和新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)等為代表的新的研究方法和領(lǐng)域開始出現(xiàn)并成為熱點(diǎn)。但是這些變革仍沒有脫離新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的框架。另外一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家則認(rèn)為新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)已經(jīng)無法解釋經(jīng)濟(jì)社會(huì)中的一些現(xiàn)象，需要新的研究框架出現(xiàn)。于是以遞增規(guī)模收益經(jīng)濟(jì)為研究對(duì)象的新理論開始出現(xiàn)，如：路徑依賴?yán)碚?、新貿(mào)易理論、新增長理論、網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)學(xué)等。這些新理論的出現(xiàn)在西方經(jīng)濟(jì)學(xué)界引起了廣泛的爭論，特別是路徑依賴?yán)碚?，已?jīng)成為爭論的焦點(diǎn)。目前在中國經(jīng)濟(jì)學(xué)界，論述路徑依賴?yán)碚摰闹饕呀?jīng)開始出現(xiàn)，其中很多將其用于解釋和指導(dǎo)中國的經(jīng)濟(jì)體制改革。為了更好地把理論應(yīng)用于中國的現(xiàn)實(shí)，需要對(duì)這一新理論進(jìn)行全面的介紹和評(píng)價(jià)。
新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)一直以不變規(guī)模收益和遞減規(guī)模收益經(jīng)濟(jì)作為研究對(duì)象。雖然亞當(dāng)?斯密、馬歇爾、揚(yáng)格和卡爾多等人都強(qiáng)調(diào)了遞增規(guī)模收益在經(jīng)濟(jì)增長、勞動(dòng)分工中的作用，但是遞增規(guī)模收益經(jīng)濟(jì)仍然沒有成為研究的主題。造成這種現(xiàn)象的原因是:一方面經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為遞增規(guī)模收益經(jīng)濟(jì)不常見，另一方面當(dāng)時(shí)用于分析遞增規(guī)模收益經(jīng)濟(jì)的數(shù)學(xué)工具還沒有出現(xiàn)。大約二十年前，經(jīng)濟(jì)學(xué)家開始深入地研究遞增規(guī)模收益的經(jīng)濟(jì)，保羅?克魯格曼等人研究了壟斷競爭條件下的國際貿(mào)易，提出了策略性貿(mào)易理論，并且還研究了經(jīng)濟(jì)地理中的群聚現(xiàn)象。[(sup)1(/sup)]保羅?羅默分析了遞增規(guī)模收益與經(jīng)濟(jì)增長，為新增長理論奠定了基礎(chǔ)。[(sup)2(/sup)]卡爾?夏皮羅等人分析了在遞增規(guī)模收益和網(wǎng)絡(luò)外部性條件下的技術(shù)選擇，為研究網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)業(yè)奠定了理論基礎(chǔ)。[(sup)3(/sup)]
路徑依賴?yán)碚摰闹饕暙I(xiàn)者是經(jīng)濟(jì)學(xué)家布萊恩?阿瑟和保羅?大衛(wèi)。布萊恩?阿瑟利用概率理論對(duì)保亞（Ｐolya）罐問題進(jìn)行了一般化，并用其分析市場動(dòng)態(tài)過程。保羅?大衛(wèi)從經(jīng)濟(jì)史角度提出一個(gè)經(jīng)典案例，即計(jì)算機(jī)鍵盤中QWERTY排列，說明了路徑依賴在經(jīng)濟(jì)中如何發(fā)揮作用。在兩位經(jīng)濟(jì)學(xué)家的理論啟示下，路徑依賴?yán)碚撛诶碚摵徒?jīng)驗(yàn)上不斷發(fā)展完善，目前在西方經(jīng)濟(jì)學(xué)中已經(jīng)成為熱門理論。路徑依賴?yán)碚摯笾掠陕窂揭蕾嚨幕靖拍?、分類，及其發(fā)揮作用的經(jīng)濟(jì)環(huán)境特征、現(xiàn)實(shí)生活中的事例說明和政策意義等幾部分構(gòu)成。
二、路徑依賴的定義和分類
目前，路徑依賴仍然沒有一個(gè)清晰、準(zhǔn)確、一致公認(rèn)的定義。經(jīng)濟(jì)學(xué)家在分析遞增規(guī)模收益經(jīng)濟(jì)時(shí)，由于研究問題和方法上的差別，使用了許多與路徑依賴意義相近但不同的詞匯，如：遞增規(guī)模收益、正反饋、歷史起作用、被歷史事件鎖定。布萊恩?阿瑟就是按照遞增規(guī)模收益和被歷史事件鎖定來表達(dá)路徑依賴思想的。他認(rèn)為，路徑依賴就是在遞增規(guī)模收益的市場中最終結(jié)果由市場運(yùn)行過程中的小事件決定。布萊恩?阿瑟在分析遞增規(guī)模收益的市場中幾個(gè)產(chǎn)品相互競爭時(shí)指出，由于存在遞增規(guī)模收益，市場開始是不穩(wěn)定的，可能存在多個(gè)均衡路徑，某一產(chǎn)品開始時(shí)因一偶然小事件而領(lǐng)先，則將進(jìn)一步領(lǐng)先，最終市場將鎖定該產(chǎn)品。[(sup)4(/sup)]保羅?大衛(wèi)則將路徑依賴等同于歷史起作用，他認(rèn)為路徑依賴既可以按照動(dòng)態(tài)過程與它最終所達(dá)到的結(jié)果之間關(guān)系來定義，也可以按照隨機(jī)過程的極限概率分布來定義。路徑依賴是隨機(jī)、不可逆動(dòng)態(tài)過程的一種性質(zhì)。保羅?大衛(wèi)提出了兩種路徑依賴的定義。一種是否定形式定義：即某一動(dòng)態(tài)過程是非各態(tài)歷經(jīng)的（non-ergodic），因此不能擺脫它自身歷史的影響，這種過程產(chǎn)生了路徑依賴的結(jié)果。另一種是肯定形式定義：某一路徑依賴隨機(jī)過程是指這一過程的漸近分布演進(jìn)是過程自身歷史發(fā)展的結(jié)果。
路徑依賴的分類是與其定義組合在一起的。保羅?大衛(wèi)認(rèn)為歷史起作用并不意味著歷史一直以相同的方式起作用。我們周圍的經(jīng)濟(jì)中有多少變化可以用路徑依賴來理解完全是經(jīng)驗(yàn)問題。但經(jīng)驗(yàn)問題可以用具有路徑依賴特征的模型和不具有路徑依賴特征的模型來分析。由此可見，保羅?大衛(wèi)把經(jīng)濟(jì)過程分為兩個(gè)部分，他稱之為非路徑依賴過程和路徑依賴過程。前者指的是動(dòng)態(tài)過程將收斂于一個(gè)唯一的、穩(wěn)定的均衡，或者指在隨機(jī)系統(tǒng)中存在一個(gè)不變的漸進(jìn)概率分布，它在整個(gè)可行的結(jié)果空間上是連續(xù)的。在非路徑依賴過程中，歷史是不起作用的。保羅?大衛(wèi)稱研究非路徑依賴過程的經(jīng)濟(jì)學(xué)為非歷史經(jīng)濟(jì)學(xué)，即新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)，稱研究路徑依賴過程的經(jīng)濟(jì)學(xué)為歷史經(jīng)濟(jì)學(xué)。[(sup)5(/sup)]列波維茨和馬格利斯從信息是否完全和最終結(jié)果是否有效率角度區(qū)分了三種不同程度的路徑依賴。一級(jí)路徑依賴是指初始決策者了解決策能夠帶來的所有后果并充分考慮這些后果，做出的決策使動(dòng)態(tài)過程采取某一路徑，這一路徑是最優(yōu)的。二級(jí)路徑依賴是指當(dāng)信息不完全時(shí)，初始選擇的路徑是無效率的，但在選擇時(shí)不了解，隨后發(fā)現(xiàn)了有效率的替代路徑，但初始選擇的路徑是難以改變的。給定有限信息，所謂的初始選擇的路徑無效率并不存在。三級(jí)路徑依賴是指敏感依賴初始條件市場過程出現(xiàn)了無效率的結(jié)果，但這種結(jié)果是可以改變的。在一級(jí)和二級(jí)路徑依賴中，給定可獲得的替代路徑及知識(shí)的狀況，所采取的路徑是無法改變的。相反，三級(jí)路徑依賴假定知道有效率路徑的存在，并且路徑的改變是可行的，但由于協(xié)調(diào)失靈仍然選擇或保持了無效率的路徑。[(sup)6(/sup)]
三、路徑依賴產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)條件、經(jīng)驗(yàn)事實(shí)和政策建議
在新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中，假定經(jīng)濟(jì)是規(guī)模收益遞減，在技術(shù)、生產(chǎn)要素稟賦、消費(fèi)者偏好給定條件下，市場將最終收斂于唯一的最優(yōu)均衡處。因此遞減規(guī)模收益經(jīng)濟(jì)具有負(fù)反饋特征，經(jīng)濟(jì)中穩(wěn)定力量將使市場沿著唯一的路徑演進(jìn)。路徑依賴或者正反饋只有在特定經(jīng)濟(jì)環(huán)境下才能出現(xiàn)。布萊恩?阿瑟認(rèn)為遞增規(guī)模收益的市場中存在被小事件鎖定的狀況。遞增規(guī)模收益的市場有三個(gè)典型特征。首先，生產(chǎn)是規(guī)模收益遞增的，即固定的生產(chǎn)成本比較高，邊際生產(chǎn)成本較低，甚至接近于零，隨著產(chǎn)量增加平均成本遞減。其次，市場中存在網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)，即需求的遞增規(guī)模收益。消費(fèi)者的效用隨著消費(fèi)相同產(chǎn)品的消費(fèi)者的數(shù)量而增長，或者一種產(chǎn)品消費(fèi)的增加將帶動(dòng)與其互補(bǔ)產(chǎn)品銷量和品種的增加，反過來又進(jìn)一步促進(jìn)該產(chǎn)品的銷售。在這一過程中，產(chǎn)品價(jià)格的下降及多樣性增加都使消費(fèi)者福利得到改善。最后，市場中存在消費(fèi)者鎖定，或者稱為學(xué)習(xí)效應(yīng)。消費(fèi)者使用一種產(chǎn)品時(shí)間越長，獲得經(jīng)驗(yàn)越多，也越難以轉(zhuǎn)換到其他產(chǎn)品上。[(sup)7(/sup)]保羅?大衛(wèi)在講述QWERTY鍵盤歷史時(shí)指出，技術(shù)上的相互關(guān)聯(lián)、規(guī)模經(jīng)濟(jì)、投資的不可逆三個(gè)經(jīng)濟(jì)特征使QWERTY被鎖定成為占優(yōu)的鍵盤。
支持路徑依賴?yán)碚摰慕?jīng)驗(yàn)事實(shí)主要來自于技術(shù)、制度和組織變遷的事例。最廣為流傳的就是 QWERTY鍵盤成為標(biāo)準(zhǔn)鍵盤的事例。QWERTY鍵盤設(shè)計(jì)的最初目的是為了降低打字員的打字速度，以解決打字機(jī)的機(jī)械故障。但隨著與QWERTY鍵盤相匹配的按指法打字技術(shù)在多次打字比賽中獲勝，使得培訓(xùn)學(xué)校都在QWERTY鍵盤上教授按指法打字方法，打字機(jī)生產(chǎn)廠商預(yù)期在QWERTY鍵盤上學(xué)習(xí)打字的人越多，越愿意生產(chǎn)QWERTY鍵盤，而學(xué)習(xí)打字的人預(yù)期市場上QWERTY鍵盤越多，越愿意在QWERTY鍵盤上學(xué)習(xí)打字，結(jié)果QWERTY鍵盤逐漸占優(yōu)，最終取代其他鍵盤而成為標(biāo)準(zhǔn)鍵盤。[(sup)8(/sup)]除了QWERTY鍵盤事例以外，還有許多路徑依賴的技術(shù)選擇事例，如：核反應(yīng)技術(shù)選擇、VHS和Beta錄像機(jī)選擇、DOS和蘋果計(jì)算機(jī)選擇、鐵軌寬度和高清晰度電視技術(shù)選擇等。諾斯則利用路徑依賴?yán)碚摻忉屃私?jīng)濟(jì)史中存在的制度變遷模式的差異。由于制度變遷過程中規(guī)模收益遞增的存在和政治市場的高交易成本，制度變遷是路徑依賴的，即初始制度的選擇將決定未來制度變遷的路徑。初始選擇的差異決定了不同的制度變遷模式。[(sup)9(/sup)]威廉森也強(qiáng)調(diào)了路徑依賴在組織中的重要性。他認(rèn)為“企業(yè)特有的人力資源是特別經(jīng)歷的產(chǎn)物。各種治理制度被嵌入其中的整個(gè)制度環(huán)境也是歷史的產(chǎn)物。而且，盡管在治理結(jié)構(gòu)中運(yùn)作的社會(huì)條件的作用是反射性的，經(jīng)常是有意為之的，但也有偶然與臨時(shí)的特征?！盵(sup)10(/sup)]
路徑依賴?yán)碚撨€提出了在遞增規(guī)模收益的市場中政府的作用。保羅?大衛(wèi)認(rèn)為即使路徑依賴的市場過程可能出現(xiàn)無效率的結(jié)果，但這并不意味著政府應(yīng)該取代市場。政府的作用應(yīng)該是在沒有認(rèn)清初始決策產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)后果以前，防止市場被過早的鎖定。布萊恩?阿瑟認(rèn)為在遞增規(guī)模收益的市場中，壟斷是很常見的，但是壟斷是短暫的。鎖定市場是對(duì)創(chuàng)新的一種獎(jiǎng)賞。但是長期鎖定市場有可能造成濫用壟斷力量而阻礙進(jìn)一步創(chuàng)新。因此，在遞增規(guī)模收益的市場中存在一對(duì)矛盾：創(chuàng)新和公平。政府的作用不是極力影響市場的結(jié)果，而是制訂規(guī)則以保證公平競爭和促進(jìn)創(chuàng)新。由此可見，路徑依賴?yán)碚撊匀粚?duì)政府的作用持謹(jǐn)慎態(tài)度。
四、中國經(jīng)濟(jì)改革中的路徑依賴
路徑依賴?yán)碚搶?duì)分析中國的經(jīng)濟(jì)改革是有借鑒意義的。在實(shí)踐中，前社會(huì)主義國家從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)軌存在兩種模式。一種是中歐與東歐的前社會(huì)主義國家采用的“大爆炸”模式；另外一種是中國采用的“漸進(jìn)主義”模式。在經(jīng)濟(jì)學(xué)界，對(duì)于“大爆炸”模式的經(jīng)濟(jì)學(xué)觀點(diǎn)反映在“華盛頓共識(shí)”中。“華盛頓共識(shí)”是建立在標(biāo)準(zhǔn)的新古典價(jià)格理論和標(biāo)準(zhǔn)的宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)之上。該觀點(diǎn)認(rèn)為，改革具有很強(qiáng)的互補(bǔ)性，所有的改革應(yīng)該同時(shí)進(jìn)行，要打破現(xiàn)存的制度結(jié)構(gòu)，充分利用改革的機(jī)會(huì)來創(chuàng)造不可逆轉(zhuǎn)的市場化進(jìn)程，改革應(yīng)該縮減政府規(guī)模，減少政府對(duì)市場干預(yù)，并且關(guān)閉無效率的國有企業(yè)，這樣市場就會(huì)自發(fā)地建立起來并調(diào)節(jié)供求關(guān)系?！皾u進(jìn)主義”模式建立在演化和制度主義的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論之上，該觀點(diǎn)認(rèn)為改革應(yīng)該依次進(jìn)行，過渡性的制度安排會(huì)自發(fā)地演進(jìn)為更完美的制度，現(xiàn)存的制度可以保障社會(huì)的穩(wěn)定和經(jīng)濟(jì)秩序，政府要保護(hù)私有財(cái)產(chǎn)和法律執(zhí)行，發(fā)展私營經(jīng)濟(jì)來逐漸取代國有經(jīng)濟(jì)，市場的形成需要支撐性的制度安排。
中國的漸進(jìn)式改革的特點(diǎn)是先進(jìn)行地區(qū)性的改革試驗(yàn)，成功后再在全國來進(jìn)行推廣。中國的改革最早始于農(nóng)村，農(nóng)村改革的標(biāo)志為“家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制”。1978年，安徽省鳳陽縣小崗村18位農(nóng)民簽下“生死狀”，將村內(nèi)土地分開承包，開創(chuàng)了家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制的先河。當(dāng)年，小崗村糧食大豐收。此后這一實(shí)踐被其他地區(qū)效仿。黨的十一屆三中全會(huì)以后，在黨中央的積極倡導(dǎo)和大力支持下，家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制逐步在全國推開，到1983年初，全國農(nóng)村已有93%的生產(chǎn)隊(duì)實(shí)行了這種責(zé)任制。中國在城市經(jīng)濟(jì)改革中對(duì)國有企業(yè)并沒有進(jìn)行大規(guī)模的私有化改革，而是先進(jìn)行了擴(kuò)大企業(yè)自主權(quán)改革。1978年四川省率先對(duì)6個(gè)企業(yè)進(jìn)行擴(kuò)權(quán)試點(diǎn)。1979年，試點(diǎn)企業(yè)擴(kuò)大到4 200個(gè)，到1980年，約16％的工業(yè)企業(yè)進(jìn)行了擴(kuò)權(quán)。從1984年開始，國有企業(yè)改革的指導(dǎo)思想是促進(jìn)政企職責(zé)分開和國有企業(yè)向市場主體的轉(zhuǎn)變。1987年大中型企業(yè)普遍推行企業(yè)承包經(jīng)營責(zé)任制，20世紀(jì)90年代則提出了建立現(xiàn)代企業(yè)制度和調(diào)整國有經(jīng)濟(jì)布局，對(duì)國有企業(yè)進(jìn)行產(chǎn)權(quán)和所有制結(jié)構(gòu)調(diào)整。在對(duì)外開放方面，1980年中國設(shè)立了深圳、珠海、汕頭、廈門四個(gè)經(jīng)濟(jì)特區(qū)；幾年之后，經(jīng)濟(jì)特區(qū)的成功經(jīng)驗(yàn)在全國推廣。1984年開放了14個(gè)沿海城市，增設(shè)了海南經(jīng)濟(jì)特區(qū)，設(shè)立上海浦東開放區(qū)，形成了經(jīng)濟(jì)特區(qū)—沿海開放城市—沿海經(jīng)濟(jì)開放區(qū)—內(nèi)地這樣一個(gè)全方位、多層次、寬領(lǐng)域的對(duì)外開放格局。另外，中國在國有企業(yè)“下崗分流”和社會(huì)保障制度改革等方面均采取了先試點(diǎn)再推廣的方法。
對(duì)于中國為什么采取“漸進(jìn)主義”的改革方式，經(jīng)濟(jì)學(xué)界認(rèn)為中國的經(jīng)濟(jì)改革中存在路徑依賴，并且從中國經(jīng)濟(jì)組織結(jié)構(gòu)方面提供了理論解釋。中國經(jīng)濟(jì)M型的初始組織結(jié)構(gòu)決定了中國應(yīng)采取先試驗(yàn)，然后逐步推廣的改革方式。中國經(jīng)濟(jì)組織結(jié)構(gòu)有利于解決“漸進(jìn)主義”改革中產(chǎn)生的協(xié)調(diào)和激勵(lì)問題。前蘇聯(lián)是按照專業(yè)化或功能性來組織經(jīng)濟(jì)，具有相似活動(dòng)的生產(chǎn)過程被組織在一個(gè)巨大的工廠里，這種體制也被稱為部門經(jīng)濟(jì)；中國經(jīng)濟(jì)是按照區(qū)域來進(jìn)行組織的，每個(gè)省對(duì)自己轄區(qū)內(nèi)的經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)負(fù)責(zé)，這種體制也被稱為區(qū)域經(jīng)濟(jì)。按照威廉森的觀點(diǎn)，東歐的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)類似于U型的組織，中國經(jīng)濟(jì)類似于M型組織。中國經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的缺陷是重復(fù)建設(shè)，每個(gè)省會(huì)選擇相同的產(chǎn)業(yè)進(jìn)行生產(chǎn)，這樣會(huì)帶來產(chǎn)能過剩和惡性競爭。而東歐U型的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)會(huì)帶來規(guī)模經(jīng)濟(jì)并擴(kuò)大勞動(dòng)分工。但是，就改革而言，中國經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)在改革實(shí)驗(yàn)方面更具靈活性，由于地區(qū)負(fù)責(zé)經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)協(xié)調(diào)，每個(gè)地區(qū)都會(huì)進(jìn)行平行改革試驗(yàn)，一個(gè)地區(qū)改革成功會(huì)帶來巨大的學(xué)習(xí)效應(yīng)，改革成功產(chǎn)生的模仿收益超過了改革試驗(yàn)的成本。東歐的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)使地區(qū)性改革試驗(yàn)不可能，由于一個(gè)部門的改革需要其他部門的配合，這樣改革只能在整個(gè)經(jīng)濟(jì)體內(nèi)發(fā)生，部門之間的協(xié)調(diào)需要更高的行政部門，而這些行政部門缺乏協(xié)調(diào)信息，往往導(dǎo)致改革失敗。[(sup)11(/sup)]
五、結(jié)論及啟示
新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)借鑒了物理學(xué)中均衡的思想，將其用于分析市場經(jīng)濟(jì)運(yùn)行規(guī)律，福利經(jīng)濟(jì)學(xué)第一和第二定律是其完美的總結(jié)。為了證明市場均衡的存在和穩(wěn)定，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)市場經(jīng)濟(jì)進(jìn)行了嚴(yán)格的界定，其假設(shè)生產(chǎn)技術(shù)是規(guī)模報(bào)酬遞減和不變的，市場交易是沒有成本并且不存在市場壟斷力量，利用數(shù)學(xué)中的不動(dòng)點(diǎn)定理對(duì)市場經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的瓦爾拉斯一般均衡定理進(jìn)行了證明。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)不關(guān)心市場經(jīng)濟(jì)是如何向均衡路徑收斂的，而是集中于市場均衡結(jié)果效率的證明。其理論的完美性使其成為經(jīng)濟(jì)學(xué)中的主流。盡管新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)也承認(rèn)市場經(jīng)濟(jì)會(huì)由于外部性、壟斷和信息不對(duì)稱而失靈，但是人們不能找到一種新的經(jīng)濟(jì)體制來取代市場，市場經(jīng)濟(jì)作為次優(yōu)結(jié)果被選擇。[(sup)12(/sup)]
路徑依賴?yán)碚撟鳛橐环N新的研究方法借鑒了物理學(xué)和數(shù)學(xué)中的混沌思想，其更加強(qiáng)調(diào)對(duì)市場過程的研究，并將歷史納入經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析，正如保羅?大衛(wèi)所說要探尋歷史的經(jīng)濟(jì)學(xué)。另一方面，路徑依賴?yán)碚撘步梃b了生物學(xué)中的隨機(jī)思想，注重隨機(jī)因素的影響，特別是將非線性模型用于經(jīng)濟(jì)學(xué)分析，增加了經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析工具。
對(duì)新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論完美的崇拜產(chǎn)生了市場原教旨主義，任何偏離都被認(rèn)為是非主流的。盡管新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論完美，但是其理論并沒有窮盡對(duì)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象解釋，路徑依賴?yán)碚摰某霈F(xiàn)就是對(duì)新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的修正和完善，布萊恩?阿瑟認(rèn)為路徑依賴?yán)碚摬⒉慌c新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)相矛盾，而是與新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)相并存的理論。
路徑依賴?yán)碚搶?duì)于解釋中國經(jīng)濟(jì)改革的成功經(jīng)驗(yàn)及制定未來改革的政策具有重要的理論指導(dǎo)意義。中國的經(jīng)濟(jì)改革中存在路徑依賴，中國經(jīng)濟(jì)M型的初始組織結(jié)構(gòu)決定了中國采取先試驗(yàn)，然后逐步推廣的“漸進(jìn)主義”的改革方式。中國經(jīng)濟(jì)改革經(jīng)驗(yàn)現(xiàn)實(shí)也充分證明了諾斯的制度變遷理論，即初始制度的選擇將決定未來制度變遷的路徑。路徑依賴?yán)碚搹?qiáng)調(diào)歷史在社會(huì)經(jīng)濟(jì)演進(jìn)中的作用，社會(huì)經(jīng)濟(jì)演進(jìn)過程是其自身歷史發(fā)展的結(jié)果。這一觀點(diǎn)對(duì)于中國未來的經(jīng)濟(jì)改革政策制定具有重要指導(dǎo)意義。社會(huì)初始條件的不同決定了不同的社會(huì)發(fā)展路徑，國家之間社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、文化的歷史差異決定了制度選擇的不同。中國應(yīng)該根據(jù)自己的國情制定符合自身發(fā)展道路的制度，絕對(duì)不能照抄照搬其他國家的政策選擇。路徑依賴?yán)碚撨€強(qiáng)調(diào)小事件在社會(huì)經(jīng)濟(jì)演進(jìn)過程中的巨大作用，小事件能夠鎖定社會(huì)經(jīng)濟(jì)演進(jìn)未來路徑。經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型是個(gè)復(fù)雜的歷史過程，這一過程充滿了不確定性，小的政策失誤可能導(dǎo)致整個(gè)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的失敗。政府的作用應(yīng)該是在沒有認(rèn)清初始決策產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)后果以前，防止經(jīng)濟(jì)改革被過早的鎖定。政府應(yīng)該在政策制定過程中，進(jìn)行全方位的思考，充分收集信息，嚴(yán)格論證政策可行性，防止經(jīng)濟(jì)改革走到錯(cuò)誤的軌道上去。盡管路徑依賴?yán)碚摬荒転槲覀兲峁┚唧w的經(jīng)濟(jì)改革方案，但是它為中國未來的經(jīng)濟(jì)改革提供了指導(dǎo)原則。未來政策的制定只有遵循這些原則，才不會(huì)發(fā)生大的錯(cuò)誤。
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責(zé)任編輯、校對(duì)：關(guān) 華
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佟 健 宋小寧
摘要:路徑依賴?yán)碚摳嬖V我們:經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型是個(gè)復(fù)雜的歷史過程，這一過程存在路徑依賴，初始的政策失誤可能導(dǎo)致整個(gè)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的失敗。中國未來經(jīng)濟(jì)改革的指導(dǎo)原則是:中國應(yīng)該根據(jù)自己的國情制定符合自身發(fā)展道路的制度；政府在沒有認(rèn)清決策產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)后果以前，應(yīng)該充分收集信息，嚴(yán)格評(píng)估政策結(jié)果，防止經(jīng)濟(jì)改革被過早地鎖定到錯(cuò)誤的軌道上。
關(guān)鍵詞:路徑依賴；遞增規(guī)模收益；歷史起作用
中圖分類號(hào)：F019.2文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1003-3890（2012）05-0005-04
一、路徑依賴?yán)碚摰奶岢?/p>
經(jīng)濟(jì)學(xué)自產(chǎn)生以來，以研究不變規(guī)模收益和遞減規(guī)模收益經(jīng)濟(jì)而著稱的新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)一直居于主流地位。但20世紀(jì)70年代以來，經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)生了深刻的變革。首先，一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家不滿于新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本假設(shè)嚴(yán)重脫離現(xiàn)實(shí)的狀況，提出要對(duì)新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)進(jìn)行修正和完善，于是以信息經(jīng)濟(jì)學(xué)和新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)等為代表的新的研究方法和領(lǐng)域開始出現(xiàn)并成為熱點(diǎn)。但是這些變革仍沒有脫離新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的框架。另外一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家則認(rèn)為新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)已經(jīng)無法解釋經(jīng)濟(jì)社會(huì)中的一些現(xiàn)象，需要新的研究框架出現(xiàn)。于是以遞增規(guī)模收益經(jīng)濟(jì)為研究對(duì)象的新理論開始出現(xiàn)，如：路徑依賴?yán)碚?、新貿(mào)易理論、新增長理論、網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)學(xué)等。這些新理論的出現(xiàn)在西方經(jīng)濟(jì)學(xué)界引起了廣泛的爭論，特別是路徑依賴?yán)碚?，已?jīng)成為爭論的焦點(diǎn)。目前在中國經(jīng)濟(jì)學(xué)界，論述路徑依賴?yán)碚摰闹饕呀?jīng)開始出現(xiàn)，其中很多將其用于解釋和指導(dǎo)中國的經(jīng)濟(jì)體制改革。為了更好地把理論應(yīng)用于中國的現(xiàn)實(shí)，需要對(duì)這一新理論進(jìn)行全面的介紹和評(píng)價(jià)。
新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)一直以不變規(guī)模收益和遞減規(guī)模收益經(jīng)濟(jì)作為研究對(duì)象。雖然亞當(dāng)?斯密、馬歇爾、揚(yáng)格和卡爾多等人都強(qiáng)調(diào)了遞增規(guī)模收益在經(jīng)濟(jì)增長、勞動(dòng)分工中的作用，但是遞增規(guī)模收益經(jīng)濟(jì)仍然沒有成為研究的主題。造成這種現(xiàn)象的原因是:一方面經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為遞增規(guī)模收益經(jīng)濟(jì)不常見，另一方面當(dāng)時(shí)用于分析遞增規(guī)模收益經(jīng)濟(jì)的數(shù)學(xué)工具還沒有出現(xiàn)。大約二十年前，經(jīng)濟(jì)學(xué)家開始深入地研究遞增規(guī)模收益的經(jīng)濟(jì)，保羅?克魯格曼等人研究了壟斷競爭條件下的國際貿(mào)易，提出了策略性貿(mào)易理論，并且還研究了經(jīng)濟(jì)地理中的群聚現(xiàn)象。[(sup)1(/sup)]保羅?羅默分析了遞增規(guī)模收益與經(jīng)濟(jì)增長，為新增長理論奠定了基礎(chǔ)。[(sup)2(/sup)]卡爾?夏皮羅等人分析了在遞增規(guī)模收益和網(wǎng)絡(luò)外部性條件下的技術(shù)選擇，為研究網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)業(yè)奠定了理論基礎(chǔ)。[(sup)3(/sup)]
路徑依賴?yán)碚摰闹饕暙I(xiàn)者是經(jīng)濟(jì)學(xué)家布萊恩?阿瑟和保羅?大衛(wèi)。布萊恩?阿瑟利用概率理論對(duì)保亞（Ｐolya）罐問題進(jìn)行了一般化，并用其分析市場動(dòng)態(tài)過程。保羅?大衛(wèi)從經(jīng)濟(jì)史角度提出一個(gè)經(jīng)典案例，即計(jì)算機(jī)鍵盤中QWERTY排列，說明了路徑依賴在經(jīng)濟(jì)中如何發(fā)揮作用。在兩位經(jīng)濟(jì)學(xué)家的理論啟示下，路徑依賴?yán)碚撛诶碚摵徒?jīng)驗(yàn)上不斷發(fā)展完善，目前在西方經(jīng)濟(jì)學(xué)中已經(jīng)成為熱門理論。路徑依賴?yán)碚摯笾掠陕窂揭蕾嚨幕靖拍?、分類，及其發(fā)揮作用的經(jīng)濟(jì)環(huán)境特征、現(xiàn)實(shí)生活中的事例說明和政策意義等幾部分構(gòu)成。
二、路徑依賴的定義和分類
目前，路徑依賴仍然沒有一個(gè)清晰、準(zhǔn)確、一致公認(rèn)的定義。經(jīng)濟(jì)學(xué)家在分析遞增規(guī)模收益經(jīng)濟(jì)時(shí)，由于研究問題和方法上的差別，使用了許多與路徑依賴意義相近但不同的詞匯，如：遞增規(guī)模收益、正反饋、歷史起作用、被歷史事件鎖定。布萊恩?阿瑟就是按照遞增規(guī)模收益和被歷史事件鎖定來表達(dá)路徑依賴思想的。他認(rèn)為，路徑依賴就是在遞增規(guī)模收益的市場中最終結(jié)果由市場運(yùn)行過程中的小事件決定。布萊恩?阿瑟在分析遞增規(guī)模收益的市場中幾個(gè)產(chǎn)品相互競爭時(shí)指出，由于存在遞增規(guī)模收益，市場開始是不穩(wěn)定的，可能存在多個(gè)均衡路徑，某一產(chǎn)品開始時(shí)因一偶然小事件而領(lǐng)先，則將進(jìn)一步領(lǐng)先，最終市場將鎖定該產(chǎn)品。[(sup)4(/sup)]保羅?大衛(wèi)則將路徑依賴等同于歷史起作用，他認(rèn)為路徑依賴既可以按照動(dòng)態(tài)過程與它最終所達(dá)到的結(jié)果之間關(guān)系來定義，也可以按照隨機(jī)過程的極限概率分布來定義。路徑依賴是隨機(jī)、不可逆動(dòng)態(tài)過程的一種性質(zhì)。保羅?大衛(wèi)提出了兩種路徑依賴的定義。一種是否定形式定義：即某一動(dòng)態(tài)過程是非各態(tài)歷經(jīng)的（non-ergodic），因此不能擺脫它自身歷史的影響，這種過程產(chǎn)生了路徑依賴的結(jié)果。另一種是肯定形式定義：某一路徑依賴隨機(jī)過程是指這一過程的漸近分布演進(jìn)是過程自身歷史發(fā)展的結(jié)果。
路徑依賴的分類是與其定義組合在一起的。保羅?大衛(wèi)認(rèn)為歷史起作用并不意味著歷史一直以相同的方式起作用。我們周圍的經(jīng)濟(jì)中有多少變化可以用路徑依賴來理解完全是經(jīng)驗(yàn)問題。但經(jīng)驗(yàn)問題可以用具有路徑依賴特征的模型和不具有路徑依賴特征的模型來分析。由此可見，保羅?大衛(wèi)把經(jīng)濟(jì)過程分為兩個(gè)部分，他稱之為非路徑依賴過程和路徑依賴過程。前者指的是動(dòng)態(tài)過程將收斂于一個(gè)唯一的、穩(wěn)定的均衡，或者指在隨機(jī)系統(tǒng)中存在一個(gè)不變的漸進(jìn)概率分布，它在整個(gè)可行的結(jié)果空間上是連續(xù)的。在非路徑依賴過程中，歷史是不起作用的。保羅?大衛(wèi)稱研究非路徑依賴過程的經(jīng)濟(jì)學(xué)為非歷史經(jīng)濟(jì)學(xué)，即新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)，稱研究路徑依賴過程的經(jīng)濟(jì)學(xué)為歷史經(jīng)濟(jì)學(xué)。[(sup)5(/sup)]列波維茨和馬格利斯從信息是否完全和最終結(jié)果是否有效率角度區(qū)分了三種不同程度的路徑依賴。一級(jí)路徑依賴是指初始決策者了解決策能夠帶來的所有后果并充分考慮這些后果，做出的決策使動(dòng)態(tài)過程采取某一路徑，這一路徑是最優(yōu)的。二級(jí)路徑依賴是指當(dāng)信息不完全時(shí)，初始選擇的路徑是無效率的，但在選擇時(shí)不了解，隨后發(fā)現(xiàn)了有效率的替代路徑，但初始選擇的路徑是難以改變的。給定有限信息，所謂的初始選擇的路徑無效率并不存在。三級(jí)路徑依賴是指敏感依賴初始條件市場過程出現(xiàn)了無效率的結(jié)果，但這種結(jié)果是可以改變的。在一級(jí)和二級(jí)路徑依賴中，給定可獲得的替代路徑及知識(shí)的狀況，所采取的路徑是無法改變的。相反，三級(jí)路徑依賴假定知道有效率路徑的存在，并且路徑的改變是可行的，但由于協(xié)調(diào)失靈仍然選擇或保持了無效率的路徑。[(sup)6(/sup)]
三、路徑依賴產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)條件、經(jīng)驗(yàn)事實(shí)和政策建議
在新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中，假定經(jīng)濟(jì)是規(guī)模收益遞減，在技術(shù)、生產(chǎn)要素稟賦、消費(fèi)者偏好給定條件下，市場將最終收斂于唯一的最優(yōu)均衡處。因此遞減規(guī)模收益經(jīng)濟(jì)具有負(fù)反饋特征，經(jīng)濟(jì)中穩(wěn)定力量將使市場沿著唯一的路徑演進(jìn)。路徑依賴或者正反饋只有在特定經(jīng)濟(jì)環(huán)境下才能出現(xiàn)。布萊恩?阿瑟認(rèn)為遞增規(guī)模收益的市場中存在被小事件鎖定的狀況。遞增規(guī)模收益的市場有三個(gè)典型特征。首先，生產(chǎn)是規(guī)模收益遞增的，即固定的生產(chǎn)成本比較高，邊際生產(chǎn)成本較低，甚至接近于零，隨著產(chǎn)量增加平均成本遞減。其次，市場中存在網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)，即需求的遞增規(guī)模收益。消費(fèi)者的效用隨著消費(fèi)相同產(chǎn)品的消費(fèi)者的數(shù)量而增長，或者一種產(chǎn)品消費(fèi)的增加將帶動(dòng)與其互補(bǔ)產(chǎn)品銷量和品種的增加，反過來又進(jìn)一步促進(jìn)該產(chǎn)品的銷售。在這一過程中，產(chǎn)品價(jià)格的下降及多樣性增加都使消費(fèi)者福利得到改善。最后，市場中存在消費(fèi)者鎖定，或者稱為學(xué)習(xí)效應(yīng)。消費(fèi)者使用一種產(chǎn)品時(shí)間越長，獲得經(jīng)驗(yàn)越多，也越難以轉(zhuǎn)換到其他產(chǎn)品上。[(sup)7(/sup)]保羅?大衛(wèi)在講述QWERTY鍵盤歷史時(shí)指出，技術(shù)上的相互關(guān)聯(lián)、規(guī)模經(jīng)濟(jì)、投資的不可逆三個(gè)經(jīng)濟(jì)特征使QWERTY被鎖定成為占優(yōu)的鍵盤。
支持路徑依賴?yán)碚摰慕?jīng)驗(yàn)事實(shí)主要來自于技術(shù)、制度和組織變遷的事例。最廣為流傳的就是 QWERTY鍵盤成為標(biāo)準(zhǔn)鍵盤的事例。QWERTY鍵盤設(shè)計(jì)的最初目的是為了降低打字員的打字速度，以解決打字機(jī)的機(jī)械故障。但隨著與QWERTY鍵盤相匹配的按指法打字技術(shù)在多次打字比賽中獲勝，使得培訓(xùn)學(xué)校都在QWERTY鍵盤上教授按指法打字方法，打字機(jī)生產(chǎn)廠商預(yù)期在QWERTY鍵盤上學(xué)習(xí)打字的人越多，越愿意生產(chǎn)QWERTY鍵盤，而學(xué)習(xí)打字的人預(yù)期市場上QWERTY鍵盤越多，越愿意在QWERTY鍵盤上學(xué)習(xí)打字，結(jié)果QWERTY鍵盤逐漸占優(yōu)，最終取代其他鍵盤而成為標(biāo)準(zhǔn)鍵盤。[(sup)8(/sup)]除了QWERTY鍵盤事例以外，還有許多路徑依賴的技術(shù)選擇事例，如：核反應(yīng)技術(shù)選擇、VHS和Beta錄像機(jī)選擇、DOS和蘋果計(jì)算機(jī)選擇、鐵軌寬度和高清晰度電視技術(shù)選擇等。諾斯則利用路徑依賴?yán)碚摻忉屃私?jīng)濟(jì)史中存在的制度變遷模式的差異。由于制度變遷過程中規(guī)模收益遞增的存在和政治市場的高交易成本，制度變遷是路徑依賴的，即初始制度的選擇將決定未來制度變遷的路徑。初始選擇的差異決定了不同的制度變遷模式。[(sup)9(/sup)]威廉森也強(qiáng)調(diào)了路徑依賴在組織中的重要性。他認(rèn)為“企業(yè)特有的人力資源是特別經(jīng)歷的產(chǎn)物。各種治理制度被嵌入其中的整個(gè)制度環(huán)境也是歷史的產(chǎn)物。而且，盡管在治理結(jié)構(gòu)中運(yùn)作的社會(huì)條件的作用是反射性的，經(jīng)常是有意為之的，但也有偶然與臨時(shí)的特征?！盵(sup)10(/sup)]
路徑依賴?yán)碚撨€提出了在遞增規(guī)模收益的市場中政府的作用。保羅?大衛(wèi)認(rèn)為即使路徑依賴的市場過程可能出現(xiàn)無效率的結(jié)果，但這并不意味著政府應(yīng)該取代市場。政府的作用應(yīng)該是在沒有認(rèn)清初始決策產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)后果以前，防止市場被過早的鎖定。布萊恩?阿瑟認(rèn)為在遞增規(guī)模收益的市場中，壟斷是很常見的，但是壟斷是短暫的。鎖定市場是對(duì)創(chuàng)新的一種獎(jiǎng)賞。但是長期鎖定市場有可能造成濫用壟斷力量而阻礙進(jìn)一步創(chuàng)新。因此，在遞增規(guī)模收益的市場中存在一對(duì)矛盾：創(chuàng)新和公平。政府的作用不是極力影響市場的結(jié)果，而是制訂規(guī)則以保證公平競爭和促進(jìn)創(chuàng)新。由此可見，路徑依賴?yán)碚撊匀粚?duì)政府的作用持謹(jǐn)慎態(tài)度。
四、中國經(jīng)濟(jì)改革中的路徑依賴
路徑依賴?yán)碚搶?duì)分析中國的經(jīng)濟(jì)改革是有借鑒意義的。在實(shí)踐中，前社會(huì)主義國家從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)軌存在兩種模式。一種是中歐與東歐的前社會(huì)主義國家采用的“大爆炸”模式；另外一種是中國采用的“漸進(jìn)主義”模式。在經(jīng)濟(jì)學(xué)界，對(duì)于“大爆炸”模式的經(jīng)濟(jì)學(xué)觀點(diǎn)反映在“華盛頓共識(shí)”中。“華盛頓共識(shí)”是建立在標(biāo)準(zhǔn)的新古典價(jià)格理論和標(biāo)準(zhǔn)的宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)之上。該觀點(diǎn)認(rèn)為，改革具有很強(qiáng)的互補(bǔ)性，所有的改革應(yīng)該同時(shí)進(jìn)行，要打破現(xiàn)存的制度結(jié)構(gòu)，充分利用改革的機(jī)會(huì)來創(chuàng)造不可逆轉(zhuǎn)的市場化進(jìn)程，改革應(yīng)該縮減政府規(guī)模，減少政府對(duì)市場干預(yù)，并且關(guān)閉無效率的國有企業(yè)，這樣市場就會(huì)自發(fā)地建立起來并調(diào)節(jié)供求關(guān)系?！皾u進(jìn)主義”模式建立在演化和制度主義的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論之上，該觀點(diǎn)認(rèn)為改革應(yīng)該依次進(jìn)行，過渡性的制度安排會(huì)自發(fā)地演進(jìn)為更完美的制度，現(xiàn)存的制度可以保障社會(huì)的穩(wěn)定和經(jīng)濟(jì)秩序，政府要保護(hù)私有財(cái)產(chǎn)和法律執(zhí)行，發(fā)展私營經(jīng)濟(jì)來逐漸取代國有經(jīng)濟(jì)，市場的形成需要支撐性的制度安排。
中國的漸進(jìn)式改革的特點(diǎn)是先進(jìn)行地區(qū)性的改革試驗(yàn)，成功后再在全國來進(jìn)行推廣。中國的改革最早始于農(nóng)村，農(nóng)村改革的標(biāo)志為“家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制”。1978年，安徽省鳳陽縣小崗村18位農(nóng)民簽下“生死狀”，將村內(nèi)土地分開承包，開創(chuàng)了家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制的先河。當(dāng)年，小崗村糧食大豐收。此后這一實(shí)踐被其他地區(qū)效仿。黨的十一屆三中全會(huì)以后，在黨中央的積極倡導(dǎo)和大力支持下，家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制逐步在全國推開，到1983年初，全國農(nóng)村已有93%的生產(chǎn)隊(duì)實(shí)行了這種責(zé)任制。中國在城市經(jīng)濟(jì)改革中對(duì)國有企業(yè)并沒有進(jìn)行大規(guī)模的私有化改革，而是先進(jìn)行了擴(kuò)大企業(yè)自主權(quán)改革。1978年四川省率先對(duì)6個(gè)企業(yè)進(jìn)行擴(kuò)權(quán)試點(diǎn)。1979年，試點(diǎn)企業(yè)擴(kuò)大到4 200個(gè)，到1980年，約16％的工業(yè)企業(yè)進(jìn)行了擴(kuò)權(quán)。從1984年開始，國有企業(yè)改革的指導(dǎo)思想是促進(jìn)政企職責(zé)分開和國有企業(yè)向市場主體的轉(zhuǎn)變。1987年大中型企業(yè)普遍推行企業(yè)承包經(jīng)營責(zé)任制，20世紀(jì)90年代則提出了建立現(xiàn)代企業(yè)制度和調(diào)整國有經(jīng)濟(jì)布局，對(duì)國有企業(yè)進(jìn)行產(chǎn)權(quán)和所有制結(jié)構(gòu)調(diào)整。在對(duì)外開放方面，1980年中國設(shè)立了深圳、珠海、汕頭、廈門四個(gè)經(jīng)濟(jì)特區(qū)；幾年之后，經(jīng)濟(jì)特區(qū)的成功經(jīng)驗(yàn)在全國推廣。1984年開放了14個(gè)沿海城市，增設(shè)了海南經(jīng)濟(jì)特區(qū)，設(shè)立上海浦東開放區(qū)，形成了經(jīng)濟(jì)特區(qū)—沿海開放城市—沿海經(jīng)濟(jì)開放區(qū)—內(nèi)地這樣一個(gè)全方位、多層次、寬領(lǐng)域的對(duì)外開放格局。另外，中國在國有企業(yè)“下崗分流”和社會(huì)保障制度改革等方面均采取了先試點(diǎn)再推廣的方法。
對(duì)于中國為什么采取“漸進(jìn)主義”的改革方式，經(jīng)濟(jì)學(xué)界認(rèn)為中國的經(jīng)濟(jì)改革中存在路徑依賴，并且從中國經(jīng)濟(jì)組織結(jié)構(gòu)方面提供了理論解釋。中國經(jīng)濟(jì)M型的初始組織結(jié)構(gòu)決定了中國應(yīng)采取先試驗(yàn)，然后逐步推廣的改革方式。中國經(jīng)濟(jì)組織結(jié)構(gòu)有利于解決“漸進(jìn)主義”改革中產(chǎn)生的協(xié)調(diào)和激勵(lì)問題。前蘇聯(lián)是按照專業(yè)化或功能性來組織經(jīng)濟(jì)，具有相似活動(dòng)的生產(chǎn)過程被組織在一個(gè)巨大的工廠里，這種體制也被稱為部門經(jīng)濟(jì)；中國經(jīng)濟(jì)是按照區(qū)域來進(jìn)行組織的，每個(gè)省對(duì)自己轄區(qū)內(nèi)的經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)負(fù)責(zé)，這種體制也被稱為區(qū)域經(jīng)濟(jì)。按照威廉森的觀點(diǎn)，東歐的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)類似于U型的組織，中國經(jīng)濟(jì)類似于M型組織。中國經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的缺陷是重復(fù)建設(shè)，每個(gè)省會(huì)選擇相同的產(chǎn)業(yè)進(jìn)行生產(chǎn)，這樣會(huì)帶來產(chǎn)能過剩和惡性競爭。而東歐U型的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)會(huì)帶來規(guī)模經(jīng)濟(jì)并擴(kuò)大勞動(dòng)分工。但是，就改革而言，中國經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)在改革實(shí)驗(yàn)方面更具靈活性，由于地區(qū)負(fù)責(zé)經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)協(xié)調(diào)，每個(gè)地區(qū)都會(huì)進(jìn)行平行改革試驗(yàn)，一個(gè)地區(qū)改革成功會(huì)帶來巨大的學(xué)習(xí)效應(yīng)，改革成功產(chǎn)生的模仿收益超過了改革試驗(yàn)的成本。東歐的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)使地區(qū)性改革試驗(yàn)不可能，由于一個(gè)部門的改革需要其他部門的配合，這樣改革只能在整個(gè)經(jīng)濟(jì)體內(nèi)發(fā)生，部門之間的協(xié)調(diào)需要更高的行政部門，而這些行政部門缺乏協(xié)調(diào)信息，往往導(dǎo)致改革失敗。[(sup)11(/sup)]
五、結(jié)論及啟示
新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)借鑒了物理學(xué)中均衡的思想，將其用于分析市場經(jīng)濟(jì)運(yùn)行規(guī)律，福利經(jīng)濟(jì)學(xué)第一和第二定律是其完美的總結(jié)。為了證明市場均衡的存在和穩(wěn)定，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)市場經(jīng)濟(jì)進(jìn)行了嚴(yán)格的界定，其假設(shè)生產(chǎn)技術(shù)是規(guī)模報(bào)酬遞減和不變的，市場交易是沒有成本并且不存在市場壟斷力量，利用數(shù)學(xué)中的不動(dòng)點(diǎn)定理對(duì)市場經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的瓦爾拉斯一般均衡定理進(jìn)行了證明。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)不關(guān)心市場經(jīng)濟(jì)是如何向均衡路徑收斂的，而是集中于市場均衡結(jié)果效率的證明。其理論的完美性使其成為經(jīng)濟(jì)學(xué)中的主流。盡管新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)也承認(rèn)市場經(jīng)濟(jì)會(huì)由于外部性、壟斷和信息不對(duì)稱而失靈，但是人們不能找到一種新的經(jīng)濟(jì)體制來取代市場，市場經(jīng)濟(jì)作為次優(yōu)結(jié)果被選擇。[(sup)12(/sup)]
路徑依賴?yán)碚撟鳛橐环N新的研究方法借鑒了物理學(xué)和數(shù)學(xué)中的混沌思想，其更加強(qiáng)調(diào)對(duì)市場過程的研究，并將歷史納入經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析，正如保羅?大衛(wèi)所說要探尋歷史的經(jīng)濟(jì)學(xué)。另一方面，路徑依賴?yán)碚撘步梃b了生物學(xué)中的隨機(jī)思想，注重隨機(jī)因素的影響，特別是將非線性模型用于經(jīng)濟(jì)學(xué)分析，增加了經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析工具。
對(duì)新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論完美的崇拜產(chǎn)生了市場原教旨主義，任何偏離都被認(rèn)為是非主流的。盡管新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論完美，但是其理論并沒有窮盡對(duì)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象解釋，路徑依賴?yán)碚摰某霈F(xiàn)就是對(duì)新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的修正和完善，布萊恩?阿瑟認(rèn)為路徑依賴?yán)碚摬⒉慌c新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)相矛盾，而是與新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)相并存的理論。
路徑依賴?yán)碚搶?duì)于解釋中國經(jīng)濟(jì)改革的成功經(jīng)驗(yàn)及制定未來改革的政策具有重要的理論指導(dǎo)意義。中國的經(jīng)濟(jì)改革中存在路徑依賴，中國經(jīng)濟(jì)M型的初始組織結(jié)構(gòu)決定了中國采取先試驗(yàn)，然后逐步推廣的“漸進(jìn)主義”的改革方式。中國經(jīng)濟(jì)改革經(jīng)驗(yàn)現(xiàn)實(shí)也充分證明了諾斯的制度變遷理論，即初始制度的選擇將決定未來制度變遷的路徑。路徑依賴?yán)碚搹?qiáng)調(diào)歷史在社會(huì)經(jīng)濟(jì)演進(jìn)中的作用，社會(huì)經(jīng)濟(jì)演進(jìn)過程是其自身歷史發(fā)展的結(jié)果。這一觀點(diǎn)對(duì)于中國未來的經(jīng)濟(jì)改革政策制定具有重要指導(dǎo)意義。社會(huì)初始條件的不同決定了不同的社會(huì)發(fā)展路徑，國家之間社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、文化的歷史差異決定了制度選擇的不同。中國應(yīng)該根據(jù)自己的國情制定符合自身發(fā)展道路的制度，絕對(duì)不能照抄照搬其他國家的政策選擇。路徑依賴?yán)碚撨€強(qiáng)調(diào)小事件在社會(huì)經(jīng)濟(jì)演進(jìn)過程中的巨大作用，小事件能夠鎖定社會(huì)經(jīng)濟(jì)演進(jìn)未來路徑。經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型是個(gè)復(fù)雜的歷史過程，這一過程充滿了不確定性，小的政策失誤可能導(dǎo)致整個(gè)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的失敗。政府的作用應(yīng)該是在沒有認(rèn)清初始決策產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)后果以前，防止經(jīng)濟(jì)改革被過早的鎖定。政府應(yīng)該在政策制定過程中，進(jìn)行全方位的思考，充分收集信息，嚴(yán)格論證政策可行性，防止經(jīng)濟(jì)改革走到錯(cuò)誤的軌道上去。盡管路徑依賴?yán)碚摬荒転槲覀兲峁┚唧w的經(jīng)濟(jì)改革方案，但是它為中國未來的經(jīng)濟(jì)改革提供了指導(dǎo)原則。未來政策的制定只有遵循這些原則，才不會(huì)發(fā)生大的錯(cuò)誤。
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責(zé)任編輯、校對(duì)：關(guān) 華
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